李麗

2008年美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)，使全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入動(dòng)蕩期，歐洲國(guó)家主權(quán)債務(wù)危機(jī)，又使得全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境更加復(fù)雜多變，無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都受到了影響。在金融危機(jī)背景下，各國(guó)為了刺激經(jīng)濟(jì)，除了國(guó)內(nèi)刺激生產(chǎn)和消費(fèi)外，促進(jìn)出口，同時(shí)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受進(jìn)口危害成為歐美國(guó)家的重要舉措，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，貿(mào)易摩擦不斷增加。我國(guó)作為出口大國(guó)，在全球經(jīng)濟(jì)特別是歐美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、需求疲軟的情況下，出口貿(mào)易受到很大影響。在影響中國(guó)出口的諸多因素中，除了由于歐美等國(guó)需求減少帶來的出口下滑外，歐美采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的影響也不可忽視。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）是指一國(guó)或一個(gè)區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、確保企業(yè)社會(huì)責(zé)任、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為由而采取的一些如技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序等強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施，這些措施對(duì)其他國(guó)家商品和服務(wù)進(jìn)入該國(guó)或該區(qū)域市場(chǎng)形成障礙。TBT是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分，正在成為限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要手段。

歐美是最早關(guān)注技術(shù)性貿(mào)易壁壘的WTO成員，也是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要發(fā)起方。我國(guó)作為貿(mào)易出口大國(guó)，受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響也非常大。根據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局統(tǒng)計(jì)，2011年，因?yàn)榧夹g(shù)性貿(mào)易措施導(dǎo)致我產(chǎn)品被國(guó)外扣留、銷毀、退貨的直接損失達(dá)622.6億美元，同比增加40.2億美元。2012年1至8月，全國(guó)共發(fā)生出口退運(yùn)數(shù)量2.52萬批，退貨金額達(dá)17.09億美元。歐盟通報(bào)我出口不合格消費(fèi)品960起，較上年同期上升了75.4%。美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)共計(jì)召回我國(guó)出口不合格消費(fèi)品122起，口岸截獲的100多萬件不合格消費(fèi)品中95%從我國(guó)出口。

近幾年來，歐美密集出臺(tái)或更新了多項(xiàng)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，涉及機(jī)械、電子、石化、紡織、輕工等很多行業(yè)，增加了我出口成本，在短期內(nèi)削弱了我產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，中長(zhǎng)期影響尚待評(píng)估。了解歐美技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最新變化情況、重點(diǎn)領(lǐng)域及變化趨勢(shì)和特點(diǎn)，對(duì)于我國(guó)了解并應(yīng)對(duì)歐美技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的影響具有重要意義。

一、歐美向WTO通報(bào)的TBT情況

2010年以來，歐美有關(guān)TBT的WTO通報(bào)數(shù)量居高不下，呈明顯增長(zhǎng)勢(shì)頭，占據(jù)了WTO有關(guān)TBT通報(bào)總量的近五分之一，且除了新加入WTO的成員之外，一直穩(wěn)居通報(bào)排行榜前列。根據(jù)WTO官方網(wǎng)站發(fā)布的TBT通報(bào)信息，2010年至2012年三年間，WTO成員共通報(bào)各類TBT達(dá)5906項(xiàng)，其中2012年更是達(dá)到新高2216項(xiàng)。2013年前七個(gè)月通報(bào)量達(dá)1584件，使得2010年以來的TBT通報(bào)總量達(dá)7490件。2010年至2013年7月，美國(guó)的TBT通報(bào)達(dá)936件，高居WTO成員TBT通報(bào)首位，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，從2010年的188件上升到2012年的265件，2013年僅前7個(gè)月，通報(bào)量就已經(jīng)達(dá)到2012年全年的水平，預(yù)計(jì)2013年全年通報(bào)量又會(huì)再創(chuàng)新高。歐盟的TBT通報(bào)量?jī)H次于沙特阿拉伯，位居第三，2010年至2013年7月共通報(bào)428件。歐盟和美國(guó)TBT通報(bào)合計(jì)共1364件，占同期TBT通報(bào)總量7490的18%。

