武力

1840年以后，中國(guó)作為一個(gè)有著悠久燦爛農(nóng)業(yè)文明和世界上人口最多的大國(guó)，在資本主義“堅(jiān)船利炮”的侵略下，淪落為被侵略、被欺辱、被瓜分的半殖民地國(guó)家，甚至面臨著“亡國(guó)滅種”的危險(xiǎn)，因此從清末的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”到孫中山的建設(shè)計(jì)劃，再到南京國(guó)民政府發(fā)展國(guó)家資本的政策，都是將政府主導(dǎo)和發(fā)展重工業(yè)作為強(qiáng)國(guó)之本。1949年新中國(guó)建立后，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了民族獨(dú)立，但是經(jīng)濟(jì)落后的面貌并不會(huì)因革命成功而改變，作為一個(gè)人口多、底子薄的經(jīng)濟(jì)落后大國(guó)，國(guó)家安全和統(tǒng)一仍然受到威脅。因此，通過“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”，迅速建立起獨(dú)立的工業(yè)體系和強(qiáng)大的國(guó)防工業(yè)，就成為1978年以前工業(yè)發(fā)展的基本戰(zhàn)略。1978年改革開放以后，雖然在80年代為了修正前30年輕重工業(yè)嚴(yán)重失衡和迅速提高人民生活水平，放手鼓勵(lì)輕工業(yè)的發(fā)展，但是中國(guó)經(jīng)濟(jì)一旦突破“溫飽”的界線后，出于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)和進(jìn)一步工業(yè)化的需要，工業(yè)發(fā)展再次呈現(xiàn)出“重化”的特征，而這種特征并不是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，而是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下進(jìn)行的。21世紀(jì)前十年所表現(xiàn)出來的工業(yè)發(fā)展“重化”的特點(diǎn)，必將導(dǎo)致下一步從資本密集型、規(guī)模型工業(yè)化向技術(shù)密集型、創(chuàng)新型工業(yè)化過渡。這是中國(guó)作為一個(gè)社會(huì)主義大國(guó)工業(yè)化的規(guī)律。2012年以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，也是中國(guó)的工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)入一個(gè)新的歷史階段，同時(shí)中國(guó)也以更加開放的新格局來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。

馬克思主義唯物史觀深刻總結(jié)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律，提出了生產(chǎn)方式的發(fā)展和變化是社會(huì)一切變化的基礎(chǔ)和最根本的因素，而社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展所表現(xiàn)出來的生產(chǎn)工具的進(jìn)步、人類利用自然、改造自然能力的提高，則又是社會(huì)進(jìn)步的最終動(dòng)力，而這種進(jìn)步的最重要表現(xiàn)之一，就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變。這既可以從古代社會(huì)的三次社會(huì)大分工，從而形成以人畜力為主要生產(chǎn)動(dòng)力、以手工工具為主要生產(chǎn)工具的古代農(nóng)業(yè)文明看出，也可以從近代以來以工業(yè)化為標(biāo)志的以現(xiàn)代能源和動(dòng)力為主、以機(jī)器生產(chǎn)為主的工業(yè)文明看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一個(gè)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由低級(jí)到高級(jí)的演變過程，而這個(gè)過程從18世紀(jì)的工業(yè)革命以來，呈現(xiàn)出不斷加速的趨勢(shì)。

中國(guó)自公元前221年秦始皇統(tǒng)一中國(guó)并推行郡縣制以后，在長(zhǎng)達(dá)2000多年的封建社會(huì)里，逐漸形成了多民族、統(tǒng)一的、高度中央集權(quán)大國(guó)。作為世界人口最多的大國(guó)，中國(guó)古代曾經(jīng)創(chuàng)造出高度發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里都處于世界前沿。但是在哥倫布發(fā)現(xiàn)“新大陸”以后的300多年里，西方經(jīng)歷了第一次全球化浪潮、資產(chǎn)階級(jí)革命和工業(yè)革命，開啟了工業(yè)文明時(shí)代，也走到了東方和中國(guó)的前面，正如馬克思所說的那樣：資本主義迫使那些落后民族或國(guó)家或者采取其生產(chǎn)方式或者滅亡。中國(guó)就是在西方列強(qiáng)的不斷侵略和壓迫、面臨“亡國(guó)滅種”的形勢(shì)下開始從農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)變的。如果從19世紀(jì)60年代的“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”開始計(jì)算，近代以來的中國(guó)工業(yè)化經(jīng)歷了清王朝、民國(guó)時(shí)期、新中國(guó)改革開放前、改革開放以來四個(gè)歷史時(shí)期，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)150年。在這150年里，中國(guó)的工業(yè)化歷程的特點(diǎn)以及所反映出來的規(guī)律很值得探討。這里，筆者想從唯物史觀的視角，即從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑關(guān)系這兩對(duì)矛盾運(yùn)動(dòng)的視角，來探索中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變，也就是工業(yè)化所反映出來的普遍性與特殊性規(guī)律。

