王洪濤

(河北工程大學(xué) 國有資產(chǎn)管理處，河北 邯鄲 056038)

河北省自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)影響因素分析

王洪濤

(河北工程大學(xué) 國有資產(chǎn)管理處，河北 邯鄲 056038)

從自主創(chuàng)新環(huán)境分析、企業(yè)自主創(chuàng)新能力、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)創(chuàng)新、地方政府政策創(chuàng)新四個(gè)方面，構(gòu)建了河北省自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。這對(duì)于河北省提高自主創(chuàng)新政策的引導(dǎo)與激勵(lì)，加快自主創(chuàng)新能力的提升具有十分重要的意義。

自主創(chuàng)新；創(chuàng)新政策；指標(biāo)體系

自主創(chuàng)新作為一個(gè)國家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也體現(xiàn)了一個(gè)國家科技事業(yè)發(fā)展水平。黨的十六屆五中全會(huì)《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出，在我國今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要把提高自主創(chuàng)新能力作為一個(gè)戰(zhàn)略突破口，全面提升我國科學(xué)技術(shù)水平，同時(shí)把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的中心環(huán)節(jié)。

河北省作為經(jīng)濟(jì)大省在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過程中，全面實(shí)施科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，同時(shí)堅(jiān)持以產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，圍繞百項(xiàng)重大成果轉(zhuǎn)化、百項(xiàng)重大支撐項(xiàng)目，建立健全多元化的科技成果評(píng)價(jià)體系和成果發(fā)布機(jī)制，完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，推動(dòng)市縣建立科技成果交易市場(chǎng)和創(chuàng)新成果孵化器。在取得成績(jī)的同時(shí)，也應(yīng)看到河北省在自主創(chuàng)新政策體系構(gòu)建上的不足，特別是在京津冀協(xié)同發(fā)展中，河北省自主創(chuàng)新能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，人才流失嚴(yán)重。

面對(duì)河北省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的雙重壓力，完善自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從政府層面建立河北省自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)于有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前河北省自主創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，并反饋結(jié)果，從而有效引導(dǎo)和激勵(lì)全省自主創(chuàng)新能力。

一、河北省自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

河北省政府明確提出以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為主攻方向，作出了在創(chuàng)新發(fā)展中實(shí)現(xiàn)河北綠色崛起的戰(zhàn)略部署，把科技創(chuàng)新提升到了前所未有的高度。具體來說體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（一）科技投入指標(biāo)

全社會(huì)研發(fā)投入占GDP的比重逐年遞增；國有及國有控股企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重達(dá)到1.5%以上，其中擁有國家級(jí)和省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、工程研究中心、重點(diǎn)（工程）實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)的大中型企業(yè)和科技型中小企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重達(dá)到3%以上，高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重達(dá)到5%以上。2015年用于研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出340.0億元，比上年增長8.2%，占全省生產(chǎn)總值的1.14%，比上年提高0.07個(gè)百分點(diǎn)。而從國際創(chuàng)新研發(fā)數(shù)據(jù)上看， R& D投入強(qiáng)度小于2%是不可持續(xù)的創(chuàng)新，因此河北省雖然不斷加大對(duì)R&D的投入，但從具體數(shù)據(jù)來看仍然處于自主創(chuàng)新的不可持續(xù)階段。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

2014年河北省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值預(yù)計(jì)比上年增長12%；農(nóng)業(yè)良種覆蓋率穩(wěn)定在98%以上；科技型中小企業(yè)達(dá)到了1.3萬家，增長44%，培育小巨人企業(yè)610家、高新技術(shù)企業(yè)1275家、創(chuàng)新型企業(yè)149家；省級(jí)以上高新區(qū)達(dá)到25個(gè)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)68個(gè)；省級(jí)以上工程技術(shù)研究中心和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有289個(gè)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院18個(gè)，科技企業(yè)孵化器53個(gè)，國際科技合作基地32個(gè)，院士工作站138個(gè)。到2017年省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心達(dá)到450個(gè)以上，省級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心達(dá)到300個(gè)以上，工程實(shí)驗(yàn)室（工程研究中心）達(dá)到100個(gè)以上，建成10個(gè)以上產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、工程設(shè)計(jì)、成果產(chǎn)業(yè)化等技術(shù)支撐條件將得到明顯改善。