從TBT通報(bào)的行業(yè)類別看，從行業(yè)分布看，機(jī)械、電子、通信等機(jī)電行業(yè)的通報(bào)量最多，達(dá)2010項(xiàng)；其次是農(nóng)產(chǎn)品、食品飲料行業(yè)，達(dá)1825項(xiàng)；化工產(chǎn)品也是通報(bào)量比較多的，達(dá)795批次。另外，建材、醫(yī)藥和輕工產(chǎn)品也有不少通報(bào)。（見表2）

二、歐盟的TBT通報(bào)情況

歐盟有關(guān)TBT的通報(bào)除了向WTO的TBT委員會(huì)提交的通報(bào)之外，還定期對(duì)食品類和非食品類產(chǎn)品進(jìn)行預(yù)警通報(bào)。

1.歐盟向WTO通報(bào)的TBT

歐盟通報(bào)特別注重以下幾個(gè)方面的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，值得引起我國(guó)的重視：

（1）2010年1月至2013年7月，歐盟通報(bào)了關(guān)于原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)、名稱以及傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品和食品等方面的法規(guī)和提案。

（2）2010至2013年7月，歐盟通報(bào)了大量與生態(tài)標(biāo)簽及能源效率等相關(guān)的技術(shù)法規(guī)。此外，歐盟還通報(bào)了大量與能源產(chǎn)品、能源標(biāo)簽相關(guān)的內(nèi)容?？梢钥闯觯鷳B(tài)設(shè)計(jì)、能源、能效、減少二氧化碳排放等都是歐盟近幾年關(guān)注的問題。

（3）歐盟通報(bào)了大量與產(chǎn)品安全相關(guān)的法案

歐盟通報(bào)的另一個(gè)重點(diǎn)關(guān)注問題是產(chǎn)品安全，包括食品、化學(xué)品安全等，有大量與REACH相關(guān)的法案，以及與殺蟲劑等相關(guān)的法案。

2.歐盟關(guān)于食品和非食品類產(chǎn)品的預(yù)警通報(bào)

歐盟的預(yù)警通報(bào)主要有兩種，一種是針對(duì)食品類的歐盟食品和飼料類快速預(yù)警系統(tǒng)（RASFF），另一個(gè)是針對(duì)非食品類的歐盟非食品類產(chǎn)品快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX），負(fù)責(zé)所有非食品類消費(fèi)品的危險(xiǎn)預(yù)警（藥品和醫(yī)療產(chǎn)品除外）。自2010年至2013年8月31日，歐盟共發(fā)布食品類預(yù)警通報(bào)1747次，發(fā)布非食品類預(yù)警通報(bào)3351次，從2010年至2012年的數(shù)據(jù)看，各類預(yù)警通報(bào)呈明顯上升趨勢(shì)。（見表3）

在歐盟關(guān)于非食品類扣留通報(bào)中，歐盟低壓電器指令及相關(guān)的系列歐盟EN標(biāo)準(zhǔn)是影響LED燈、便攜燈、筆記本電腦、插座、充電器、吹風(fēng)機(jī)、燈串、電源適配器、加熱器等各類電器相關(guān)產(chǎn)品出口的重要原因；而各類兒童服裝則受歐盟兒童服裝安全規(guī)范EN14682標(biāo)準(zhǔn)影響很大；玩具相關(guān)產(chǎn)品則受歐盟玩具安全指令的影響很大。而歐盟有關(guān)化學(xué)品的REACH指令則對(duì)很多種類的產(chǎn)品產(chǎn)生影響，包括玩具、化妝品、皮革制品、鞋子、裝飾品、運(yùn)動(dòng)服飾、等各類含有化學(xué)品的產(chǎn)品，涉及范圍非常廣。

在歐盟關(guān)于食品類扣留通報(bào)中食品用具類被通報(bào)的主要原因是重金屬及甲醛、初級(jí)芳香胺類化學(xué)品遷移等；而食品類通報(bào)的主要原因則是藥殘超標(biāo)、重金屬含量超標(biāo)、查出黃曲霉毒素以及非法轉(zhuǎn)基因等。

三、美國(guó)的TBT通報(bào)情況

美國(guó)作為TBT通報(bào)量最多的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，其TBT通報(bào)涉及內(nèi)容廣泛。endprint