一、中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到農(nóng)業(yè)文明高峰（1840年以前）

1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，中國(guó)是一個(gè)建立在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的封建社會(huì)。最近十年研究成果說明，中國(guó)在1840年以前的農(nóng)業(yè)可以說是接近傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的頂點(diǎn)（這里所說的“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”，是指現(xiàn)代工業(yè)及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生和影響農(nóng)業(yè)之前的憑畜力、經(jīng)驗(yàn)和天然肥料耕作的農(nóng)業(yè)），由于它的生產(chǎn)水平已經(jīng)能夠養(yǎng)活眾多的人口，而在耕地資源難以增加的條件下，雖然就部分人來說，可以通過占有和轉(zhuǎn)讓耕地的使用權(quán)來增加收入，但是從總體人口來說，提高生活水平的要求和欲望，就不得不通過提高單位面積產(chǎn)量和兼業(yè)來實(shí)現(xiàn)。幾乎可以說，從唐中期“兩田制”崩潰以后，由于土地資源的稀缺程度高于人力資源的稀缺程度，人們對(duì)耕地的占有欲望就超過了對(duì)勞動(dòng)力占有的欲望，這恐怕是中國(guó)封建社會(huì)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不同于歐洲封建莊園和農(nóng)奴制的根本原因。

由于土地資源稀缺程度遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力，而農(nóng)業(yè)又是社會(huì)的主要產(chǎn)業(yè)（商業(yè)、手工業(yè)的發(fā)展繁榮是建立在農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上的，并且吸納人口有限），因此土地的使用費(fèi)（即租金）就較高，這不僅使得大土地占有者出租土地比自己直接經(jīng)營(yíng)更合算，佃農(nóng)不得不接受較高的租金，從而只能靠盡量增加耕地產(chǎn)出和從事家庭副業(yè)以維持和爭(zhēng)取改善生活；而且對(duì)貧農(nóng)和自耕農(nóng)來說，由于增加耕地的可能性很小，隨著家庭人口的增加，即使要保持生活水平不變，也不得不靠增加耕地單位面積產(chǎn)量和發(fā)展家庭副業(yè)來解決。這里還不包括隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家稅賦不斷加重的壓力。因此，以雇農(nóng)、貧農(nóng)、自耕農(nóng)為主體的小規(guī)模的家庭經(jīng)營(yíng)就成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的主要形式，因此土地兼并與分家析產(chǎn)而導(dǎo)致土地經(jīng)營(yíng)的細(xì)碎化就成為并行不悖的兩種趨勢(shì)。而耕地單位面積上的高投入和高產(chǎn)出，則成為明清以來中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的特點(diǎn)，并由此創(chuàng)造出高度發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明，即以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的高度發(fā)達(dá)的流通制度和官僚政治制度，以及中央政府的有效控制范圍廣大、文化繁榮等等。

大量農(nóng)業(yè)剩余的存在，為手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展提供了基礎(chǔ)，而大一統(tǒng)的國(guó)家和內(nèi)部區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)差異，不僅為商品經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易創(chuàng)造了巨大需求，也提供了巨大的發(fā)展空間。實(shí)際上從商代開始，商人已經(jīng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的活躍分子?！叭罩卸?，聚天下之人，致天下之貨，交易而退，各得其所。”到唐代，商業(yè)已經(jīng)非常發(fā)達(dá)：“客行田野間，比屋皆閉戶。借問屋中人，盡去作商賈?！痹娙嗽≡凇豆揽蜆贰访枋隽松倘私?jīng)營(yíng)地域的范圍：“求珠駕滄海，采玉上荊衡。北買黨項(xiàng)馬，西擒吐蕃鸚。炎洲布火浣，蜀地錦織成?！彼卧獣r(shí)期，海上貿(mào)易也獲得空前發(fā)展。宋朝王十朋曾以“北風(fēng)航海南風(fēng)回，遠(yuǎn)物來輸商賈樂”的詩句，描寫商人利用季風(fēng)進(jìn)行海上貿(mào)易的情景。

社會(huì)分工的擴(kuò)大和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)了地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮，但是它的進(jìn)一步發(fā)展又是對(duì)自然經(jīng)濟(jì)的否定，促使作為生產(chǎn)要素的土地所有權(quán)頻繁變動(dòng)，即所謂“貧富無定勢(shì)，田宅無定主，有錢則買，無錢則賣”，出現(xiàn)“千年田換八百主，十年田地轉(zhuǎn)三家”。甚至出現(xiàn)土地所有權(quán)與使用權(quán)的“兩權(quán)分離”的田底權(quán)與田面權(quán)、永佃制等制度。勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料與同期的世界其他地區(qū)相比，已經(jīng)高度商品化、市場(chǎng)化。

