梁紅　姜化林　涂穎哲

摘要 選擇具有代表性的中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Informa-tion System，CALIS）、美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞的四個(gè)資源描述與檢索（Resource Description andAccess，RDA）政策聲明為研究對(duì)象，從制定目的、排列方式和使用方式角度，著重分析了各政策聲明的特點(diǎn)、規(guī)則條款數(shù)量、規(guī)則分布和做法類型以及本地核心元素的新增與分布，并以此為依據(jù)對(duì)中國(guó)RDA政策聲明的制定提出建議。

關(guān)鍵詞 RDA 資源描述與檢索 政策聲明

分類號(hào) G254.3

DOI 10.16603/j.issn1002—1027.2016.01.003

資源描述與檢索（RDA）是國(guó)際最新的編目標(biāo)準(zhǔn)，它不僅能為傳統(tǒng)資源編目提供指導(dǎo)，而且給數(shù)字資源編目也提供了指南。RDA重視幫助用戶查找、識(shí)別、選擇和獲取所需信息；支持書目記錄的聚類，通過聚類展示作品和創(chuàng)作者之間的關(guān)系。RDA的優(yōu)勢(shì)顯而易見，實(shí)施RDA成為各國(guó)編目的必然選擇。

作為一個(gè)國(guó)際規(guī)則，RDA在編制時(shí)設(shè)定的目標(biāo)是適用于全世界所有國(guó)家。故RDA中包含了眾多的交替規(guī)則、可選附加規(guī)則和可選省略規(guī)則，供各國(guó)家、各編目機(jī)構(gòu)選擇使用。各國(guó)的編目實(shí)踐原本是千差萬別的，要想實(shí)施統(tǒng)一的RDA，必須先制定本地的政策聲明，否則編目工作將無所適從。

2015年5月，中國(guó)的高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）聯(lián)機(jī)編目中心在CALIS主頁上公布了《CALIS聯(lián)合目錄外文編目RDA政策聲明》，并同時(shí)發(fā)布于RDAToolkit網(wǎng)站的Tools-Workflow欄目中，成為繼美國(guó)、澳大利亞、德國(guó)—奧地利—瑞士、英國(guó)之后，正式公布RDA政策聲明的國(guó)家或機(jī)構(gòu)之一。文章從制定目的、排列方式和使用方式人手，選擇具有代表性的CALIS、美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞的四個(gè)政策聲明為研究對(duì)象，著重分析了各政策聲明的特點(diǎn)、規(guī)則條款數(shù)量、規(guī)則分布和做法類型以及核心元素的新增與分布，并以此為依據(jù)對(duì)中國(guó)的RDA政策聲明的制定提出建議。

1各國(guó)政策聲明簡(jiǎn)述

1.1發(fā)布時(shí)間

從發(fā)布時(shí)間來看，美國(guó)的政策聲明發(fā)布時(shí)間最早。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館與合作編目項(xiàng)目政策聲明（LC-PCC PS，以下簡(jiǎn)稱“美國(guó)政策聲明”），前身是美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明（LC PS），2010年10月發(fā)布，早于美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館開始RDA編目的時(shí)間（2011年11月）。可見，美國(guó)是先有政策聲明，再開始實(shí)施RDA。且美國(guó)政策聲明經(jīng)過實(shí)踐的檢驗(yàn)，跟隨RDA的更新不斷更新。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明在發(fā)布兩年后出臺(tái)修訂版，更名為美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館與合作編目項(xiàng)目政策聲明。澳大利亞國(guó)家圖書館政策聲明（NLA PS，以下簡(jiǎn)稱“澳大利亞政策聲明”）、德國(guó)—奧地利—瑞士政策聲明（D-A-CH-AWR，以下簡(jiǎn)稱“德國(guó)政策聲明”）和不列顛圖書館政策聲明（BLPS，以下簡(jiǎn)稱“英國(guó)政策聲明”）均是在2014年發(fā)布，晚于2013年3月31日美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館的RDA切換日。同樣作為RDA的編制國(guó)，但它們RDA的實(shí)施步伐緩慢得多。中國(guó)作為非RDA編制國(guó)，且官方語言為非英語，卻緊密跟蹤RDA的國(guó)際發(fā)展，積極研究RDA的內(nèi)涵及應(yīng)用，翻譯出版《資源描述與檢索RDA》，且以CALIS為代表，制定并發(fā)布CALIS聯(lián)合目錄外文編目RDA政策聲明（CALIS PS，以下簡(jiǎn)稱“CALIS政策聲明”）。

1.2發(fā)布方式

美國(guó)、澳大利亞、德國(guó)和英國(guó)政策聲明均以網(wǎng)絡(luò)版的形式發(fā)布，在RDAToolkit的RESOURCES欄目可獲得全文，無需登錄，并在正文中提供各級(jí)超鏈接。CALIS政策聲明在CALIS主頁上以PDF的格式發(fā)布，可獲取全文，并同時(shí)發(fā)布于RDAToolkit網(wǎng)站的Tools→Workflows→Global workflows欄目中，但使用權(quán)限有所限制，非訂購者僅可見到標(biāo)題，無法查看全文；訂購者方可查看全文。

