潘教峰 張 鳳

中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

以科技發(fā)展戰(zhàn)略研究引領(lǐng)未來創(chuàng)新發(fā)展方向*

潘教峰 張 鳳

中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

如何抓住而不錯(cuò)失新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇以實(shí)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)繁榮？如何準(zhǔn)確把握、及時(shí)布局科技創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)以掌握競爭發(fā)展的主動(dòng)權(quán)？其均是科技發(fā)展戰(zhàn)略研究關(guān)注的重大課題。文章分析闡釋了科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的時(shí)代內(nèi)涵、重要作用與特點(diǎn)，回顧總結(jié)了中國和中科院在科技發(fā)展戰(zhàn)略研究方面的成功實(shí)踐，指出科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的方向主要是科技發(fā)展趨勢(shì)研究、科技監(jiān)測(cè)評(píng)估、科技治理體系研究。文章還論述了科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的基本要求與方法，提出科技發(fā)展戰(zhàn)略研究要堅(jiān)持思想性、建設(shè)性、科學(xué)性、前瞻性、獨(dú)立性的原則；著眼影響力和貢獻(xiàn)，從發(fā)展理念與戰(zhàn)略、法規(guī)規(guī)劃與方法、體制機(jī)制、政策和舉措五個(gè)層面，提出了評(píng)價(jià)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究成果的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；提出要不斷創(chuàng)新研究方法，提高研究水平和質(zhì)量，以更有效地服務(wù)宏觀決策、引領(lǐng)未來創(chuàng)新發(fā)展方向。

科技發(fā)展，戰(zhàn)略研究，未來方向

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.08.011

在人類社會(huì)生存發(fā)展的諸要素中，科技創(chuàng)新具有革命性，深刻、全面地影響著人類文明的走向和進(jìn)程，在某種意義上決定著一個(gè)國家、一個(gè)民族的興衰和命運(yùn)。當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新浪潮迭起，如何抓住而不錯(cuò)失新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇以實(shí)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)繁榮，如何準(zhǔn)確把握、及時(shí)布局科技創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)以掌握競爭發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，成為世界主要國家制定發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策時(shí)優(yōu)先考慮的重要課題，更是我國推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、建設(shè)世界科技強(qiáng)國需要考慮的重要課題。這就需要高端科技智庫持續(xù)深入地開展科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，不斷為國家宏觀決策提供科學(xué)咨詢建議和系統(tǒng)解決方案。

1 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的作用與特點(diǎn)

科技發(fā)展戰(zhàn)略研究一般是通過科學(xué)前瞻、技術(shù)預(yù)見、科技發(fā)展規(guī)律特點(diǎn)研究、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技需求分析，把握世界科技發(fā)展前沿和大勢(shì)，把握國家現(xiàn)實(shí)和長遠(yuǎn)的科技需求，提出可供選擇的科技發(fā)展方向、戰(zhàn)略、目標(biāo)與重點(diǎn)，為科技發(fā)展的戰(zhàn)略選擇、國家宏觀決策等提供科學(xué)依據(jù)。

1.1 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究在促進(jìn)發(fā)展、服務(wù)決策中發(fā)揮重要作用

通過科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，全方位、多角度、系統(tǒng)性地觀察分析世界科技的發(fā)展變化及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響，對(duì)國家有關(guān)規(guī)劃布局、戰(zhàn)略重點(diǎn)、政策措施等，提出具有前瞻性、戰(zhàn)略性、科學(xué)性的咨詢建議和研究報(bào)告，有效服務(wù)宏觀決策。

在促進(jìn)科技發(fā)展方面，不斷掃描和分析世界科技前沿，研判科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的方向及其影響，認(rèn)識(shí)科技競爭發(fā)展的環(huán)境，凝練關(guān)系國家發(fā)展全局的重大創(chuàng)新領(lǐng)域和科技問題，提出科技發(fā)展的方向、目標(biāo)和戰(zhàn)略重點(diǎn)，為正確制定科技發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、優(yōu)選和部署科研任務(wù)提供決策依據(jù)。