但是到了清中期以后，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的大幅度提高和人口的激增，作為農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)的耕地和其他自然資源已經(jīng)顯示出不能滿足人口需要的尖銳矛盾。當(dāng)時(shí)就有人形象地說：“人多之害，山頂已植黍稷，江中已有洲田，川中已辟老林，苗洞已開深箐，猶不足養(yǎng)，天地之力窮矣。種植之法既精，糠核亦所吝惜，蔬果盡以助食，草木幾無孑遺，猶不足養(yǎng)，人事之權(quán)殫矣?！瘪R爾薩斯當(dāng)年提出的所謂“人口陷阱”理論對(duì)于工業(yè)文明來說是不適用的，但是對(duì)于依賴耕地的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明來說，還是具有一定道理的。中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在明清以來普遍存在兼業(yè)以及牲畜的小型化，以及黃宗智提出的中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的“內(nèi)卷化”都反映出中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明的發(fā)展困境。

二、近代內(nèi)外交困，工業(yè)化進(jìn)展緩慢（1840—1949）

工業(yè)革命在西方的興起及快速推進(jìn)，使世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了急劇變化，按照有些研究者的觀點(diǎn)，在此前相當(dāng)長(zhǎng)的歷史中，“世界發(fā)展過程的空間焦點(diǎn)長(zhǎng)期在東方徘徊”，亞洲尤其是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平領(lǐng)先而不是落后于歐洲。然而，中國(guó)的這種地位隨著侵略者的入侵、鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)在很短的時(shí)間里就發(fā)生了顛覆性的變化。

1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，中國(guó)受到西方列強(qiáng)侵略，逐步陷入半殖民地、半封建社會(huì)。高度發(fā)展的農(nóng)業(yè)文明難以抵御工業(yè)革命之后西方列強(qiáng)的堅(jiān)船利炮，如何完成工業(yè)化成為近代中國(guó)面臨的重要任務(wù)。但無論是清政府、北洋政府還是國(guó)民政府統(tǒng)治的100多年里，中國(guó)都未能實(shí)現(xiàn)“機(jī)船路礦”的充分發(fā)展，完成由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的轉(zhuǎn)變，陷入“積貧積弱”和“落后挨打”境地。據(jù)麥迪森估計(jì)，1820年中國(guó)GDP總量占世界GDP總量的33%，居世界首位；到1900年則下降11%；到1950年則進(jìn)一步下降到5%。另據(jù)麥迪森估計(jì)，1820年至1952年間，中國(guó)GDP和人均GDP的年均增長(zhǎng)率分別為0.22%和-0.08%，而同期歐洲的GDP和人均GDP則分別為1.71%和1.03%。

中國(guó)現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)端是在兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后的19世紀(jì)60年代，是中國(guó)在20余年間一敗再敗于西方列強(qiáng)，對(duì)現(xiàn)代工業(yè)有了切身感受之后。應(yīng)該說，中國(guó)引進(jìn)和發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)，最主要的原因是為了抵抗西方的武裝侵略和經(jīng)濟(jì)掠奪。此時(shí)的世界，在歐洲，經(jīng)過19世紀(jì)40年代的資產(chǎn)階級(jí)革命和快速推進(jìn)的工業(yè)化，西歐和美國(guó)已經(jīng)完成了以蒸汽機(jī)為動(dòng)力、以輪船和鐵路為代表的初步工業(yè)化，正如列寧所說的：“資本主義最典型的特點(diǎn)之一，就是工業(yè)蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中于愈來愈大的企業(yè)的過程進(jìn)行得非常迅速?！庇终f：“鐵路是資本主義工業(yè)最主要的部門即煤炭工業(yè)和鋼鐵工業(yè)的結(jié)果，是世界貿(mào)易和資產(chǎn)階級(jí)民主文明發(fā)展的結(jié)果和最顯著的標(biāo)志?！睂O中山在1894年《上李鴻章書》中亦說到鐵路的重要性：“凡有鐵路之邦，則全國(guó)四通八達(dá)，流行無滯；無鐵路之國(guó)，動(dòng)輒掣肘，比之癱瘓不仁。地球各邦今已視鐵路為命脈矣，豈特便商賈之載運(yùn)而已哉?！痹诹袕?qiáng)企圖獲取中國(guó)路權(quán)的刺激下，中國(guó)鐵路緩慢發(fā)展起來。

