林昊

參與式預(yù)算是近年來(lái)地方民主發(fā)展的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。各國(guó)學(xué)者從不同側(cè)面對(duì)參與式預(yù)算進(jìn)行了詳盡的研究。

參與式預(yù)算是近年來(lái)地方民主發(fā)展的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。誕生于巴西阿雷格里港的參與式預(yù)算，逐漸傳播到拉丁美洲、亞洲、歐洲的許多國(guó)家，引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。各國(guó)學(xué)者從不同側(cè)面對(duì)參與式預(yù)算進(jìn)行了詳盡的研究。2009年8月17日至19日在中國(guó)杭州舉辦了題為“亞歐參與式預(yù)算：民主參與的核心挑戰(zhàn)”的國(guó)際會(huì)議，從與會(huì)學(xué)者提交的論文中可窺見(jiàn)參與式預(yù)算研究的國(guó)際動(dòng)態(tài)。

一、注重對(duì)參與式預(yù)算定義的研究

由于世界各地的參與式預(yù)算存在著多種形式，因此盡管給參與式預(yù)算下一個(gè)精準(zhǔn)的定義是一件比較困難的事情，但研究者還是基于規(guī)范研究的需要，給出了各自的定義。法國(guó)學(xué)者伊夫·辛多默、德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格從討論對(duì)象、涉及的政府層面、過(guò)程、公共商議及問(wèn)責(zé)等5大構(gòu)成要素來(lái)定義參與式預(yù)算。何包鋼在《中國(guó)的參與式預(yù)算概覽》一文中從行政、政治改革的角度定義參與式預(yù)算。德國(guó)政治學(xué)家、中國(guó)問(wèn)題研究專家，現(xiàn)任杜伊斯堡-埃森大學(xué)政治學(xué)研究所所長(zhǎng)、東亞研究所所長(zhǎng)的托馬斯·海貝勒將參與式預(yù)算定義為“一個(gè)群體的成員之間在任何影響社會(huì)或其子群的公共事務(wù)的決議過(guò)程上進(jìn)行合作”[1]。

二、注重將案例研究與模式提煉相結(jié)合

自參與式預(yù)算產(chǎn)生以來(lái)，出現(xiàn)了1400多個(gè)個(gè)案。為了能更好地認(rèn)識(shí)這些案例，學(xué)者們?cè)诎咐芯康幕A(chǔ)上對(duì)參與式預(yù)算進(jìn)行了分類和模式化；然后再用所提煉出的模式，分析研究更多的具體案例。

韓國(guó)學(xué)者安宋敏在分析蔚山東區(qū)（韓國(guó)蔚山廣域市的一個(gè)區(qū)）的參與式預(yù)算時(shí)提出：韓國(guó)蔚山東區(qū)自源收入占地方稅收的12.2%，將其中的12%～15%用于參與式預(yù)算。法國(guó)學(xué)者伊夫·辛多默、德國(guó)學(xué)者卡斯滕赫茨貝格共同將此歸結(jié)為“阿雷格里港改版”的參與式預(yù)算，即以具體的投資和項(xiàng)目為商議對(duì)象的參與式預(yù)算。

有的學(xué)者注重研究以多方共同出資為特征的參與式預(yù)算。多羅塔·達(dá)考沃斯卡就對(duì)波蘭普沃茨克市（波蘭中部城市，普沃茨克省首府）所開(kāi)展的國(guó)際組織、私營(yíng)企業(yè)、地方政府等共同出資的參與式預(yù)算進(jìn)行了詳盡的研究。伊夫·辛多默、卡斯滕·赫茨貝格共同將此歸結(jié)為“多方利益相關(guān)者的參與”的參與式預(yù)算模式，其最大特征是私營(yíng)企業(yè)對(duì)參與式預(yù)算具有較大發(fā)言權(quán)。