在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面，綜合分析國內(nèi)外競爭優(yōu)劣勢(shì)，理清經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、民生健康和國家安全中的重大問題，找準(zhǔn)影響科技與經(jīng)濟(jì)、科技與教育、科技與社會(huì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵掣肘，找準(zhǔn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的結(jié)合點(diǎn)，找準(zhǔn)以科技創(chuàng)新帶動(dòng)全面創(chuàng)新的突破口，提出支撐當(dāng)前發(fā)展、引領(lǐng)未來發(fā)展的思路和策略，為從戰(zhàn)略層面上優(yōu)選發(fā)展領(lǐng)域方向、做好規(guī)劃布局、制定政策舉措提供決策依據(jù)。

1.2 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究具有預(yù)見性、先導(dǎo)性和引領(lǐng)性

世界主要國家都注重開展科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，前瞻預(yù)見科技創(chuàng)新前沿和方向，聚焦科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，適時(shí)提出創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技規(guī)劃或計(jì)劃和先導(dǎo)項(xiàng)目，引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的方向。

美國各類智庫研究組織提出的眾多咨詢研究報(bào)告和建議，支撐了一系列體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的科技計(jì)劃的出臺(tái)，如曼哈頓計(jì)劃、人類基因組計(jì)劃、信息高速公路計(jì)劃、先進(jìn)能源計(jì)劃、材料基因組計(jì)劃、先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃等。美國分析面臨的最緊迫挑戰(zhàn)，著眼如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、共享未來繁榮，2009 年、2011 年、2015 年連續(xù)發(fā)布“美國創(chuàng)新戰(zhàn)略”，強(qiáng)化研發(fā)與創(chuàng)新投資政策，完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

日本政府 1971 年在世界上首次組織了大規(guī)模的技術(shù)預(yù)見，此后每 5 年進(jìn)行一次。2015年進(jìn)行了第 10 次科技預(yù)測(cè)調(diào)查，涵蓋 8 個(gè)研究領(lǐng)域、84 個(gè)主題、932 項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，為日本第五期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃提供了依據(jù)。1998 年以來，美、英、德、法、韓等許多國家也都開展了技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇研究，其結(jié)果均應(yīng)用于政府的決策。

德國 2006 年出臺(tái)了第一個(gè)高技術(shù)戰(zhàn)略國家總體規(guī)劃，2010年又出臺(tái)了《思想·創(chuàng)新·增長——德國 2020 高技術(shù)戰(zhàn)略》，以激發(fā)在科學(xué)上和經(jīng)濟(jì)上的巨大潛力。2013 年提出新的高技術(shù)戰(zhàn)略計(jì)劃——“工業(yè) 4.0 ”戰(zhàn)略，支持工業(yè)領(lǐng)域新一代革命性技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，搶占新一輪工業(yè)革命的先機(jī)。

我國十分重視通過科技規(guī)劃推動(dòng)科技發(fā)展。例如，2003 年國務(wù)院成立領(lǐng)導(dǎo)小組，組織 20 個(gè)專題組開展戰(zhàn)略研究，2 000 余名科技專家參與，歷時(shí)兩年形成了數(shù)百萬字的戰(zhàn)略研究報(bào)告，為國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要的編寫以及“十一五”各類科技計(jì)劃的形成與部署奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，成為許多重大項(xiàng)目遴選的依據(jù)。

黨的“十八大”提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。經(jīng)過近三年的系統(tǒng)深入研究，2016 年中央頒布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確我國科技事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)是，到 2020 年時(shí)使我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，到 2030 年時(shí)使我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，到新中國成立 100 年時(shí)使我國成為世界科技強(qiáng)國。在剛剛召開的全國科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平總書記作了題為“為建設(shè)世界科技強(qiáng)國而奮斗”的重要講話，提出要在我國發(fā)展新的歷史起點(diǎn)上，把科技創(chuàng)新擺在更加重要位置，確定了我國未來30年科技發(fā)展的宏偉藍(lán)圖和戰(zhàn)略任務(wù)。

1.3 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究日益網(wǎng)絡(luò)化、建制化、專業(yè)化

