王鐵成
(中國社會科學(xué)院研究生院,北京102488)
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審視新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué):一個多維視角
王鐵成
(中國社會科學(xué)院研究生院,北京102488)
摘要:要素稟賦論又被稱為要素比例理論,被譽為國際貿(mào)易理論的一大柱石。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)以要素稟賦理論為基礎(chǔ),將一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷歸因于要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。本文的分析表明:新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)忽視了某些重要的歷史因素和現(xiàn)實因素;如果按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的建議來制定一國的發(fā)展戰(zhàn)略,企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)上將會高度一致,從而可能導(dǎo)致一國經(jīng)濟在面臨外部沖擊時產(chǎn)生巨大波動。
關(guān)鍵詞:結(jié)構(gòu);經(jīng)濟;新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué);要素稟賦
Findlay將比較優(yōu)勢理論稱為“最深邃且最優(yōu)美的經(jīng)濟學(xué)理論”。[1]與李嘉圖不同,赫克歇爾—俄林模型(H—O模型)不是用相對生產(chǎn)率差異來解釋國際貿(mào)易,而是用要素稟賦差異來構(gòu)建比較優(yōu)勢理論。以林毅夫為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家進一步發(fā)展了要素稟賦理論,以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論框架,其核心觀點是:一國要想實現(xiàn)對發(fā)達國家的快速追趕,必須選擇符合自身比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略,違背自身比較優(yōu)勢而形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由于忽略了本國的要素稟賦結(jié)構(gòu)而注定要導(dǎo)致一國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變難以實現(xiàn),最終導(dǎo)致經(jīng)濟增長乏力。[2]本文首先回顧了要素稟賦理論的發(fā)展歷程,其次在簡要概括新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上分析其理論缺陷,然后從微觀和宏觀的角度分別考察了遵循新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的建議可能導(dǎo)致的經(jīng)濟后果,最后是結(jié)論。
要素稟賦理論是對比較優(yōu)勢理論的進一步發(fā)展,而比較優(yōu)勢理論的前身是亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出的絕對優(yōu)勢思想,斯密認(rèn)為,以勞動生產(chǎn)率絕對差異為條件,按照“絕對優(yōu)勢”進行的分工必然使參與國際貿(mào)易的每一個國家都獲利。根據(jù)絕對優(yōu)勢思想,每個國家都應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)其具有絕對勞動生產(chǎn)率優(yōu)勢的產(chǎn)品,進口那些不具備絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品。在斯密之后,李嘉圖認(rèn)識到,即使一個國家在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上都不具有絕對優(yōu)勢,也可以專業(yè)化生產(chǎn)其具有相對生產(chǎn)率優(yōu)勢的產(chǎn)品。與斯密和李嘉圖從生產(chǎn)率的角度來認(rèn)識貿(mào)易條件不同,赫克歇爾—俄林模型將比較優(yōu)勢理論建立在要素稟賦差異的基礎(chǔ)上,H—O模型認(rèn)為,只要兩個國家的要素稟賦并非完全一致,一國通過生產(chǎn)并出口那些使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,仍然可以獲得自由貿(mào)易的收益。[3][4]H—O模型的核心邏輯是,一個經(jīng)濟體在某個特定時間的要素稟賦是給定的,各種要素的相對豐裕程度決定了在本國市場上的要素價格。在價格體系能夠充分反映要素相對豐裕程度的條件下,一國應(yīng)該出口由相對豐裕的要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品,這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比較低,進口由相對稀缺的要素密集生產(chǎn)的產(chǎn)品,這些產(chǎn)品的生產(chǎn)成本較高。