機(jī)器制造是近代工業(yè)化的重點(diǎn)，曾國(guó)藩在1860年就提出：“將來師夷智以造炮制船，尤可期永遠(yuǎn)之利?！彼€提出：“欲求自強(qiáng)之道，總以修政事、求賢才為急務(wù)，以學(xué)作炸炮、學(xué)造輪舟等具為下手工夫?！毖髣?wù)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)軍人物李鴻章在1864年也授意丁日昌密稟：“船堅(jiān)炮利，外國(guó)之長(zhǎng)技在此，其挾制我國(guó)亦在此?！薄氨思仁逊蛩L(zhǎng)以取我之利，我亦可取其所長(zhǎng)以為利于我。”李鴻章也強(qiáng)調(diào)機(jī)器制造的作用和工業(yè)化的意義：“機(jī)器制造一事，為今日御侮之資，自強(qiáng)之本?！敝袊?guó)在學(xué)習(xí)西方時(shí)首先面臨的是代表西方工業(yè)的“船堅(jiān)炮利”的侵略，而“船堅(jiān)炮利”的基礎(chǔ)則是煤、鐵，李鴻章指出“船炮機(jī)器之用，非鐵不成，非煤不濟(jì)”。張之洞也指出：“世人皆言外洋以商務(wù)立國(guó)，此皮毛之論也。不知外洋富民強(qiáng)國(guó)之本，實(shí)在于工。講格致，通化學(xué)，用機(jī)器，精制造，化粗為精，化賤為貴，而后商賈有貿(mào)遷之資，有倍蓰之利?！?/p>

在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中，清政府于1865年購(gòu)買了外國(guó)人開設(shè)在上海虹口地區(qū)的旗記鐵廠，并將原有兩洋炮局并入，組成新廠，定名為“江南機(jī)器制造總局”，制造船炮軍火和各種機(jī)器。1867年，江南機(jī)器制造總局遷至城南高昌廟現(xiàn)址，并建立了翻譯館。翻譯館不僅造就了徐壽、華蘅芳、徐建寅等中國(guó)近代第一流的工程專家，而且成為全面介紹、學(xué)習(xí)世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的開拓者，對(duì)中國(guó)早期工業(yè)產(chǎn)生了深刻影響。中國(guó)在1895年甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中的慘敗，標(biāo)志著清政府主導(dǎo)的工業(yè)化的失敗。

進(jìn)入20世紀(jì)以后，隨著西方資本主義進(jìn)入帝國(guó)主義時(shí)代，出現(xiàn)了重新瓜分世界的新一輪浪潮，中國(guó)的國(guó)家安全問題不僅沒有緩解，而是日益嚴(yán)重。第一次世界大戰(zhàn)以后，持續(xù)不斷的局部侵華戰(zhàn)爭(zhēng)最終演變?yōu)橐獪缤鲋袊?guó)的日本全面侵華戰(zhàn)爭(zhēng)，這種外患日益嚴(yán)重的局面是與中國(guó)缺乏支撐現(xiàn)代國(guó)防工業(yè)的重工業(yè)基礎(chǔ)直接相關(guān)的，重工業(yè)已經(jīng)成為制約中國(guó)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。也因此，孫中山在1919年發(fā)表的《實(shí)業(yè)計(jì)劃》中提出以發(fā)展現(xiàn)代交通運(yùn)輸和鋼鐵工業(yè)為中心。在晚年，孫中山又寫成《十年國(guó)防計(jì)劃》，在這個(gè)被孫中山稱為“救國(guó)計(jì)劃”的軍事與國(guó)防綱領(lǐng)中，孫中山甚至提出要訓(xùn)練1000萬國(guó)防物質(zhì)工程技術(shù)人才。孫中山認(rèn)為，“中國(guó)欲為世界一等大強(qiáng)國(guó)，及免重受各國(guó)兵力侵略，則須努力實(shí)行擴(kuò)張軍備建設(shè)?！?/p>

自19世紀(jì)60年代清政府首先出于國(guó)防的需要認(rèn)識(shí)到了“機(jī)船路礦”的重要性，到南京國(guó)民黨政府仍然是從國(guó)防的需要想大力發(fā)展重工業(yè)，但是近代100多年里，中國(guó)的重工業(yè)發(fā)展是非常失敗的，究其原因，主要是政府腐敗所致。中國(guó)近代的工業(yè)化，實(shí)質(zhì)上是后發(fā)大國(guó)在亡國(guó)的威脅下不得不實(shí)行的“趕超型”發(fā)展，即直接發(fā)展當(dāng)時(shí)外國(guó)先進(jìn)的國(guó)防工業(yè)所依賴的重工業(yè)，而這種投資大、周期長(zhǎng)、人才要求高的產(chǎn)業(yè)，帶有嵌入式獨(dú)立發(fā)展的性質(zhì)，最有效的方法就是依靠政府的支持甚至直接興辦，德國(guó)、日本等后發(fā)的帝國(guó)主義列強(qiáng)就是依靠政府的力量。因此，要實(shí)現(xiàn)這種優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的跨越式工業(yè)化，前提就是必須擁有一個(gè)高效的政府，而中國(guó)在1840年以后所面臨的問題，則是清王朝進(jìn)入中后期所表現(xiàn)出來的嚴(yán)重腐敗。這種政治腐敗并沒有因清王朝滅亡而消失，卻繼續(xù)被北洋政府、南京國(guó)民黨政府所繼承甚至有所發(fā)展。這導(dǎo)致以重工業(yè)為特征的“官辦”企業(yè)、國(guó)營(yíng)企業(yè)效率極低，中飽私囊、裙帶關(guān)系普遍，貪污盛行，甚至實(shí)際上變?yōu)槟承┕倭趴刂频膫€(gè)人企業(yè)，從而被稱為“官僚資本”。

