孫華平，張濟(jì)建，孫立成

（1．江蘇大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2．上海交通大學(xué)環(huán)境學(xué)院，上海 閔行200240；3． 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

碳鎖定嵌入機(jī)制及產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型研究評(píng)析與啟示

孫華平1，2，張濟(jì)建1，孫立成3

（1．江蘇大學(xué) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2．上海交通大學(xué)環(huán)境學(xué)院，上海 閔行200240；3． 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

提高各類(lèi)型企業(yè)的碳排放效率、探索有效的“碳解鎖機(jī)制”已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展面臨的緊迫任務(wù)和重要課題。本文基于效率視角對(duì)區(qū)域碳鎖定及低碳轉(zhuǎn)型相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了文獻(xiàn)評(píng)述與研究展望。梳理發(fā)現(xiàn)，目前的研究主要集中在碳鎖定的表現(xiàn)特征、宏觀形成機(jī)理及破解路徑等方面，但對(duì)于如何測(cè)度碳鎖定以及到底哪些因素影響碳鎖定還沒(méi)有確切而系統(tǒng)的深入分析，尤其是碳鎖定的微觀嵌入機(jī)制及技術(shù)演化機(jī)理還不明確，如何找到碳鎖定制度共生的邊界條件與破解機(jī)制尚需要學(xué)界進(jìn)一步的探索與努力。為解決搭便車(chē)等問(wèn)題，各級(jí)政府也應(yīng)肩負(fù)起供應(yīng)低碳公共品的責(zé)任，適時(shí)采用環(huán)保資金投入、配額及現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、支持低碳技術(shù)優(yōu)先發(fā)展等正向激勵(lì)政策手段，鼓勵(lì)全社會(huì)更多地消費(fèi)低碳產(chǎn)品，形成發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的良好氛圍。

碳鎖定；嵌入機(jī)制；效率；碳解鎖

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)鋼鐵、化工等高耗能重污染型產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，一方面支撐了我國(guó)快速發(fā)展的工業(yè)化與城市化，另一方面也帶來(lái)了大量的碳排放，從而使經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展面臨著極大的挑戰(zhàn)。目前，我國(guó)已超越美國(guó)成為世界第一碳排放大國(guó)。據(jù)IEA（2014）預(yù)測(cè)，2035年中國(guó)碳排放量將占據(jù)全球的21.9%。碳排放量的不斷增加會(huì)加劇全球性的氣候變化問(wèn)題，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)諸多不確定性。2016年4月，全球170多個(gè)國(guó)家與地區(qū)首腦在聯(lián)合國(guó)總部紐約正式簽署《巴黎協(xié)定》，體現(xiàn)了人類(lèi)減少碳排放、應(yīng)對(duì)氣候變化的決心與勇氣。高碳體系的形成，究其原因是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展鎖定在以化石燃料為基礎(chǔ)的能源體系格局，是能源價(jià)值鏈路徑依賴(lài)產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增所推動(dòng)的能源技術(shù)和制度的共同演化，即碳鎖定效應(yīng)（Unruh，2002）。日益嚴(yán)重的“碳鎖定效應(yīng)”對(duì)我國(guó)當(dāng)前碳減排工作提出了新的挑戰(zhàn)。同時(shí)，新能源技術(shù)的發(fā)展對(duì)碳鎖定效應(yīng)的解除提出了迫切需求。諸如風(fēng)力發(fā)電、生物質(zhì)等新技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，不僅可以提升微觀企業(yè)的污染治理能力，還可以大幅度提高我國(guó)能源利用效率，減少對(duì)化石能源的依賴(lài)，從而減少碳排放。因此，面對(duì)越來(lái)越嚴(yán)重的“碳鎖定效應(yīng)”，中國(guó)未來(lái)面臨的碳減排壓力將日益增大，如何突破傳統(tǒng)的碳減排理念，如何基于新技術(shù)對(duì)碳鎖定效應(yīng)進(jìn)行解鎖，提高各類(lèi)型企業(yè)的碳排放效率，探索有效的“碳解鎖機(jī)制”已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展面臨的緊迫任務(wù)和重要課題。