以斯密的絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為代表的古典貿(mào)易理論都是在特定歷史時期和工業(yè)化發(fā)展到特定階段的背景下提出的。包括H—O模型在內(nèi)的古典貿(mào)易理論都將貿(mào)易的產(chǎn)生歸結(jié)于外生的勞動生產(chǎn)率差異或要素稟賦差異。隨著20世紀(jì)80年代以后全球一體化進程的加速推進,各發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量迅速增加。這些國家有著相似的要素稟賦結(jié)構(gòu),但對于同一產(chǎn)業(yè)來說,一國既進行進口也存在出口,面對這一新現(xiàn)象,用以解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的H—O模型不再適用。新的經(jīng)濟現(xiàn)象需要新的經(jīng)濟理論來解釋,以Dixit和Stiglitz、Krugman為代表的新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭來解釋基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象。[5][6]新貿(mào)易理論認(rèn)為,即使不存在H—O模型成立的條件,即各國要素稟賦的差異,國際貿(mào)易也可以通過規(guī)模經(jīng)濟來決定各自的專業(yè)化方向,因此不僅各國之間存在的資源或技術(shù)差異可以導(dǎo)致有利于雙方的貿(mào)易的產(chǎn)生,規(guī)模經(jīng)濟也可以成為比較優(yōu)勢的重要來源。新貿(mào)易理論并非完全否定H—O模型,而是認(rèn)為要素稟賦存在較大差異的國家可以進行傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,而要素稟賦趨同的國家可以進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。[7]新貿(mào)易理論放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的兩個關(guān)鍵假設(shè),即規(guī)模報酬不變與完全競爭,將內(nèi)生的規(guī)模報酬因素視為推動分工和國際貿(mào)易的重要條件,因而被稱為“內(nèi)生比較優(yōu)勢理論”。
比較優(yōu)勢理論的最新進展主要體現(xiàn)在用更多的因素來理解比較優(yōu)勢的產(chǎn)生。比如Clarida和Findlay將內(nèi)生比較優(yōu)勢、最優(yōu)政府政策和國際貿(mào)易整合到一個框架中進行分析,將制度因素看作是比較優(yōu)勢的一個重要來源,[8]Yang和Borland在一個一般均衡的框架下用分工來解釋經(jīng)濟增長,在這個框架下,比較優(yōu)勢是作為分工的結(jié)果內(nèi)生出現(xiàn)的,[9]Grossman和Maggi從人力資本角度來理解比較優(yōu)勢的來源,認(rèn)為國家之間的貿(mào)易模式反映了勞動力稟賦中能力分布的差異,如果一個國家的勞動力資源相對同質(zhì)化,那么這個國家應(yīng)該出口生產(chǎn)流程具有技術(shù)互補性特點的產(chǎn)品;如果勞動力資源具有能力分布多樣化的特點,那么這個國家應(yīng)該出口那些個體能力在生產(chǎn)中更加重要的產(chǎn)品。[10]傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論描述的比較優(yōu)勢是靜態(tài)的、外生的,這種先天的比較優(yōu)勢因素的演進速度非常緩慢,因此難以用來理解動態(tài)的經(jīng)濟增長過程。而后天比較優(yōu)勢則可以通過合理的經(jīng)濟決策創(chuàng)造出來,在原有比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢,推動生產(chǎn)率進一步提高。因此,這種動態(tài)的、以后天因素為基礎(chǔ)建立起來的比較優(yōu)勢理論更適合解釋經(jīng)濟增長。
以李嘉圖、H—O模型為代表的外生比較優(yōu)勢理論和以斯密的分工理論為代表并得到持續(xù)擴展的內(nèi)生比較優(yōu)勢理論是國際貿(mào)易理論發(fā)展的兩條主線,兩種理論脈絡(luò)的差別在本質(zhì)上代表著經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的不同方向,外生比較優(yōu)勢理論關(guān)注的主要是資源的分配和流動方向,而內(nèi)生比較優(yōu)勢關(guān)注的則主要是經(jīng)濟組織的分工網(wǎng)絡(luò)等拓?fù)湫再|(zhì)。[11]長期以來,外生比較優(yōu)勢學(xué)說,比如H—O模型一直占據(jù)著國際貿(mào)易理論的主流,一些學(xué)者,比如林毅夫也將以要素稟賦為基礎(chǔ)的H—O理論視為發(fā)展中國家應(yīng)該遵循的發(fā)展戰(zhàn)略。[12]內(nèi)生比較優(yōu)勢理論的新近發(fā)展大部分都聚焦于分工以外的因素,比如人力資本、市場組織、制度因素等等,應(yīng)該說,這些理論擴展已經(jīng)遠(yuǎn)離了斯密的絕對優(yōu)勢理論,其主題已經(jīng)從傳統(tǒng)貿(mào)易理論對貿(mào)易條件的關(guān)注轉(zhuǎn)移到對影響經(jīng)濟增長的廣泛因素的研究中,這種將決定比較優(yōu)勢的要素不斷擴展的研究趨勢將使比較優(yōu)勢理論體系變得十分松散,而這也導(dǎo)致了這些擴展理論大多沒有產(chǎn)生太大影響力。
要素稟賦理論是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ),將一國給定的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)特點作為分析經(jīng)濟發(fā)展的起點。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)遵循了新古典經(jīng)濟學(xué)的基本框架,將土地(或其他自然資源)、勞動力和資本視為生產(chǎn)中的要素稟賦。一般來說,處于不同發(fā)展階段、不同發(fā)展水平的國家的要素稟賦情況存在著重大差異,在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)看來,正是這種差異決定了各國不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。
(一)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的基本含義