有的學(xué)者注重研究以地方當(dāng)局而非公民，可以決定預(yù)算資金使用的優(yōu)先順序?yàn)樘卣鞯膮⑴c式預(yù)算。德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格的《參與與現(xiàn)代化——參與式預(yù)算在德國(guó)——以柏林利希滕貝格區(qū)為例》以及喬瓦尼·阿萊格雷的《參與式預(yù)算與社會(huì)公正——西班牙與意大利若干案例的影響》就是其中的典型研究成果。伊夫·辛多默、卡斯滕·赫茨貝格共同將此歸結(jié)為“就近參與型或公共政策咨詢型”的參與式預(yù)算，這類參與式預(yù)算中，公民社會(huì)的自主性相對(duì)較弱。

有的學(xué)者注重研究以投資于特定的利益方的參與式預(yù)算。如日本學(xué)者松原村晶研究的日本市川（位于日本本州島中南部，東京都的住宅與工業(yè)衛(wèi)星城市）案例所涉及的就是該市對(duì)非營(yíng)利組織這一特定利益方的投資。法國(guó)學(xué)者伊夫·辛多默、安雅·若夫研究的就是法國(guó)普瓦圖——夏朗德（法文：Poitou-Charentes，是法國(guó)西部一個(gè)大區(qū)的名稱，西鄰大西洋，下轄夏朗德省、濱海夏朗德省、德塞夫勒省、維埃納?。┑闹袑W(xué)參與式預(yù)算。在此案例中，中學(xué)成為特定利益方。伊夫·辛多默、卡斯滕·赫茨貝格共同將此歸結(jié)為“利益集團(tuán)的參與”類型的參與式預(yù)算，這一類型的參與式預(yù)算，政策目標(biāo)的擬定以及與政策相關(guān)的議程的設(shè)定變得至為重要。

三、注重亞歐參與式預(yù)算的背景研究

20世紀(jì)80、90 年代，世界各國(guó)都在經(jīng)歷一場(chǎng)劇烈的經(jīng)濟(jì)政治變革。這是亞歐參與式預(yù)算得以蓬勃發(fā)展的關(guān)鍵所在。相較于歐洲國(guó)家，亞洲國(guó)家的政治體制、社會(huì)環(huán)境、文化背景千差萬(wàn)別，因而學(xué)者們對(duì)特定案例背景的研究也呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。

（一）注重政治法律背景的探究

學(xué)者們重視對(duì)各國(guó)政治傳統(tǒng)的研究。

（1）有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注地方自治重建的國(guó)家。這又分兩種情況：一是由獨(dú)裁走向民主的國(guó)家，其在推倒獨(dú)裁政權(quán)后，重新走向地方自治，地方自治的發(fā)展水平一般較低。韓國(guó)學(xué)者安宋敏在研究蔚山東區(qū)案例時(shí)， 就提到韓國(guó)在樸正熙軍政府之后才走向地方自治。斯利·瑪恩圖迪、瑪?shù)倌取ぶZ內(nèi)克在研究印度尼西亞塔那達(dá)塔（印度尼西亞蘇門答臘島西部的一個(gè)區(qū)）案例時(shí)，提到印尼經(jīng)蘇哈托將軍新秩序政體掌權(quán)30年之后才走向地方自治。二是有的學(xué)者將關(guān)注重心放在蘇東劇變后退回到資本主義發(fā)展道路的國(guó)家。多羅塔·達(dá)考沃斯卡在對(duì)波蘭普沃茨克市案例研究時(shí)，指出波蘭面臨的是資本主義制度的重建，其地方自治水平可想而知。

（2）有的學(xué)者將關(guān)注重心放在民主程度低，地方自治有限的國(guó)家。如日本學(xué)者松原村晶對(duì)市川案例的關(guān)注，韓國(guó)學(xué)者安宋敏對(duì)蔚山東區(qū)的研究即屬于此類。