1.3構(gòu)成

（1）美國(guó)的RDA政策聲明。發(fā)布最早，篇幅最長(zhǎng)，數(shù)量超過500條，不但包含了對(duì)交替規(guī)則、可選規(guī)則、本地核心元素的規(guī)定，還包含了編目之前決定的工作，展示了美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館和合作編目項(xiàng)目的編目實(shí)踐。編目之前的決定工作，主要包括兩方面，一是發(fā)行方式的決定，確定是集成性資源、專著、連續(xù)出版物或其它，還有需要深入考慮的情況；二是記錄數(shù)量的決定，確定圖書、期刊、報(bào)紙、連續(xù)性資源、增補(bǔ)性資源、活頁資源等不同資料類型在不同情況下的記錄數(shù)量。

（2）澳大利亞的RDA政策聲明。

澳大利亞圖書館書目記錄的最低標(biāo)準(zhǔn)遵循《書目記錄必備數(shù)據(jù)元素》（Required data elements forbibliographic records），澳大利亞政策聲明包含其在資源描述時(shí)的附加要求，主要針對(duì)RDA中的交替規(guī)則和可選規(guī)則，規(guī)定本地做法，另一類是在RDA規(guī)定的核心元素之外，規(guī)定本地核心元素。

（3）英國(guó)的RDA政策聲明。

是不列顛圖書館應(yīng)用RDA中交替規(guī)則、可選附加和可選省略的操作指南。主要針對(duì)RDA中的交替規(guī)則和可選規(guī)則，規(guī)定本地做法，與其他幾個(gè)政策聲明不同的是，它沒有規(guī)定不列顛圖書館的核心元素。

（4）CALIS的RDA政策聲明。

對(duì)RDA正文中出現(xiàn)的交替規(guī)則、可選附加、可選省略做出明確規(guī)定，并增補(bǔ)部分CALIS核心元素。增補(bǔ)的CALIS核心元素，標(biāo)明CALIS核心元素，與RDA 0.6規(guī)定的核心元素共同構(gòu)成CALIS聯(lián)合目錄RDA核心元素集。

2RDA政策聲明比較分析

2.1政策聲明的一致性

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館在使用AACR2時(shí)，制定了與之配套使用的《美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館規(guī)則解釋》（LCRI），成為很多機(jī)構(gòu)使用AACR2的配套工具。延續(xù)《規(guī)則解釋》的做法，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館于2010年10月發(fā)布美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明，經(jīng)過多次的更新修訂并經(jīng)歷了實(shí)踐的檢驗(yàn)，成為目前國(guó)際上最完善的RDA本地政策聲明，已然成為其他國(guó)家制定RDA政策聲明的藍(lán)本，故各家RDA政策聲明具有較多的相似性。

（1）制定目的相似。

各國(guó)制定RDA政策聲明的目的是：明確RDA的本地實(shí)施政策，保障國(guó)內(nèi)（或聯(lián)合目錄內(nèi)）各單位RDA書目數(shù)據(jù)和規(guī)范數(shù)據(jù)的一致性，進(jìn)一步推動(dòng)RDA的具體實(shí)施。換言之，要想真正實(shí)施RDA，必須制定RDA政策聲明。

（2）排列順序一致。

CALLS、美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、德國(guó)—奧地利—瑞士政策聲明均以RDA條款號(hào)為順序，以RDA章節(jié)名稱為政策聲明章節(jié)名稱。這樣的排列方式便于用戶使用與查找，也便于用戶將政策聲明與RDA配合使用。

（3）使用方式一致。

各國(guó)RDA政策聲明中的條目均出現(xiàn)在RDA正文中可選、交替等規(guī)則之處，且僅指明RDA何處的哪種規(guī)則，如何做，并沒有規(guī)則正文。已嚴(yán)格執(zhí)行RDA的條款，或在執(zhí)行過程中沒有歧義，無需補(bǔ)充說明之處，均未出現(xiàn)在政策聲明中。因此政策聲明都必須與RDA配合使用方能指導(dǎo)編目實(shí)踐。

RDA是國(guó)際通用的規(guī)則，具有很大的靈活性、適應(yīng)性和可擴(kuò)充性，各國(guó)的編目均具有自己不同的特點(diǎn)和傳統(tǒng)，要想采用RDA同時(shí)并不放棄各自的特點(diǎn)，必須有本地的政策聲明來限定與詮釋。

2.2政策聲明類型及特點(diǎn)分析

美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)和CALLS的RDA政策聲明，可分為兩種類型：詳盡型和簡(jiǎn)潔型。美國(guó)的RDA政策聲明屬于詳盡型，澳大利亞、英國(guó)和CA-LIS的RDA政策聲明屬于簡(jiǎn)潔型。

2.2.1詳盡型政策聲明的特點(diǎn)