發(fā)達(dá)國家有許多專門的戰(zhàn)略研究組織，開展內(nèi)容廣泛的戰(zhàn)略研究，為國家、企業(yè)和各類組織決策提供咨詢建議。美國最為典型，擁有由眾多咨詢研究機(jī)構(gòu)、研究團(tuán)組和研究人員構(gòu)成的涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)、活動(dòng)形式多樣的戰(zhàn)略研究網(wǎng)絡(luò)體系。例如，蘭德公司是具有全球影響力的智囊機(jī)構(gòu)，研究經(jīng)濟(jì)、科技、教育、社會(huì)、政治等領(lǐng)域的重大與熱點(diǎn)問題，研究工作規(guī)范、方法嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，廣泛采用系統(tǒng)分析、政策分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)學(xué)規(guī)劃、系統(tǒng)與模型等研究方法并發(fā)展新的研究方法，保證了研究報(bào)告的質(zhì)量。美國國家科學(xué)院是政府咨詢科學(xué)技術(shù)的組織，國家研究委員會(huì)（NRC）是其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。NRC 負(fù)責(zé)美國國家科學(xué)院的大部分政策研究，研究項(xiàng)目通常由美國國會(huì)專門委員會(huì)授權(quán)或由聯(lián)邦政府部門提出，每年 NRC 組織 6 000 余名各領(lǐng)域?qū)＜医M成上百個(gè)項(xiàng)目委員會(huì)，研究科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大問題，為美國政府提供重要政策建議，也對(duì)全社會(huì)產(chǎn)生重要影響。

智庫作為建制化、專業(yè)化的咨詢研究組織，是國家軟實(shí)力的重要組成部分，其作用越來越大。黨和政府高度重視智庫建設(shè)。2013 年 7 月，習(xí)近平總書記明確要求中科院“率先建成國家高水平科技智庫”。十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。2014 年中央出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，把建設(shè)中國特色新型智庫作為推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、提升國家軟實(shí)力的重要舉措，提出到 2020 年重點(diǎn)建設(shè)一批具有較大影響力和國際知名度的高端智庫。2015 年底，包括中科院在內(nèi)的25家機(jī)構(gòu)入選首批國家高端智庫建設(shè)試點(diǎn)單位。建設(shè)中科院科技戰(zhàn)略咨詢?cè)菏侵锌圃洪_展國家高端智庫建設(shè)試點(diǎn)的重點(diǎn)任務(wù)，也是中科院率先建成國家高水平科技智庫的重要抓手。

2 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的成功實(shí)踐

思想先行，戰(zhàn)略引領(lǐng)。中科院一直重視科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，把為國家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)、引領(lǐng)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展作為自己的重要責(zé)任。建院以來，每逢國家發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，中科院都率先開展問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向的戰(zhàn)略研究，立足科技，面向國家需求、面向世界大勢(shì)、面向未來發(fā)展，比較競爭發(fā)展態(tài)勢(shì)，辨析科技前沿方向，找準(zhǔn)關(guān)鍵科技問題，提出發(fā)展我國科學(xué)技術(shù)的政策建議，確定中科院在服務(wù)國家發(fā)展大局中的改革創(chuàng)新發(fā)展方略。

1956 年，在中央的領(lǐng)導(dǎo)下，以中科院專家為主體的 700 余名科學(xué)家，研究國民經(jīng)濟(jì)長期計(jì)劃草案及各部門生產(chǎn)和科技長遠(yuǎn)計(jì)劃，弄清國民經(jīng)濟(jì)的科技需求，了解當(dāng)時(shí)世界科技水平和發(fā)展趨勢(shì)，歷時(shí) 7 個(gè)月，完成了《1956－1967 年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》?！兑?guī)劃》的制定和實(shí)施極大地推動(dòng)了我國科技事業(yè)的發(fā)展，也為中科院新學(xué)科的設(shè)立和快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

1975 年，胡耀邦同志受鄧小平同志委派到中科院工作，深入研究所，了解情況，分析問題，廣泛聽取科技人員意見，研究形成了《科學(xué)院工作匯報(bào)提綱》?！秴R報(bào)提綱》明確規(guī)定了中科院的發(fā)展方向、任務(wù)和整頓內(nèi)容，許多觀點(diǎn)在 1978 年全國科學(xué)大會(huì)上得到重申，在一定程度上成為全國科學(xué)大會(huì)及后來制定科技政策的重要依據(jù)。