效率提升既是資源配置的經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，又是經(jīng)濟(jì)主體行為的優(yōu)化目標(biāo)。效率分析為剖析碳鎖定機(jī)理及構(gòu)建碳解鎖激勵(lì)機(jī)制提供了新的思路。中國(guó)密集型產(chǎn)業(yè)化石能源消耗比較多、環(huán)境污染比較嚴(yán)重，碳排放效率比較低。由于對(duì)傳統(tǒng)能源與落后生產(chǎn)設(shè)備的過(guò)分依賴(lài)，碳鎖定現(xiàn)象比較嚴(yán)重。解除“碳鎖定效應(yīng)”的關(guān)鍵是破除原有的技術(shù)—制度的路徑依賴(lài)，以節(jié)能減排為核心，重點(diǎn)提高能源利用效率，發(fā)展可再生能源，同時(shí)兼顧傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)能效與資源利用效率的提高，促進(jìn)社會(huì)活動(dòng)參與者從事低碳技術(shù)及低碳產(chǎn)業(yè)的研發(fā)，形成“碳解鎖”治理體系?！疤冀怄i”治理體系應(yīng)該關(guān)注社會(huì)選擇環(huán)境規(guī)制、新能源使用與技術(shù)創(chuàng)新等。隨著碳排放效率的提升，化石能源的消耗量將降低，環(huán)境污染物的排放量減少，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的碳鎖定才能得到慢慢緩解。碳排放效率的動(dòng)態(tài)演化反映了碳鎖定與碳解鎖的博弈。能源技術(shù)創(chuàng)新將推動(dòng)從低碳排放效率向高碳排放效率轉(zhuǎn)變，從而推動(dòng)碳解鎖治理體系的構(gòu)建。因此，積極探索效率分析視角下的碳解鎖機(jī)制，如技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新所引起的效率提升、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化與消費(fèi)結(jié)構(gòu)引導(dǎo)模式下的節(jié)能效應(yīng)、構(gòu)建全球性的“碳排放市場(chǎng)”交易機(jī)制等，是解決碳鎖定效應(yīng)問(wèn)題的可行思路。

二、 碳鎖定的特征、成因與嵌入機(jī)制

國(guó)外學(xué)者Unruh（2000）最早提出了碳鎖定(Carbon Lock-in)的概念。Unruh等（2006）認(rèn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)的碳鎖定是由于路徑依賴(lài)產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增所推動(dòng)的技術(shù)和制度共同演化導(dǎo)致的。由于許多原因，工業(yè)化國(guó)家不太可能超越碳密集型能源開(kāi)發(fā)。相反，碳鎖定可能是全球化進(jìn)一步影響氣候變化緩解的必然面臨的問(wèn)題。碳鎖定為理解宏觀層面低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙提供了一個(gè)基礎(chǔ)性的概念。鎖定碳既有技術(shù)上的原因，也有制度上的成因。總體上看，國(guó)內(nèi)學(xué)者在碳鎖定相關(guān)方面的研究剛剛開(kāi)始，代表性的如謝來(lái)輝（2009）結(jié)合碳鎖定與低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了論述。王岑（2010）認(rèn)為碳鎖定的核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新不足。李宏偉（2013）從技術(shù)體制的視角定義了“碳鎖定”，分析了“碳鎖定”演化機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上探討了“碳解鎖”治理模式與路徑。

就碳鎖定的表現(xiàn)特征而言，主要集中在分產(chǎn)業(yè)研究層面。以化石類(lèi)能源為主導(dǎo)的碳減排技術(shù)與特定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化制度和組織相結(jié)合，不但在形式上會(huì)形成一個(gè)密不可分的“技術(shù)—制度”綜合體，而且會(huì)使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在碳減排的過(guò)程中容易產(chǎn)生特定的路徑依賴(lài)，并最終形成碳減排的內(nèi)在鎖定效應(yīng)。金碚(2005) 和涂正革等（2009）從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視角分析了我國(guó)從耗費(fèi)資源技術(shù)為主向節(jié)約資源技術(shù)為主轉(zhuǎn)變的必然性。楊玲萍等（2011）重點(diǎn)分析了我國(guó)在發(fā)電領(lǐng)域、汽車(chē)消費(fèi)領(lǐng)域及建筑能耗領(lǐng)域的碳鎖定現(xiàn)狀，然后基于技術(shù)—制度復(fù)合體的概念分析了碳鎖定的原因，最后從技術(shù)創(chuàng)新與制度變遷的視角提出了碳鎖定的解鎖策略。林伯強(qiáng)等(2014)從中國(guó)能源強(qiáng)度變化的視角提出了一個(gè)綜合的分解框架。Karlsson（2012）討論了中國(guó)的碳鎖定問(wèn)題，并強(qiáng)調(diào)了回彈效應(yīng)在碳鎖定中的重要作用。劉娟等（2013）在辨析農(nóng)業(yè)碳鎖定和解鎖內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，從低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散等視角探討了中國(guó)農(nóng)業(yè)低碳化發(fā)展路徑。孫華平等(2014) 實(shí)證分析了碳排放對(duì)中美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，并提出了我國(guó)農(nóng)業(yè)低碳化發(fā)展的對(duì)策。

