呂小笠　彭宵微　王建

【摘 要】本文通過對(duì)某核設(shè)施土建施工核安全專項(xiàng)監(jiān)督檢查的案例介紹，從法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際等方面分析核設(shè)施土建施工活動(dòng)中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、工程變更的范疇、區(qū)別及聯(lián)系，介紹、討論兩種變更不同的質(zhì)量控制措施，以及施工現(xiàn)場(chǎng)如何有效地實(shí)施設(shè)計(jì)變更、工程變更的管理。

【關(guān)鍵詞】核設(shè)施；設(shè)計(jì)變更；工程變更

1 核設(shè)施建造過程簡(jiǎn)介

從立項(xiàng)到完成商業(yè)運(yùn)行或試驗(yàn)任務(wù)后關(guān)閉，我國(guó)核設(shè)施①一般經(jīng)歷選址、設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行和退役等幾個(gè)階段。

在行業(yè)主管部門對(duì)營(yíng)運(yùn)單位②提交的資料進(jìn)行審評(píng)，認(rèn)為符合國(guó)家核安全法規(guī)，有足夠措施保護(hù)廠區(qū)人員、公眾和環(huán)境免遭過量輻射危害后，將頒發(fā)建造許可證，同意營(yíng)運(yùn)單位開始建造活動(dòng)。核設(shè)施建造階段一般包括土建施工、設(shè)備制造與安裝工作。本文僅介紹及討論核設(shè)施土建施工中相關(guān)內(nèi)容，其中涉及的單位包括核安全監(jiān)管部門③、營(yíng)運(yùn)單位（建設(shè)單位）、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等。

核設(shè)施在建造階段的核安全，具體表現(xiàn)為土建施工及設(shè)備制造、安裝的工程質(zhì)量。核安全是目標(biāo)，而質(zhì)量控制是保證核安全所采取的手段。做好施工質(zhì)量控制，才能提高核設(shè)施的本質(zhì)安全度，為安全運(yùn)行提供保障。核設(shè)施系統(tǒng)復(fù)雜，工程量龐大，且由于行業(yè)特點(diǎn)及國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略等原因，設(shè)施建造大多是“邊設(shè)計(jì)、邊修改、邊施工”的三邊工程。這就更加導(dǎo)致了設(shè)計(jì)變更、工程變更的頻繁。如果不能有效地實(shí)施質(zhì)量控制，導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，建造階段的工程質(zhì)量缺陷將會(huì)對(duì)設(shè)施安全運(yùn)行造成嚴(yán)重隱患，可能導(dǎo)致廠區(qū)人員、公眾遭受過量輻射，環(huán)境被嚴(yán)重污染。

2 案例介紹

在某次國(guó)家監(jiān)管部門開展的專項(xiàng)核安全監(jiān)督檢查中，檢查組的專家對(duì)營(yíng)運(yùn)單位質(zhì)量保證大綱④及管理程序中的設(shè)計(jì)變更、工程變更有關(guān)內(nèi)容提出質(zhì)疑。

該營(yíng)運(yùn)單位編制了土建施工活動(dòng)的《設(shè)計(jì)變更》、《工程變更》程序，并分別定義如下：

設(shè)計(jì)變更：指原設(shè)計(jì)需要優(yōu)化，或已出版的供正式使用的設(shè)計(jì)文件中存在缺陷或錯(cuò)誤，或則選用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化，由設(shè)計(jì)單位提出針對(duì)施工設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的變更。

工程變更：指提出變更的起因與設(shè)計(jì)無直接關(guān)系，但因施工方案或施工技術(shù)的需要，以及提出合理化建議等而要對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行的變動(dòng)。

根據(jù)管理程序要求，在該工程現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更、工程變更執(zhí)行的流程如下：

對(duì)于與設(shè)計(jì)圖紙相關(guān)的問題，施工單位編制設(shè)計(jì)澄清單，由設(shè)計(jì)單位回復(fù)設(shè)計(jì)澄清單對(duì)設(shè)計(jì)問題進(jìn)行回答澄清，或則發(fā)送設(shè)計(jì)變更單（發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)存在缺陷）；對(duì)于程序定義的工程變更內(nèi)容，由施工單位提出申請(qǐng)，監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)代表、營(yíng)運(yùn)單位等負(fù)責(zé)審批。營(yíng)運(yùn)單位、施工單位認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)很大一部分變更都與設(shè)計(jì)無關(guān)，工程變更申請(qǐng)單上的設(shè)計(jì)代表簽字也只是從設(shè)計(jì)角度提出意見或建議，無法改變變更是否實(shí)施。