（3）有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注有民主自治傳統(tǒng)的國(guó)家。如杰斯·霍爾、安雅·若克對(duì)英國(guó)案例的關(guān)注，桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克對(duì)印度喀拉拉邦（印度西南部的一個(gè)邦）案例的關(guān)注即屬于此類。有的學(xué)者認(rèn)為，參與式預(yù)算成為各國(guó)地方政府防止腐敗和個(gè)人庇護(hù)的舉措。喬瓦尼·阿萊格雷在研究意大利案例時(shí)，提到在皮耶韋埃馬努埃來(lái)（意大利小鎮(zhèn)），地產(chǎn)投機(jī)和腐敗嚴(yán)重，參與式預(yù)算起到了遏制腐敗的作用。有的學(xué)者認(rèn)為地方層面的咨詢性參與的增多，為參與式預(yù)算的實(shí)施提供了有利的條件。德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格在研究德國(guó)案例時(shí)提到，在德國(guó)，圓桌會(huì)議、公眾評(píng)委會(huì)等咨詢性的參與形式，呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。從公民層面，各國(guó)公民參與意識(shí)的提高成為參與式預(yù)算產(chǎn)生的重要條件?？ㄋ闺ず沾呢惛裉岬剑胤綄用娴娜窆珱Q在德國(guó)的日益流行成為參與式預(yù)算現(xiàn)代化的重要政治背景。同時(shí)，學(xué)者們重視對(duì)各國(guó)參與式預(yù)算相關(guān)法律法規(guī)的研究。

學(xué)者們普遍認(rèn)為，各國(guó)通過(guò)國(guó)家層面的立法，規(guī)范中央與地方的關(guān)系，加強(qiáng)地方的自主權(quán)，為參與式預(yù)算的實(shí)施提供政治法律保障。日本學(xué)者松原村晶在市川市案例研究中提到的2000年生效的公交分權(quán)法案一定程度上增加了地方當(dāng)局的自主性。從地方層面看，學(xué)者們普遍認(rèn)為，各地出臺(tái)地方層面的與參與式預(yù)算相關(guān)的法律法規(guī)，保障參與式預(yù)算的實(shí)施。斯利·瑪恩圖迪、瑪?shù)倌取ぶZ內(nèi)克在對(duì)印度尼西亞塔那達(dá)塔案例進(jìn)行研究時(shí)提到，塔那達(dá)塔通過(guò)了兩部與參與式預(yù)算相關(guān)的地方條例，在補(bǔ)充現(xiàn)有法律的同時(shí)，無(wú)疑保障了參與式預(yù)算的順利進(jìn)行。

（二）注重財(cái)政經(jīng)濟(jì)背景的探究

學(xué)者們普遍認(rèn)為，有限的經(jīng)濟(jì)資源是參與式預(yù)算產(chǎn)生的核心經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，人均收入水平低，參與式預(yù)算成為財(cái)政規(guī)劃的必然選擇。桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克在研究印度喀拉拉邦時(shí)，認(rèn)為喀拉拉邦的參與式預(yù)算模式表明，人均收入較低的經(jīng)濟(jì)體也能追求較高的生活質(zhì)量。對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體而言，經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)導(dǎo)致的財(cái)政緊縮，使經(jīng)濟(jì)資源的有效配置成為地方政府必須考慮的因素。日本學(xué)者松原村晶在研究市川案例時(shí)，提到由于市川地方政府面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)，公眾對(duì)稀有資源利用的態(tài)度（是否贊同、如何使用）變得至關(guān)重要。

學(xué)者們普遍認(rèn)為，地方財(cái)政實(shí)力的強(qiáng)弱對(duì)參與式預(yù)算的影響是決定性的。若中央財(cái)政對(duì)地方財(cái)政的補(bǔ)助占地方財(cái)政收入的比重過(guò)大，即地方財(cái)政的資源收入過(guò)少，可用于參與式預(yù)算的資金也會(huì)較少。韓國(guó)學(xué)者安宋敏在研究蔚山東區(qū)案例時(shí)，提到由于蔚山東區(qū)財(cái)政的自源收入占地方財(cái)政總收入的比例較小，其用來(lái)進(jìn)行參與式預(yù)算的資金必定是有限的。若地方財(cái)政的自源收入較多，財(cái)政自主性較大，可用于參與式預(yù)算的資金也會(huì)很多。法國(guó)學(xué)者伊夫·辛多默、德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格所劃分的參與式預(yù)算類型中，就近參與和公共財(cái)政咨詢類型的參與式預(yù)算的財(cái)政自主性大，可用資金較多。

