張克忠（甘肅水投天水供水有限責(zé)任公司，甘肅　天水　741000）

淺談水利水電工程EPC總承包模式下的總承包合同管理

張克忠
（甘肅水投天水供水有限責(zé)任公司，甘肅天水741000）

EPC總承包管理模式近年來在我國水利水電工程建設(shè)中逐步推行，業(yè)主越來越傾向于以總承包方式建設(shè)水電工程，采用總價合同，合同價格和工期不變，合同關(guān)系簡單，職責(zé)明確，管理成本低，總承包商在資金和工期方面都要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險。本文結(jié)合石門溝水庫工程EPC總承包合同管理的情況談一些經(jīng)驗，供參考。

水電工程；EPC；總承包；合同管理

一、EPC總承包管理模式

EPC（EngineeringProcurementConstruction）即設(shè)計—采購—施工工程總承包模式，它以高速度、低成本建造大型工程而成為工程建設(shè)領(lǐng)域廣泛運用的總承包方式之一。在水電工程EPC總承包模式下，業(yè)主只是根據(jù)項目可行性研究報告招標(biāo)，總承包商中標(biāo)簽定合同后需要對項目的設(shè)計、采購和施工全面負責(zé)，項目通過試運行達到業(yè)主要求后才能視為合格，有以下兩種形式：

（一）EPC總承包商為設(shè)計單位

設(shè)計單位要有水利水電工程業(yè)主要求的設(shè)計資質(zhì)，中標(biāo)后，設(shè)計任務(wù)自己完成，施工任務(wù)對外分包給具有業(yè)主要求的水利水電工程施工資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)完成。

（二）EPC總承包商為施工單位

施工單位要有水利水電工程業(yè)主要求的總承包施工資質(zhì)，中標(biāo)后，施工任務(wù)自己完成，設(shè)計任務(wù)對外分包給具有業(yè)主要求資質(zhì)的水利水電工程設(shè)計院完成。

EPC工程總承包的優(yōu)勢在于業(yè)主只對項目整體的目標(biāo)管理和控制，項目的勘測、設(shè)計、采購、施工和試運行工作全部由總承包商負責(zé)組織實施，充分發(fā)揮了設(shè)計的主導(dǎo)作用，通過整體優(yōu)化項目實施方案，實現(xiàn)設(shè)計、采購和施工各個階段的合理交叉與充分協(xié)調(diào)，特別是利用總承包企業(yè)的管理經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢達到節(jié)約投資、縮短工期、提高質(zhì)量的建設(shè)目標(biāo)，從而降低業(yè)主管理和總承包管理分割運行的成本，大幅度提高項目的投資效益。

二、EPC總承包合同的特點

EPC總承包合同是指業(yè)主將工程項目全部委托給總承包商管理，工程分包以后，總承包商的合同管理就包括總承包合同和各分包合同管理，業(yè)主只負責(zé)總承包合同管理，對分包合同進行備案，合同關(guān)系簡單，業(yè)主和承包商的責(zé)權(quán)明確，總承包商按合同要求，完成工程設(shè)計、材料及設(shè)備的采購、施工、試運行服務(wù)等工作。因此，EPC項目合同的特點是：業(yè)主只對工程進行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，總承包商則對工程實施進行全過程的控制管理，采用固定總價合同，合同總價和工期不予調(diào)整，業(yè)主雖然將項目的經(jīng)濟風(fēng)險和工期風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了總承包商，但有利于總承包商充分發(fā)揮設(shè)計方案優(yōu)化、施工技術(shù)力量雄厚、管理理念先進、施工經(jīng)驗豐富的特殊優(yōu)勢，降低了利益主體之間的沖突和糾紛，有利于提高項目運作效率和效益。

