馮鵬舉

(河南省人民檢察院 檢察技術(shù)處，河南 鄭州 450004)

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論人民檢察院鑒定人出庭的庭前準備和作證程序

馮鵬舉

(河南省人民檢察院 檢察技術(shù)處，河南 鄭州 450004)

摘要：在觀摩河南省檢察機關(guān)近年來120余場鑒定人出庭模擬賽及部分實際出庭的基礎(chǔ)上，從人民檢察院鑒定人出庭作證的角度，對庭前準備和作證程序等問題進行一些規(guī)律性研究。鑒定人與公訴人之間應(yīng)建立出庭作證的配合機制，進行周密的庭前準備，按照法定程序進行規(guī)范作證。

關(guān)鍵詞：鑒定人；專家輔助人；出庭作證；庭前準備；作證程序

黨的十八屆四中全會強調(diào)，“完善證人、鑒定人出庭制度”。在我國鑒定人出庭率低下、出庭經(jīng)驗欠缺的背景下，鑒定人出庭作證方面有很多問題需要扎實研究和理性突破。本文從人民檢察院鑒定人出庭作證的角度，對出庭準備和作證程序等問題進行探討，以期鑒定人出庭接受質(zhì)證時借鑒，盡快補齊鑒定人出庭作證的短板，提升出庭作證的能力水平，適應(yīng)以審判為中心的訴訟制度改革。

一、鑒定人與公訴人的配合機制

我國刑事鑒定的決定權(quán)在司法機關(guān)而不是當事人。因此，在通常情況下，人民檢察院鑒定人出庭作證的前提是，其作出的證明被告人有罪或者罪重的鑒定意見被作為起訴決定的依據(jù)，鑒定人是控方鑒定人，鑒定意見是控方證據(jù)。鑒定人的身份固然具有中立性，但在出庭作證時，人民檢察院的鑒定人與公訴人的立場和目標具有內(nèi)在一致性，出庭作證的責任重，要求高。作為檢察機關(guān)內(nèi)部不同部門的工作人員，鑒定人與公訴人理應(yīng)建立庭前配合機制，增強庭前準備工作的針對性和有效性，保障鑒定人出庭作證和公訴工作的質(zhì)量。

(一)建立鑒定瑕疵補正和鑒定錯誤糾正機制

檢察技術(shù)部門要與公訴、職務(wù)犯罪偵查等辦案部門建立鑒定瑕疵補正和鑒定錯誤糾正機制，切實把好鑒定意見質(zhì)量關(guān)。在鑒定事項結(jié)束后，辦案部門要對鑒定意見進行審查，就當事人對鑒定意見有無異議、鑒定意見與其他證據(jù)是否存在矛盾、鑒定意見是否存在疑問等情況，及時與檢察技術(shù)部門溝通，做好相關(guān)工作。鑒定人要認真對待，及時核查，并根據(jù)不同情況，對辦案人員或當事人的詢問、異議、疑問等進行解釋和說明，對鑒定文書中的遺漏事項、疑點以及文書制作不規(guī)范等問題進行補正，對錯誤的鑒定意見進行糾正，將鑒定瑕疵和鑒定錯誤解決在提起公訴之前。

(二)建立專家輔助人管理制度

《刑事訴訟法》第192條規(guī)定：“公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人可以申請法庭通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。” 《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(2012年版，以下簡稱《規(guī)則》)第440條對此予以重申。這一源于意大利的“技術(shù)顧問”制度，繼我國民事訴訟法和行政訴訟法之后，在刑事訴訟法中也得到了借鑒，是此次刑事訴訟法修改的一大亮點?！坝袑ｉT知識的人”，學(xué)界稱之為專家輔助人，在法庭審理過程中旨在輔助控辯雙方對鑒定意見進行專業(yè)質(zhì)證，實現(xiàn)專業(yè)人員與鑒定人的對抗，從而突破控辯雙方因?qū)I(yè)知識不足所造成的對專業(yè)問題質(zhì)證的窘境，有利于對鑒定意見的質(zhì)證走向?qū)I(yè)化、實質(zhì)化，而不流于形式。

