文|李麗

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TPP中的CSR條款及其影響與啟示

THE IMPACT AND ENLIGHTENMENT OF TPP’S CSR TERMS

文|李麗

環(huán)境和社會(huì)問題的出現(xiàn)讓企業(yè)社會(huì)責(zé)任成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的新議題，并隨著國(guó)際直接投資和全球化的發(fā)展而在全球快速推廣。當(dāng)前，企業(yè)社會(huì)責(zé)任已經(jīng)成為影響國(guó)際貿(mào)易和投資的重要內(nèi)容，不僅在各國(guó)國(guó)內(nèi)立法中有所體現(xiàn)，也越來越多地體現(xiàn)在各類貿(mào)易和投資協(xié)定之中。

TPP作為美國(guó)主導(dǎo)的高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)協(xié)定，是美國(guó)保持其國(guó)際規(guī)則制定權(quán)的具體成果，也是美國(guó)將其國(guó)內(nèi)規(guī)則國(guó)際化的重要體現(xiàn)，雖然是12個(gè)國(guó)家達(dá)成的協(xié)定，但很多條款內(nèi)容反映了美國(guó)的價(jià)值觀和利益訴求，包括將貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤、貿(mào)易與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)掛鉤、通過貿(mào)易協(xié)定實(shí)現(xiàn)對(duì)其他國(guó)家國(guó)內(nèi)規(guī)制的影響等。本文將梳理TPP中社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款及其主要內(nèi)容，分析此類貿(mào)易協(xié)定中社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款出臺(tái)的背景、發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)，并分析其中的影響及對(duì)我國(guó)的啟示。

一、TPP中社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款

與以往自貿(mào)協(xié)定相比，TPP既延續(xù)了美國(guó)以往簽署的自貿(mào)協(xié)定的內(nèi)容，包括關(guān)稅和一般非關(guān)稅措施，如環(huán)境、勞工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容，也包括電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)、中小企業(yè)、監(jiān)管一致性、發(fā)展、透明度和反腐敗等新的內(nèi)容，在條款范圍和內(nèi)容上進(jìn)一步拓展。TPP協(xié)定中有多個(gè)條款都與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)，有的條款本身就是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的核心議題，如第19章勞工、第20章環(huán)境、第23章發(fā)展、第26章透明度和反腐敗等條款；也有的條款規(guī)范的內(nèi)容與企業(yè)社會(huì)責(zé)任目標(biāo)相同，如以保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為等為合法目標(biāo)的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）和技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）章節(jié)。此外，TPP協(xié)定還將企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為專門條款分別在勞工和環(huán)境章節(jié)正式提出。

1.勞工

TPP協(xié)定中的勞工條款要求TPP各成員履行1998 年國(guó)際勞工組織《關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利宣言及其后續(xù)措施》中有關(guān)勞工權(quán)利保護(hù)的義務(wù)，同時(shí)不得將勞工標(biāo)準(zhǔn)用于貿(mào)易保護(hù)主義目的。具體說來，與各類社會(huì)責(zé)任倡議中所述類似，勞工問題包括：1）結(jié)社自由和有效承認(rèn)集體談判權(quán)利；2）消除一切形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；3）有效廢除童工及禁止最有害童工形式；4）消除就業(yè)與職業(yè)歧視；5）最低工資、工作時(shí)長(zhǎng)、職業(yè)安全及健康相關(guān)的可接受的工作條件。

在具體實(shí)踐方面，TPP鼓勵(lì)勞工相關(guān)的自愿性社會(huì)責(zé)任倡議，并要求各成員方通過提高勞工相關(guān)的合規(guī)信息透明度等方式提高公眾的勞工相關(guān)的法律意識(shí)，并通過一定的程序來保障公眾的參與；還對(duì)勞工合作作出了細(xì)致的規(guī)定。第19.7 條企業(yè)社會(huì)責(zé)任專門條款規(guī)定“每一締約方應(yīng)努力鼓勵(lì)企業(yè)自愿采用為該締約方所批準(zhǔn)或支持的與勞工相關(guān)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任倡議”。

對(duì)于爭(zhēng)端解決問題，TPP給出了包括合作性勞工對(duì)話、勞工磋商及最終爭(zhēng)端解決機(jī)制的系統(tǒng)方案，為勞工條款的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