（三）創(chuàng)新人員構(gòu)成指標(biāo)

科技人員是技術(shù)創(chuàng)新的主體，所以創(chuàng)新人員的多少?zèng)Q定了創(chuàng)新成果的產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化情況。2014年河北省研究生教育招生1.3萬人，比上年增長1.9%，畢業(yè)生1.2萬人，增長8.0%.從事科技工作的人員也在逐年增加。

（四）創(chuàng)新環(huán)境因素

河北省政府在創(chuàng)新政策支撐下，通過不斷加強(qiáng)創(chuàng)新體制革新，逐步形成了有利于河北省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力的政策體系、文化環(huán)境，而科技資源得開放、資源共享以及公共服務(wù)的能力也得到明顯提高。但河北省政府自主創(chuàng)新相關(guān)政策，也存在一定問題，如內(nèi)容不夠具體，實(shí)施過程中制定的標(biāo)也缺少可操作性，缺少相關(guān)政策保護(hù)，法律支撐。

各項(xiàng)指標(biāo)說明，河北省在自主創(chuàng)新方面雖然取得了一定的成績(jī)，但仍有較大上升空間，例如：產(chǎn)業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新能力薄弱，特別是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)中所占比例較低；科技投入與人才資源和北京、天津相比差距明顯，政府創(chuàng)新體制還存在不少弊端，整體創(chuàng)新環(huán)境亟待優(yōu)化。

二、河北省自主創(chuàng)新能力指標(biāo)的設(shè)計(jì)原則

為了全面客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果，自主創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則:

（一）代表性原則

即所選取的指標(biāo)能體現(xiàn)自主創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。地方政府自主創(chuàng)新政策的制定代表了一個(gè)地區(qū)的各種創(chuàng)新要素，涉及因素眾多，因此為避免過于復(fù)雜，要盡可能選取具有代表性的綜合性指標(biāo)。

（二）科學(xué)性原則

指標(biāo)體系的選取須以科學(xué)為基礎(chǔ)，客觀、恰當(dāng)且真實(shí)地反映地方自主創(chuàng)新政策這一目標(biāo)。

（三）普遍性原則

由于各省創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)還處于起步階段，地域差異也是創(chuàng)新政策這一目標(biāo)在選取指標(biāo)時(shí)所面臨的問題。因此，指標(biāo)的選取既要能準(zhǔn)確反映各地區(qū)創(chuàng)新政策實(shí)施效果，同時(shí)具有共性、普適性的綜合性指標(biāo)。

（四）完整性

對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)要盡可能全面系統(tǒng)地揭示自主創(chuàng)新政策的特征，從總目標(biāo)出發(fā)進(jìn)行要素分解，逐層建立完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這樣就可以保證在評(píng)價(jià)時(shí)，全面完整，客觀公平，重點(diǎn)突出，照顧全局，提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性和權(quán)威性。

（五）可實(shí)施性

指標(biāo)的選取必須要能準(zhǔn)確反映各自主創(chuàng)新政策，對(duì)于企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，加大R&D的投入能起到支撐作用。

三、自主創(chuàng)新能力指標(biāo)因素分析

根據(jù)實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，從作為創(chuàng)新主體的中小企業(yè)、提供政策服務(wù)的地方政府、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力及社會(huì)整體創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)因素入手，構(gòu)建實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系包括:自主創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)自主創(chuàng)新能力、中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)及地方政府創(chuàng)新能力4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，和相應(yīng)的31個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

（一）自主創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新離不開良好的社會(huì)創(chuàng)新氛圍，因此，自主創(chuàng)新環(huán)境放任改善可以反映一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新政策實(shí)施效果的優(yōu)劣。具體來說，包含三個(gè)三級(jí)指標(biāo)：自主創(chuàng)新的社會(huì)文化氛圍、風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境、自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施，

