孫銀龍

以德國追續(xù)權為視角構建我國追續(xù)權制度

孫銀龍

［摘 要］《中華人民共和國著作權法》第三次修訂時引入追續(xù)權制度，但引入的追續(xù)權制度是否符合國情、其規(guī)制的標準是否具有可操作性以及追續(xù)權帶來的社會效果如何都是未知數。在此以德國追續(xù)權為切入點，對比域外公約或條約，批判性借鑒德國追續(xù)權的合情合理標準以構建符合國情的追續(xù)權制度。

［關鍵詞］德國追續(xù)權；批判性借鑒；法律構造

［作 者］ 孫銀龍，中南財經政法大學知識產權研究中心。

一、著作權的追續(xù)權制度比較研究

（一）中國立法模式

我國在1992年10月加入《伯爾尼公約》，成為公約的締約國，但我國《著作權法》并未規(guī)定“追續(xù)權”制度，待2012年4月，《著作權法（修改草案）》將“追續(xù)權”納入財產權，經過向社會公開征求意見以及借鑒域外有關“追續(xù)權”內容，2012年10月《著作權法（修訂草案送審稿）》第三次修訂時規(guī)定追續(xù)權：美術、攝影作品的原件或者文字、音樂作品的手稿首次轉讓后，作者或者其繼承人、受遺贈人對原件或者手稿的所有人通過拍賣方式轉售該原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權利，該權利專屬于作者或者其繼承人、受遺贈人。

（二）德國立法模式

“追續(xù)權”起源于法文“droit de suite”，其內涵是跟隨作品的權利（the right of following works）。①李明德：《歐盟知識產權法》，法律出版社，2010年，第263-264頁。按照德國學術界的理解，追續(xù)權（Folgerecht）是美術等作品的作者就其作品原件再次出售獲得一定收益的權利。②韓赤風：《德國追續(xù)權制度及其借鑒》，《知識產權》2014年第9期，第82頁。1965年德國《著作權法》第26條將“追續(xù)權”作為正式法律術語納入法律體系，為德國追續(xù)權制度奠定了一個初步框架③《德國著作權法》第一次修訂，Gesetz über Urheberrecht und verwandte Schutzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 9.September 1965；http：// lexetius.com/UrhG/26.030614.，1972年，德國立法機構對追續(xù)權制度進行第一次修改，更新了按固定比例提取利益的“比例”和利益提取的法定最低數額，此外增加了咨詢請求權、查閱請求權及時效期間。④《德國著作權法》第二次修訂，Gesetz ü ber Urheberrecht und verwandte Schutzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 10.November l972；http：// lexetius.com/UrhG/26.030614.2006年德國《著作權法》追續(xù)權借鑒《歐盟追續(xù)權指令》對藝術品的權利金計算方式作了修改。⑤《德國著作權法》第三次修訂，Gesetz ü ber Urheberrecht und venvandte Schulzrechte（Urheberrechtsgesetz）vom 10.November13.2006；http：//lexetius.com/UrhG/26.030614.

二、解析德國追續(xù)權的主要內容

德國追續(xù)權制度的核心是第26條的規(guī)定，主要包括追續(xù)權的適用范圍、追續(xù)權權利主體及權利限制、追續(xù)權的行使條件、收益計算方式、咨詢權和查詢權，為了使我國追續(xù)權制度的規(guī)定科學化合理化，本文將德國追續(xù)權制度與其他公約的追續(xù)權制度進行對比探討。

（一）追續(xù)權的適用范圍

追續(xù)權的客體即追續(xù)權的適用范圍，是指藝術作品的有形載體。⑥李明德：《歐盟知識產權法》，法律出版社，2010年，第268頁。德國《著作權法》追續(xù)權的適用范圍僅限于美術作品和攝影作品原件，且將“建筑藝術作品和實用藝術作品”納入保留條款。

（二）追續(xù)權權利主體及權利限制

德國《著作權法》第26條，追續(xù)權屬于美術作品和攝影作品原件的作者，是一項不可轉讓、不可放棄的權利。其第28條第1款規(guī)定，著作權可以繼承，追續(xù)權也可以繼承。