1997 年，面向 21 世紀(jì)發(fā)展，應(yīng)對(duì)亞洲金融風(fēng)暴，在系統(tǒng)分析世界知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)及我國面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，中科院研究提出了《迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的戰(zhàn)略研究報(bào)告，做出了 21 世紀(jì)將是知識(shí)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的世紀(jì)，國家創(chuàng)新體系是國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基石等判斷，提出了建設(shè)面向 21 世紀(jì)的我國國家創(chuàng)新體系的思路與新時(shí)期中科院的戰(zhàn)略選擇，并建議國家組織實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”，在中科院開展知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)。該研究報(bào)告受到黨中央、國務(wù)院的高度重視，為建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略決策提供了基本思路，也為國務(wù)院批準(zhǔn)中科院開展“知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)”提供了決策依據(jù)。

2007 年，圍繞 21 世紀(jì)中葉我國基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)，中科院開展了面向 2050 年的科技發(fā)展戰(zhàn)略研究。從現(xiàn)代化建設(shè)要求出發(fā)，應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)，歷時(shí)兩年，組織 300 多位高水平科技、管理和情報(bào)專家，系統(tǒng)研究能源、水資源、礦產(chǎn)資源、海洋、油氣資源、人口健康、農(nóng)業(yè)、生態(tài)與環(huán)境、生物質(zhì)資源、區(qū)域發(fā)展、空間、信息、先進(jìn)制造、先進(jìn)材料、納米、大科學(xué)裝置、重大交叉前沿、國家與公共安全等 18 個(gè)重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖。2009 年，數(shù)百萬字的“創(chuàng)新 2050：科學(xué)技術(shù)與中國的未來”戰(zhàn)略研究系列報(bào)告中英文版陸續(xù)出版，包括總報(bào)告《科技革命與中國的現(xiàn)代化——關(guān)于中國面向 2050 年科技發(fā)展戰(zhàn)略的思考》和 18 個(gè)重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖戰(zhàn)略研究報(bào)告。研究報(bào)告面向 2050 年中國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的宏偉愿景，從歷史和未來走向的視角，分析了科技發(fā)展的演進(jìn)和規(guī)律，總結(jié)了近現(xiàn)代以來中國屢次錯(cuò)失科技革命機(jī)遇的歷史教訓(xùn)，闡釋了科技對(duì)現(xiàn)代化建設(shè)的決定性作用，做出當(dāng)今世界正處在新一輪科技革命前夜的戰(zhàn)略判斷，提出中國必須為新科技革命的到來做好準(zhǔn)備，以及以科技創(chuàng)新為支撐的八大經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)和戰(zhàn)略體系的整體構(gòu)想和科技發(fā)展路線圖。這是我國第一套全景式預(yù)測(cè) 2050 年科技發(fā)展藍(lán)圖的研究報(bào)告，受到國內(nèi)外廣泛關(guān)注，許多觀點(diǎn)和研究成果為政府決策部門、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會(huì)組織所采納，并獲得中國新聞出版領(lǐng)域最高獎(jiǎng)——第三屆中國出版政府獎(jiǎng)圖書獎(jiǎng)。以英文版為例，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前下載量已達(dá)到 5.6 萬次（購買整本電子版圖書的次數(shù)）?？倛?bào)告中凝練出影響我國現(xiàn)代化進(jìn)程全局的 22 個(gè)戰(zhàn)略性科技問題，并得到廣泛認(rèn)同，其中大部分戰(zhàn)略性科技問題已經(jīng)轉(zhuǎn)化為國家重大科技項(xiàng)目和重大研究計(jì)劃的內(nèi)容，以及中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)。研究報(bào)告的觀點(diǎn)和建議，為中科院深入實(shí)施知識(shí)創(chuàng)新工程、啟動(dòng)新的十年規(guī)劃即“創(chuàng)新 2020”奠定了基礎(chǔ)。