人民檢察院建立專家輔助人管理制度的必要性在于：一是在控方鑒定人出庭經(jīng)驗不足、鑒定意見分歧、辯方聘請專家輔助人等情況下，控方聘請專家輔助人出庭，可以加強控方鑒定人的力量，有效反駁辯方或其專家輔助人的質(zhì)疑；對于有多種鑒定意見的，證實有利于控方的鑒定意見，反駁不利于控方的鑒定意見。二是對于人民法院委托鑒定形成的鑒定意見或者非法定司法鑒定機構(gòu)的檢驗報告，專家輔助人可以協(xié)助公訴人對鑒定人或檢驗人進行質(zhì)證。三是對于案件中的有關(guān)專業(yè)性問題，如建筑質(zhì)量、事故原因等，專家輔助人可以協(xié)助公訴人進行說明、解釋或質(zhì)證。

刑事訴訟法沒有規(guī)定專家輔助人的具體條件。實踐中，專家輔助人可以是本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有鑒定資格的人員，也可以不具有鑒定資格或某種職稱，但一般應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。人民檢察院聘請專家輔助人，應(yīng)從責任心強、熟悉檢察業(yè)務(wù)、專業(yè)水平高、有一定出庭經(jīng)驗、業(yè)內(nèi)有名望的司法鑒定行業(yè)或相關(guān)行業(yè)專家中選任。專家輔助人制度可采用人才庫的方式，作為一項日常性工作，由檢察技術(shù)部門統(tǒng)一管理。

(三)建立庭前準備的溝通機制

鑒定人和公訴人應(yīng)就庭前準備的相關(guān)事項及時進行溝通。對于用作起訴決定的鑒定意見，公訴人要將下列情況告知鑒定人，以便鑒定人有針對性地進行出庭準備：(1)當事人或者辯護人、訴訟代理人在審查起訴、庭前會議、法庭審理過程中對鑒定意見的異議；(2)公訴人是否決定申請人民法院通知鑒定人出庭作證；(3)人民法院是否決定通知鑒定人出庭作證；(4)案件進展情況；(5)鑒定意見在案件中的作用，重新鑒定情況以及鑒定意見是否存在分歧；(6)辯方申請專家輔助人的情況；等等。鑒定人要將庭前準備工作以及庭上需要配合的事項等與公訴人交換意見。

二、鑒定人出庭作證的準備

鑒定人在接到人民法院的出庭作證通知后，要做好如下準備工作：

(一)熟悉案情和有關(guān)規(guī)定

鑒定人要進一步熟悉案情，了解案件所在的訴訟環(huán)節(jié)，熟悉本次鑒定文書內(nèi)容，全面審查本次鑒定從接受委托到鑒定文書發(fā)出的各個環(huán)節(jié)有無遺漏、矛盾、模糊不清以及存在爭議的內(nèi)容。結(jié)合本次鑒定，深入研究與司法鑒定有關(guān)的法律、司法解釋、鑒定規(guī)則、技術(shù)標準等法律問題和鑒定技術(shù)問題，熟悉鑒定人出庭作證和庭審的有關(guān)規(guī)定，充實質(zhì)證中可能涉及的專業(yè)技術(shù)知識。

(二)準備鑒定人和鑒定機構(gòu)的資質(zhì)證明等材料

準備鑒定人的工作證、鑒定人和鑒定機構(gòu)的資質(zhì)證明、出庭通知書，以備審判人員核實鑒定人身份時使用。根據(jù)本次鑒定的情況和預(yù)測發(fā)問的情況，必要時還要準備技術(shù)職稱證書、專業(yè)培訓(xùn)證書、專業(yè)工作年限、同類案件鑒定情況等證明材料，準備與鑒定有關(guān)的法律、鑒定規(guī)則、技術(shù)規(guī)范等文本，以備接受質(zhì)證時準確使用。

(三)預(yù)測發(fā)問內(nèi)容，擬定回答提綱

預(yù)測發(fā)問要注意依據(jù)和順序。一是根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡稱《解釋》)第84條關(guān)于鑒定意見審查內(nèi)容的十項規(guī)定，進行全面預(yù)測和準備；二是根據(jù)當事人的異議及其根據(jù)，不同鑒定意見之間的分歧點，本次鑒定的關(guān)鍵點和敏感點，對方專家輔助人情況等進行重點預(yù)測和準備。在此基礎(chǔ)上預(yù)測辯方可能發(fā)問的問題，擬定回答提綱，明確回答的內(nèi)容、深度和方法技巧。