而專家認(rèn)為，營(yíng)運(yùn)單位、施工單位應(yīng)按照有關(guān)核安全法規(guī)要求，將工程現(xiàn)場(chǎng)任何變更都納入設(shè)計(jì)變更管理，任何修改或變更的最終審批權(quán)都?xì)w設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)。并且，營(yíng)運(yùn)單位的管理程序也將“工程變更”定義為“……而對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行的變動(dòng)”。

專家提出質(zhì)疑的依據(jù)是《核電廠質(zhì)量保證規(guī)定》（HAF003）規(guī)定，“必須制定設(shè)計(jì)變更（包括現(xiàn)場(chǎng)變更）的程序，并形成文件。”“對(duì)這些變更必須采用與原設(shè)計(jì)相同的設(shè)計(jì)控制措施”。另外，法規(guī)導(dǎo)則《核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證》（HAD003/06）規(guī)定，“所有設(shè)計(jì)變更，包括現(xiàn)場(chǎng)變更和制造廠變更，都必須按《規(guī)定》5.4節(jié)的要求進(jìn)行管理?！薄耙鹱兏囊蛩乜闪信e如下：建造期間的問題；構(gòu)筑物、系統(tǒng)或部件不能滿足功能要求；不符合項(xiàng)的處理；國(guó)家核安全法規(guī)或其他要求的變更；設(shè)計(jì)改進(jìn)?！?/p>

3 設(shè)計(jì)變更與工程變更的區(qū)別

3.1 設(shè)計(jì)變更

《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）是國(guó)家核安全法規(guī)，民用核安全設(shè)施均按其規(guī)定建立質(zhì)量保證體系。

《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》對(duì)于“設(shè)計(jì)”的定義：“制定核電廠及其組成部分的方案和詳細(xì)圖紙，進(jìn)行支持性計(jì)算并制訂技術(shù)規(guī)格書的過程及其成果?！币虼?，設(shè)計(jì)變更是指施工圖編制出來以后，對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行的局部修改。設(shè)計(jì)變更僅包含因設(shè)計(jì)工作本身的漏項(xiàng)、缺陷、錯(cuò)誤或其他原因而對(duì)原設(shè)計(jì)技術(shù)資料的修改、補(bǔ)充工作。

設(shè)計(jì)變更可以分為兩大類，一類是完善性變更，即對(duì)設(shè)計(jì)差錯(cuò)的修正，如設(shè)計(jì)文件、圖紙出現(xiàn)差錯(cuò)，設(shè)計(jì)出現(xiàn)漏項(xiàng)，或設(shè)計(jì)的預(yù)計(jì)與實(shí)際的現(xiàn)場(chǎng)條件不相符合，以及提出合理化建議等，這類變更數(shù)量上占較大比例；一類是實(shí)質(zhì)性變更，即真正的涉及功能、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、工藝或材料方面的有利變更，如修改工藝技術(shù)，包括設(shè)備的改變，增減工程內(nèi)容，改變使用功能等。

設(shè)計(jì)變更文件必須由審核和批準(zhǔn)原設(shè)計(jì)文件的同一小組或單位審核和批準(zhǔn)。

3.2 工程變更

從廣義上講，變更是指對(duì)合同組成部分的任何變動(dòng)，既包括工程實(shí)施中形式的變更，工程量的增減，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)的變動(dòng)，同時(shí)又包括工程合同條件的修改。

參考住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）中對(duì)變更的定義，發(fā)生以下情形時(shí)采取的變動(dòng)應(yīng)屬于工程變更：