三、EPC總承包合同的管理

（一）合同管理的原則

依法履行、誠實信用、全面履行、協(xié)調(diào)合作、維護效益、動態(tài)管理等原則。

（二）合同的范圍

水利水電工程由于其自身特點和造價管理體系的要求，在EPC總承包合同中，應(yīng)明確項目的具體實施范圍，一般應(yīng)包括：項目的臨時工程，勘測、設(shè)計、科研、試驗，建設(shè)用地與移民補償實施，主體工程與輔助工程，建安工程，水土保持與環(huán)境保護工程，所需材料的采購、運輸和管理，機電設(shè)備和金屬結(jié)構(gòu)采購、制作、安裝、調(diào)試，管理設(shè)施工程，工程運行調(diào)試，業(yè)主管理人員培訓(xùn)，工程驗收，工程資料，工程移交以及保質(zhì)期內(nèi)的質(zhì)量服務(wù)。

（三）合同管理的要求

建立完善的制度，做到思路清晰、計劃周密、目的明確；建立規(guī)范的程序，嚴(yán)格履行合同；加強設(shè)計控制，做到優(yōu)化設(shè)計、限額設(shè)計、減少變更、滿足施工進度；形成例會制度，加強進度、質(zhì)量、費用、安全控制管理，降低風(fēng)險。

（四）合同進度價款的支付

EPC項目合同采用總價合同，工程進度款的支付應(yīng)由業(yè)主直接按合同規(guī)定按月支付，也可按階段進行，在合同中可以規(guī)定每次付款的具體數(shù)額，也可以規(guī)定每次付款占合同價的百分比。

四、石門溝水庫工程EPC總承包合同的不足

石門溝水庫工程是解決蘭州新區(qū)城市供水的重要水源工程，以調(diào)蓄引大東二干渠水量為主的注入式水庫，合同內(nèi)容由引水渠首、引水明渠、隧洞、調(diào)蓄水庫、輸水放空洞及管理設(shè)施組成。業(yè)主是在可行性研究報告批準(zhǔn)以后進行的招標(biāo)，并采用了EPC總承包管理模式，業(yè)主在招標(biāo)中要求總承包商具有水利水電工程設(shè)計甲級資質(zhì)，施工分包商具有水利水電工程施工總承包一級資質(zhì)，達到了強強聯(lián)合的目的。由于業(yè)主對EPC總承包管理模式缺乏經(jīng)驗，總承包合同存在缺點和不足，給合同履行帶來諸多不便。

第一，將總承包單位確定為設(shè)計、施工聯(lián)合體，以設(shè)計為牽頭單位，造成雙方權(quán)、責(zé)均衡，設(shè)計主導(dǎo)施工的作用不能充分發(fā)揮。

第二，合同條款中沒有明確暫列金、暫估價的使用權(quán)屬和使用程序，只是在報價清單中做了簡單備注，使合同雙方在履行中出現(xiàn)認識差異。

第三，合同條款不夠嚴(yán)謹完善，在合同中確定了總價、工期不做調(diào)整，同時又在合同清單中確定了調(diào)整合同總價的項目，在合同條款中沒有具體規(guī)定調(diào)整總價的程序、范圍和權(quán)屬。

第四，合同條款中沒有對設(shè)計規(guī)定具體的質(zhì)量控制目標(biāo)，增加了EPC項目部內(nèi)部的協(xié)調(diào)工作量。

第五，合同條款中對工程范圍內(nèi)可能影響工程建設(shè)的灌溉渠道、地下管道、住戶等設(shè)施，沒有具體規(guī)定處理的權(quán)屬。

五、EPC總承包合同管理的經(jīng)驗

水利水電工程由于其自身特殊的特點，采用EPC總承包管理模式，對業(yè)主而言，通過合同條款中把各種風(fēng)險都包含在合同總價中，對總承包商而言主要存在地質(zhì)與設(shè)計風(fēng)險，社會與環(huán)境風(fēng)險，物價與工期風(fēng)險等，為了規(guī)避或者減少風(fēng)險，這就要求合同雙方在項目啟動后都要本著公平公正的原則，妥善管控合同風(fēng)險。