雖然自洋務(wù)運(yùn)動(dòng)開始，中國(guó)就開起了近代工業(yè)化的歷程，但是中國(guó)工業(yè)化舉步維艱。從抗戰(zhàn)前夕工業(yè)自給率來看，我國(guó)重工業(yè)部門遠(yuǎn)未能獨(dú)立，石油、汽油、鋼鐵等重要基礎(chǔ)工業(yè)更是嚴(yán)重依賴外國(guó)資本（參見下表）。1937年之后十余年的戰(zhàn)爭(zhēng)更阻礙了中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。1949年我國(guó)重要工業(yè)產(chǎn)品無論是從總量還是從人均角度來看不僅與美國(guó)相差很大，而且也與發(fā)展中國(guó)家印度存在較大差距，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界的地位不斷下降。

三、優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略和獨(dú)立工業(yè)體系的形成（1949—1978）

由于近代中國(guó)100多年來工業(yè)化的失敗，到新中國(guó)成立時(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化已經(jīng)經(jīng)歷過以蒸汽機(jī)、煤炭和紡織業(yè)為代表的第一次工業(yè)革命和以電力、石油、鋼鐵和水泥為代表的第二次工業(yè)革命，而在戰(zhàn)后進(jìn)入了以核能、電子、化工為代表的第三次工業(yè)革命，而中國(guó)還沒有完成第二次工業(yè)革命，這種工業(yè)發(fā)展水平的嚴(yán)重錯(cuò)位，是新中國(guó)實(shí)行趕超戰(zhàn)略的客觀條件和要求。

1949年新中國(guó)成立后，中國(guó)共產(chǎn)黨面臨的是被戰(zhàn)火嚴(yán)重破壞的工業(yè)基礎(chǔ)。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)前機(jī)器大工業(yè)僅占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的10%左右，又遭受戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，1949年與抗戰(zhàn)前的最高年份相比，工業(yè)產(chǎn)值降低了一半，其中重工業(yè)約降低70%，輕工業(yè)降低30%。1949年至1952年國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期，政府著重恢復(fù)和利用現(xiàn)有設(shè)備和生產(chǎn)能力，重點(diǎn)投資重工業(yè)和國(guó)防工業(yè)，促進(jìn)地方工業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展，鼓勵(lì)私人投資工業(yè)等措施，使工業(yè)生產(chǎn)迅速得到恢復(fù)。1952年工業(yè)總產(chǎn)值343.3億元，與1936年相比，增長(zhǎng)了22.5%，1950年至1952年年均增長(zhǎng)34.8%。到1952年底，主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量大大超過1949年的水平，也超過了舊中國(guó)的最高產(chǎn)量，其中鋼產(chǎn)量增長(zhǎng)最快，1952年比1949年增加7.54倍，比歷史最高水平增加46.3%；生鐵產(chǎn)量比1949年增加6.72倍，比歷史最高水平增加7.2%。

中國(guó)從1840年開始與資本主義列強(qiáng)正面接觸到新中國(guó)成立時(shí)，其經(jīng)歷是痛苦的。作為早期資本主義發(fā)展的受害者和中期帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)的犧牲者，新中國(guó)建立后，又面對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、臺(tái)海危機(jī)、越南戰(zhàn)爭(zhēng)、中印邊界和中蘇邊界沖突的威脅，必然對(duì)國(guó)家安全問題十分憂慮和不安，存在著強(qiáng)烈的防范心理，正如有學(xué)者指出的那樣，近代以來所形成的民族“危機(jī)感”，在1949年以后并沒有消失，而是表現(xiàn)為對(duì)國(guó)際上的危機(jī)仍有著過高的估計(jì)。因此，中國(guó)不僅要進(jìn)行工業(yè)化，還要“首先集中主要力量發(fā)展重工業(yè)，建立國(guó)家工業(yè)化和國(guó)防現(xiàn)代化的基礎(chǔ)”。哪怕這種非均衡的發(fā)展代價(jià)很高，直接的經(jīng)濟(jì)效益并不明顯。就像著名的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》中所說的：“反抗更先進(jìn)的國(guó)家的入侵—素來是從傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會(huì)的最重要的和最強(qiáng)大的推動(dòng)力，其重要性至少與利潤(rùn)動(dòng)因等量齊觀”。