四、注重參與式預(yù)算發(fā)起與動(dòng)員的研究

由于亞歐各國(guó)政治文化背景不同，其發(fā)起力量和動(dòng)員方式也呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。

學(xué)者們認(rèn)為，在單一制國(guó)家，地方政府首腦或部門負(fù)責(zé)人對(duì)參與式預(yù)算的實(shí)行具有重要的推動(dòng)作用。日本學(xué)者松原村晶認(rèn)為，市長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)能力對(duì)日本市川參與式預(yù)算的演進(jìn)方式具有重要的影響。在聯(lián)邦制國(guó)家，參與式預(yù)算多由執(zhí)政的黨派發(fā)起。如桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克在研究印度喀拉拉邦時(shí)提到，在印度共產(chǎn)黨（馬克思主義）領(lǐng)導(dǎo)下的左翼民主陣線執(zhí)政下，參與式預(yù)算在喀拉拉邦發(fā)展起來(lái)。喬瓦尼·阿萊格雷在研究西班牙案例時(shí)提到：“正如西班牙，參與式預(yù)算是由左翼政黨（經(jīng)常是共產(chǎn)黨人士）出任的市長(zhǎng)或者與共產(chǎn)黨議員聯(lián)合的市長(zhǎng)推動(dòng)的?！盵2]有的學(xué)者認(rèn)為，公民大都通過(guò)加入與自己利益密切相關(guān)的民間團(tuán)體，以集體的力量自下而上地推動(dòng)參與式預(yù)算的實(shí)施。如桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克在研究印度喀拉拉邦時(shí)，提及該邦1996年啟動(dòng)所謂“人民運(yùn)動(dòng)”，推動(dòng)參與式預(yù)算的實(shí)施。喬瓦尼·阿萊格雷在研究意大利案例時(shí)指出，意大利在實(shí)行參與式預(yù)算之前，進(jìn)行了廣泛的社會(huì)動(dòng)員，以推動(dòng)參與式預(yù)算的實(shí)施。另外，有的學(xué)者認(rèn)為，在部分東歐國(guó)家，國(guó)際組織在參與式預(yù)算的發(fā)起中起著重要的作用。如多羅塔·達(dá)考沃斯卡在研究波蘭普沃茨克案例時(shí)指出，聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署波蘭辦公室在“小額補(bǔ)助基金”項(xiàng)目的啟動(dòng)上發(fā)揮了巨大的作用，它借助自己的權(quán)威，協(xié)調(diào)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署、私營(yíng)企業(yè)與普沃茨克地方政府間的利益關(guān)系，從而使參與式預(yù)算得以成功實(shí)施。