（1）條款眾多。

涉及到25章、9個(gè)附錄的眾多章節(jié)和元素的說明及規(guī)定，是目前發(fā)布的政策聲明中包含條款最多的一個(gè)。美國(guó)實(shí)施RDA較早，已經(jīng)碰到了很多需要明確或者細(xì)化的部分，因而美國(guó)政策聲明中還包括一些RDA中并未提供選項(xiàng)的條款。

（2）說明詳盡。

美國(guó)政策聲明對(duì)條款的說明大都比較詳盡，條款號(hào)下先說明美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館或合作編目項(xiàng)目的做法，有的分幾種情況分別說明。如美國(guó)政策聲明1.7.5標(biāo)志，陳述了美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館/合作編目項(xiàng)目實(shí)踐上的做法后，列舉了6種有關(guān)的情況，文字說明后分別舉例，情況4就舉了8個(gè)不同的例子，2個(gè)例外又舉了3個(gè)例子。

（3）詳簡(jiǎn)搭配。

對(duì)于RDA的交替和選擇規(guī)則，美國(guó)政策聲明詳簡(jiǎn)有度。對(duì)于在RDA條款已經(jīng)很明確說明過的，政策聲明就只是簡(jiǎn)單地注明“采用”或“不采用”。如美國(guó)政策聲明1.10.2大寫，RDA條款規(guī)定：“應(yīng)用附錄A（A.8）所列的關(guān)于附注大寫的說明”，其第一個(gè)交替規(guī)則為：“如果創(chuàng)建數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)已制訂了關(guān)于大寫的本地規(guī)則，或指明了已出版的格式手冊(cè)等作為首選規(guī)則，則采用這些規(guī)則或格式手冊(cè)，而不必依附錄A?！睂?duì)于這個(gè)交替規(guī)則，政策聲明只簡(jiǎn)單地說，不采用此交替規(guī)則。

（4）機(jī)讀格式范例。

RDA中有很多例子，但并非編目員熟悉的MARC21格式。美國(guó)政策聲明采用MARC21格式進(jìn)行舉例，有的地方可以直接連接到編目員桌面編輯軟件或MARC21官網(wǎng)相關(guān)字段頁面，加強(qiáng)編目員對(duì)規(guī)則的理解，操作性更強(qiáng)。如美國(guó)政策聲明2.3.1.7部分、卷期和補(bǔ)編題名，列舉了一個(gè)有總題名、沒有分卷題名、有分卷號(hào)的多卷書的例子，著錄245字段包含@a和@n，注明沒有490字段；列舉了一個(gè)有分卷題名和分卷號(hào)的多卷書，245字段著錄@a、@n、@p。機(jī)讀目錄格式的例子都會(huì)有背景顏色，以便區(qū)分。

（5）超鏈接功能強(qiáng)大。

美國(guó)政策聲明的行文中，有很多超鏈接，可鏈接到RDA條款（雙向鏈接）、MARC21官網(wǎng)、國(guó)會(huì)圖書館各類政策性文件或資源，如《合作編目項(xiàng)目多重字符集創(chuàng)建書目記錄指南》、《美國(guó)圖書館學(xué)會(huì)一美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館羅馬拼音表》等，也給出參見本政策其他章節(jié)的說明，并可直接鏈接到參見的章節(jié)；也可直接鏈接到Cataloger's Desktop，如果購買了，可直接編輯MARC字段。超鏈接要么字體不同，要么顏色有變，易于識(shí)別。超鏈接功能使美國(guó)政策聲明更靈活，功能更強(qiáng)大。

（6）更新頻繁。

美國(guó)政策聲明每項(xiàng)條款最后都會(huì)注明修訂日期，記錄詳盡到月。各條款的制訂時(shí)間有的早于美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明發(fā)布的時(shí)間（2010年10月），如美國(guó)政策聲明1.3.1，制訂時(shí)間為2010年2月；有的是在美國(guó)政策聲明發(fā)布（2012年10月）之后，如美國(guó)政策聲明1.1，修訂時(shí)間為2015年3月。最短的修訂時(shí)間間隔為1個(gè)月，可見修訂非常頻繁。直至現(xiàn)在，仍在修訂中。

2.2.2簡(jiǎn)潔型政策聲明特點(diǎn)

（1）條目清晰。

以RDA條款號(hào)為序，首先指明是什么規(guī)則，緊

跟其后說明是否采用，或有條件采用等，條目清晰，敘述簡(jiǎn)潔。

（2）定義簡(jiǎn)單。

在說明交替規(guī)則、可選規(guī)則是否采用的同時(shí)，按照RDA條款順序，穿插定義核心元素，只是簡(jiǎn)單的定義是核心元素，很少有具體的說明，最多會(huì)有一些使用條件的限定文字。

（3）鏈接單一。

較于美國(guó)政策聲明強(qiáng)大的超鏈接功能，簡(jiǎn)潔型政策聲明的鏈接相對(duì)單一。英國(guó)政策聲明和澳大利亞政策聲明可以直接鏈接到RDA條款上，也是雙向鏈接，CALIS政策聲明的鏈接功能只有訂購RDA-Toolkit的用戶才能使用。