2011 年，為抓住新科技革命機(jī)遇，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，中科院組織 200 多位各領(lǐng)域?qū)＜议_展面向 2020 年的戰(zhàn)略研究，歷時(shí) 1 年多，于 2013 年發(fā)布《科技發(fā)展新態(tài)勢(shì)與面向 2020 年的戰(zhàn)略選擇》戰(zhàn)略研究報(bào)告。研究報(bào)告深入分析未來 10 年全球科技發(fā)展新趨勢(shì)新特點(diǎn)和我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的科技需求，前瞻預(yù)測(cè)未來 5—10 年世界可能發(fā)生的 22 個(gè)重大科技事件和我國可能發(fā)生的 19 個(gè)重大科技突破，提出我國面向 2020 年的科技發(fā)展戰(zhàn)略選擇建議，在全社會(huì)產(chǎn)生了廣泛影響。所預(yù)測(cè)的一些重大科技事件和重大突破已經(jīng)開始變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，如“希格斯粒子是否存在將得到確認(rèn)”已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，希格斯粒子的預(yù)測(cè)者獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。該研究報(bào)告成為科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等領(lǐng)域宏觀決策的重要依據(jù)，也為中科院“率先行動(dòng)計(jì)劃”布局科技戰(zhàn)略重點(diǎn)提供了研究基礎(chǔ)。

從面向 2050 年的科技發(fā)展路線圖研究到面向 2020 年的科技戰(zhàn)略選擇研究，不僅產(chǎn)出了豐碩的思想成果，凸現(xiàn)中科院在科技戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的權(quán)威性，而且培養(yǎng)和凝聚了一支具有戰(zhàn)略眼光、國家情懷和全局觀念的高水平戰(zhàn)略研究專家隊(duì)伍，豐富和創(chuàng)新了科技發(fā)展路線圖等戰(zhàn)略研究方法，建立了持續(xù)深入開展戰(zhàn)略研究的機(jī)制，形成了以領(lǐng)域需求為牽引、戰(zhàn)略專家為核心、連接一線專家和研究機(jī)構(gòu)、科技前瞻預(yù)測(cè)與政策研究相結(jié)合的體系化研究網(wǎng)絡(luò)，為中科院發(fā)揮“三位一體”優(yōu)勢(shì)、建設(shè)國家高水平科技智庫積累了經(jīng)驗(yàn)。

3 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的布局與重點(diǎn)

2015年12月，中科院決定組建具有法人地位的科技戰(zhàn)略咨詢研究院。戰(zhàn)略咨詢?cè)菏侵锌圃簩W(xué)部發(fā)揮國家科學(xué)技術(shù)方面最高咨詢機(jī)構(gòu)作用的研究和支撐機(jī)構(gòu)，是中科院率先建成國家高水平科技智庫的重要載體和綜合集成平臺(tái)。戰(zhàn)略咨詢?cè)簩⒛壅现锌圃涸簝?nèi)外、國內(nèi)外優(yōu)勢(shì)力量，建設(shè)成為創(chuàng)新研究院，主要任務(wù)是聚焦促進(jìn)科技發(fā)展，從科技規(guī)律出發(fā)前瞻思考世界科技發(fā)展走勢(shì)；聚焦科技促進(jìn)發(fā)展，從科學(xué)技術(shù)影響和作用的角度研究國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題。

戰(zhàn)略咨詢?cè)涸?5 個(gè)領(lǐng)域方向上獨(dú)具優(yōu)勢(shì)：科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，科技和創(chuàng)新政策研究，生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究，定量預(yù)測(cè)與預(yù)見分析研究，科技戰(zhàn)略情報(bào)研究和數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)。其中，科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的方向主要是科技發(fā)展趨勢(shì)研究、科技監(jiān)測(cè)評(píng)估研究、科技治理體系研究。

（1）科技發(fā)展趨勢(shì)研究。把握世界科技發(fā)展大勢(shì)，結(jié)合國情和發(fā)展階段，持續(xù)深入開展科學(xué)前瞻，進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，研判新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的方向，不斷凝練重大科技問題，不斷提出新的前沿方向。面向 2050 年乃至更長時(shí)期，近期（5—10 年）聚重點(diǎn)，中期（10—20 年）瞄方向，長遠(yuǎn)（20—30 年）看趨勢(shì)，形成近中遠(yuǎn)期梯次接續(xù)的戰(zhàn)略預(yù)判，制定并適時(shí)更新各階段的重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖和關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)路線圖，引領(lǐng)科技發(fā)展的方向。