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)采用新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架,對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的決定因素及導(dǎo)致其變遷的因素進行了研究。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷視為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì),這與傳統(tǒng)的增長理論用總量生產(chǎn)函數(shù)來建立理論模型不同,它強調(diào)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷在一國經(jīng)濟增長中的重要作用。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的主要理論觀點可以總結(jié)為:將經(jīng)濟增長過程看成是一個產(chǎn)業(yè)不斷升級的過程,合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其升級要建立在要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變遷的基礎(chǔ)上。其背后的邏輯是,在價格機制能夠很好地發(fā)揮作用的前提下,市場上的要素價格可以充分反映出一國要素的相對稀缺程度,企業(yè)據(jù)此選擇使用相對豐裕的要素進行生產(chǎn)。在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略下,政府的主要作用是提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施以及對產(chǎn)業(yè)升級中的外部性進行補償。
(二)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的主要缺陷之一:抽象的要素稟賦結(jié)構(gòu)概念
一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)分析的起點,是其分析框架中的核心概念,但對于一個具有顯著地區(qū)差異的發(fā)展中大國來說,這個概念過于抽象,難以把握中國各地的要素稟賦結(jié)構(gòu)差異情況。此外,由于忽視了歷史因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大影響,新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)未能實現(xiàn)“邏輯與歷史的統(tǒng)一”。
作為一個總體概念,要素稟賦指的是一國擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量,包括勞動力、資本、土地、技術(shù)等等,要素稟賦結(jié)構(gòu)指的是以上各種要素的相對豐裕程度。如果要素市場是完全競爭的,那么各種要素的相對價格就會反映要素的相對稀缺程度。比如一國勞動力要素相比資本更加豐富,那么勞動力的相對價格就比較便宜,因此勞動力資源豐富的國家就應(yīng)該發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè),因為這是實現(xiàn)工業(yè)化成本最低的方式。如果只是著眼于總體情況,這種推論方式?jīng)]有問題。但這種用一個代表性個體來概括總體情況的方法完全忽視了經(jīng)濟中的異質(zhì)性問題和地區(qū)差異問題。
在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)框架下,一國經(jīng)濟可以由一個代表性企業(yè)來代表。但對于現(xiàn)實中的企業(yè)來說,要素稟賦結(jié)構(gòu)是一個連續(xù)圖譜,一端代表著對某種要素最低的要求水平,一端代表著密集使用該種生產(chǎn)要素的最高水平。這些不同的要素投入比例代表著不同的技術(shù)水平,從應(yīng)用比較原始的技術(shù)到前沿技術(shù)的應(yīng)用。不同企業(yè)的要素使用結(jié)構(gòu)有著顯著的差別,這種差別可能源于企業(yè)所處的行業(yè)不同,可能受到企業(yè)所處地區(qū)的地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施完善程度等因素的影響,比如相比服裝企業(yè),鋼鐵行業(yè)的資本密集度要高很多,許多出口企業(yè)聚集在沿海城市并不是因為沿海地區(qū)的勞動力成本更低,而是因為出口企業(yè)可以利用沿海地區(qū)更加有利的地理位置和較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施。
中國有著世界上最為完備的工業(yè)體系,包括39個工業(yè)大類、191個中類、525個小類。①這些行業(yè)從勞動力密集型的紡織行業(yè)、服裝業(yè)到資本密集型的機械制造、石油天然氣行業(yè),到技術(shù)密集型的電子設(shè)備制造業(yè),生產(chǎn)中對各種要素使用比例的要求的差異非常大,根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論,不按照一國特定的(平均意義上的)要素稟賦結(jié)構(gòu)進行生產(chǎn),那么企業(yè)的生產(chǎn)成本就會比較高,除非能夠獲得由政府提供的各種形式的長期補貼,否則企業(yè)將不具備自生能力。但實際情況是,具有不同要素使用結(jié)構(gòu)的這些產(chǎn)業(yè)都能生存下來,我們并沒有觀察到哪個行業(yè)由于與中國總體的要素稟賦結(jié)構(gòu)不符而消失,當(dāng)然這并不排除行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的優(yōu)勝劣汰現(xiàn)象。
中國是由三十多個發(fā)展程度不同的區(qū)域組成的規(guī)模龐大的經(jīng)濟體,東部地區(qū)要比中西部地區(qū)先進很多,許多沿海地區(qū)已經(jīng)失去了低工資行業(yè)上的比較優(yōu)勢,開始發(fā)展知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè),而廣大的中西部地區(qū)此時還在擴大這些行業(yè)的規(guī)模。這些現(xiàn)象背后是各地區(qū)要素稟賦差異的表現(xiàn),正是因為東、中、西部地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)以及技術(shù)結(jié)構(gòu)上存在著重大差異,各地區(qū)才在發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上有著重大區(qū)別。因此,要素稟賦這個總體概念不適用于中國這樣有著顯著地區(qū)差異的發(fā)展中大國。