1949年新中國(guó)成立之后，經(jīng)過三年的國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，中國(guó)逐步走出了戰(zhàn)爭(zhēng)的創(chuàng)傷。但當(dāng)時(shí)中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)仍然面臨著很多困難，從國(guó)內(nèi)的角度來看，物質(zhì)資本和人力資本稀缺，市場(chǎng)發(fā)育不完全，工業(yè)化水平低，重工業(yè)極不發(fā)達(dá)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異較大；而在國(guó)際上，美蘇兩國(guó)對(duì)峙，抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)之后，更加使得中國(guó)與西方世界的關(guān)系緊張。在積弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與惡劣的外部條件下，中國(guó)如何跨越“貧困陷阱”，克服“低收入導(dǎo)致低儲(chǔ)蓄——低投入——低生產(chǎn)率——低收入”的“貧困循環(huán)”，成為我國(guó)政府面臨的重要問題。

在這個(gè)大背景下，由于重工業(yè)發(fā)展所具有的正經(jīng)濟(jì)外部性，以及它在保障國(guó)家安全方面的重要性，使得我國(guó)選擇了優(yōu)先重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，正如經(jīng)過毛澤東親自修訂的黨在過渡時(shí)期總路線宣傳提綱所說：“因?yàn)槲覈?guó)過去重工業(yè)的基礎(chǔ)極為薄弱，經(jīng)濟(jì)上不能獨(dú)立，國(guó)防不能鞏固，帝國(guó)主義國(guó)家都來欺侮我們，這種痛苦我們中國(guó)人民已經(jīng)受夠了。如果現(xiàn)在我們還不能建立重工業(yè)，帝國(guó)主義是一定還要來欺侮我們的?！钡且獌?yōu)先發(fā)展重工業(yè)，就需要集中有限剩余，即通過強(qiáng)大動(dòng)員能力的政府，調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)資源來突破貧困性陷阱。1953年，我國(guó)正式確定了優(yōu)先重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）以高速度發(fā)展為首要目標(biāo)。（2）優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)。（3）以外延型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主。外延型的發(fā)展是指實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要途徑是靠增加生產(chǎn)要素。（4）從備戰(zhàn)和效益出發(fā)，加快內(nèi)地發(fā)展，改善生產(chǎn)力布局。（5）以建立獨(dú)立的工業(yè)體系為目標(biāo)，實(shí)行進(jìn)口替代。在優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施中，出于國(guó)家安全需要，建立現(xiàn)代國(guó)防工業(yè)又是其中重中之重。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)移是從農(nóng)業(yè)——輕工業(yè)——重工業(yè)，而在特定歷史背景下，我國(guó)選擇了當(dāng)時(shí)并不具備比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，這使得我國(guó)需要進(jìn)行超越常規(guī)的制度安排才能完成跨越式發(fā)展。圍繞著優(yōu)先重工業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，我國(guó)逐步形成扭曲的產(chǎn)品和要素價(jià)格的宏觀環(huán)境，以至建立高度集中的資源計(jì)劃配置制度和毫無自主權(quán)的微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

經(jīng)過30年艱苦曲折的發(fā)展，盡管付出了很高的代價(jià)，但是到70年代末，中國(guó)基本建立起獨(dú)立的工業(yè)體系和比較先進(jìn)的國(guó)防工業(yè)體系，既保障了國(guó)家的安全，也為工業(yè)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、改革開放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（1979—2012）

新中國(guó)在改革開放前的30年里，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下，工業(yè)發(fā)展既取得了令人矚目的成績(jī)，也留下了諸多的問題。中共十一屆三中全會(huì)以來，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一個(gè)飛躍式的轉(zhuǎn)換和升級(jí)，工業(yè)化和城市化快速推進(jìn)，工業(yè)化將在預(yù)期的2020年左右實(shí)現(xiàn)。

1978年以后，在實(shí)行改革開放的同時(shí)，還針對(duì)長(zhǎng)期形成的積累與消費(fèi)關(guān)系失調(diào)、輕重工業(yè)嚴(yán)重失衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略也進(jìn)行了調(diào)整，即由“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”轉(zhuǎn)向輕重工業(yè)均衡發(fā)展，并進(jìn)行了國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整。整個(gè)80年代，輕工業(yè)也得到了迅速的發(fā)展，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“異軍突起”，為改變輕重工業(yè)失衡發(fā)揮了重要作用。1985年至1988年間，輕工業(yè)持續(xù)高速發(fā)展。這幾年輕工業(yè)的發(fā)展速度都超過重工業(yè)。長(zhǎng)期的消費(fèi)品短缺所導(dǎo)致的巨大需求也成為輕工業(yè)快速發(fā)展的重要推動(dòng)力。1979年至1981年輕工業(yè)的增長(zhǎng)速度超過重工業(yè)，重工業(yè)比重1981年下降到48.5%。此后直到1997年重工業(yè)比重一直保持在52%左右的水平。