2.3政策聲明的條款數(shù)量分析

2.3.1 規(guī)則數(shù)量比例分析

政策聲明需要配合RDA使用，政策聲明規(guī)定條款的數(shù)量很大程度上決定于RDA的組成。

RDA正文由十部分組成，可歸納為兩個(gè)大部分，即實(shí)體屬性和實(shí)體關(guān)系（表2）。RDA第一部分和第二部分（1—7章）記錄FRBR第一組實(shí)體——資源（包括作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件）的屬性；第三部分（8—11章）記錄FRBR第二組實(shí)體——責(zé)任者（包括個(gè)人、家族和團(tuán)體）的屬性；第四部分（12—16章）記錄FRBR第三組實(shí)體——主題（包括概念、物體、事件和地點(diǎn)）的屬性，這四個(gè)部分共同構(gòu)成RDA的第一大部分，記錄實(shí)體屬性部分。RDA正文（除附錄）中的交替規(guī)則和可選規(guī)則全部集中在這四個(gè)部分中，又因?yàn)榈谒牟糠殖?6章外，均為待補(bǔ)充內(nèi)容，故交替規(guī)則和可選規(guī)則前11章的數(shù)量占澳大利亞、英國(guó)、CALIS政策聲明的比例分別為95.9%、95.4%和96.2%。說明，RDA在資源的屬性記錄方面的國(guó)際性、通用性和靈活性更強(qiáng)。而在關(guān)系的記錄上，RDA規(guī)則本身仍比較簡(jiǎn)單，從篇幅上看，第一部分（記錄實(shí)體屬性）的篇幅是第二部分（記錄實(shí)體關(guān)系）篇幅的5倍（詳見《資源描述與檢索（RDA）》）；從內(nèi)容上看，許多內(nèi)容需要進(jìn)一步補(bǔ)充，如第23章、第33—37章。另外，關(guān)系是AACR2沒有特殊強(qiáng)調(diào)和刻意明確的內(nèi)容，屬于RDA新增規(guī)定，各國(guó)在關(guān)系的記錄與描述方面大都沒有實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，RDA做統(tǒng)一的規(guī)定即可實(shí)現(xiàn)國(guó)際性與通用性，故沒有過多的交替與可選規(guī)則。

2.3.2規(guī)則分布比較分析

由表3可以看出，澳大利亞、英國(guó)、CALIS的RDA政策聲明每章節(jié)規(guī)則的數(shù)量不盡相同，從數(shù)字的密集性分布來看，表3再次印證了表2的結(jié)論?？傮w數(shù)量上，最多的是英國(guó)政策聲明，交替規(guī)則數(shù)量為110個(gè)，可選附加數(shù)量為66個(gè)，可選省略數(shù)量為18個(gè)。

CALIS政策聲明略少，澳大利亞政策聲明最少?？傮w數(shù)量的多少與RDA條款一直在更新修訂，政策聲明跟隨RDA條款的變化不斷變化，二者密切相關(guān)。CALIS雖然不像英國(guó)和澳大利亞一樣，是RDA的編制國(guó)，但從其政策聲明的數(shù)量看出CALIS對(duì)編目工作的認(rèn)真和細(xì)致，對(duì)幾乎所有的交替和可選規(guī)則都做出了自己的規(guī)定，能夠指導(dǎo)其成員館的編目實(shí)踐，推進(jìn)RDA實(shí)施進(jìn)程。

由圖1可看出，RDA在屬性方面的描述中，對(duì)載體表現(xiàn)和單件的描述最為詳細(xì)，尤其是第二章，識(shí)別載體表現(xiàn)和單件，規(guī)則數(shù)量最大。可見，RDA目前最為詳盡和成熟的，還是在對(duì)資源具體細(xì)節(jié)的描述與檢索上，這部分與AACR2改動(dòng)不大。RDA有關(guān)主題方面的內(nèi)容大部分不完整，無論是屬性的描述還是關(guān)系的描述，這其中當(dāng)然也包含檢索點(diǎn)的創(chuàng)建，從政策聲明的數(shù)量上可窺一斑。

2.4政策聲明的內(nèi)容比較分析

政策聲明對(duì)RDA條款中出現(xiàn)的交替和選擇規(guī)則表明了態(tài)度，簡(jiǎn)潔型政策聲明用語簡(jiǎn)單，詳盡型政策聲明說明詳盡，無法簡(jiǎn)單歸類，故本文只比較英國(guó)、澳大利亞和CALIS政策聲明的交替、可選規(guī)則的內(nèi)容。

2.4.1做法類型

（1）英國(guó)的RDA政策聲明。

對(duì)于RDA中的交替規(guī)則和可選規(guī)則的做法共計(jì)十五種，可歸納為六種類型：采用（包括采用、采用，有補(bǔ)充、采用，有參照、采用，有例外四種類型）、有條件采用、一般不采用（包括一般不采用、一般不采用，有例外兩種類型）、不采用（包括不采用、不采用，有補(bǔ)充、不采用，有例外、不采用，有例外，有例子四種類型）、BL做法（無法直接說明是采用或是不采用，但可描述出不列顛圖書館是如何做，統(tǒng)稱BL做法）和編目員判斷（包括編目員判斷、編目員判斷，有例外、編目員判斷，有例外，有例子三種類型）。此六種可進(jìn)一步歸納為四種類型：采用、不采用、BL做法和編目員判斷，四種類型各占比例見下表。英國(guó)政策聲明的例子沒有用任何格式來描述，而只是陳述情況給出做法。