碳鎖定是通過(guò)技術(shù)、組織、社會(huì)和制度的協(xié)同復(fù)雜演化而造成的，而這可以歸因?yàn)樯鐣?huì)變遷中的路徑依賴(lài)（David，2007）。就碳鎖定的成因與影響效應(yīng)而言，DeCanio（1998）從組織和制度障礙的獨(dú)特視角分析了能源節(jié)省型投資的效率悖論。Pablo等（2007）運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)框架來(lái)分析導(dǎo)致鎖定可再生能源技術(shù)的因素，對(duì)西班牙風(fēng)能和太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)案例進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)組件特征、基礎(chǔ)設(shè)施和制度因素等可造成對(duì)可再生能源技術(shù)廣泛普及的障礙，并提出了相應(yīng)的政策措施。王岑（2010）從低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵、低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系入手探討我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展碳鎖定產(chǎn)生的原因，并針對(duì)我國(guó)工業(yè)化城市化發(fā)展實(shí)際提出了建立低碳經(jīng)濟(jì)的模式。李宏偉等（2013）認(rèn)為碳鎖定的形成是一系列正反饋機(jī)制的作用，在此過(guò)程中低碳綠色技術(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散變得越加困難。影響碳鎖定成本收益的障礙包括金融體制、法制體制如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等。碳基技術(shù)體制的形成要經(jīng)過(guò)碳基技術(shù)市場(chǎng)化、制度化和社會(huì)嵌入三個(gè)階段。屈錫華（2013）認(rèn)為我國(guó)的碳鎖定現(xiàn)象更多源于我國(guó)的體制因素，是包括政府對(duì)GDP的過(guò)分追求、獨(dú)特的工業(yè)化和城市化發(fā)展路徑以及以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)等因素相互耦合的結(jié)果。

制度的嵌入是碳鎖定效應(yīng)形成的重要條件，碳鎖定效應(yīng)是由眾多驅(qū)動(dòng)力共同作用的結(jié)果，既有宏觀——政府部門(mén)推動(dòng)所形成的壓力引導(dǎo)，也有微觀——企業(yè)本體自身承受的能力限制，更有政府與企業(yè)及企業(yè)與企業(yè)之間互動(dòng)的響應(yīng)力牽引。在傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大機(jī)器工業(yè)推動(dòng)了生產(chǎn)力的大發(fā)展，但同時(shí)也導(dǎo)致了對(duì)石化能源系統(tǒng)的高度依賴(lài)。報(bào)酬遞增形成的路徑依賴(lài)最終導(dǎo)致高碳技術(shù)和相應(yīng)配套制度的穩(wěn)態(tài)鎖定與共生，從而使得碳鎖定體制具有極強(qiáng)的穩(wěn)定性并對(duì)可能的能源技術(shù)變化進(jìn)行抵制。中國(guó)在工業(yè)化發(fā)展過(guò)程中形成的以煤炭、石油等能源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)最容易形成“碳鎖定效應(yīng)”并使其固化。在發(fā)展初期，傳統(tǒng)高碳企業(yè)盡管帶來(lái)一系列的環(huán)境問(wèn)題，但由于這種技術(shù)帶來(lái)的市場(chǎng)份額和高利潤(rùn)率，以及政府片面追求GDP政績(jī)的正反饋機(jī)制，阻礙了替代技術(shù)的研發(fā)運(yùn)用，并形成一定時(shí)間的“高碳技術(shù)鎖定”；在發(fā)展中后期，依賴(lài)傳統(tǒng)能源的企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后，改變生產(chǎn)設(shè)備與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的話，將增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，傳統(tǒng)企業(yè)形成對(duì)落后設(shè)備與化石能源的路徑依賴(lài)，即碳鎖定效應(yīng)。