當然，如果該美術作品和攝影作品屬于合作作品，其權利主體的規(guī)定則適用德國《著作權法》第8條第1款的規(guī)定，當多人共同創(chuàng)作一部作品時，個人不能就各自的創(chuàng)作部分進行單獨利用的，他們就是該作品的合作者，其權利金的所得應當以合作作品的作者獨立創(chuàng)作的內容所占合作作品的比例進行分配。

（三）追續(xù)權的行使條件

根據德國《著作權法》第26條的規(guī)定，追續(xù)權的行使需要滿足三個前提條件：

首先，追續(xù)權所針對的藝術品原件的再次出售活動，是指藝術品原件首次從作者手中轉讓之后發(fā)生的所有的銷售活動。

其次，藝術品原件的再次出售活動采用公開交易方式，當然，在轉售的交易過程中有專業(yè)的中介參與其中，專業(yè)的中介包括拍賣商、藝術品畫廊和其他的藝術品銷售商作為出賣者或者購買者，交易雙方達成一致后，出賣人須向作者支付其出售所得的一定份額。如果出售藝術品的出賣人是個人時，作為買受人或中間人參與買賣活動的藝術商或拍賣人則是其連帶債務人；在相互關系中，出售藝術品的出賣人獨自負有義務。

最后，出售所得未達到法定最低額。為了保障藝術界新秀的作品利益，將法定最低額調整為低于400歐元的，不負有追續(xù)權第1款第1句話的義務。

（四）收益計算方式

德國采用階梯式的征收比率，根據德國《著作權法》第26條第2款：

1.出售額5萬歐元的，支付率為4%；

2.出售額從5萬歐元以上至20萬歐元的，支付率為3%；

3.出售額20萬以上至35萬歐元的，支付率為1%；

4.出售額從35萬歐元以上至50萬歐元的，支付率為0.5%；

5.出售額超過50萬歐元的，支付率為0.25%。

在上述計算比率的基礎上，德國《著作權法》還特別規(guī)定，無論藝術品原件再次銷售價格多高，從再次出售提取的追續(xù)權報酬總額最高不得超過12500歐元。

（五）咨詢權和查閱權

關于咨詢權，德國《著作權法》第26條第4款規(guī)定，作者可以要求藝術商或拍賣人提供相關信息，作者的哪些作品原件在其咨詢請求提出前3年在藝術商或拍賣人的參與下被再次出售。①②M.雷炳德：《著作權法》，張恩民譯，法律出版社，2005年，第717頁。

依據第26條的規(guī)定，如果行使請求權是必須的話，作者可以要求拍賣人或藝術商提供包括出賣人姓名、住址及出售所得的相關信息。但如果藝術商或拍賣人向作者支付了應得份額的，其可以拒絕向作者提供出賣人姓名和住址信息。②