地區(qū)間要素稟賦的差異顯著地體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中。為了促進產(chǎn)業(yè)升級,同時縮小地區(qū)差距,中國政府確立了將沿海城市作為發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)的核心地區(qū)、將勞動力密集性和低附加值行業(yè)轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃,比如商務(wù)部在2007年和2008年確立了將中西部地區(qū)的31個城市作為沿海城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)域,并提供各種優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)進行轉(zhuǎn)移。②產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使得沿海地區(qū)的企業(yè)可以更多地從事資本密集型和技術(shù)密集型生產(chǎn)活動,積極參與研發(fā)活動,擺脫對廉價勞動力要素的依賴,內(nèi)陸城市則可以成為生產(chǎn)中心,充分利用勞動力、土地等其他成本優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個漫長的過程,但是隨著中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善以及物流成本的下降,產(chǎn)業(yè)分散化現(xiàn)象必將逐步涌現(xiàn),而這一現(xiàn)象背后體現(xiàn)的是不同地區(qū)、不同城市的不同要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象體現(xiàn)的是中國要素稟賦結(jié)構(gòu)的多層次性,這種多層次性不能用勞動力密集型還是資本密集型來概括,只能用地區(qū)間存在的巨大差異來解釋。
從政策制定的角度來說,只有考慮到地區(qū)差距、地區(qū)間要素稟賦的差異,才能使宏觀經(jīng)濟政策滿足不同地區(qū)的不同需求。因為從中等收入轉(zhuǎn)型到高收入階段與從低收入轉(zhuǎn)型到中等收入階段所需要的戰(zhàn)略與政策是不同的,比如說,從低收入到中等收入的轉(zhuǎn)型過程中,生產(chǎn)率的提高主要是依靠勞動力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市實現(xiàn)的,而一旦經(jīng)濟達到中等收入水平,要想繼續(xù)邁入高收入水平,就不能再依賴這種勞動力轉(zhuǎn)移模式,而是要依靠規(guī)模經(jīng)濟、專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)集群。[13]然而由于中國存在的地區(qū)差異問題,這兩種模式必須同時發(fā)揮作用,由此可見,用要素稟賦結(jié)構(gòu)的概念來確定一個具有顯著地區(qū)差異的國家的發(fā)展戰(zhàn)略是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>
(三)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的缺陷之二:忽視技術(shù)進步的“路徑依賴”特點
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)將主要理論觀點建立在要素稟賦理論基礎(chǔ)之上,將現(xiàn)代經(jīng)濟增長的特征事實歸結(jié)為:“持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟多樣化和收入增長加速,是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的主要特征”,與有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的論述類似,新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)同樣將技術(shù)進步歸因于要素結(jié)構(gòu)的變化:“因為任一時點上的最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),是由其現(xiàn)有的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的,一個國家若想在技術(shù)發(fā)展階段上不斷爬升,首先應(yīng)當(dāng)改變其要素稟賦結(jié)構(gòu)。隨著資本的積累,經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)不斷演進,從而推動其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離由此前的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為了保持市場競爭力,企業(yè)就需要升級產(chǎn)業(yè)和技術(shù)”。[14]
上述觀點表明,新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)將要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化視為技術(shù)進步的前提。依據(jù)此觀點,只有當(dāng)一個國家的總體要素結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時,技術(shù)進步才變得具有必要性和可行性,否則就應(yīng)該保持既定的技術(shù)水平。這種觀點完全忽略了技術(shù)進步“路徑依賴”的特點,將技術(shù)進步視為一個與要素稟賦結(jié)構(gòu)變化保持一致的離散的過程。