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力

地區(qū)自主創(chuàng)新政策以激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新為最終目標(biāo)，而評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新政策效果最有說服力的指標(biāo)同樣是激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新。從企業(yè)管理過程角度來看，又可細(xì)分為四個(gè)二級(jí)指標(biāo)：自主創(chuàng)新投入能力，自主創(chuàng)新管理能力，自主創(chuàng)新生產(chǎn)能力，自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)下又可細(xì)分為如下三級(jí)指標(biāo)，自主創(chuàng)新投入能力：R&D資金投入強(qiáng)度、R&D人員素質(zhì)、非研究開發(fā)投入強(qiáng)度；自主創(chuàng)新管理能力：信息采集能力、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、組織文化、技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)能力；自主創(chuàng)新生產(chǎn)能力：生產(chǎn)設(shè)備水平、工人技術(shù)水平、標(biāo)準(zhǔn)化工作水平、工藝準(zhǔn)備周期、產(chǎn)品生產(chǎn)周期；自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力：新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、新產(chǎn)品銷售份額、新產(chǎn)品出口率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、發(fā)明專利數(shù)量。

（三）中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)能力

這是地方創(chuàng)新系統(tǒng)中社會(huì)中介對(duì)創(chuàng)新的支持力度的重要指標(biāo)。包括如下五個(gè)三級(jí)指標(biāo)：中介服務(wù)專業(yè)化水平、中介服務(wù)社會(huì)化程度、中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)水平、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、金融機(jī)構(gòu)科技貸款。

（四）地方政府創(chuàng)新服務(wù)能力

地方政府以法律、經(jīng)濟(jì)、政策等手段，為地方創(chuàng)新系統(tǒng)營造公平競(jìng)爭(zhēng)的條件和環(huán)境，地方自主創(chuàng)新政策實(shí)施效果的一個(gè)重要指標(biāo)即政府的創(chuàng)新服務(wù)能力。包括：地方財(cái)政科技撥款，地方財(cái)政撥款占地方財(cái)政總支出的比例，政府決策的透明度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，地方法規(guī)對(duì)創(chuàng)新支持的力度，政府采購對(duì)自主創(chuàng)新的支持力度六個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

以上分析可得河北省自主創(chuàng)新政策實(shí)施效果綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)因素體系。

四、結(jié)語

自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)是一個(gè)較為繁瑣的研究?jī)?nèi)容，形成一個(gè)完善的、實(shí)用的綜合評(píng)價(jià)體系對(duì)于我們描述河北省自主創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r，以及提升和促進(jìn)河北省自主創(chuàng)新能力都具有舉足輕重的作用。本文建立了一整套能比較全面評(píng)價(jià)河北省自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，地方政府能據(jù)此在加快自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、更好的評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新效果提供依據(jù)。

[1]張旭軍，張愛國，胡寶民. 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新影響實(shí)證研究——以河北省為研究對(duì)象[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2012(3): 35-38.

[2]劉聰賢，李亞翡. 河北省科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J]. 合作經(jīng)濟(jì)與科技，2012(8): 47-50.

[責(zé)任編輯 陶愛新]

Analysis on the impact factors of independent innovation capacity index in Hebei province

WANG Hong-tao
(Hebei University of Engineering, Handan 056038, China)

For comprehensive assessment of independent innovation capacity in Hebei province, this paper intends to build the independent innovation ability evaluation indexes in Hebei province from the aspects of the independent innovation environment, innovation capacity of enterprise independent, service innovation of intermediary institution, and policy innovation of local government. It is of the very vital significance to improve the guidance and motivation of independent innovation policy to speed up the independent innovation capacity promotion in Hebei Province.

independent innovation; innovation policy; index system

10.3969/j.issn.1673-9477.2016.04.012

C93-03

A

1673-9477(2016)04-040-03

[投稿日期]2016-10-08

河北省科技廳社會(huì)科學(xué)基金（編號(hào)：15456108D）

王洪濤（1968-），女，河北邯鄲人，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理。