三、碳排放效率及其測(cè)算研究

正是碳排放效率導(dǎo)致了長(zhǎng)期的碳鎖定，這可以認(rèn)為是一枚硬幣的兩面。就碳排放效率研究的脈絡(luò)而言，早先諸多研究集中于與之相關(guān)的能源效率測(cè)度及其影響因素等（周鵬等，2008；屈小娥，2011；師博等，2013；Bourrelle，2014）。李廉水等（2006）發(fā)現(xiàn)能源效率的提高源自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和技術(shù)的進(jìn)步。Krones等（2014）認(rèn)為能源效率已經(jīng)發(fā)展成為工業(yè)企業(yè)的重要目標(biāo)。張志輝（2015）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分工與區(qū)際轉(zhuǎn)移是造成我國(guó)區(qū)域能源效率差異的重要因素。林伯強(qiáng)等（2015）基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析研究了我國(guó)的區(qū)域節(jié)能潛力。相關(guān)的研究還包括環(huán)境效率及生態(tài)效率等（Derwall等，2005；Li Mingquan等，2014）。諸大建（2006）提出生態(tài)效率指標(biāo)可以作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)度量指標(biāo)。楊俊等（2010）研究發(fā)現(xiàn)全國(guó)環(huán)境效率總體水平較低，省際、區(qū)域間差距較大。王兵等（2010）采用SBM方法測(cè)算了我國(guó)30個(gè)省區(qū)市的環(huán)境效率，并實(shí)證分析了環(huán)境效率的影響因素。楊龍等（2010）運(yùn)用熵權(quán)法構(gòu)造了各地區(qū)綜合環(huán)境污染指數(shù)，發(fā)現(xiàn)全國(guó)總體綠色經(jīng)濟(jì)效率不存在收斂趨勢(shì)，但東部與中部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出俱樂(lè)部收斂。Vlontzos等（2014）基于非徑向數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型評(píng)估了歐盟主要成員國(guó)的能源和行業(yè)環(huán)境效率。Yang Li等（2014）基于環(huán)境超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（SEDEA）模型，利用中國(guó)30個(gè)省區(qū)市2000-2010年的數(shù)據(jù)測(cè)度了中國(guó)的環(huán)境效率，研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的生產(chǎn)效率更高。

就碳排放效率的測(cè)度而言，多數(shù)研究為實(shí)證研究，如Herrala等(2012)采用新的前沿邊界分析(SFA)方法來(lái)測(cè)算碳排放效率。Choi等(2012)基于碳排放的邊際減排成本的方法，運(yùn)用Slacks-based DEA雙重模型測(cè)度了中國(guó)2001-2010年碳排放的邊際減排成本。朱德進(jìn)等(2013)利用SBM模型對(duì)我國(guó)28個(gè)省區(qū)市的碳排放效率進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)多數(shù)地區(qū)的碳排放效率處于較低水平，且部分地區(qū)差異較大，還發(fā)現(xiàn)各省區(qū)市的進(jìn)出口貿(mào)易與碳排放效率之間存在倒U形關(guān)系。張偉等（2013）測(cè)度了我國(guó)30個(gè)區(qū)市的全要素能源效率和碳排放的全要素效率及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，并分析了效率變化的動(dòng)態(tài)影響因素。曹珂等（2014）在全要素框架下測(cè)算并分析了中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的碳排放效率，并分析了其背后的驅(qū)動(dòng)因素。還有不少學(xué)者研究了碳排放披露問(wèn)題，如Luo等（2014）。