針對技術(shù)的本質(zhì)以及技術(shù)如何演進等問題,美國技術(shù)思想家W·布萊恩·阿瑟在《技術(shù)的本質(zhì):它是什么以及如何演化》一書中闡述了有關(guān)技術(shù)以及技術(shù)演化的若干重要特征:(1)技術(shù)的組合特征。技術(shù)結(jié)構(gòu)的首要特點是組合。任何技術(shù)都可以被視為一個系統(tǒng),任何技術(shù)都是從已有技術(shù)中產(chǎn)生的,而不是無中生有地被發(fā)明出來的,已有技術(shù)的某種組合使得新技術(shù)成為可能。阿瑟同時指出,說技術(shù)創(chuàng)造了自身并不意味著技術(shù)是有意識的,技術(shù)集合通過科學(xué)家和工程師等人類活動實現(xiàn)自身構(gòu)建,就像珊瑚礁通過微小生物自己構(gòu)建自己一樣。技術(shù)的組合特性體現(xiàn)在技術(shù)的集成結(jié)構(gòu)上。技術(shù)是為達到某種目的的一種組合,其最基本的結(jié)構(gòu)包括一個執(zhí)行基礎(chǔ)功能的主集成(A Main Assembly)以及一個支持基礎(chǔ)功能的次集成(Subassemblies)集合。不同的技術(shù)表現(xiàn)不同,服務(wù)于人類不同的目的,但是其結(jié)構(gòu)卻是相同的,即各種技術(shù)都是由集成塊組合而成的,這些集成塊聚集在一起通過一個基本原理發(fā)揮作用,相互聯(lián)系,相互依賴;(2)技術(shù)的遞歸特點。遞歸性(Recursive)是技術(shù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的另一個特點。遞歸是指結(jié)構(gòu)包含的組件與結(jié)構(gòu)本身相似。一項技術(shù)是由主集成和次級集成的集合構(gòu)成的,可以將技術(shù)整體看作是樹干,主集成是枝干,次集成是枝條,最為基礎(chǔ)的部分是遠(yuǎn)端的小樹枝。因此,技術(shù)具有層級結(jié)構(gòu),在組成技術(shù)的各層次中,每個集成塊都是一種技術(shù),一個集成塊包含的次一級的集成塊同樣也是技術(shù),這種模式一直持續(xù)下去直到最基本的零件為止。對于一項具體技術(shù)來說,比如柴油發(fā)動機,遞歸性并不是說一臺發(fā)動機包含著許多小的發(fā)動機,而是說柴油發(fā)動機的各個組成部分也是技術(shù),而各組成部分包含的次一級構(gòu)件也是技術(shù),它們是按照相同的方式組織起來的,這就是技術(shù)遞歸性的含義;(3)現(xiàn)象是所有技術(shù)的基礎(chǔ)。阿瑟說,“現(xiàn)象是技術(shù)賴以產(chǎn)生的必不可少的資源。所有的技術(shù),無論是多么簡單或者多么復(fù)雜的技術(shù),實際上都是應(yīng)用了某種——通常是幾種——現(xiàn)象之后,喬裝打扮過的樣子?!盵15]
從布萊恩·阿瑟對技術(shù)本質(zhì)的論述中我們可以看到技術(shù)進化過程具有一個重要特點:路徑依賴。“依賴”的意思是受到過去因素的影響,但不是決定于過去的因素。任何新技術(shù)的出現(xiàn)都依賴于某些原有技術(shù),不掌握這些技術(shù),新技術(shù)就難以出現(xiàn),但是任何處于前沿的技術(shù)也將被更先進的技術(shù)所替代,成為未來技術(shù)的組成部分和重要基礎(chǔ)。對于一個企業(yè)或者一個行業(yè)來說,從勞動力密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型行業(yè)需要的不僅僅是必要的生產(chǎn)要素,還需要長時間的技術(shù)積累,需要在生產(chǎn)流程中不斷改進制造工藝,在這個過程中,企業(yè)可能面臨著巨大的經(jīng)營風(fēng)險,這是因為最初的技術(shù)必定是不成熟的,產(chǎn)品的質(zhì)量和價格往往不具有市場競爭力,但是這個過程也是必不可少的。難以想象一個一直生產(chǎn)服裝的企業(yè)可以迅速轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€具有市場競爭力的芯片生產(chǎn)企業(yè),同樣,一個產(chǎn)業(yè)、一個國家的技術(shù)進步過程往往始于產(chǎn)品沒有競爭力的階段,始于整體要素稟賦結(jié)構(gòu)尚未實現(xiàn)轉(zhuǎn)變的時候。一國總體要素結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定并不否定特定地區(qū)、特定行業(yè)、特定企業(yè)具備更高級別的生產(chǎn)要素,從而生產(chǎn)出與總體要素稟賦結(jié)構(gòu)不相符的產(chǎn)品。此外,具備“路徑依賴”特點的技術(shù)進化過程內(nèi)在地要求企業(yè)必須盡早地介入到某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中,而不是等待所有條件都具備之后再生產(chǎn)出具有市場競爭力的產(chǎn)品。如果承認(rèn)技術(shù)的“路徑依賴”特點,那么就應(yīng)該認(rèn)識到具有競爭力的技術(shù)和產(chǎn)品都經(jīng)歷過不具備競爭力的階段,對于一個處于技術(shù)前沿的國家來說,在其發(fā)展的某些階段中也存在產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品競爭力不足的問題。
(四)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的缺陷之三:忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷中的偶然因素
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)指出,一國要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化決定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷,但許多對歷史進程產(chǎn)生重要影響的因素,比如戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機等對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也有重要影響。這種偶然因素并不常見,同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)爭、危機期間的變化往往是這些偶然因素所產(chǎn)生的重大負(fù)面影響中附帶的正面結(jié)果,因此我們不能期待以這種方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。但是這些偶然因素在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷中所起的作用卻提醒人們,當(dāng)今發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成并非完全源于要素稟賦結(jié)構(gòu)的自然演化,偶然因素對于塑造一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也能產(chǎn)生重要影響。