（2）科技監(jiān)測(cè)評(píng)估研究。監(jiān)測(cè)主要國家和地區(qū)、重要科技領(lǐng)域、各類科研組織的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，比較分析競爭態(tài)勢(shì)和核心競爭力，重點(diǎn)比較研究發(fā)展戰(zhàn)略、科技布局、重點(diǎn)方向、創(chuàng)新管理、科技投入、政策走向等，對(duì)照我國發(fā)展情況，找準(zhǔn)差距和不足，借鑒吸納先進(jìn)理念和做法，提出差異化、非對(duì)稱創(chuàng)新策略。

（3）科技治理體系研究。研究科技創(chuàng)新活動(dòng)的演進(jìn)、規(guī)律與特點(diǎn)，研究科技管理體制、科研組織體系、科研管理模式、科技立法、科技人才政策、科技投入和資源配置、科技評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技倫理、科學(xué)文化等中的重大問題，提出有利于解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力、有利于破解體制機(jī)制難題、有利于形成現(xiàn)代科技治理體系的政策建議和解決方案。

4 科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的基本要求與方法

科技發(fā)展戰(zhàn)略研究既是一項(xiàng)專業(yè)化的研究工作，又是一項(xiàng)系統(tǒng)的組織和綜合集成工作，要堅(jiān)持思想性、建設(shè)性、科學(xué)性、前瞻性、獨(dú)立性的原則，樹立以影響力和應(yīng)用效果為導(dǎo)向的重大產(chǎn)出價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新研究方法，不斷提高研究水平和質(zhì)量。

4.1 堅(jiān)持“五性”原則

（1）思想性。要著眼于科學(xué)技術(shù)的支撐和引領(lǐng)作用，認(rèn)識(shí)和把握科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系，從科學(xué)技術(shù)角度研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大問題，從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求中凝練重大科技問題，不斷提出新理念、新思想、新觀點(diǎn)、新看法，提供高質(zhì)量的咨詢建議和評(píng)估評(píng)議意見。

（2）建設(shè)性。要緊扣決策需求，準(zhǔn)確把握我國基本國情和階段性特征，立足當(dāng)前，破解新常態(tài)下影響我國轉(zhuǎn)型升級(jí)的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題；著眼長遠(yuǎn)，應(yīng)對(duì)全球性重大挑戰(zhàn)，突破我國現(xiàn)代化進(jìn)程中的瓶頸制約，解決科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的重大問題，有利于治理能力和治理體系現(xiàn)代化，提出“實(shí)用、管用”，有深度、有見地、可操作的系統(tǒng)解決方案。

（3）科學(xué)性。基于專業(yè)知識(shí)和科學(xué)證據(jù)，建立規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯亢妥稍冊(cè)u(píng)議程序，采用科學(xué)的方法，發(fā)展定量分析工具和平臺(tái)，保證數(shù)據(jù)來源的真實(shí)可靠，定性認(rèn)識(shí)和定量分析相結(jié)合，全面系統(tǒng)地研究分析問題，做出客觀公正的研究結(jié)論和論證意見。

（4）前瞻性。要從科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展和科學(xué)技術(shù)可能的影響兩個(gè)方面，前瞻新科技革命方向，前瞻人類文明走向，敏銳預(yù)判發(fā)展趨勢(shì)和前沿方向，善于發(fā)現(xiàn)帶有規(guī)律性、本質(zhì)性、苗頭性的問題，認(rèn)識(shí)新情況、新問題、新特點(diǎn)，進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)見，提供超前應(yīng)對(duì)和優(yōu)化布局的政策建議。

（5）獨(dú)立性。本著對(duì)黨和國家事業(yè)高度負(fù)責(zé)的精神，客觀獨(dú)立地提出科學(xué)建議，坦率真誠地提出咨詢和評(píng)議意見。遵循規(guī)律，排除個(gè)人、團(tuán)體和局部的利益干擾，使提出的意見和建議能經(jīng)得起實(shí)踐和歷史的檢驗(yàn)。

4.2 建立重大產(chǎn)出的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)

從影響力和貢獻(xiàn)來衡量，科技發(fā)展戰(zhàn)略研究成果可大致分為 5 個(gè)方面。

（1）發(fā)展理念和戰(zhàn)略層面。在關(guān)系人類文明發(fā)展、關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展的重大問題研究中，提出的新理念、新思想、新觀點(diǎn)和戰(zhàn)略建議，成為普遍共識(shí)、引領(lǐng)發(fā)展潮流或方向，或成為國家戰(zhàn)略的重要科學(xué)依據(jù)。