分行業(yè)碳排放效率研究方面，游和遠(yuǎn)等（2010）將土地利用中碳排放作為投入，基于投入導(dǎo)向的CCR與BBC模型，測(cè)算并得到了中國(guó)30個(gè)省區(qū)市土地利用碳排放效率，發(fā)現(xiàn)土地利用變化與碳排放之間存在著顯著關(guān)系。Zha等（2010）評(píng)估和比較了我國(guó)1991-2004年城市和農(nóng)村的碳排放量，然后用對(duì)數(shù)平均Divisia指數(shù)分解法分析可能影響碳排放量的因素，研究發(fā)現(xiàn)，能源強(qiáng)度和收入的影響對(duì)中國(guó)城市和農(nóng)村居民的碳排放量的增減貢獻(xiàn)最大。Zhou等(2012)認(rèn)為用非徑向方向性距離函數(shù)建模方法，可以準(zhǔn)確測(cè)量發(fā)電的能源效率和碳排放效率。周五七等(2012) 基于中國(guó)分省的面板數(shù)據(jù)，借鑒SBM模型對(duì)我國(guó)工業(yè)碳排放效率及其區(qū)域差異進(jìn)行了測(cè)度分析和收斂性檢驗(yàn)。林秀群（2014）通過(guò)建立包括陸地濕地和海洋的碳承載力碳超載率的計(jì)算模型，采用供需平衡法建立了區(qū)域碳鎖定時(shí)間和趨勢(shì)的判定模型。徐盈之等（2015）從制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步等視角，采用投入產(chǎn)出法以及PLS結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)我國(guó)碳鎖定狀況及碳解鎖路徑進(jìn)行了實(shí)證研究。

四、效率分析視角下碳解鎖激勵(lì)機(jī)制研究

提高碳排放效率進(jìn)而提出有效的碳鎖定效應(yīng)的解鎖機(jī)制，是研究碳鎖定問(wèn)題并實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的最終歸宿。然而，從碳解鎖的參與主體來(lái)看，政府和企業(yè)是破解碳鎖定效應(yīng)的主導(dǎo)力量，如何激勵(lì)政府和企業(yè)沿著預(yù)期的路徑解除碳鎖定效應(yīng)將是構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。效率分析視角下碳解鎖激勵(lì)機(jī)制探索有利于我國(guó)污染產(chǎn)業(yè)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?；谔紲p排效率視角，探索碳基技術(shù)的制度創(chuàng)新和變革模式，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，并可為低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供新的增長(zhǎng)點(diǎn)。魏楚等（2007）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)能源效率具有逐漸增加的正向影響，而政府對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)對(duì)能源效率的影響為負(fù)，但是影響程度逐漸降低。因而，碳解鎖的關(guān)鍵在于綜合運(yùn)用政策杠桿和市場(chǎng)化手段推進(jìn)能源效率的提升，并加快新能源的推廣。薛俊寧等(2014)使用DEA-SBM模型測(cè)算了中國(guó)31個(gè)省區(qū)市碳排放效率，發(fā)現(xiàn)提升碳排放效率可以通過(guò)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人均GDP的提高和技術(shù)進(jìn)步來(lái)提升碳排放效率，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)碳的影響具有邊際遞減效應(yīng)。Song等（2014）等通過(guò)理論與實(shí)證分析，提出了提高環(huán)境效率以及針對(duì)在中國(guó)的解決方案，如技術(shù)進(jìn)步和合理的環(huán)境政策制定。

碳排放的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性特征很強(qiáng)，如Liu等(2012)發(fā)現(xiàn)行業(yè)排放強(qiáng)度存在巨大差異，并探討了中國(guó)的地區(qū)和行業(yè)溫室氣體排放模式及其驅(qū)動(dòng)力。因而對(duì)典型高碳行業(yè)的碳排放特征進(jìn)行系統(tǒng)深入的研究非常必要，如僅鋼鐵行業(yè)碳排放量就占我國(guó)碳排放總量的七分之一。鋼鐵行業(yè)等高排放行業(yè)不能僅將技術(shù)進(jìn)步作為提高能源效率的唯一手段來(lái)解決能源約束問(wèn)題，適當(dāng)?shù)男袠I(yè)能源政策管制手段是有必要的。目前我國(guó)鋼鐵行業(yè)能源使用效率具有顯著的區(qū)域差異，其中東部地區(qū)能源效率明顯好于其他地區(qū)并呈現(xiàn)出較好的收斂性。就鋼鐵行業(yè)碳排放特征及影響因素而言，劉貞等（2012）基于技術(shù)進(jìn)步與碳減排外部性的情景仿真模型，發(fā)現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)品集中度低，排放污染物水平較高。李長(zhǎng)勝等（2012）構(gòu)建了兩階段博弈模型以刻畫(huà)鋼鐵行業(yè)碳減排強(qiáng)度的機(jī)制。Wang等（2014）從產(chǎn)業(yè)碳排放效率視角提出了治理碳鎖定的策略。Karmellos等（2015）認(rèn)為減少建筑業(yè)一次性能源消費(fèi)對(duì)整個(gè)能源鏈非常重要。優(yōu)化能源效率的措施主要是減少能源消耗和初始投資成本。