在戰(zhàn)爭年代,企業(yè)的生產(chǎn)活動必須滿足戰(zhàn)爭的需要,不再以市場需求為導(dǎo)向,而這將導(dǎo)致一國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生非自然的變化。例如,二戰(zhàn)深刻改變了德國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu),戰(zhàn)前德國的經(jīng)濟發(fā)展重心是以原材料投入為主的鋼鐵、煤礦等產(chǎn)業(yè),戰(zhàn)時需求使得企業(yè)生產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)向汽車業(yè)、發(fā)動機、航天技術(shù)、電子以及雷達等成品制造業(yè)。雖然德國在二戰(zhàn)中戰(zhàn)敗,且國民經(jīng)濟體系遭到了致命破壞,但是德國經(jīng)濟很快就恢復(fù)到戰(zhàn)前水平,創(chuàng)造了戰(zhàn)后經(jīng)濟增長的一個奇跡,要理解這一過程就必須深入了解戰(zhàn)爭對德國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響。[16]再比如,一戰(zhàn)將日本從一個農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位的國家轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國家,一戰(zhàn)開始時,日本的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大于工業(yè)產(chǎn)值,1914年,農(nóng)業(yè)產(chǎn)值為14億日元,工業(yè)產(chǎn)值為13.7億日元,到了1919年,其農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加到41.6億日元,工業(yè)產(chǎn)值增加到67.4億日元,首次超過農(nóng)業(yè)產(chǎn)值,成為亞洲第一個資本主義工業(yè)國家。[17]二戰(zhàn)進一步改變了日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。太平洋戰(zhàn)爭期間,日本的工業(yè)總產(chǎn)量并沒有出現(xiàn)大幅增長,但是工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化,原來以紡織品和食品為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)椴傻V業(yè)、有色金屬業(yè)和機械工業(yè),戰(zhàn)爭給日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的影響可以與日本最初的工業(yè)化帶來的影響相提并論。[18]
戰(zhàn)爭不僅可能導(dǎo)致一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,還會導(dǎo)致一國要素的相對稀缺性發(fā)生迅速的、不連續(xù)的變化。戰(zhàn)爭使得勞動力要素在短時間中變得十分稀缺,大量勞動力脫離生產(chǎn)活動加入戰(zhàn)斗序列,這使得企業(yè)必須以提高勞動生產(chǎn)率來應(yīng)對勞動力要素的大量流失,比如研發(fā)勞動力節(jié)約型的技術(shù)和設(shè)備。以法國為例,一戰(zhàn)期間,在政府的扶持下,法國的重工業(yè)有了長足發(fā)展,在采礦、紡織等行業(yè),企業(yè)采用全新的機器設(shè)備代替緊缺的勞動力。[19]
除戰(zhàn)爭之外,還存在其他偶然因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有重要影響,比如經(jīng)濟危機。2007年次貸危機除了影響發(fā)達國家的金融體系之外,許多發(fā)達國家政府開始思考調(diào)整自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。次貸危機爆發(fā)之前,金融業(yè)迅速發(fā)展并逐漸成為國民經(jīng)濟的主導(dǎo)力量是許多發(fā)達國家的共同特點,金融業(yè)的過快發(fā)展在很大程度上脫離了實體經(jīng)濟發(fā)展的需求,眼花繚亂的金融創(chuàng)新活動與滯后的監(jiān)管最終導(dǎo)致金融危機爆發(fā),危機沉重地打擊了以美國為首的發(fā)達國家的金融體系,實體經(jīng)濟也深受影響。危機之后,各國政府開始質(zhì)疑、反省原有經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的合理性,紛紛著手制定調(diào)整措施,包括重視制造業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位、將經(jīng)濟重心向?qū)嶓w經(jīng)濟轉(zhuǎn)移、降低經(jīng)濟主體的杠桿水平、平衡進出口等等。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為,在要素市場完全的條件下,也就是說要素價格可以充分反映各種要素的相對稀缺程度,如果企業(yè)大量使用本國豐裕的要素進行生產(chǎn),那么不論是單個企業(yè)還是經(jīng)濟整體都將最有競爭力。隨著具備市場競爭力的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的成長,它們將會獲得更大的市場份額,創(chuàng)造出最多的經(jīng)濟剩余。當(dāng)面臨外部沖擊時,這種按照要素稟賦結(jié)構(gòu)進行生產(chǎn)的經(jīng)濟體具備較強的抗沖擊能力,因此可以降低經(jīng)濟波動的幅度。