（2）澳大利亞的RDA政策聲明。

對(duì)于RDA中的交替規(guī)則和可選規(guī)則的做法共計(jì)十二種，可歸納為四種類型：采用（包括采用、一般采用、有條件采用、參見采用和采用，有補(bǔ)充五種類型）、不采用（包括不采用、一般不采用、一般不采用，有例外、不采用，有補(bǔ)充和不采用，有例外五種類型）、NLA做法和編目員判斷。

（3）CALIS的RDA政策聲明。

對(duì)于RDA中的交替規(guī)則和可選規(guī)則的做法共計(jì)十種，可歸納為四種類型：采用（包括采用、采用，有補(bǔ)充，部分采用和有條件采用四種類型）、不采用（包括不采用、一般不采用、不采用，有例外和不采用，有補(bǔ)充四種類型）、CALIS做法和編目員判斷。

以上三個(gè)政策聲明對(duì)規(guī)則的規(guī)定均可分為四種類型，即采用、不采用、本地做法和編目員判斷。

2.4.2類型說明

雖然均為簡(jiǎn)潔型政策聲明，存在共同的特點(diǎn)，但對(duì)規(guī)則的說明不盡相同。要想分析語言描述不同但涵義相同的說明并計(jì)算比例，必須用相同的歸類方法。

（1）直接說明采用、不采用或編碼員判斷，沒有任何注釋和補(bǔ)充，記為采用、不采用或編目員判斷。如CALIS政策聲明1.4第一個(gè)交替規(guī)則，如果上述元素不能用來源上所使用的文字記錄，則記錄其音譯形式。CALLS政策聲明規(guī)定，采用。

（2）說明采用、不采用或編目員判斷并予以補(bǔ)充。如RDA2.9.6.4交替規(guī)則：不用紀(jì)年銘，記錄提供的數(shù)字形式的日期（用著錄機(jī)構(gòu)首選的文字和歷法），依2.2.4（其他信息源）所列的說明，指示該信息取自資源本身之外的來源。CALLS政策聲明規(guī)定：采用，為紀(jì)年銘做一個(gè)附注，記為采用，有補(bǔ)充。

（3）當(dāng)……情況下采用，記為有條件采用。如RDA1.8.2第一個(gè)交替規(guī)則：按信息源上出現(xiàn)的形式記錄數(shù)字。CALLS政策聲明規(guī)定，當(dāng)記錄連續(xù)出版物編號(hào)或叢編、附屬叢編中的數(shù)字時(shí)，按信息源上出現(xiàn)的形式，記為有條件采用。

（4）不說采用或不采用，直接陳述要怎樣做，具體問題具體分析。如澳大利亞政策聲明7.4.2.3中的交替規(guī)則，規(guī)則本身是用十進(jìn)制記錄坐標(biāo)，政策聲明中這樣表述：當(dāng)資源上提供十進(jìn)制表述時(shí)用十進(jìn)制記錄。此種類型記為有條件采用。再如澳大利亞政策聲明3.16.4.3，播放速度一般不記錄。此種類型歸人一般不采用。

（5）采用，有例外。如英國(guó)政策聲明2.17.2.3，可選省略，規(guī)定除音樂、早期印刷和地圖資源外，采用這個(gè)可選省略。記為采用，有例外。

（6）參見采用。澳大利亞政策聲明的特有規(guī)定。不直接說明采用或不采用，也不說明該如何做，而是規(guī)定參見某某章節(jié)的規(guī)定。如澳大利亞政策聲明9.19.1.1，可選附加的規(guī)則是，見澳大利亞政策聲明9.19.1.3—9.19.1.5。

（7）編目員判斷，有例外，并有例子。如英國(guó)政策聲明3.4.1.3，第三個(gè)交替規(guī)則：首先說明編目員判斷，然后說明除了數(shù)字資源，數(shù)字資源該如何做，最后舉了一個(gè)例子。記為編目員判斷，有例外，有例子。

（8）采用，有參照。如英國(guó)政策聲明9.19.1.1，可選附加，規(guī)定采用可選附加，參照RDA9.19.1.2.6和RDA9.19.1.3—RDA9.19.1.6。記為采用，有參照。

2.4.3做法類型分析

（1）映射RDA規(guī)則分析。

由表4可見，RDA的交替規(guī)則至少有110個(gè)，英國(guó)政策聲明對(duì)RDA交替規(guī)則的規(guī)定最多，規(guī)定了110個(gè)交替規(guī)則的本地處理方式，其中采用的比例最高，為39%；RDA的可選附加至少66個(gè)，CALLS政策聲明對(duì)63個(gè)可選附加規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定，其中60%選擇了采用；RDA的可選省略數(shù)量較少，不到20個(gè)，英國(guó)、澳大利亞和CALLS政策聲明三者的不采用率分別為56%、64%和69%，均超過了半數(shù)，可見各國(guó)對(duì)資源的描述仍然傾向于詳細(xì)。