（2）法規(guī)規(guī)劃和方法層面。研究成果成為國家法律、法規(guī)制定或修訂相關(guān)條文的科學(xué)依據(jù)，提出的科學(xué)建議和預(yù)測(cè)預(yù)見，納入國家規(guī)劃及任務(wù)部署，發(fā)展的研究方法或工具，為智庫同行普遍使用。

（3）體制機(jī)制層面。提出的科學(xué)建議，為國家或有關(guān)部門所采納，成為進(jìn)行體制機(jī)制改革完善的重要科學(xué)依據(jù)。

（4）政策層面。對(duì)關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國家安全、科技進(jìn)步中的關(guān)鍵問題開展研究，提出科學(xué)建議和預(yù)測(cè)預(yù)見，成為國家制定相關(guān)政策的研究支撐。

（5）舉措層面。針對(duì)改革創(chuàng)新發(fā)展中的重大問題，提出的系統(tǒng)解決方案，得到國家有關(guān)部門和重要區(qū)域的采納，成為改革發(fā)展的重要舉措和行動(dòng)。

4.3 創(chuàng)新研究方法

方法正確事半功倍。戰(zhàn)略研究的一些工具和方法，如德爾菲法、頭腦風(fēng)暴、文獻(xiàn)計(jì)量、情景分析、社會(huì)調(diào)查、技術(shù)預(yù)見、路線圖等，已被廣泛使用。要充分運(yùn)用信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)以及運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)科學(xué)、復(fù)雜科學(xué)研究最新成果，發(fā)展和應(yīng)用科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的新模型、新工具、新方法，如科學(xué)結(jié)構(gòu)地圖、可視化決策支持平臺(tái)等，形成方法體系，提高研究工作的科學(xué)性和質(zhì)量。

要充分依靠科技專家、政策專家、戰(zhàn)略情報(bào)專家、管理專家，建立多層次、系統(tǒng)性、有重點(diǎn)持續(xù)開展科技發(fā)展戰(zhàn)略研究的機(jī)制，建立健全由專業(yè)研究機(jī)構(gòu)、國家宏觀管理部門專家、各領(lǐng)域戰(zhàn)略研究團(tuán)隊(duì)和組織等構(gòu)成的戰(zhàn)略研究網(wǎng)絡(luò)體系。

1 中國科學(xué)院. 科技革命與中國的現(xiàn)代化——關(guān)于中國面向2050年科技發(fā)展戰(zhàn)略的思考. 北京: 科學(xué)出版社, 2009.

2 中國科學(xué)院. 科技發(fā)展新態(tài)勢(shì)與面向2020年的戰(zhàn)略選擇. 北京: 科學(xué)出版社, 2013.

3 潘教峰, 張鳳. 關(guān)于中國科學(xué)院戰(zhàn)略研究工作的若干思考. 中國科學(xué)院院刊, 2006, 21(6): 447-453.

4 潘教峰. 開啟未來30年科技新征程. 瞭望, 2016, (23): 8-9.

潘教峰中科院科技戰(zhàn)略咨詢?cè)海ɑI）院長，中科院科技政策與管理科學(xué)所所長，中國發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會(huì)理事長。研究員，博士生導(dǎo)師。曾任中科院副秘書長、規(guī)劃戰(zhàn)略局局長、發(fā)展規(guī)劃局局長、黨組辦公室主任、辦公廳副主任等。主要從事科技戰(zhàn)略規(guī)劃、科技政策和科技評(píng)價(jià)研究。參加國家科技規(guī)劃、新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略研究和編制，科技體制改革研究、政策法規(guī)制訂和文件起草。具體組織了“中國至 2050 年重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖”研究和“創(chuàng)新 2050：科學(xué)技術(shù)與中國的未來”系列戰(zhàn)略研究報(bào)告出版，是總報(bào)告《科技革命與中國的現(xiàn)代化——關(guān)于中國面向 2050 年科技發(fā)展戰(zhàn)略的思考》的主要執(zhí)筆人之一。作為總體研究組組長，具體組織了《科技發(fā)展新態(tài)勢(shì)與面向 2020 年的戰(zhàn)略選擇》戰(zhàn)略研究報(bào)告的研究與出版等。承擔(dān)了提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、未來重大科技項(xiàng)目、國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等重大課題研究。具體組織開展了知識(shí)創(chuàng)新工程實(shí)施情況整體評(píng)估，國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要實(shí)施中期評(píng)估，國務(wù)院有關(guān)政策措施落實(shí)情況第三方評(píng)估等評(píng)估工作。參加了知識(shí)創(chuàng)新工程、“創(chuàng)新 2020”“率先行動(dòng)計(jì)劃”等方案、規(guī)劃和重大改革舉措的研究制定和推進(jìn)實(shí)施，主持起草了若干中科院的重要政策性文件、發(fā)展規(guī)劃、規(guī)章制度和重要改革方案。在 Integration: the VLSI Journal，Graphs and Combinatorics，《中國科學(xué)》《瞭望》《中國科學(xué)院院刊》等刊物發(fā)表多篇文章。合著《中國與美日德法英五國科技的比較研究》《區(qū)域創(chuàng)新集群建設(shè)的理論與實(shí)踐》。合編《當(dāng)代世界科技》《世界主要國立科研機(jī)構(gòu)概況》等。E-mail: jfpan@casipm.ac.cn