(四)制作視頻演示文件

播放視頻是輔助作證、增強作證效果的有效手段。鑒定人要掌握制作和播放視頻演示文件的技術(shù)。視頻的內(nèi)容主要包括鑒定材料、檢驗圖片、特征狀態(tài)(或者數(shù)據(jù))、特征比對表等，要重點突出，不要太多太雜。視頻的制作要符合相關(guān)的技術(shù)規(guī)范，如物證圖片要加放比例尺、特征清晰、標示規(guī)范等，必要時還要制作配音和文字說明，要避免圖像的變形、模糊等瑕疵，以免被辯方抓住把柄，降低作證效果。

(五)鑒定人、專家輔助人進行合理分工

鑒定人、專家輔助人之間，根據(jù)各自的特長進行合理分工。要明確鑒定人、專家輔助人在庭上各自回答問題的范圍。有時以專家輔助人回答或者進行反駁為主，鑒定人為輔；有時也可以鑒定人回答或者進行說明、解釋為主，專家輔助人作補充。鑒定人之間，以一人回答為主，另一人以播放視頻為主或者進行補充性回答，回答問題與播放視頻要默契、協(xié)調(diào)。

(六)研究庭上不利局面的應(yīng)對措施

對鑒定意見的質(zhì)證是控辯雙方在法庭對鑒定意見的攻防戰(zhàn)，情況千變?nèi)f化。鑒定人作為回答或者防守的一方，要預(yù)測可能出現(xiàn)的有利和不利情況，以便有效應(yīng)對，掌握主動。當鑒定人出現(xiàn)精神過度緊張，不能連貫陳述或者言語、行為嚴重失態(tài)時；當鑒定意見被質(zhì)疑存在鑒定瑕疵，涉嫌違背技術(shù)規(guī)范時；當鑒定意見被質(zhì)疑存在嚴重的技術(shù)錯誤，有可能被法庭排除時，這都是質(zhì)證時不利于鑒定人的尷尬的、糟糕的局面。對于這些情況，鑒定人和專家輔助人、公訴人要做好預(yù)案。

(七)決定是否提出出庭的保護請求

《刑事訴訟法》第62條規(guī)定了對證人、鑒定人出庭作證的保護。人民檢察院的鑒定人因出庭作證認為需要采取保護措施的，一般應(yīng)在開庭前向公訴人提出保護請求，以便人民檢察院或人民法院作出安排，保障出庭作證的正常進行。關(guān)于出庭的經(jīng)濟補助，人民檢察院的鑒定人作為公務(wù)人員履行作證義務(wù)，通常不涉及個人支出費用，但在出庭作證時鑒定人已經(jīng)退休的，相關(guān)的交通、住宿、就餐等費用應(yīng)合理補助。

(八)研究涉密鑒定材料的核實方式

因涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或者含有其他不宜公開的鑒定材料部分，或者鑒定人在制作鑒定文書時對有關(guān)鑒定材料的復(fù)制件進行技術(shù)處理的，鑒定人、公訴人應(yīng)當向法庭作出說明。必要時，可以建議鑒定意見的相關(guān)部分不在法庭上質(zhì)證，由審判人員在庭外進行核實。

三、鑒定人的作證程序

在美國，專家證人在作證之前，法庭要經(jīng)過必要的準備程序。一是 “審查證人”程序。法官針對專家證人特殊的技能和知識、訓(xùn)練和教育、經(jīng)驗、熟悉參照標準等方面，通過向該領(lǐng)域的權(quán)威、專業(yè)組織或者協(xié)會等進行必要的詢問，確認其能否以專家證人的資格作證。[1]通過設(shè)置準入門檻，在一定程度上保證專家證人作證的客觀性和可信性。二是專家證言的開示程序，也稱為專家證言質(zhì)證的準備程序。一方面，控辯雙方互相交換己方占有、保管或控制的對于訴訟具有實質(zhì)意義或?qū)⑵溆糜谕デ芭e證的證據(jù)和信息，包括“任何人身檢查、精神檢查或科學(xué)實驗的結(jié)果或報告”、“專家證人的證詞概要”[2]；另一方面，控辯雙方互相向?qū)Ψ教岢龈鞣N問題，通過預(yù)演的方式審查對方的回答和提供的證據(jù)，了解對方掌握的情況，做好應(yīng)對準備，防止審判中“埋伏質(zhì)證”、“突然襲擊”，有利于澄清事實真相和公正審判。