2.環(huán)境

TPP環(huán)境條款要求TPP成員促進(jìn)高水平的環(huán)境保護(hù)，通過相互促進(jìn)的貿(mào)易和環(huán)境政策及環(huán)境法律法規(guī)的有效實(shí)施，以及通過合作提升TPP成員處理與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題的能力，以此來加強(qiáng)環(huán)境治理，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)以及對(duì)自然資源的可持續(xù)管理和利用；同時(shí)也避免環(huán)境法律及相關(guān)措施的制定和實(shí)施對(duì)貿(mào)易和投資構(gòu)成變相限制。

從內(nèi)容上看，TPP的環(huán)境條款重點(diǎn)關(guān)注三個(gè)方面的問題：1）污染物排放；2）有毒有害化學(xué)品；3）野生動(dòng)植物保護(hù)。為此，TPP環(huán)境條款分別從多邊環(huán)境協(xié)定、臭氧層保護(hù)、保護(hù)海洋環(huán)境免于船舶污染、貿(mào)易和生物多樣性、入侵外來物種、向低排放和適應(yīng)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變、海洋捕撈漁業(yè)、打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易等方面作出了進(jìn)一步的規(guī)定。

在具體實(shí)踐方面，與勞工條款類似，環(huán)境條款也明確提出了公眾參與問題，并規(guī)定了詳細(xì)的程序以確保公眾有效參與。第20.10 條也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任專門條款，規(guī)定“每一締約方應(yīng)鼓勵(lì)在其領(lǐng)土或管轄權(quán)范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)的企業(yè)自愿在其政策與實(shí)踐中采取與環(huán)境相關(guān)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任原則，并與該締約方接受或支持的國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針相一致”。除此之外，第20.11 條還對(duì)提高環(huán)境績(jī)效的自愿性機(jī)制進(jìn)行了規(guī)定，進(jìn)一步鼓勵(lì)自愿性機(jī)制環(huán)境績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施。

在爭(zhēng)端解決方面，TPP規(guī)定了從環(huán)境磋商、高級(jí)代表磋商、部長(zhǎng)級(jí)磋商及最終爭(zhēng)端解決的系統(tǒng)爭(zhēng)端解決方案。

3.透明度和反腐敗

反腐敗問題是近幾年社會(huì)責(zé)任的熱點(diǎn)議題之一。TPP中的透明度和反腐敗章節(jié)內(nèi)容主要針對(duì)的是TPP成員的政府部門，但其第 26.10 條關(guān)于“私營(yíng)部門和社會(huì)參與”部分明確規(guī)定“依照其法律制度的基本原則,每一締約方應(yīng)在力所能及的范圍內(nèi)采取適當(dāng)措施,促進(jìn)公共部門之外的個(gè)人和團(tuán)體,如企業(yè)、 民間團(tuán)體、非政府組織和社區(qū)組織積極參與對(duì)影響國(guó)際貿(mào)易或投資的事項(xiàng)腐敗的防止和打擊,并提高關(guān)于腐敗的存在、原因、嚴(yán)重性以及威脅方面的公眾意識(shí)”。該條款將鼓勵(lì)TPP成員制定或出臺(tái)相應(yīng)的國(guó)內(nèi)政策和措施來鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作，同時(shí)提高對(duì)外的透明度，包括在相關(guān)年度報(bào)告中公開公開其內(nèi)部控制、道德和合規(guī)項(xiàng)目或措施等?？梢钥闯?，TPP中的透明度和反腐敗條款的內(nèi)容與企業(yè)社會(huì)責(zé)任中的反腐敗議題也是高度相關(guān)的。

4.發(fā)展

可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的目標(biāo)，發(fā)展是解決各類社會(huì)和環(huán)境問題的基礎(chǔ)。TPP協(xié)定也明確了發(fā)展在促進(jìn)包容性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的重要性，通過貿(mào)易和投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過商業(yè)和工業(yè)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)和緩解貧困，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)利益進(jìn)行更廣泛的分配，從而進(jìn)一步幫助解決各類問題。

從內(nèi)容上看，TPP發(fā)展條款涉及很多社區(qū)參與和發(fā)展的議題，包括婦女發(fā)展問題，教育、科技、研究和創(chuàng)新，為公私伙伴關(guān)系提供便利等。

二、社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款的產(chǎn)生背景、發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)