（1）增加或減少合同中任何工作或追加額外的工作；

（2）改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他特性；

（3）改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸；

（4）改變工程的時(shí)間安排或?qū)嵤╉樞颉?/p>

因此，營(yíng)運(yùn)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等都可能引起工程變更：

（1）營(yíng)運(yùn)單位改變本工程結(jié)構(gòu)物的型式、標(biāo)高、強(qiáng)度等，或本工程的施工技術(shù)方案。

（2）設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)時(shí)未能充分考慮本地區(qū)的實(shí)際情況及相關(guān)部門（環(huán)境保護(hù)、供電、供水等）的要求而引起的變更，設(shè)計(jì)人員的錯(cuò)誤或疏漏所引起的變更。對(duì)于邊設(shè)計(jì)邊施工的工程，發(fā)生這類變更的可能性更大。

（3）監(jiān)理工程師針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，以合同和技術(shù)為依據(jù)，進(jìn)一步完善原設(shè)計(jì)的局部小修改。

（4）地質(zhì)條件、氣候、自然災(zāi)害以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件也能引起工程變更。

（5）施工單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況，無法按照設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工而提出變更申請(qǐng)，但沒有監(jiān)理的變更指令，不得自行對(duì)工程進(jìn)行變更。所以施工單位的變更納入監(jiān)理引起的變更范圍。

通過對(duì)二者定義及引起變更的原因的對(duì)比，產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更的主要原因均屬于“增加或減少合同中任何工作”，“額外的工作、改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“其他特性、改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸”的范疇。現(xiàn)場(chǎng)還可能出現(xiàn)材料代用、改變施工順序、施工錯(cuò)誤等情況，這些情況下發(fā)生的變動(dòng)應(yīng)屬于工程變更。

3.3 設(shè)計(jì)變更與工程變更的關(guān)系

《核電廠質(zhì)量保證規(guī)定》（HAF003）第5.4條規(guī)定“必須制定設(shè)計(jì)變更（包括現(xiàn)場(chǎng)變更）的程序，并形成文件。”法規(guī)相應(yīng)導(dǎo)則《核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證》（HAD003/06）第9條規(guī)定“所有設(shè)計(jì)變更，包括現(xiàn)場(chǎng)變更和制造廠變更都必須按《規(guī)定》5.4條的要求進(jìn)行管理?！贝颂幍摹艾F(xiàn)場(chǎng)”是指“核設(shè)施建造工程現(xiàn)場(chǎng)”，看似將工程現(xiàn)場(chǎng)所有變更都劃入“設(shè)計(jì)變更”范疇。

但營(yíng)運(yùn)單位作為業(yè)主，雖然核無小事，但營(yíng)運(yùn)單位需要從投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面綜合考慮。如果設(shè)計(jì)單位提出了一個(gè)更優(yōu)化的合理建議，但涉及龐大的資金投入，而當(dāng)前的設(shè)計(jì)也滿足功能性要求，相信營(yíng)運(yùn)單位會(huì)拒絕采取修改。所以某些變更因其范圍相對(duì)更廣，涉及資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等各方面，絕對(duì)不可能由設(shè)計(jì)單位一家之言而作為定論。

國(guó)家新發(fā)布的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）第6.3.1 “總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變更申請(qǐng)，提出審查意見。對(duì)涉及工程設(shè)計(jì)文件修改的工程變更，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位修改工程設(shè)計(jì)文件”。從上述描述中也可看出，設(shè)計(jì)變更實(shí)為“涉及工程設(shè)計(jì)文件修改的工程變更”，從屬于工程變更，且設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)限也與核安全法規(guī)（HAF003）保持一致。

因此，比較設(shè)計(jì)變更與工程變更的產(chǎn)生原因、涉及范圍，以及分析上述國(guó)家規(guī)范的描述，可以看出，設(shè)計(jì)變更應(yīng)從屬于工程變更。但由于核安全法規(guī)有明確要求，設(shè)計(jì)變更應(yīng)按法規(guī)要求采取相應(yīng)質(zhì)量控制措施。

4 如何有效實(shí)施控制

筆者認(rèn)為，在核設(shè)施建造過程中，營(yíng)運(yùn)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更、工程變更的控制，都是為了保證變更得到最優(yōu)化的處理，保證核設(shè)施建造的施工質(zhì)量。