1979年至1997年中國(guó)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)，第二產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)占GDP比重維持在45%左右，第三產(chǎn)業(yè)比重不斷上升，從1979年的21.6%上升到1997年的34.2%，農(nóng)業(yè)比重下降，從1979年的31.3%下降到1997年的20%以下。從輕重工業(yè)的比重來看，重工業(yè)比重由1979年的56.3%下降到1997年的51%。伴隨重工業(yè)比重的下降，輕工業(yè)比重上升。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高速發(fā)展期，人均收入由1979年的419元上升到6420元。經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，解決了長(zhǎng)期困擾我國(guó)的短缺經(jīng)濟(jì)。1997年下半年，國(guó)內(nèi)貿(mào)易部對(duì)我國(guó)613種主要商品的供應(yīng)情況排隊(duì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)供不應(yīng)求的商品僅占1.6%，供求基本平衡的商品占66.6%，供過于求的商品占31.8%。

1997年中國(guó)告別了新中國(guó)成立以來一直存在的“短缺經(jīng)濟(jì)”，首次出現(xiàn)買方市場(chǎng)，1998年中國(guó)人均GDP超過800美元，資本稀缺的局面也得以改善，告別了貧困國(guó)家的行列。但內(nèi)需不足開始困擾著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1997年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功實(shí)現(xiàn)“軟著陸”后，面臨著國(guó)內(nèi)外的諸多不利因素，國(guó)內(nèi)有效需求不足，國(guó)際亞洲金融危機(jī)的沖擊，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯趨緩，并出現(xiàn)通貨緊縮跡象。1998年至2000年政府實(shí)施了積極的財(cái)政政策，通過發(fā)行國(guó)債籌集資金加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大內(nèi)需。同時(shí)以更積極的態(tài)度融入世界經(jīng)濟(jì)。2001年底中國(guó)通過加入WTO，使得利用國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際資源上了一個(gè)新臺(tái)階，出口成為拉動(dòng)中國(guó)工業(yè)化的重要力量。

投資和出口的大幅度增加，再加上國(guó)內(nèi)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)（以住房改善和汽車進(jìn)入家庭為標(biāo)志），中國(guó)在新世紀(jì)進(jìn)入了重化工業(yè)重啟的新階段。重工業(yè)的增長(zhǎng)速度明顯加快，并且與輕工業(yè)增長(zhǎng)速度的差距越來越大，重工業(yè)的比重從2000年的60.2%提高到2011年的71.8%，11年提高了11.6個(gè)百分點(diǎn)。再?gòu)漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，1998年我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重為46.2%，2012年為45.3%，始終是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重1998年為36.2%，2012年為44.6%；第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重1998年為17.6%，2012年下降到了10.1%左右。與此同時(shí)，中國(guó)的人均GDP從1998年的817.1美元上升到2012年的6071.5美元。從工業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)來看，輕工業(yè)在1998年、1999年不到50%。2000年以后中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)的口徑發(fā)生改變，中國(guó)規(guī)模以上企業(yè)輕工業(yè)比重2000年為39.8%，在同一口徑內(nèi)2011年下降到28.2%。從六大高耗能行業(yè)來看，我國(guó)除了石油加工煉焦及核燃料加工工業(yè)之外，其余的高耗能產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率都高于全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)率。

20世紀(jì)90年代中后期，我國(guó)告別了困擾多年的“短缺經(jīng)濟(jì)”，逐步完成從“賣方市場(chǎng)”向“買方市場(chǎng)”轉(zhuǎn)變。1998年在內(nèi)需不足和亞洲金融危機(jī)雙重壓力下，為保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，政府采取了積極財(cái)政政策，推動(dòng)城市化、房地產(chǎn)發(fā)展，加快進(jìn)入WTO等措施，1998年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度保持了7.8%，2000年開始我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了8%以上的增長(zhǎng)速度。在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出重化工業(yè)重啟的特點(diǎn)。2000年重工業(yè)占工業(yè)比值為60.2%，2005年達(dá)到68.9%。2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，再次帶來了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的壓力。我國(guó)政府再一次采取積極財(cái)政政策，投資四萬億并且?guī)?dòng)了20萬億的投資，城市化與房地產(chǎn)行業(yè)在這一時(shí)期高速推進(jìn)。重化工業(yè)占工業(yè)比重進(jìn)一步上升到71.8%。