當(dāng)前，與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的內(nèi)容已經(jīng)越來越多地體現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易與投資規(guī)則之中，很多貿(mào)易和投資協(xié)定中都包括勞工和環(huán)境條款。社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款有其產(chǎn)生的時(shí)代背景，也反映了歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求，未來將成為國(guó)際規(guī)則的重要組成部分。

1.產(chǎn)生背景

1）社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展成為時(shí)代主題

當(dāng)前，企業(yè)社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為時(shí)代的主題，2015年9月聯(lián)合國(guó)正式推出可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)一步明確了未來的發(fā)展方向，企業(yè)社會(huì)責(zé)任成為推動(dòng)聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段，也成為各國(guó)重新制定規(guī)則以把握未來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要領(lǐng)域。

2）發(fā)達(dá)國(guó)家重構(gòu)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，致力于將貿(mào)易與勞工、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)掛鉤

社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款的產(chǎn)生源于發(fā)達(dá)國(guó)家希望將貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的初衷，并隨著社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)在全球的推廣而不斷提高公眾的意識(shí)，通過供應(yīng)鏈中的社會(huì)責(zé)任審核和認(rèn)證等活動(dòng)不斷滲透到國(guó)際貿(mào)易之中，通過對(duì)跨國(guó)公司的監(jiān)管滲透到國(guó)際投資之中，從而從民間自愿性規(guī)則向官方規(guī)則過渡。

3）WTO多邊談判受阻或不能實(shí)現(xiàn)利益訴求

TPP及其他區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款的出現(xiàn)的另一個(gè)背景，是歐美為主的發(fā)達(dá)成員在WTO多邊貿(mào)易體制中的利益訴求受阻。從關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)代開始，歐美就致力于將貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，但因發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)而未能成功，勞工議題一直未能納入WTO談判之中。直到現(xiàn)在，歐美將貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的努力也沒有放松，多哈回合談判中21世紀(jì)新議題的提出就可見一斑，其中包括勞工標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的多個(gè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)議題稱為發(fā)達(dá)國(guó)家的新的利益訴求。而環(huán)境議題雖然已經(jīng)納入WTO談判（WTO多哈回合談判在啟動(dòng)之初就包括貿(mào)易與環(huán)境議題的談判，2014年也已經(jīng)正式啟動(dòng)了關(guān)于環(huán)境產(chǎn)品的諸邊談判），但因?yàn)榄h(huán)境議題涉及內(nèi)容眾多，各方利益沖突也比較明顯，當(dāng)前WTO談判中僅涉及環(huán)境產(chǎn)品談判，更多環(huán)境規(guī)則相關(guān)的內(nèi)容并不涉及，不能滿足歐美等國(guó)的利益訴求。

在多邊受阻或不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的情況下，美歐已經(jīng)將勞工、環(huán)境等與社會(huì)責(zé)任相關(guān)的議題納入到其雙邊或區(qū)域貿(mào)易與投資協(xié)定之中，以期通過雙邊或區(qū)域來推動(dòng)多邊規(guī)則的制定。

2.發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)

自1994年北美自由貿(mào)易協(xié)定簽署以來，自由貿(mào)易協(xié)定中包含勞工和環(huán)境條款的現(xiàn)象已經(jīng)越來越普遍。目前美國(guó)與歐盟與其他國(guó)家簽署的雙邊或區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中幾乎都包含勞工和環(huán)境條款。除了TPP外，美國(guó)與韓國(guó)、澳大利亞、智利、哥倫比亞等國(guó)簽署的自貿(mào)協(xié)定中都包含勞工和環(huán)境條款。而歐盟更是在其貿(mào)易政策中明確將可持續(xù)發(fā)展條款納入其新簽署的自貿(mào)協(xié)定之中，其中可持續(xù)發(fā)展條款將包括勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容。2010年以來，歐盟與韓國(guó)、中美洲國(guó)家、哥倫比亞、秘魯及新加坡簽署的自貿(mào)協(xié)定中都包括貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展條款，有些明確提出企業(yè)社會(huì)責(zé)任議題。而在正在談判的TTIP中，歐盟內(nèi)部也非常關(guān)注勞工、環(huán)境、食品安全等方面的內(nèi)容，采取各類措施防止TTIP降低歐盟在上述方面的保護(hù)水平。