有效解除碳鎖定效應(yīng)既是行業(yè)部門(mén)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)換的需要，也是碳減排效率提高、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)，合理的政策體系是解除碳鎖定效應(yīng)的根本，特別是對(duì)以化石類(lèi)能源消費(fèi)為主的高碳產(chǎn)業(yè)顯得尤為重要。劉勝（2011）提出治理這一市場(chǎng)失靈問(wèn)題，政府應(yīng)出臺(tái)政策進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和引導(dǎo)，從政策角度而言，需要系統(tǒng)制定低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和碳減排目標(biāo)等方面的宏觀與微觀政策。屈錫華等（2013）認(rèn)為打破碳鎖定須從技術(shù)、制度、產(chǎn)業(yè)三個(gè)層面實(shí)施相應(yīng)的解鎖策略。李宏偉（2013）認(rèn)為探尋碳解鎖路徑的關(guān)鍵在于厘清碳基技術(shù)體制的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)高碳化鎖定的核心在于碳減排技術(shù)與制度之間所形成的利益共生關(guān)系，考慮到區(qū)域博弈的動(dòng)態(tài)性，碳減排技術(shù)與碳減排制度相結(jié)合的穩(wěn)態(tài)度是進(jìn)行碳解鎖必須打破的狀態(tài)（孫華平等，2008）。在具體的碳解鎖實(shí)施路徑設(shè)計(jì)上，要從政府和企業(yè)兩個(gè)視角著力，基于碳減排投入產(chǎn)出效率的持續(xù)提升，構(gòu)建碳解鎖的激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)而逐步打破碳鎖定效應(yīng)的穩(wěn)態(tài)化發(fā)展路徑。

根據(jù)我國(guó)區(qū)域碳排放效率的差異，可以相機(jī)采用政府主導(dǎo)型解鎖機(jī)制和企業(yè)自主型解鎖機(jī)制。對(duì)于政府主導(dǎo)型解鎖機(jī)制而言，主要適用于碳排放水平相對(duì)較低同時(shí)市場(chǎng)化機(jī)制尚不健全的中西部地區(qū)，分別考慮采用政府碳配額限額、環(huán)境規(guī)制、現(xiàn)金懲罰等反向激勵(lì)手段及環(huán)保資金投入、配額及現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)優(yōu)先支持等正向激勵(lì)手段，促使企業(yè)環(huán)境行為的改善和碳排放效率的提高。就企業(yè)自主型解鎖機(jī)制而言，主要適用于市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)成熟的東沿海地區(qū)，分別考慮采用鼓勵(lì)企業(yè)環(huán)保資金投入、碳配額富余及交易、減排成本遞減、技術(shù)引入鼓勵(lì)等措施，引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建自主解鎖的動(dòng)力機(jī)制。在具體的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，要結(jié)合碳解鎖主體行為特征對(duì)上述不同激勵(lì)因素及其組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以找到區(qū)域碳解鎖的最優(yōu)路徑，從而為我國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展探索成功經(jīng)驗(yàn)與模式。