五、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和供給側(cè)改革（2013年以來）

經(jīng)歷了新中國(guó)65年的高速增長(zhǎng)，中國(guó)雖然成為了工業(yè)大國(guó)，但仍然不是一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)。雖然中國(guó)的500多種工業(yè)產(chǎn)品中有220 余種產(chǎn)量位居世界前列。但是中國(guó)核心產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平還比較低，總體上處于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。我國(guó)大型民航客機(jī)，百分之百?gòu)膰?guó)外進(jìn)口；石化裝備的80%、數(shù)控機(jī)床和先進(jìn)紡織設(shè)備的70%依賴進(jìn)口。如果在核心技術(shù)上，中國(guó)不進(jìn)行突破，很容易被鎖定在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和價(jià)值鏈的低端，極易陷入“中等收入陷阱”。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是波浪式前進(jìn)的?！笆濉逼陂g我國(guó)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力、國(guó)防實(shí)力、國(guó)際影響力又上了一個(gè)大臺(tái)階的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也開始進(jìn)入增長(zhǎng)速度放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整緊迫、發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新階段，又被稱為“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”。進(jìn)入“十三五”以后，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的中高速增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁進(jìn)中高端水平是我們?cè)谛碌陌l(fā)展理念下的重要目標(biāo)，也是全面建成小康社會(huì)的經(jīng)濟(jì)保障，而加強(qiáng)供給側(cè)的改革，即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)則是矛盾的主要方面。

1997年出現(xiàn)“買方市場(chǎng)”時(shí)，為解決供給側(cè)“高端產(chǎn)能不足、低端產(chǎn)能過?！钡膯栴}，我國(guó)在采取擴(kuò)大內(nèi)需和外貿(mào)的同時(shí)，也在繼續(xù)采取供給側(cè)管理政策，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但是供給側(cè)的改革因牽涉到資本沉沒、財(cái)政減收、金融風(fēng)險(xiǎn)以及失業(yè)壓力等，難度較大，加上城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的不平衡，以及經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇，因此實(shí)際上供求管理政策的重心就自然轉(zhuǎn)到了需求側(cè)。而十幾年的政策實(shí)踐證明，需求管理政策沒能根本地改變供給的結(jié)構(gòu)性問題，在產(chǎn)能、庫(kù)存、債務(wù)和資源環(huán)境的多重壓力下，以需求管理為主的政策已經(jīng)很難奏效。要想真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，還應(yīng)當(dāng)主要從供給側(cè)入手進(jìn)行改革。

十幾年來，為了避免去產(chǎn)能、去庫(kù)存所導(dǎo)致的資本沉沒、失業(yè)增加、財(cái)政困難和金融風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)被迫一再延續(xù)需求管理政策，從而走上了“產(chǎn)能過?！黾油顿Y以刺激需求—產(chǎn)能過剩加劇—再增加投資刺激需求”的路徑，試圖依靠這種增加生產(chǎn)資料生產(chǎn)的內(nèi)部循環(huán)來消解產(chǎn)能過剩，而低端產(chǎn)能過剩又導(dǎo)致這些行業(yè)利潤(rùn)低微和投資風(fēng)險(xiǎn)加大，于是就出現(xiàn)資本轉(zhuǎn)向房地產(chǎn)，從而導(dǎo)致房地產(chǎn)業(yè)庫(kù)存不斷增加，出現(xiàn)泡沫。由于需求管理政策所帶來的粗放增長(zhǎng)模式也使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)缺乏動(dòng)力，難以推進(jìn)。因此，要想成功實(shí)現(xiàn)供給側(cè)改革，就必須痛下決心，不僅要切斷粗放型增長(zhǎng)模式的干擾，確保資源流向供給側(cè)，還要學(xué)會(huì)打“組合拳”，做好企業(yè)破產(chǎn)和資產(chǎn)重組，銀行債務(wù)處置和金融風(fēng)險(xiǎn)化解，以及失業(yè)、轉(zhuǎn)業(yè)的職工安置等配套措施，這樣才能保證在社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)中高速下真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)，從而保證到2020年全面建成小康社會(huì)和為未來發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。這是過去幾十年政策演變帶給我們的最重要啟示。

需要指出，強(qiáng)調(diào)供給側(cè)改革并不意味著需求管理政策的任務(wù)已經(jīng)完成，更不能在供給側(cè)改革上急于求成、操之過急，走上另一個(gè)極端。中國(guó)仍是一個(gè)發(fā)展不平衡的大國(guó)，在整體脫貧、全面建成小康社會(huì)的沖刺階段，有效需求的空間仍然很大，全國(guó)人民對(duì)于擴(kuò)大有效需求都抱有很高的預(yù)期。而且，隨著“一路一帶”戰(zhàn)略的實(shí)施和“開放、共享”理念的提出，中國(guó)的產(chǎn)品、產(chǎn)能和資本走出去的步伐必將加快，需求管理政策仍將大有作為。

（編輯 葉 松）

（作者是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)研究所副所長(zhǎng)，研究員）