作者簡介：田秋寶（1990-），男，漢族，天津人，國際政治專業(yè)碩士，天津師范大學(xué)國際政治專業(yè)，研究方向：國際政治理論、海洋政治。

摘要：在歷代國際政治理論研究者的研究過程中，被普遍接受的理論假設(shè)之一是國際社會的無政府狀態(tài)，盡管不同流派的學(xué)者對其進(jìn)行了不同方面的解釋，但由于缺乏政府治理而存在的國家利益自助是他們共同接受的觀點(diǎn)。國際政治理論中的認(rèn)知理論通過對決策者錯(cuò)誤知覺的論述，從心理學(xué)的角度論證了國際無政府狀態(tài)中的安全困境的形成，對國際無政府狀態(tài)進(jìn)行了不同以往的描述，其對安全困境的形成機(jī)理的心理學(xué)觀點(diǎn)值得學(xué)習(xí)。

關(guān)鍵詞：認(rèn)知理論；安全困境；無政府狀態(tài)

長期以來，國際無政府狀態(tài)被描述成這樣一種狀態(tài)——國際社會與民族國家的結(jié)構(gòu)有著根本的區(qū)別，它不存在中央權(quán)威，與其組成部分沒有隸屬關(guān)系，缺乏具有強(qiáng)制約束力的法律和執(zhí)行力，沒有一整套權(quán)力機(jī)構(gòu)作為其結(jié)構(gòu)的有形存在。現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，國際無政府狀態(tài)是霍布斯式的自然狀態(tài)，每個(gè)國家都互為敵人，權(quán)力斗爭為國家交往的本質(zhì)，一國之所得為一國之所失，國際政治一直處于安全威脅——自助——均勢——權(quán)力轉(zhuǎn)移的邏輯之中。因此，國際無政府狀態(tài)、國家自私的本能和自助體系就成了國際政治的本質(zhì)。

雖然在國際政治理論的爭論中，國際無政府狀態(tài)的解釋在不斷發(fā)生變化，但目前的國際社會并沒有超越以競爭為本質(zhì)的無政府狀態(tài)。目前，以國家實(shí)力為核心的國際競爭正處在白熱化階段，東西文化的差異、霸權(quán)國對崛起國的制衡、宗教勢力與普世主義的對立等等，這些國際矛盾都是目前國際社會沖突與合作的大背景。如何在日趨緊迫的形勢下取得最快的發(fā)展，如何超越或打擊自己眼中的“他者”，如何謀求更高的國際地位和國際威望，這些都是每個(gè)國家在對外行為中難以繞過的考慮因素。

一、國際政治認(rèn)知理論的主要內(nèi)容

國際政治認(rèn)知理論的興起以心理學(xué)中的“認(rèn)知革命”被引入國際政治理論研究為背景，并隨著國際政治理論自身對國家的重新認(rèn)識而發(fā)展起來。其理論價(jià)值在于推翻了國際政治理論中實(shí)證主義的理性人假設(shè)，把國家假定為受國際環(huán)境變化和自身認(rèn)知局限影響的“有限理性人”，并以此為出發(fā)點(diǎn)，從錯(cuò)誤知覺的角度出發(fā)分析國家的認(rèn)知局限及其帶來的負(fù)面影響。