（2）各國(guó)編目習(xí)慣分析。

英國(guó)、澳大利亞和CALLS政策聲明中均有“編目員判斷”這個(gè)做法類型，而所占比例相差較大，分別為32%、1%和1%，英國(guó)政策聲明中編目員判斷的比例最大，可見英國(guó)對(duì)資源的描述主觀性較強(qiáng)。CALLS的規(guī)則中需要編目員判斷的最少，185個(gè)規(guī)則中僅有一條需要，即CALLS政策聲明9.19.1.6可選附加，需要編目員判斷添加對(duì)識(shí)別是否重要，如果編目員認(rèn)為重要，可采用。說明CALLS對(duì)資源的描述客觀性較強(qiáng)，主觀性差，需要編目員判斷的內(nèi)容極少，而需要編目員記憶的規(guī)則多，不利于人才的培養(yǎng)和流動(dòng)。從另一方面考慮，這樣的規(guī)則有利于數(shù)據(jù)的統(tǒng)一與交換。

（3）各國(guó)對(duì)RDA的遵從性分析。

英國(guó)、澳大利亞和CALLS政策聲明中，無法對(duì)RDA的規(guī)則簡(jiǎn)單地用“采用”或“不采用”來描述，只能描述出該編目機(jī)構(gòu)如何做，此類型在三個(gè)政策聲明中所占的比例均不高，分別為4%、1%和2%。如此低的比例說明各國(guó)對(duì)RDA的遵從性均較高，無論是RDA正文規(guī)則，還是交替規(guī)則和可選規(guī)則，已經(jīng)幾乎可以描述出各國(guó)資源描述與檢索的各類情形，僅需很少的補(bǔ)充和說明。而這些個(gè)別之處，均是體現(xiàn)各自編目特點(diǎn)之處。國(guó)際編目既需要融合與統(tǒng)一，又并不排斥小的差異，既要參與國(guó)際交流與合作，提高資源組織能力與范圍，又無需完全摒棄各自的優(yōu)良傳統(tǒng)。RDA的通用性使這一點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)成為可能。

2.5核心元素比較分析

RDA的核心元素基于《書目記錄功能需求》和《規(guī)范數(shù)據(jù)功能需求》，只包含最基本的描述單元。對(duì)于一個(gè)國(guó)際性的編目標(biāo)準(zhǔn)來說，要同時(shí)適用于不同國(guó)家、不同領(lǐng)域、不同行業(yè)和不同機(jī)構(gòu)，勢(shì)必不能定義得過于詳細(xì)。本地核心元素的新增與界定，應(yīng)為政策聲明的必要組成內(nèi)容。

（1）數(shù)量。

目前發(fā)布的幾個(gè)政策聲明大都規(guī)定了本地新增的核心元素。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館增加了55個(gè)核心元素，表3比較了CALLS政策聲明和澳大利亞政策聲明中新增核心元素的數(shù)量和分布情況，澳大利亞政策聲明新增65個(gè)，CALLS政策聲明新增44個(gè)。從數(shù)量上來看，澳大利亞和美國(guó)均多于CALLS，表明CALIS對(duì)書目記錄和規(guī)范記錄要求的最低標(biāo)準(zhǔn)比澳大利亞和美國(guó)的稍低，畢竟美國(guó)和澳大利亞是RDA的編制國(guó)，且英語是其官方語言，對(duì)西文資源的描述勢(shì)必要比中國(guó)具體。

（2）分布。

從新增核心元素的分布上看，仍然是前11章集中了大部分的數(shù)量，CALLS政策聲明和澳大利亞政策聲明中前11章增加核心元素所占比例分別為91%和83%，CALLS政策聲明較澳大利亞政策聲明少的這8個(gè)百分點(diǎn)，少在了實(shí)體關(guān)系的記錄章節(jié)上，說明中國(guó)目前對(duì)關(guān)系的理解和應(yīng)用還尚待加強(qiáng)。

（3）類型。

政策聲明中規(guī)定的核心元素可分兩種類型，一類是非RDA核心元素，但是本地的核心元素，如RDA29.6，已查詢的參考源，用于確定個(gè)人、家族和團(tuán)體之間關(guān)系的資源，可取自任何來源，記錄時(shí)直接引用用于確定關(guān)系的來源，其后隨以已找到的信息的簡(jiǎn)短說明，不是RDA核心元素，美國(guó)政策聲明規(guī)定它是本地核心元素；一類是RDA條件性核心元素，在本地有不同的條件，需要做出說明，如RDA9.5，名稱的更完整形式，RDA條件性核心元素：當(dāng)需要與另一名稱相同的個(gè)人做區(qū)分時(shí)，是核心元素。澳大利亞政策聲明規(guī)定，如果名稱的更完整形式很容易被查明，也是本地核心元素。