關(guān)于參與式預(yù)算的動(dòng)員，由于學(xué)者們關(guān)注的參與式預(yù)算的類型有所不同，其動(dòng)員方式也呈現(xiàn)多元化。有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注以宣傳為主的動(dòng)員方式。埃內(nèi)斯托·甘露莎、弗朗西斯科·法蘭西斯在研究西班牙案例時(shí)指出科爾多瓦市通過(guò)把明信片寄給全部民眾的方式，使得34%的人了解了參與式預(yù)算這一政治參與方式。這種聯(lián)系的方式，促進(jìn)了公民的廣泛動(dòng)員。有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注新技術(shù)在參與式預(yù)算動(dòng)員中的應(yīng)用。德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格在提及德國(guó)科隆的參與式預(yù)算時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)了互聯(lián)網(wǎng)在參與式預(yù)算動(dòng)員中的應(yīng)用。有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注從人口統(tǒng)計(jì)資料中隨機(jī)挑選公民的動(dòng)員方式。如埃內(nèi)斯托·甘露莎、弗朗西斯科·法蘭西斯在研究西班牙案例時(shí)提到，隨機(jī)挑選是一種當(dāng)下十分普遍的動(dòng)員方式，在這種方式中，任何公民都有可能被邀請(qǐng)親自出席參與式預(yù)算的相關(guān)會(huì)議。有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注由政府指定特定稅種納稅人進(jìn)行的參與式預(yù)算，如日本學(xué)者松原村晶在研究市川案例時(shí)指出，“只有住宅稅納稅人被允許參加投票，家庭主婦、大學(xué)生、非居民和非納稅人不能參與，無(wú)論他們興趣如何以及他們是否受益于這一計(jì)劃?！盵3]有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注公民自下而上主動(dòng)參與的參與式預(yù)算動(dòng)員方式。如韓國(guó)學(xué)者安宋敏在研究韓國(guó)蔚山東區(qū)案例時(shí)指出，東庫(kù)參與式預(yù)算公民委員會(huì)的成員一共有100人，其中50人從志愿參與的人員中選出，另50人由東區(qū)的居民自治委員會(huì)、居民區(qū)組織或者非政府組織共同提供。

五、注重參與式預(yù)算資金應(yīng)用范圍的研究

無(wú)論何種參與式預(yù)算，資金應(yīng)用范圍的確定是執(zhí)行者首先要面對(duì)和必須解決的問(wèn)題。

有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注以具體項(xiàng)目為投資對(duì)象的參與式預(yù)算。如桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克在研究印度喀拉拉邦時(shí)提及，喀拉拉邦政府將年度發(fā)展預(yù)算（補(bǔ)助金）的三分之一給地方團(tuán)體，為其進(jìn)行參與式預(yù)算提供必要的資金支持。

有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注投資于特定利益集團(tuán)的資金應(yīng)用形式。日本學(xué)者松原村晶在研究市川參與式預(yù)算案例時(shí)，指出市川1%的參與式預(yù)算資金都投資給了非營(yíng)利組織。有的學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注投資于公共財(cái)政的眾多領(lǐng)域的資金應(yīng)用方式，法國(guó)學(xué)者伊夫·辛多默、德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格認(rèn)為，“公共財(cái)政咨詢”在德國(guó)有影響力，這是一種選擇性傾聽(tīng)的做法，著重于公共政策目標(biāo)的制定和執(zhí)行。德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格所研究的柏林利希滕貝格區(qū)的案例，即是將投資應(yīng)用于公共財(cái)政眾多領(lǐng)域的典型案例。

六、注重參與式預(yù)算公共商議形式的研究

參與式預(yù)算的不同變體有不同的公共商議形式。對(duì)關(guān)注以具體投資和項(xiàng)目為商議對(duì)象的參與式預(yù)算案例的學(xué)者們來(lái)說(shuō)，這一類型的參與式預(yù)算形式包括不同層級(jí)的各種公共商議形式。韓國(guó)學(xué)者安宋敏在研究蔚山東庫(kù)案例時(shí)提到其參與式預(yù)算的運(yùn)行，蔚山東區(qū)的參與式預(yù)算包括了多個(gè)階段，由一個(gè)參與式預(yù)算公民委員會(huì)、多個(gè)主題委員會(huì)、地區(qū)會(huì)議和一個(gè)全體大會(huì)以及參與式預(yù)算理事會(huì)和參與式預(yù)算咨詢委員會(huì)組成。關(guān)注由多方利益相關(guān)者共同參與的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，這一類型的參與式預(yù)算的運(yùn)行，一般包括一個(gè)由公民代表組成的董事會(huì)委員會(huì)或大會(huì)對(duì)參與式預(yù)算資金的使用作出最終決定。如多羅塔·達(dá)考沃斯卡在研究波蘭普沃茨克案例時(shí)，指出普沃茨克市政府將與參與式預(yù)算有關(guān)的重要職責(zé)都交給了為小額補(bǔ)助基金項(xiàng)目而成立的委員會(huì)。關(guān)注公共政策咨詢式的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，這一類型的參與式預(yù)算一般只包括一個(gè)公民大會(huì)，公民和協(xié)會(huì)都無(wú)權(quán)對(duì)項(xiàng)目的優(yōu)先順序作出決定，而地方政府擁有對(duì)項(xiàng)目?jī)?yōu)先順序的最終決定權(quán)。其以“選擇性傾聽(tīng)”為主要特征。德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格在研究德國(guó)案例時(shí)指出，希爾登采用的是“選擇性傾聽(tīng)”的決策方式，絕大多數(shù)德國(guó)城市采用的仍是希爾登倡導(dǎo)的方法。