鑒定人出庭作證的程序，是指在法庭審理過程中，鑒定人出庭作證應(yīng)該按照什么順序、以什么方式進行，屬于具體的操作規(guī)程。在我國，刑事訴訟法、《規(guī)則》和《解釋》關(guān)于鑒定人出庭作證或者對鑒定意見質(zhì)證的程序規(guī)定，基本上是適用證人出庭的相關(guān)規(guī)定?？偟膩砜?，這些規(guī)定比較原則，也相對簡單，屬于框架性質(zhì)，主要包括以下內(nèi)容：

1.鑒定人要按照出庭通知的時間、地點到達人民法院，向人民法院工作人員出示身份證明，在指定區(qū)域等候，在審判長傳喚時進入法庭。

2.鑒定人到庭后，要出示出庭通知書、證明本人身份的有效證件等，接受審判人員對其身份的核實，以及與當事人和該案件關(guān)系的詢問，還要聽取有關(guān)作證的權(quán)利義務(wù)和法律責任的告知。

3.鑒定人作證前，應(yīng)當保證向法庭如實說明鑒定意見，并在保證書上簽名。

4.鑒定人宣讀鑒定意見書。如果鑒定文書的內(nèi)容過長或者鑒定事項較多，鑒定人可以宣讀鑒定文書的主要內(nèi)容或者每一個鑒定事項的鑒定方法、主要依據(jù)和鑒定結(jié)果等。

5.按照審判長確定的發(fā)問順序，采取一問一答方式。先由提請鑒定人出庭的一方發(fā)問，發(fā)問完畢后，經(jīng)審判長準許，對方也可以發(fā)問?？剞q雙方對鑒定人發(fā)問后，可以根據(jù)鑒定人回答的情況，經(jīng)審判長準許，再次對鑒定人發(fā)問。

6.鑒定人對與鑒定意見有關(guān)的發(fā)問進行回答，可以播放與本次鑒定有關(guān)的視頻資料。

7.鑒定人或者公訴人認為發(fā)問方式不當或者發(fā)問內(nèi)容與本次鑒定無關(guān)的，可以提出異議，申請審判長制止，審判長應(yīng)當判明情況予以支持或者駁回；未提出異議的，審判長也可以根據(jù)情況予以制止。

8.審判人員認為必要時，可以詢問鑒定人。

9.在有兩個以上鑒定機構(gòu)時，向不同鑒定機構(gòu)的鑒定人發(fā)問應(yīng)當分別進行。

10.法庭對鑒定意見作出補充鑒定、重新鑒定或者調(diào)查核實決定的，鑒定人應(yīng)予以配合。

11.鑒定人經(jīng)控辯雙方發(fā)問或者審判人員詢問后，審判長應(yīng)當告知其退庭。

12.鑒定人不得旁聽對本案的審理。

13.庭審后，鑒定人應(yīng)當閱讀法庭筆錄的鑒定意見質(zhì)證部分，認為記錄有遺漏或者差錯的，可以請求補充或者改正；確認無誤后，應(yīng)當簽名。

14.專家輔助人出庭，適用鑒定人出庭的有關(guān)規(guī)定。

四、鑒定人在庭上的用語規(guī)范和行為規(guī)范

鑒定人在法庭上要注意自己的言行舉止，保持科學(xué)工作者的良好形象。根據(jù)最高人民檢察院公訴廳2004年12月10日出臺的《公訴人出庭行為規(guī)范》的規(guī)定精神，人民檢察院的鑒定人出庭作證時要在用語和行為等方面予以規(guī)范。