上述論證過程從微觀個體——企業(yè)出發(fā),認(rèn)為微觀主體的生存能力和競爭力決定了宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。但由于如下三個因素,不僅不能從微觀主體的生存情況推測宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定狀況,同時新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的政策建議還意味著更大程度的經(jīng)濟波動,這三個因素分別是:難以預(yù)測的“涌現(xiàn)秩序”;外部要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化;面對沖擊,“大一統(tǒng)”的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)缺乏彈性。
(一)難以預(yù)測的“涌現(xiàn)秩序”
哈耶克指出,應(yīng)該從復(fù)雜系統(tǒng)的角度來看待現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象,對于經(jīng)濟現(xiàn)象來說,相比均衡結(jié)果,對自發(fā)秩序形成過程的關(guān)注更為重要。[20]哈耶克認(rèn)為,人們很難從個體行為展現(xiàn)出的“簡單現(xiàn)象”推導(dǎo)出大量行為主體在相互作用之后展現(xiàn)出的“復(fù)雜現(xiàn)象”,即使“簡單現(xiàn)象”遵循的是非常簡單的規(guī)則,數(shù)量非常大的主體經(jīng)過相互影響之后將展現(xiàn)出何種宏觀秩序仍然難以被人們預(yù)測。
之所以難以從“簡單現(xiàn)象”推導(dǎo)“復(fù)雜現(xiàn)象”,是因為大量不確定性的存在。根據(jù)“涌現(xiàn)秩序”的觀點,經(jīng)濟中的某些秩序是自發(fā)形成的,在許多特定因素的相互作用下產(chǎn)生了這些秩序,在這些因素中就包括不可預(yù)期但同時具有重大影響的小概率事件。對于個體來說,這些小概率事件的發(fā)生概率很低,個體往往會忽略這種事件,但是對于大量個體的大量活動來說,這種小概率事件的發(fā)生幾乎是一定的。
(二)外部要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化
在全球化的條件下,一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化不僅僅取決于國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化,同樣受其他國家要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的影響。
按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的觀點,由于中國擁有較低的人口撫養(yǎng)比和城市化水平,勞動力的供給接近無彈性,因此大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)將使企業(yè)保持市場競爭優(yōu)勢,隨著資本和技術(shù)的積累,生產(chǎn)活動逐步轉(zhuǎn)向資本密集型。但這一過程能否實現(xiàn)取決于其他國家的模仿與追趕行為的時機和力度。從二戰(zhàn)以后發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的情況來看,許多國家并沒有實現(xiàn)高速的、可持續(xù)的增長,這其中包含各種因素,比如種族問題、內(nèi)戰(zhàn)、軍事獨裁、錯誤的發(fā)展戰(zhàn)略等。但許多發(fā)展中國家具有與中國類似的稟賦結(jié)構(gòu)或技術(shù)條件,一旦這些發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長走上正軌,那么這些國家就會迅速建立起與中國類似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),發(fā)揮其與中國類似要素稟賦優(yōu)勢,而這將導(dǎo)致中國的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)面臨更為激烈的競爭,甚至被淘汰。
因此,面對外部要素條件的變化,一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往要做出被動調(diào)整。而這種外部條件的變化時機和變化力度都難以預(yù)測,進而導(dǎo)致一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不僅受到外生因素的作用,同時還是高度不確定的。
(三)宏觀經(jīng)濟波動
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)強調(diào)企業(yè)生產(chǎn)活動在要素使用結(jié)構(gòu)上的一致性,正是這種一致性很可能導(dǎo)致經(jīng)濟體面臨沖擊時出現(xiàn)嚴(yán)重波動。相反,如果企業(yè)更多地展現(xiàn)出異質(zhì)性,積極進行創(chuàng)造性破壞活動,那么經(jīng)濟面臨沖擊時將會展現(xiàn)出很強的彈性。
如果一個經(jīng)濟體中的企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)上保持高度一致,那么外部沖擊,尤其是國內(nèi)外要素市場的重大變化可能導(dǎo)致經(jīng)濟劇烈波動。這種劇烈波動源于企業(yè)“自生能力”的獲得與消失的時間點的高度一致。③企業(yè)的“自生能力”是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中的一個關(guān)鍵概念,在開放條件下,企業(yè)的生存取決于本國的要素成本優(yōu)勢能夠維持多長時間,這一方面取決于本國要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化,另一方面取決于其他國家要素稟賦的變化情況,因此,企業(yè)的存活時間是外生決定的,如果國內(nèi)外要素條件穩(wěn)定,那么企業(yè)就可以一直利用本國的要素稟賦優(yōu)勢,如果要素市場在短時間內(nèi)出現(xiàn)重大變化,那么企業(yè)的成本優(yōu)勢就可能迅速消失,企業(yè)的生存能力也會在短時間內(nèi)受到嚴(yán)重考驗,如果要素稟賦的變化情況介于兩者之間,那么企業(yè)就能得到重要的緩沖時間來調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略,但這些情況對于企業(yè)來說都是具有重大不確定性的外生變化。如果經(jīng)濟在短時間中經(jīng)歷(國內(nèi)或者國外)要素市場的重大變化,由于整體經(jīng)濟體遵循了比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略,眾多企業(yè)在要素使用結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)上保持了高度的一致,此時將同時遭受沖擊,因此宏觀經(jīng)濟將在短期中經(jīng)歷巨大波動。