錯(cuò)誤知覺指由于決策者對接收到的信息做出了誤斷，其決策和行為隨之偏離了實(shí)際，結(jié)果，事物的發(fā)展結(jié)果就與決策者的原本意圖不相吻合。關(guān)于錯(cuò)誤知覺的生成機(jī)制，杰維斯在《國際政治中的直覺與錯(cuò)誤知覺》中進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。他認(rèn)為，有三種認(rèn)知機(jī)制可以解釋錯(cuò)誤知覺的生成。首先是認(rèn)知相符現(xiàn)象。從心理學(xué)角度看，人都有保持自己原有認(rèn)識的趨向，當(dāng)他們接收到新的信息的時(shí)候，總是下意識地使新的信息與自己原有的認(rèn)識保持一致，這就是所謂的認(rèn)知相符。如果決策者接收到的信息與自己原有的認(rèn)識不一致，他們就可能對新的信息或是視而不見，或是曲解誤斷，使其能夠與自己原有的認(rèn)識一致起來。在許多情況下，決策者趨于忽略或無視來自對手的善意信號和姿態(tài)。第二是誘發(fā)定勢。它指的是人們接收到信息的時(shí)候，會以自己當(dāng)時(shí)集中關(guān)注和考慮的問題為定勢，據(jù)此解讀自己接收到的信息。第三是歷史包袱。歷史可以教會我們許多東西，但歷史也可以是沉重的負(fù)擔(dān)，它會使人們簡單機(jī)械地將現(xiàn)實(shí)與歷史相比，結(jié)果就會完全錯(cuò)誤的認(rèn)識現(xiàn)實(shí)。

除此之外，杰維斯繼續(xù)分析了四種常見的錯(cuò)誤知覺。首先是國家決策者往往將對方想象為內(nèi)部團(tuán)結(jié)一致、令行禁止的行為體。這樣一來，任何無意、巧合和偶然的事件都會被視為精心策劃的戰(zhàn)略行動。第二是決策者往往過高估計(jì)自己的影響力和被影響的程度。如果出現(xiàn)了有利于自己的情景，決策者就認(rèn)為是自己的影響所致。一旦出現(xiàn)不利結(jié)果，則會認(rèn)為這是對方的敵意預(yù)謀，與自己的行動沒有關(guān)系。第三是愿望思維。人們在接收信息的時(shí)候，總是趨于避開自己不愿聽到和看到的事情，總是希望接收到自己愿意聽到和看到的事情。第四是認(rèn)知失調(diào)。當(dāng)人們在考慮應(yīng)該采取一種政策的時(shí)候，卻發(fā)現(xiàn)了許多關(guān)于這一政策不妥的意見和評論，自己認(rèn)為正確的，別人認(rèn)為不正確，于是就會出現(xiàn)認(rèn)知失調(diào)現(xiàn)象。為了保持自己的認(rèn)知相符，人們便尋找哪怕自己也不認(rèn)同的理由，以自圓其說。

鑒于以上認(rèn)知缺陷，認(rèn)知理論認(rèn)為，決策者要想制定客觀有效的對外政策，必須遵循五個(gè)必要的步驟。其一，確保從環(huán)境中能獲得充足的信息；其二，充分考慮影響政策的主要的價(jià)值和利益；其三，確保搜尋盡可能寬裕的選擇方案以及對各種可能的后果給予評估；其四，評估各種選擇實(shí)施可能帶來的問題；其五，提高對政策風(fēng)險(xiǎn)的承受能力以及培養(yǎng)從經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)的能力。

二、國家認(rèn)知與安全困境的生成

國際政治認(rèn)知理論認(rèn)為，安全困境的產(chǎn)生很大程度上是由國家的認(rèn)知局限造成的。本質(zhì)上看，安全困境是一種對他國危險(xiǎn)行為感知后的反應(yīng)，這包含兩方面——一個(gè)是觸及安全的客觀事實(shí)或他者行為，一個(gè)是理解他者行為的主觀心理?？陀^事實(shí)是他者有引起主體產(chǎn)生不安全心理的行為存在，不管這個(gè)行為的本質(zhì)是什么。主觀心理將他者的任何行為都理解為挑釁的，不管這個(gè)行為是無意造成的還是精心策劃的。從這個(gè)角度看，一個(gè)國家怎樣認(rèn)知客觀行為甚至比客觀行為本身更重要。