(一)語言規(guī)范

鑒定人出庭作證，除在少數(shù)民族聚居或者多民族雜居的地區(qū)使用當?shù)赝ㄓ玫恼Z言外，要盡量使用普通話，少用地方話，忌用難懂的土話。要使用法律語言和科學(xué)語言，不要生造詞匯，模棱兩可。宣讀鑒定文書和回答問題，要語氣平和、語速適中、吐字清晰，要觀點明確、簡短明了、通俗流暢，要理性平和、態(tài)度謙虛；不得蠻橫，不要感情用事，不要以專家自居；避免使用“科學(xué)證據(jù)毋庸置疑，你不信也得信”等傲慢言語。要做到不問不答，一問一答，不要搶答。在聽不清楚發(fā)問內(nèi)容或者有歧義時，可以要求發(fā)問人重新發(fā)問或解釋。要聽從法庭指揮，遵守法庭紀律，不得有藐視法庭和不尊重訴訟參與人的任何言行。

(二)稱謂規(guī)范

鑒定人在法庭上，對合議庭組成人員要分別稱“審判長”、“審判員”、“人民陪審員”，或者統(tǒng)稱“合議庭”。向法庭提出要求時要稱“審判長”；當某一問題回答完畢或發(fā)表總結(jié)性意見時要稱“審判長、審判員(人民陪審員)”。對辯護人要稱“被告人×××的辯護人”，一名被告人聘請兩名辯護人的，要稱“被告人×××的第一辯護人” 、“被告人×××的第二辯護人”。[3]對被告方聘請的有專門知識的人，要稱“被告人的專家輔助人”。對被告人要稱“被告人×××”，也可以根據(jù)情況稱“你”。鑒定人做上述稱呼時，要正視上述人員。鑒定人可以自稱為“鑒定人”或者“本鑒定人”。

(三)著裝規(guī)范

鑒定人出庭時的著裝也要規(guī)范。有些鑒定人出庭身著檢察服，與公訴人著裝相同，很容易引起當事人的異議。“鑒定人在法庭上是特殊證人，處于中立立場，既不代表警官，也不代表檢察官”[4]，如果鑒定人身著制服出庭作證，有違司法鑒定中立原則之嫌。鑒定人要身著便服，儀表整潔，舉止得體，并遵守下列規(guī)定[5]：(1)不得挽袖子、卷褲腿、穿拖鞋；(2)不得染彩發(fā)、化濃妝、涂彩色指甲；(3)不得戴耳環(huán)、佩項鏈及其他飾物，男性不得留長發(fā)、剃光頭、蓄胡須；(4)不得佩戴檢察官胸徽等徽章；(5)不得有其他與鑒定人形象不符的服飾、發(fā)型和舉止。

參考文獻：

[1]郭金霞.鑒定結(jié)論適用中的問題與對策研究[M].北京:中國政法大學(xué)出版社，2009:311-312.

[2]宋英輝，孫長永，劉新魁.外國刑事訴訟法[M].北京:北京大學(xué)出版社，2011:80.

[3][5]最高人民檢察院.檢察機關(guān)執(zhí)法規(guī)范培訓(xùn)學(xué)程(2013年版)[M].北京：中國檢察出版社，2013:454.

[4] 鄒明理.我國現(xiàn)行司法鑒定制度研究[M].北京:法律出版社，2001:114.

(責任編輯孫超)

收稿日期：2016-03-23

作者簡介：馮鵬舉(1964-)，男，河南鞏義人，河南省人民檢察院檢察技術(shù)處副處長，河南省司法鑒定學(xué)研究會副會長，全省檢察業(yè)務(wù)專家，主要從事文書司法鑒定和司法鑒定管理工作。

中圖分類號：DF794

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2663(2016)02-0103-04

On Preparation before Trial and Testify Program of the Appraiser of the People’s Procuratorate

FENG Peng-ju

(Procuratorial Technology Department, the People’s Procuratorate of Henan Province, Zhengzhou, Henan 450004)

Abstract:In view of more than 120 expert witnesses to appear in court on the basis of the actual in Henan procuratorial organs in recent years, from the perspective of the people’s procuratorate expert witnesses to testify in court and testify before some regularity research on the problems such as the program. I think, the expert witnesses and the prosecutor should establish a cooperation mechanism between the public prosecutor, carries on the careful preparation before the court, carry out testify in accordance with the legal procedure specification.

Key words：appraiser; expert auxiliary people; testify; preparation before trial; testify program

本文系2015年度最高人民檢察院檢察理論研究重大課題“以審判為中心的訴訟制度改革與檢察工作模式的轉(zhuǎn)型”(GJ2015A04)階段性研究成果。