與上述情況相反,如果企業(yè)不是依賴要素成本優(yōu)勢,而是依靠創(chuàng)造性破壞的力量來獲得競爭力,那么經(jīng)濟體在面臨外部沖擊時就可以展現(xiàn)出更大的彈性。比如,如果其他發(fā)展中國家在短時間中迅速崛起,那么中國企業(yè)就要更多地進行創(chuàng)新活動,發(fā)揮創(chuàng)造性破壞的力量,但這意味著企業(yè)的生存時間也是不確定的,這種不確定性在本質(zhì)上是由創(chuàng)新活動的不確定性決定的,但此時企業(yè)的生存時間和市場地位在很大程度上掌握在自己手中,那些積極投資于R&D活動并將創(chuàng)新視為企業(yè)發(fā)展的基本動力的企業(yè)可以獲得更有利的市場地位,企業(yè)的存活時間也更長,雖然其他企業(yè)潛在的創(chuàng)新活動仍然可能導(dǎo)致本企業(yè)遭到淘汰,但相比依賴于要素成本的情況,企業(yè)可以將命運掌控在自己手中。雖然個體企業(yè)的創(chuàng)新活動和市場進出活動看起來是隨機的,但是宏觀經(jīng)濟面臨沖擊時卻可能呈現(xiàn)出更小的波動,因為從整體上來看,創(chuàng)造性破壞是一個連續(xù)的過程,企業(yè)不會在整體上經(jīng)歷由國內(nèi)外要素市場變化導(dǎo)致的巨大波動,經(jīng)濟波動是由不同企業(yè)的多種異質(zhì)性活動造成的,這些不同的經(jīng)濟活動的影響還有可能相互抵消,因此宏觀經(jīng)濟波動會比較溫和,經(jīng)濟抵御沖擊的能力更強。
要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化無疑對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷具有重要影響,但這絕不是唯一決定因素,甚至不是最重要的因素。本文的分析表明:首先,對于發(fā)展中大國來說,新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)框架中的核心概念——要素稟賦結(jié)構(gòu)并不適用;其次,歷史上的偶然因素對于一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成具有重要作用,這也啟發(fā)我們不能完全拋棄產(chǎn)業(yè)政策;最后,企業(yè)普遍具有自生能力并不等于宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定,依靠創(chuàng)造性破壞的力量,一國經(jīng)濟可以獲得更好的彈性。
注釋:
①參見中華人民共和國國家統(tǒng)計局《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T4754-2011)。
②資料來源:商務(wù)部網(wǎng)站。
③林毅夫認(rèn)為:“自生能力是根據(jù)一個正常經(jīng)營的企業(yè)的預(yù)期獲利能力來定義的。在自由競爭的市場經(jīng)濟中,一個正常經(jīng)營的企業(yè)在沒有外部扶持的條件下,如果能夠獲得不低于社會可接受的正常利潤水平,則這個企業(yè)就是有自生能力的。反之,如果一個正常經(jīng)營的企業(yè)的預(yù)期利潤低于社會可接受的水平,則不會有人投資于這個企業(yè),這樣的企業(yè)就沒有自生能力,只有靠政府的扶持才能夠生存?!眳⒁娏忠惴虻龋?003):《自生能力和國企改革》。
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(責(zé)任編輯:許桃芳)
Survey New Structural Economics: A Multidimensional Perspective
WANG Tie-cheng
(Graduate School of Chinese Academy of Social Science, Beijing 102488, China)
Abstract:Factor endowment theory, also called factor proportions theory, is considered to be a theoretical pillar of international trade. New Structural Economics (NSE) is based on factor endowment theory, and attributes structural change to factor endowment structure. This paper argues that for a developing country such as China, NSE is not a good theoretical basis for formulating development strategy for its ignorance of the effects of historical elements on the structural change, and it may result in great macroeconomic fluctuations for a high degree of consistence on factor endowment structure.
Key words:structural;economy;New Structural Economics; factor endowment
作者簡介:王鐵成(1981-),男,河北遷安人,中國社會科學(xué)院研究生院博士研究生,主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)與發(fā)展戰(zhàn)略研究。
收稿日期:2015-11-18
doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2016.01.001
中圖分類號:F019.8
文獻標(biāo)識碼:A
文章編號:1672-626X(2016)01-0005-07