杰維斯的研究指出，國家的錯(cuò)誤知覺現(xiàn)象包括認(rèn)知相符、誘發(fā)定勢和歷史包袱，其原因在于國家在認(rèn)知過程中受信息不對稱等因素影響不可避免地產(chǎn)生諸多認(rèn)知障礙。相同的研究還包括美國社會心理學(xué)家莫頓·多伊奇對國家安全的探討，他從心理學(xué)的視角論證了影響國家間安全的九大因素，如無政府的社會狀態(tài)、非贏即輸定勢、通過外部沖突來表達(dá)內(nèi)部沖突、認(rèn)知偏執(zhí)和誤判、誤解、自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言、不斷升級的惡行螺旋、不知情的承諾、將現(xiàn)實(shí)的失去或獲得轉(zhuǎn)變?yōu)槌橄蟮臋?quán)力沖突的把戲。

然而，王將星在最近的研究中指出，無論是人性惡的解釋、無政府狀態(tài)的國際結(jié)構(gòu)解釋還是錯(cuò)誤知覺的解釋，都不能從根本上解釋國家安全困境的產(chǎn)生。他認(rèn)為，三者在本質(zhì)上是一個(gè)循環(huán)，人性惡、無政府狀態(tài)和錯(cuò)誤知覺是同一本質(zhì)但不同層面的循環(huán)解釋，因此具有外在性和局限性。在同樣從心理學(xué)為出發(fā)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，他提出了國家心理防御機(jī)制的概念，并認(rèn)為它是安全困境產(chǎn)生的內(nèi)在和普遍原因。

所謂國家心理防御機(jī)制指的是國家在自我協(xié)調(diào)和解決矛盾的歷史過程中，逐漸發(fā)展出來的習(xí)慣性的反應(yīng)方式，此概念來源于心理學(xué)中的心理防御機(jī)制。在心理學(xué)中，當(dāng)個(gè)體遇到危險(xiǎn)的時(shí)候會進(jìn)入應(yīng)激狀態(tài)，啟動“非戰(zhàn)即逃”的準(zhǔn)備機(jī)制，國家出于安全困境的時(shí)候也會啟動這樣一個(gè)準(zhǔn)備機(jī)制，不管是戰(zhàn)斗還是逃跑，按下這個(gè)啟動鍵的都是國家心理防御機(jī)制。在分析了國家心理防御機(jī)制的概念之后，作者提出了兩種國家心理防御機(jī)制的分類：①我向型國家心理防御機(jī)制。該防御機(jī)制是指當(dāng)刺激出現(xiàn)時(shí)，將解決問題的途徑指向自我，通過改變自我來緩解在挫折或沖突時(shí)受到的焦慮和痛苦的防御機(jī)制。這一防御機(jī)制主要包括四種類型——退行、認(rèn)同、隔離、合理化；②他向型國家心理防御機(jī)制。該防御機(jī)制是指當(dāng)刺激出現(xiàn)時(shí)，將解決問題的途徑指向他人，向其他對象以直接或間接的方式發(fā)泄挫折或者滿足缺失。這類防御機(jī)制主要有三種——轉(zhuǎn)移、投射和替代。

但是，王將星雖然提出了深刻的認(rèn)知理論解釋，但是他的國家心理防御機(jī)制似乎更能解釋當(dāng)劇烈的安全沖突產(chǎn)生時(shí)國家的反應(yīng)，而對相對緩和的安全困境則缺乏解釋力，因?yàn)椴⒉皇撬械陌踩Ь扯夹枰獓也扇?yīng)激機(jī)制。安全困境不僅指的是國家為安全而發(fā)生沖突的狀態(tài)，更指的是面對未知世界時(shí)國家安全感的缺失。

綜上可知，盡管觀點(diǎn)各異，但是以心理學(xué)為理論依托的認(rèn)知理論為解釋國家安全困境做了出諸多理論貢獻(xiàn)，從國家的微觀視角解釋了國際體系的宏觀變化。（作者單位：天津師范大學(xué)）