五、研究評(píng)析與啟示

目前的研究文獻(xiàn)勾勒了碳鎖定的基本框架，為我們的后續(xù)研究奠定了重要基礎(chǔ)?？偲饋?lái)看，目前學(xué)者的關(guān)注點(diǎn)宏觀視角多于微觀，且主要集中在碳鎖定的表現(xiàn)特征、宏觀形成機(jī)理及破解路徑等方面，從政府角度出發(fā)的政策建議甚多。但目前的研究對(duì)于如何測(cè)度碳鎖定的程度以及到底哪些因素影響碳鎖定還沒(méi)有確切而系統(tǒng)的分析，尤其是碳鎖定的微觀嵌入機(jī)理及技術(shù)演化動(dòng)力機(jī)制還不明確，如何針對(duì)不同的碳基技術(shù)體制找到碳鎖定制度共生的邊界條件與破解機(jī)制尚需要學(xué)界進(jìn)一步的探索與努力。需要通過(guò)更縝密的調(diào)研分析我國(guó)特定行業(yè)如鋼鐵行業(yè)發(fā)展各階段碳鎖定效應(yīng)的靜態(tài)特征，并剖析其動(dòng)態(tài)演變特征。在政策體系構(gòu)建方面，目前的研究尚不系統(tǒng)。需要在充分把握碳鎖定特征、影響因素、形成機(jī)理及碳解鎖激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)上，就解除諸如鋼鐵行業(yè)等一類(lèi)高碳產(chǎn)業(yè)的碳鎖定效應(yīng)提出一系列既考慮碳鎖定內(nèi)涵特征又能實(shí)現(xiàn)行業(yè)低碳發(fā)展要求的對(duì)策建議，從而為高碳行業(yè)碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供政策上的支持。

經(jīng)濟(jì)高碳化發(fā)展的代價(jià)極其高昂，因而這種發(fā)展模式是不可持續(xù)的。為治理這類(lèi)頑疾，必須探索碳鎖定的解鎖策略。碳鎖定效應(yīng)是碳減排技術(shù)與碳減排制度相互耦合相互共生而形成的具有排他性特征的路徑依賴(lài)關(guān)系，其穩(wěn)態(tài)性特征越明顯則表明碳鎖定效應(yīng)愈強(qiáng)。就碳解鎖本質(zhì)而言，關(guān)鍵是通過(guò)綠色低碳技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的低碳化轉(zhuǎn)型。有學(xué)者認(rèn)為逃避鎖定的條件不太可能在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部生成，認(rèn)為可能需要外生力量，因?yàn)樘兼i定具有自我維持的慣性，因而在實(shí)踐中表現(xiàn)為極高的穩(wěn)態(tài)性。我們認(rèn)為要因地制宜，結(jié)合內(nèi)外條件提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，并在制度層面打破碳鎖定的穩(wěn)態(tài)嵌入。在中觀和微觀層面，應(yīng)創(chuàng)造條件積極發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，打造低碳城市與社區(qū)，倡導(dǎo)低碳生活方式，構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)與個(gè)人及環(huán)境類(lèi)非正式組織共同參與碳解鎖。

低碳化發(fā)展需要進(jìn)行一系列的軟制度創(chuàng)新，因而構(gòu)建一個(gè)包容低碳技術(shù)的政策體系十分關(guān)鍵。只有準(zhǔn)確有效地把握碳鎖定效應(yīng)的階段性特征，才能構(gòu)建激勵(lì)相容的碳解鎖激勵(lì)機(jī)制。對(duì)我國(guó)而言，要解決碳鎖定這一問(wèn)題，必須從我國(guó)新階段經(jīng)濟(jì)常態(tài)化發(fā)展的具體國(guó)情出發(fā)，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。尤其是要對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的供需兩面進(jìn)行結(jié)構(gòu)化調(diào)整，積極打造碳技術(shù)包容性創(chuàng)新系統(tǒng)，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)，并大力引導(dǎo)對(duì)低碳產(chǎn)品的消費(fèi)，在此基礎(chǔ)上不斷完善促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制。從供給側(cè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略來(lái)看，積極研發(fā)低碳技術(shù)、建立包容性技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵是確保低碳技術(shù)在發(fā)展過(guò)程中獲得正反饋機(jī)制。低碳化發(fā)展首先要克服碳解鎖的制度成本，包括沉沒(méi)成本和轉(zhuǎn)換成本，因而運(yùn)用政策杠桿逐步降低碳解鎖技術(shù)發(fā)展的各種成本非常關(guān)鍵。同時(shí)，要對(duì)相關(guān)的新能源技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)，優(yōu)先資助那些產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、需求覆蓋面廣、節(jié)能潛力大并容易形成經(jīng)濟(jì)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的新能源產(chǎn)業(yè)。