七、注重對(duì)亞歐參與式預(yù)算的不同類型的評(píng)價(jià)

任何一種政治參與模式都并非毫無(wú)瑕疵。不同學(xué)者對(duì)不同的參與式預(yù)算類型的評(píng)價(jià)各有不同。關(guān)注以具體投資和項(xiàng)目為商議對(duì)象的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，由于這一類型的參與式預(yù)算具備完備的公共商議形式，因此為公民的深度參與提供了有效的制度保障。如韓國(guó)學(xué)者安宋敏所研究的蔚山東區(qū)的參與式預(yù)算，其包括一個(gè)參與式預(yù)算公民委員會(huì)、多個(gè)主題委員會(huì)、地區(qū)會(huì)議以及參與式預(yù)算理事會(huì)和參與式預(yù)算咨詢委員會(huì)等完備的公共商議體系。為公民委員會(huì)和政府工作人員之間的公開(kāi)商議和磋商提供了一個(gè)新的舞臺(tái)。

關(guān)注有利益集團(tuán)深度參與的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，這一類型的參與式預(yù)算為利益集團(tuán)利益的相互協(xié)調(diào)提供了平臺(tái)。如日本學(xué)者松原村晶所關(guān)注的市川市的參與式預(yù)算，其投資對(duì)象就是市川市的各種非營(yíng)利組織，參與式預(yù)算為各非營(yíng)利組織間的利益協(xié)調(diào)提供了平臺(tái)；又如伊夫·辛多默、安雅·若克、朱利安·塔爾平所關(guān)注的法國(guó)普瓦圖—夏朗德的“中學(xué)參與式預(yù)算”，為該地區(qū)各中學(xué)間的利益協(xié)調(diào)提供了平臺(tái)。關(guān)注有多方利益相關(guān)者參與的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，由于該參與式預(yù)算涉及多方利益相關(guān)者，其優(yōu)先決定的項(xiàng)目的質(zhì)量較高。如多羅塔·達(dá)考沃斯卡所研究的波蘭普沃茨克案例，補(bǔ)助基金倡議行動(dòng)增強(qiáng)了非政府組織的專業(yè)化程度。

有的學(xué)者認(rèn)為，由于地方政府或國(guó)際組織在此類型的參與式預(yù)算中的出資難以占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，私人贊助者對(duì)參與式預(yù)算的結(jié)果具有重要的影響，這使此類參與式預(yù)算的公正性經(jīng)常受到挑戰(zhàn)。再以多羅塔·達(dá)考沃斯卡所關(guān)注的波蘭普沃茨克案例為例，“盡管市政當(dāng)局仍然在為有形費(fèi)用買單，但是它的出資受到了質(zhì)疑。倘若基金會(huì)必須更為單一地依賴私人資金，那么跨部門合作伙伴關(guān)系及其已經(jīng)被削弱的參與元素將受到質(zhì)疑”[4]。關(guān)注公共政策咨詢式的參與式預(yù)算的學(xué)者們認(rèn)為，由于它涉及的公共財(cái)政領(lǐng)域十分廣泛，因此可以提高政府決策的透明度，保障公眾對(duì)政府財(cái)政政策的知情權(quán)。如德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格在關(guān)注的德國(guó)案例中認(rèn)為，“在德國(guó)城市中，公眾參與的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)公共服務(wù)實(shí)施一種參與式評(píng)估”[5]。