（一）不確定因素

業(yè)主在項目招標(biāo)時，應(yīng)充分考慮水利水電工程建設(shè)過程的各種不確定因素，在明確合同范圍的同時，為了降低風(fēng)險或出現(xiàn)業(yè)主要求而概算中未列的項目，在項目招標(biāo)清單中可預(yù)列不大于主體工程報價10%的暫列金，作為規(guī)避風(fēng)險的預(yù)備費用，列入合同總價，合同中一定要明確使用權(quán)歸業(yè)主，由業(yè)主根據(jù)項目的具體情況掌握使用，結(jié)余歸業(yè)主，由于項目地質(zhì)情況等發(fā)生變化需要使用該費用時，總承包商應(yīng)按規(guī)定的程序報業(yè)主批準(zhǔn)后方能進行結(jié)算。

4)輸入輸出模塊：實時顯示各個節(jié)點的監(jiān)測結(jié)果，對超出臨界值的數(shù)據(jù)報警并輸出對應(yīng)信息，將結(jié)果用圖表顯示或打印輸出。

（二）暫估價的調(diào)整權(quán)

業(yè)主在項目招標(biāo)清單中所列的水土保持、環(huán)境保護等一些不能準(zhǔn)確確定費用的項目，所列費用為暫估價，合同中一定要明確暫估價的調(diào)整權(quán)歸業(yè)主，結(jié)余歸業(yè)主，不足部分從暫列金中列支。

（三）管理體制

業(yè)主在項目建設(shè)管理中，應(yīng)落實“小業(yè)主，大監(jiān)理”的管理體制，充分發(fā)揮監(jiān)理對工程施工質(zhì)量、進度、安全和費用進行控制管理和協(xié)調(diào)管理的作用。

（四）降低合同報價風(fēng)險

總承包商在投標(biāo)中，應(yīng)充分分析和驗證業(yè)主提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和各種資料，深入調(diào)查工程范圍內(nèi)的地形、地貌、地質(zhì)、水文和周圍環(huán)境，對工程范圍內(nèi)可能影響工程建設(shè)的灌溉渠道、地下管道、住戶等進行詳細了解，并提出相應(yīng)的方案措施，有效降低合同報價風(fēng)險。

（五）控制合同項目風(fēng)險

（六）提供可靠的經(jīng)濟分析及數(shù)據(jù)支撐

總承包商在采購中，嚴(yán)格執(zhí)行采購計劃，建立產(chǎn)品采購數(shù)據(jù)庫，從市場及專業(yè)角度分析相關(guān)產(chǎn)品市場走向，對大宗材料和設(shè)備可建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，及時錄入價格信息，更新數(shù)據(jù)，為降低合同項目采購成本提供可靠的經(jīng)濟分析及數(shù)據(jù)支撐。

（七）控制合同項目施工投資

總承包商在施工中，建立完善高效的施工管理體系，加強施工計劃管理，有效管控施工現(xiàn)場，密切專業(yè)間的協(xié)調(diào)銜接，科學(xué)安排施工工序，盡量減少交叉作業(yè)，合理配置施工資源，對關(guān)鍵部位和重要隱蔽工程嚴(yán)格控制，提高一次檢驗合格率，有效控制合同項目施工投資。

（八）明確目標(biāo)

業(yè)主在合同中一定要明確設(shè)計、采購、施工和試運行質(zhì)量控制目標(biāo)。

（九）合同總承包商與分包商

合同總承包商只能是設(shè)計或者施工一家，不能搞聯(lián)合體，分包商由總承包商根據(jù)業(yè)主的要求通過招標(biāo)或者其他方式確定，實現(xiàn)強強聯(lián)合。

（編輯：魏翔）

TV51

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1673-9019（2016）18-0050-02

2016-06-06

張克忠（1963-），男，甘肅山丹人，工程師，主要從事水利工程建設(shè)。