在某核設(shè)施施工現(xiàn)場(chǎng)，通過核安全監(jiān)管部門、營(yíng)運(yùn)單位、監(jiān)理單位、施工單位的討論與交流，結(jié)合工程建設(shè)實(shí)踐以及核安全相關(guān)法規(guī)的要求，決定采取以下方式處理建造過程中的變更，筆者認(rèn)為較為有效：

首先，將施工現(xiàn)場(chǎng)可能出現(xiàn)的變更，明確歸類。凡是需要設(shè)計(jì)單位主動(dòng)對(duì)設(shè)計(jì)圖紙?zhí)岢鲂薷牡?，屬于設(shè)計(jì)變更，其他變更均屬于工程變更。

其次，現(xiàn)場(chǎng)所有變更，一律從“變更申請(qǐng)單”開始。變更單中變更類別分為“設(shè)計(jì)變更”、“工程變更”兩類。

營(yíng)運(yùn)單位、監(jiān)理單位原則上不主動(dòng)提出變更，由施工單位根據(jù)施工中的實(shí)際情況及需要，提出變更申請(qǐng)，由監(jiān)理單位審查。監(jiān)理單位認(rèn)為需要設(shè)計(jì)單位修改圖紙，由營(yíng)運(yùn)單位轉(zhuǎn)交設(shè)計(jì)單位，由原設(shè)計(jì)小組負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更；對(duì)于設(shè)計(jì)圖紙無誤，僅僅不滿足現(xiàn)場(chǎng)施工條件，或改變施工順序，施工中出現(xiàn)錯(cuò)誤，材料代用等其他變更，則由監(jiān)理單位審查，得到營(yíng)運(yùn)單位同意后，由監(jiān)理單位發(fā)放工程變更指令，在此過程中現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表可給出施工意見或建議，但僅供參考，不影響監(jiān)理單位、營(yíng)運(yùn)單位的意見。

若施工單位在施工中無法按圖施工，或?qū)υO(shè)計(jì)圖紙有疑義，尚無法判定是否需要變更的情形，則通過設(shè)計(jì)澄清單的形式，直接發(fā)送設(shè)計(jì)單位，設(shè)計(jì)單位給予澄清。若需對(duì)設(shè)計(jì)圖進(jìn)行修改，則在告知施工單位情況下，以設(shè)計(jì)變更單的形式發(fā)送營(yíng)運(yùn)單位。

【參考文獻(xiàn)】

[1]《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）[S].

[2]《核電廠設(shè)計(jì)中的質(zhì)量保證》（HAD003/06）[S].

[3]《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）[S].

[4]《建筑施工合同范本》（GF-2013-0201）[S].

注釋：

①核設(shè)施：通過核反應(yīng)的變化，合理利用核能的設(shè)施，主要包括包括核動(dòng)力廠；研究堆、實(shí)驗(yàn)堆、臨界裝置；核燃料生產(chǎn)、加工、貯存及后處理設(shè)施；放射性廢物處理和處置設(shè)施；其他涉及核反應(yīng)或核技術(shù)利用的設(shè)施。

②營(yíng)運(yùn)單位：指申請(qǐng)或持有核設(shè)施安全許可證（批準(zhǔn)書），可以經(jīng)營(yíng)和運(yùn)行核設(shè)施的組織。營(yíng)運(yùn)單位對(duì)核設(shè)施的安全運(yùn)行負(fù)全面責(zé)任。

③核安全監(jiān)管部門：對(duì)營(yíng)運(yùn)單位負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)核設(shè)施相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行核安全監(jiān)督、管理的單位，或核設(shè)施主管部門授權(quán)的核安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

④質(zhì)量保證大綱：根據(jù)核安全法規(guī)要求，對(duì)核設(shè)施選址、設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行、退役等階段的活動(dòng)，制定和執(zhí)行包括計(jì)劃和行動(dòng)兩方面的一個(gè)大綱（或則說建立一個(gè)體系），對(duì)核設(shè)施相關(guān)活動(dòng)的控制作出規(guī)定，以保證核設(shè)施能令人滿意地行使功能。質(zhì)量保證大綱是為保證實(shí)現(xiàn)核設(shè)施質(zhì)量而制定和執(zhí)行的全部活動(dòng)的總和。

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