同時(shí)，有的學(xué)者認(rèn)為，由于公民在此類型的參與式預(yù)算中的問(wèn)責(zé)能力十分有限，因此不可能對(duì)政府的財(cái)政決策產(chǎn)生重要影響。再以德國(guó)學(xué)者卡斯滕·赫茨貝格關(guān)注的德國(guó)案例為例。“‘選擇性傾聽(tīng)’代替了嚴(yán)格的咨詢程序，人們可以提出建議，但是在最后由政府或行政機(jī)構(gòu)對(duì)最終建議作出解釋……一種徹底批評(píng)的視角把‘選擇性傾聽(tīng)’視作‘參與式專制’的一種委婉的表達(dá)方法?！盵6]

八、注重對(duì)亞歐參與式預(yù)算意義作用的研究

不同國(guó)家和地區(qū)參與式預(yù)算的作用有所不同。有的學(xué)者認(rèn)為，公民參加參與式預(yù)算促進(jìn)了公民對(duì)這一政治參與模式的了解，有助于參與式預(yù)算模式的推廣。如日本學(xué)者松原村晶在闡述市川參與式預(yù)算案例的作用時(shí)指出，公民對(duì)參與式預(yù)算議題的興趣有所增長(zhǎng)，市川模式引起了其他地方的關(guān)注，成為其他城市效仿的對(duì)象。

有的學(xué)者認(rèn)為，參與式預(yù)算促進(jìn)了公民對(duì)特定利益集團(tuán)的了解和認(rèn)可。如多羅塔·達(dá)考沃斯卡所研究的普沃茨克案例，補(bǔ)助基金項(xiàng)目使公民增強(qiáng)了對(duì)地方非政府組織作用的認(rèn)可，使其作為地方社區(qū)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的角色日益受到公民的擁護(hù)。有的學(xué)者認(rèn)為，參與式預(yù)算促進(jìn)了決策機(jī)制的現(xiàn)代化。如喬瓦尼·阿萊格雷在《參與式預(yù)算與社會(huì)公正——西班牙與意大利若干西方案例的影響》一文中指出西方參與式預(yù)算計(jì)劃很少把分配公平作為奮斗目標(biāo)；相反，他們把決策機(jī)制的現(xiàn)代化及其民主化看得更加重要。

有的學(xué)者認(rèn)為，參與式預(yù)算對(duì)消除貧困、促進(jìn)性別平等參與具有重要的作用。如桑尼·喬治、瑪?shù)倌取ぶZ貝克在闡述印度喀拉拉邦參與式預(yù)算的作用時(shí)指出，喀拉拉邦向扶貧領(lǐng)域投入了大量的資金，而且資金的規(guī)模在不斷增加。這反映了喀拉拉邦對(duì)社會(huì)均衡發(fā)展的重視。特里蘇爾加大了對(duì)婦女和兒童的特別財(cái)政支持，這對(duì)促進(jìn)性別平等具有重要作用。

綜上，參與式預(yù)算體現(xiàn)了公平、效率、民主的價(jià)值觀，促進(jìn)了有限經(jīng)濟(jì)資源的合理配置，反映了人類對(duì)決策機(jī)制現(xiàn)代化與分配合理化的追求。相信亞歐各國(guó)參與式預(yù)算的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將有助于中國(guó)推進(jìn)自身的財(cái)政經(jīng)濟(jì)改革。

參考文獻(xiàn)：

[1][2][3][4][5][6]【法】伊夫·辛多默、【德】魯?shù)婪颉ぬ貏谄铡反?、張俊華：《亞歐參與式預(yù)算：民主參與的核心挑戰(zhàn)》，上海人民出版社2012年版，第123、167、31、186、141、145頁(yè)。

（作者單位：北京聯(lián)合大學(xué)人大制度研究所。本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“完善人大及其常委會(huì)預(yù)決算審查監(jiān)督機(jī)制研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：13BZZ034）