不同碳解鎖激勵(lì)因素及其組合下碳解鎖主體的行為選擇是提煉碳解鎖激勵(lì)機(jī)制的重要基礎(chǔ)，也是優(yōu)化碳解鎖激勵(lì)策略的關(guān)鍵前提。從政策實(shí)施主體來(lái)看，需要整合政府引導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策和微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體自愿參與型政策工具，使這些政策能夠有效銜接、相互配合，形成低碳經(jīng)濟(jì)政策鏈。在具體的政策工具選擇上，應(yīng)更多地考慮采用政府碳配額限額、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)規(guī)制及現(xiàn)金懲罰等反向激勵(lì)手段，促使企業(yè)環(huán)境行為的改善和碳排放效率的提高。同時(shí)，為解決搭便車(chē)等問(wèn)題，各級(jí)政府也應(yīng)肩負(fù)起供應(yīng)低碳公共品的責(zé)任，適時(shí)采用環(huán)保資金投入、配額及現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、支持低碳技術(shù)優(yōu)先發(fā)展等正向激勵(lì)政策手段，鼓勵(lì)全社會(huì)更多地消費(fèi)低碳產(chǎn)品，形成發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的良好氛圍。

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〔執(zhí)行編輯：秦光遠(yuǎn)〕

Reviews and Implications of Studies on Carbon Lock-in Embedding Mechanism and Industrial Low-carbon Transformation

Sun Hua-ping1,2Zhang Ji-jian1Sun Li-cheng3
(1. Research Institute of Industrial Economics, Jiangsu University, Jiangsu Zhenjiang , 212013 2. School of Environmental Science and Engineering, Shanghai Jiao Tong University, Shanghai Minhang, 200240 3. School of Management, Jiangsu University, Zhenjiang, Jiangsu, 212013)

It has become an urgent and important task to explore effective carbon unlocking mechanism for various types of enterprises to improve efficiency of carbon emissions facing the sustainable development of regional economic and social situation of the current economic new normal. In this paper, we gave the literature reviews and research prospects of regional carbon lock-in based on the perspective of efficiency. We found that the research are mainly focused on the characteristics and macro formation mechanism of carbon lock-in and unlock path of carbon lock-in of the system, but lack of measure method of carbon lock-in effect, especially the micro-mechanism of carbon lock-in and the technological mechanism of its evolution are still not clear. How to find the boundary conditions and the mechanism of the coexistence of carbon lock-in system are still needed to be further explored and studied. In order to solve the problem of free riding, governments should also shoulder the responsibility of the public goods supply of low carbon at all levels by environmental protection investment, timely use of quotas and cash reward to support the low carbon technology adoption based on positive incentive policies, and encourage the whole society to consume more low carbon products, construct a good atmosphere for the development of low carbon economy.

Carbon Lock-in; Embedding Mechanism; Efficiency; Carbon Unlock

F062.4

A

2095-7572(2016)06-0116-9

2016-9-10

本文系國(guó)家自然基金(71371087、71673117)、中國(guó)博士后基金（2016M601568）、全國(guó)統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2014LY036）、教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金（14YJC790106）、江蘇省社科基金（13JDB030）、江蘇省高校自然科學(xué)研究項(xiàng)目(14KJB170002 )的階段性成果。本文還得到了國(guó)家留學(xué)基金委（201408695003）和江蘇大學(xué)“青年骨干教師培養(yǎng)工程”（5521380003）資助。

孫華平（1979—），男，漢族，山東兗州人，江蘇大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院/財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授，生態(tài)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展研究所所長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師；上海交通大學(xué)環(huán)境學(xué)院產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)方向博士后，美國(guó)內(nèi)華達(dá)大學(xué)（UNR）商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系訪問(wèn)學(xué)者，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟(jì)；張濟(jì)建(1965—)，男，漢族，江蘇海安人，江蘇大學(xué)副校長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院/財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)；孫立成(1977—)，男，漢族，安徽安慶人，江蘇大學(xué)管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榈吞冀?jīng)濟(jì)。