1.美國(guó)向WTO通報(bào)的TBT

美國(guó)TBT通報(bào)與歐盟相比比較分散，關(guān)注食品添加劑、嬰幼兒產(chǎn)品安全、車輛相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、能源產(chǎn)品和能效問題（特別是能源節(jié)約計(jì)劃中對(duì)各類產(chǎn)品的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)）、藥品、化學(xué)品等。

從通報(bào)總量看，美國(guó)2010年TBT通報(bào)共161件，2012年增長(zhǎng)到227件。從行業(yè)分布看，美國(guó)TBT通報(bào)重點(diǎn)在機(jī)電行業(yè)，2010年至2013年，機(jī)電行業(yè)通報(bào)共314件，占總量的45%，其中2010年，機(jī)電類通報(bào)86件，占當(dāng)年通報(bào)總量的一半以上，2012年機(jī)電類通報(bào)101件，也占到總量的45%；排在第二位的是輕工，2010年以來共同保154件，排在第三的是農(nóng)產(chǎn)品食品類，此外，五礦化工也比較多。（見表4）

除WTO的TBT通報(bào)外，美國(guó)食品與藥品監(jiān)督管理局（FDA）還每月通報(bào)被拒絕進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品信息，美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)（CSPC）每月通報(bào)產(chǎn)品召回信息。

2011年以來，美國(guó)FDA拒絕了大量中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，中國(guó)是被拒絕進(jìn)口最多的國(guó)家之一，自2011年1月到2013年8月，中國(guó)共有7146批次產(chǎn)品被拒絕進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。自2012年開始，中國(guó)成為被美國(guó)拒絕進(jìn)口產(chǎn)品最多的國(guó)家，共2415批次產(chǎn)品被拒絕進(jìn)口，占美國(guó)拒絕進(jìn)口產(chǎn)品總量21530的十分之一強(qiáng)，2013年1至8月，美國(guó)共拒絕進(jìn)口產(chǎn)品批次14270，其中中國(guó)就有2029批次，約占七分之一。（見表5）

從被拒絕進(jìn)口的原因看，中國(guó)食品類產(chǎn)品被美國(guó)FDA拒絕進(jìn)口的原因主要是與食品安全相關(guān)，其中衛(wèi)生問題、三聚氰胺等食品添加劑問題、標(biāo)簽問題、化學(xué)殺蟲劑問題以及成分標(biāo)注問題等成為主要的原因。從非食品類產(chǎn)品被拒絕進(jìn)口的原因看，藥品或器械的注冊(cè)問題、產(chǎn)品說明書問題、包裝問題等是主要原因。

四、歐美技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)

從歐美關(guān)于TBT的通報(bào)內(nèi)容及相關(guān)活動(dòng)可以看出，未來歐美將繼續(xù)利用TBT來實(shí)現(xiàn)其國(guó)內(nèi)目標(biāo)和貿(mào)易利益。從數(shù)量上看，歐美經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)仍將層出不窮，數(shù)量繼續(xù)增加；從內(nèi)容看，食品安全、低碳、節(jié)能、新能源等領(lǐng)域的TBT會(huì)是歐美TBT的重點(diǎn)領(lǐng)域，勞工標(biāo)準(zhǔn)等企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)問題也越來越多地被納入進(jìn)來，成為TBT的重要內(nèi)容；從TBT的實(shí)施手段上，歐美將會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的監(jiān)控，并積極推動(dòng)其自身標(biāo)準(zhǔn)上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，以此來推動(dòng)這些領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則的形成。

此外，歐美簽署或正在談判中的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定會(huì)是未來歐美TBT發(fā)展的重要陣地。近年來，歐盟和美國(guó)簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中都更加重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，除了在歐盟和美國(guó)與其他國(guó)家之間簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定之外，還包括跨太平戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）等。可以看出，歐盟和美國(guó)都越來越關(guān)注區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，并且將一些在WTO的技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定中沒有涉及的問題也納入到區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中。值得關(guān)注的是，在TTIP中，歐美都把規(guī)則的協(xié)調(diào)作為自貿(mào)協(xié)定談判的重要內(nèi)容，如果歐美兩大巨頭在TBT領(lǐng)域達(dá)成協(xié)定，則會(huì)對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生重要影響，需引起更大重視。（作者對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)技術(shù)性貿(mào)易措施研究中心主任）

編輯|趙麗芳 lifang.zhao@wtoguide.netendprint