可以看出，勞工、環(huán)境等社會(huì)責(zé)任相關(guān)議題納入?yún)^(qū)域性貿(mào)易協(xié)定，已經(jīng)成為當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家簽署的新一代自貿(mào)協(xié)定的重要內(nèi)容，未來很可能會(huì)在多邊貿(mào)易體系中得到更多討論。

中國(guó)應(yīng)利用自身的優(yōu)勢(shì)和巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，積極在雙邊、區(qū)域和多邊貿(mào)易談判中提出中國(guó)方案，發(fā)出中國(guó)聲音。在社會(huì)責(zé)任相關(guān)領(lǐng)域，可以總結(jié)和提煉國(guó)內(nèi)的成功經(jīng)驗(yàn)，并在RCEP等自貿(mào)協(xié)定中倡導(dǎo)各方共同努力，推動(dòng)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

三、影響、啟示與建議

1.TPP將對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)產(chǎn)生重要影響，中國(guó)應(yīng)積極爭(zhēng)取話語權(quán)

美國(guó)主導(dǎo)TPP談判，很重要的一個(gè)目標(biāo)是牢牢把握住國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定權(quán)和話語權(quán)，以此來應(yīng)對(duì)中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體在WTO及其他貿(mào)易規(guī)制制定中越來越多的影響力。從TPP條款內(nèi)容可以看出，美國(guó)正在通過TPP為亞太地區(qū)貿(mào)易設(shè)定更高標(biāo)準(zhǔn)，以此來進(jìn)一步影響全球貿(mào)易規(guī)則。中國(guó)作為對(duì)外貿(mào)易大國(guó)，更多是國(guó)際規(guī)則的接受者，而不是主導(dǎo)者，就像在礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品等多種大宗商品采購(gòu)上數(shù)量金額巨大，但卻沒有定價(jià)權(quán)。

中國(guó)應(yīng)利用自身的優(yōu)勢(shì)和巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，積極在雙邊、區(qū)域和多邊貿(mào)易談判中提出中國(guó)方案，發(fā)出中國(guó)聲音。在社會(huì)責(zé)任相關(guān)領(lǐng)域，可以總結(jié)和提煉國(guó)內(nèi)的成功經(jīng)驗(yàn)，并在RCEP等自貿(mào)協(xié)定中倡導(dǎo)各方共同努力，推動(dòng)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

2.從國(guó)情出發(fā)，通過參與并努力主導(dǎo)規(guī)則制定來維護(hù)我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

規(guī)則總是與利益相伴相生，不同的規(guī)則服務(wù)于不同的利益。隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易和投資的快速發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)在傳統(tǒng)的貿(mào)易和投資領(lǐng)域占據(jù)重要的市場(chǎng)份額，中國(guó)企業(yè)的快速學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力使其在國(guó)際市場(chǎng)的影響力不斷提升，并極大地影響其他貿(mào)易與投資主體的既有利益。

在這種情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和企業(yè)開始探討新的貿(mào)易與投資規(guī)則，以維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利益。企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)條款越來越多地融入貿(mào)易和投資協(xié)定中就是重要的體現(xiàn)，TPP中更是明確在勞工和環(huán)境章節(jié)提出社會(huì)責(zé)任條款，將貿(mào)易措施從邊境轉(zhuǎn)到邊境內(nèi)，從針對(duì)產(chǎn)品到針對(duì)制度，為國(guó)際貿(mào)易和投資設(shè)定新的標(biāo)準(zhǔn)。TPP中的勞工和環(huán)境條款反映了美國(guó)的利益訴求，重點(diǎn)反映了美國(guó)關(guān)注的議題，對(duì)于勞工和環(huán)境更為重要的議題也僅從美國(guó)關(guān)心的角度進(jìn)行規(guī)定，如環(huán)境中的轉(zhuǎn)基因作物與產(chǎn)品、應(yīng)對(duì)氣候變化等環(huán)境影響重大的議題都沒有涉及。對(duì)中國(guó)而言，一個(gè)更加公平合理的貿(mào)易與投資規(guī)則是更有利于開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，因此，應(yīng)結(jié)合中國(guó)國(guó)情，以促進(jìn)發(fā)展為目標(biāo)，將既有利于提升我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力，又能促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的做法納入貿(mào)易和投資規(guī)則談判之中，通過規(guī)則來促進(jìn)發(fā)展。

編輯｜王秋蓉 qiurong.wang@wtoguide.net

作者為對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)技術(shù)性貿(mào)易措施研究中心主任