（4）內(nèi)容。

核心元素的規(guī)定，有的直接注明是核心元素，沒有任何補(bǔ)充和說明；有的指出是核心元素后，補(bǔ)充說明何時(shí)使用，用來記錄什么；有的指出是核心元素后，說明本地如何使用；有的指出是核心元素后，指出是核心元素的條件；還有的會(huì)說明在MARC記錄中如何著錄。如澳大利亞政策聲明2.17.2，題名注釋，澳大利亞國(guó)家圖書館核心元素，記錄題名的來源和查看題名的日期；澳大利亞政策聲明2.20，項(xiàng)目標(biāo)識(shí)，澳大利亞國(guó)家圖書館核心元素，記錄索書號(hào)和條碼；CALLS政策聲明2.3.7，較早正題名，當(dāng)記錄集成性資源時(shí)，是CALLS核心元素。

本地核心元素的新增，讓各國(guó)家、各領(lǐng)域、各機(jī)構(gòu)的書目數(shù)據(jù)更加完整，更好地滿足本地用戶的需求。

3數(shù)據(jù)測(cè)試

中國(guó)目前只有CAMS發(fā)布了RDA政策聲明。CAMS聯(lián)合目錄是目前國(guó)內(nèi)較大的聯(lián)合目錄之一，且其成員館大都是高校館，實(shí)踐和研究水平均較高。CAMS聯(lián)合目錄分別于2014年12月和2015年5月公布了《CAMS聯(lián)合目錄RDA實(shí)施聲明》和《CAMS聯(lián)合目錄外文編目RDA政策聲明》，為評(píng)估CAMS聯(lián)合目錄RDA的實(shí)施效果，尤其是發(fā)布CAMS政策聲明后，RDA的實(shí)施情況，筆者利用CAMS聯(lián)合目錄書目數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行了數(shù)據(jù)下載及分析。

（1）數(shù)據(jù)選擇。

在匯文文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)Librarys5.0中，使用Z39.50服務(wù)，檢索CALLS書目數(shù)據(jù)庫，檢索條件：CALLS控制號(hào)為CAL 02201506，前方匹配，進(jìn)行檢索。檢索結(jié)果為1904條（2015年9月29日），隨機(jī)抽取了100條，并逐一下載，進(jìn)行對(duì)比分析。經(jīng)驗(yàn)證，這100條均為2015年9月最新上傳到CALLS的書目數(shù)據(jù)。

（2）查看字段。

下載到本地?cái)?shù)據(jù)庫后，逐一查看每條書目記錄。主要查看頭標(biāo)區(qū)工8字符位、040@e子字段，配合查看300、336、337、338字段。如果頭標(biāo)區(qū)18字符位為i、040@e子字段值為rda，且有336、337、338字段，300字段取消了縮寫，則判定該條記錄為RDA記錄，否則為AACR2記錄。對(duì)于RDA記錄，需要進(jìn)一步查看040@a子字段，確定該記錄的原編機(jī)構(gòu)是否是CALLS成員館。

（3）結(jié)果分析。

CALLS聯(lián)合目錄的各級(jí)成員館，目前上傳數(shù)據(jù)仍以AACR2數(shù)據(jù)為主，輔以RDA數(shù)據(jù)，其中9級(jí)館上傳的RDA數(shù)據(jù)占其上傳所有數(shù)據(jù)的比例最高，為43.75%，7級(jí)館次之，為40%。所有級(jí)別成員館上傳的RDA數(shù)據(jù)，均是套錄自其他數(shù)據(jù)源的數(shù)據(jù)，其中套錄美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)數(shù)量最多，原編的RDA數(shù)據(jù)為0（表5）。雖然這是隨機(jī)抽取的100條數(shù)據(jù)，數(shù)字和比例都有一定的隨機(jī)性，但也能說明一定的問題。CALLS聯(lián)合目錄雖然已經(jīng)公布了RDA實(shí)施聲明和RDA政策聲明，但成員館真正能采用RDA進(jìn)行書目數(shù)據(jù)原編的數(shù)量還微乎其微。CALLS政策聲明過于簡(jiǎn)單，需要配合RDA正文方能使用，而中文版的RDA目前還是一個(gè)供學(xué)習(xí)和研討的版本，沒有電子版和網(wǎng)絡(luò)版，更無法實(shí)現(xiàn)與政策聲明的雙向鏈接，指導(dǎo)意義不大。真正推動(dòng)中國(guó)實(shí)施RDA，必須制定一個(gè)全國(guó)性的、指導(dǎo)意義更強(qiáng)的政策聲明。