Pan JiaofengProfessor, Director-General of Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences (CAS), Director of CAS Institute of Policy and Management, and Chairman of Chinese Association of Development Strategy Studies. He ever served as vice Secretary-General of CAS, as Director of Bureau of Planning and Strategy, as Director of Bureau of Development and Planning, and as Deputy Director of General office of CAS. He mainly engages in S&T strategic planning, S&T policy, and S&T evaluation research. He participated in national S&T planning, emerging industry planning, policy research and document drafting on national S&T system reform, research report drafting of S&T strategy, the formulation of some policies and regulations. He organized the serial strategic research: “China’s S&T Roadmaps to 2050”(“Innovation 2050” for short), and the serial reports including Chinese version & English version, have been published successively. He is also one of the principal authors of the general report “Science & Technology in China: A Roadmap to 2050”. As general research team leader, he organized and published “Vision 2020: The Emerging Trends in Science & Technology and Strategic Option of China”. He has lead the overall assessment on the 13 years of “Knowledge Innovation Program” with an evaluation report published. He undertook some key strategic research projects, such as improving the innovation capability and building up innovative country, the implementation of development strategy driven by innovation, and S&T project concerned about the future long-term development. He has involved in the strategic research, planning, major reform measures formulation and implementation of CAS landmark initiatives, such as “Knowledge Innovation Program”, “Innovation 2020”, and “Pioneer Action Plan”. He has presided over the drafting of a large number of important policy documents, development planning, regulations and reform programs of CAS. He published papers in Integration: the VLSI Journal, Graphs and Combinatorics, Science in China, Outlook Weekly, Bulletin of Chinese Academy of Sciences, etc. He also co-published “The Comparative Study of Science And Technology between China and the United states, Japan, Germany, France, and the United Kingdom” , etc. E-mail: jfpan@casipm.ac.cn

Let Science and Technology Development Strategic Research Lead Future Innovation and Development Direction

Pan Jiaofeng Zhang Feng
（Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

How to seize and not miss the opportunity from the new round of scientific and technological revolution and industrial revolution to achieve a new economic prosperity? How to accurately grasp and timely distribute the directions and focuses of scientific and technological innovation in order to gain the initiative in the competitive development? These are major issues of science and technology development strategic research. This paper explains the connotation of the times of science and technology development strategic research and its important role and characteristics, reviews Chinese and CAS’s successful practices in scientific and technological innovative strategic researches, and points out the directions of science and technology development strategic research are mainly science and technology trends research, science and technology monitoring assessment, and research on science and technology governance system. Additionally, this paper discusses the basic requirements and methods of science and technology strategic research, which shall follow the principles of ideological, scientific, constructive, forward-looking and independence. Further, from the point of view of research impact and contribution, this paper proposes the value standardof science and technology strategic research evaluation from five aspects, which are the development concepts and strategies, planning and regulations methods, institutional mechanisms, policies and measures. With continuously innovations in research methods, research level and quality can be improved, so as to more effectively serve macro decision-making, and lead future development directions.

science and technology development, strategy research, future innovation direction

*修改稿收到日期：2016 年 7月17日