雖然作者可以提出上述兩種請求權，但是其請求權的行使，只有通過著作權集體管理組織行使方為有效。

三、批判性借鑒德國追續(xù)權構建我國追續(xù)權制度

我國首次引入追續(xù)權，但在規(guī)范追續(xù)權的標準方面不完善，本文通過將對比域外追續(xù)權，結合中國當前國情，選擇適合國情的標準。

（一）追續(xù)權適用范圍

相比德國追續(xù)權適用范圍，《歐盟追續(xù)權指令》的適用范圍僅限定為藝術品原件，其包括各種平面和立體藝術作品。③顧成博：《基于歐盟追續(xù)權指令的我國追續(xù)權制度構建》，《大連理工大學學報（社會科學版）》，2015年第2期，第96頁?！恫疇柲峁s》第14條之三第一款不僅將藝術品原件列入追續(xù)權，而且將作家和作曲家的藝術原著和原稿列為其范疇，但是我國應考慮為了解決藝術作品作者所遭遇的不公平待遇設立追續(xù)權的初衷④李雨峰：《論追續(xù)權制度在我國的構建——以〈著作權法〉第三次修改為中心》，《法律科學（西北政法人學學報）》，2014年第1期，第127頁。，通過藝術品交易市場的交易數額向藝術商收取一定比例的收益，給藝術品作者提供一定的資金獎勵，激發(fā)其創(chuàng)作的激情⑤參見Guy Tritton etc，Intellectual Property in Europe（Second Edition），Sweet & Maxwell，2002.，實現其創(chuàng)作自主，為藝術品市場做貢獻。⑥李雨峰：《著作權的憲法之維》，法律出版社，2012年，第85頁。我國應采納德國的做法，將追續(xù)權的適用范圍限定在美術作品和攝影作品原件，不應把作家和作曲家的藝術原著和原稿列為其范疇，因為作家和作曲家的收益來源主要靠其作品的著作權許可使用費用。

（二）追續(xù)權轉售形式

一般情況下，《歐盟追續(xù)權指令》規(guī)定藝術品原件的再次出售活動僅限于公開交易市場，不允許私人之間的轉售行為，因為私人之間難以確定轉讓性質和交易金額。指令為了能夠讓年輕藝術家的作品和其他老藝術家的作品同等對待，專門特別規(guī)定：免除短期內轉售價格較低的藝術品適用追續(xù)權。⑦顧成博：《基于歐盟追續(xù)權指令的我國追續(xù)權制度構建》，《大連理工大學學報（社會科學版）》，2015年第2期，第97頁。至于德國追續(xù)權，則采用多種藝術品交易方式，既包括公開拍賣、展覽等交易方式，也包括私人之間的交易方式。我國《著作權法》修訂草案僅規(guī)定“通過拍賣方式轉售”，而忽視了包括畫廊或者博覽會在內的公開轉售方式，不利于保障藝術家權益，因此，我國《著作權法》應借鑒德國《著作權法》追續(xù)權制度的轉售方式。

（四）追續(xù)權收益計算的方式

目前國際立法中，計算追續(xù)權收益有三種方法：第一種是以德國、歐盟為代表的“在藝術品原件轉售的稅后售價上按照不同比例提取利益”。根據《歐盟追續(xù)權指令》第4條追續(xù)權的規(guī)定，出賣人須向作者或者繼承人、受遺贈人支付其出售所得的一定份額，具體的份額比例如下：銷售價格為3000歐元至5萬歐元時，權利金的計算比率是4%，成員國之間可以規(guī)定低于3000歐元的門檻，也可以規(guī)定5%的計算比率，其具體標準參照上述《指令》第4條。為了防止藝術品市場的交易轉移到別的國度，《歐盟追續(xù)權指令》將追續(xù)權報酬總額最高限定在12500歐元。⑧李明德：《歐盟知識產權法》，法律出版社，2010年，第272頁。第二種是以法國、西班牙等國為代表的“在藝術品原件轉售價值價格上按照固定比例提取利益”。第三種是以智利為代表的“在藝術品原件轉售的增值價格上按照不同比例提取利益”。我國《著作權法（草案）》采用“原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權利”這種模式，類似于第二種、第三種國家的追續(xù)權收益模式。但我國《著作權法》沒有明確按照固定比例還是浮動比例。為了藝術品市場發(fā)展平衡，建議我國借鑒德國的做法，規(guī)定在藝術品原件轉售的稅后售價上按照不同比例提取利益，并規(guī)定權利人每次獲得利益的最高額。

四、結語

自2001年加入世貿組織以來，中國的藝術品交易市場逐漸成熟，為了實現分配正義，平衡藝術家與銷售商之間的利益，激發(fā)藝術家持續(xù)創(chuàng)作的熱情以及建立統(tǒng)一國際市場規(guī)則，我國《著作權法（草案）》設立了追續(xù)權制度，但草案僅僅規(guī)范了追續(xù)權的蓋然性標準，并未詳細規(guī)范其標準，本文通過對比域外追續(xù)權的規(guī)范，希望對我國追續(xù)權制度的建立和完善有所裨益。