4對(duì)中國(guó)RDA政策聲明制定的建議

RDA已經(jīng)很龐大和復(fù)雜，很多只符合本國(guó)實(shí)際的情況不必寫到RDA中，否則RDA將越來越復(fù)雜。RDA應(yīng)有較大的擴(kuò)展空間，較強(qiáng)的通用性，不應(yīng)事無巨細(xì)。本地的實(shí)踐做法需要本地的政策聲明來界定。作為我國(guó)圖書館界的“龍頭”，國(guó)家圖書館也一直關(guān)注RDA的發(fā)展，多次組織培訓(xùn)和研討，推動(dòng)RDA在國(guó)內(nèi)的實(shí)施。國(guó)家圖書館應(yīng)結(jié)合公共館的編目實(shí)踐，借鑒已公布的政策聲明，制定出中國(guó)國(guó)家圖書館政策聲明（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)政策聲明），進(jìn)一步推動(dòng)RDA在我國(guó)的實(shí)施。

（1）排列方式上借鑒既有政策聲明，以RDA條款號(hào)為序。

以RDA條款號(hào)為順序，不但方便查找，便于與RDA配合使用，且是對(duì)RDA革新理論體系的認(rèn)可，是對(duì)RDA概念模型的接受。要想真正接受RDA，實(shí)施RDA，必須用新的概念模型沖淡舊的思維定式，政策聲明是日常工作的操作指南性文件，它的組織架構(gòu)將極大地影響編目員的思維方式，應(yīng)與RDA保持一致。

（2）形式上借鑒美國(guó)政策聲明，與RDA雙向鏈接。

美國(guó)政策聲明的網(wǎng)絡(luò)發(fā)布方式、超強(qiáng)的超鏈接功能以及與RDA正文的雙向鏈接功能，使其實(shí)用性和操作性更強(qiáng)，且能提高用戶的使用效率。中國(guó)政策聲明應(yīng)借鑒美國(guó)政策聲明的形式，制定并發(fā)布于RDA Toolkit網(wǎng)站RESOURCES欄目下，與美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)、德國(guó)奧地利瑞士政策聲明一同，展示給全世界。RDA為全世界編目事業(yè)搭建了一個(gè)開放化的平臺(tái)，中國(guó)作為華語世界的代表，理應(yīng)積極參與共享。

（3）內(nèi)容上融合美國(guó)政策聲明和澳大利亞政策聲明，簡(jiǎn)潔但不簡(jiǎn)單。

中國(guó)政策聲明應(yīng)包括對(duì)選擇性條款的本地做法規(guī)定和常見規(guī)則的操作指南兩部分，美國(guó)政策聲明包含了這兩部分，卻又過于詳盡，中國(guó)無法完全照搬。建議融合美國(guó)政策聲明和澳大利亞政策聲明的做法，不過于詳盡，也不過于簡(jiǎn)單，既明確選擇，又能指導(dǎo)實(shí)踐。規(guī)則選擇部分應(yīng)包括RDA所有選擇性規(guī)則，操作指南部分應(yīng)包含編制書目記錄的全過程，從編目前的決定工作，到著錄，到檢索點(diǎn)的創(chuàng)建，再到分類主題標(biāo)引，注意關(guān)系的描述。先編制通用性的規(guī)則聲明，再逐一強(qiáng)調(diào)特殊資料類型資源的特殊做法。

（4）采用美國(guó)政策聲明的例證方式，MARC21格式舉例。

RDA正文的例子沒有采用MARC格式，因?yàn)镽DA不局限于MARC格式而與多種元數(shù)據(jù)格式兼容。政策聲明的作用在于指導(dǎo)實(shí)踐，應(yīng)如美國(guó)政策聲明一樣采用MARC格式來舉例。目前，中國(guó)的西文書目數(shù)據(jù)采用MARC21格式，中國(guó)政策聲明需采用MARC21格式舉例。目前可以考慮，是否將中文的CNMARC格式轉(zhuǎn)換成MARC21格式，臺(tái)灣地區(qū)的中文書目數(shù)據(jù)采用MARC21格式，說明漢語有采用此格式的潛力，古籍則另當(dāng)別論。

（5）摒棄混合說明模式，采取西文書目數(shù)據(jù)先行策略。

中國(guó)政策聲明應(yīng)采取書目數(shù)據(jù)先行，西文數(shù)據(jù)先行的策略，摒棄混合說明模式。本文比較的幾個(gè)政策聲明，都把書目數(shù)據(jù)的編制規(guī)則與規(guī)范數(shù)據(jù)的編制規(guī)則摻雜到一起，這對(duì)諸如美國(guó)之類的國(guó)家來說，處理方式很得當(dāng)，因?yàn)樗麄円恢焙苤匾曇?guī)范數(shù)據(jù)的編制工作。但對(duì)中國(guó)，現(xiàn)階段不應(yīng)效仿，至少對(duì)于西文來說，我們還沒有參與到規(guī)范數(shù)據(jù)的建設(shè)中來。政策聲明的初步編制，只包含書目數(shù)據(jù)的部分即可，規(guī)范數(shù)據(jù)的部分可待日后時(shí)機(jī)成熟時(shí)補(bǔ)充。從語種上看，中文的部分太博大精深，傳統(tǒng)根深蒂固，要想改變非一日之功，需從西文人手。

（6）參照英國(guó)政策聲明，適當(dāng)提高編目員判斷比例。

英國(guó)政策聲明中，交替規(guī)則、可選規(guī)則的編目員判斷比例平均為32%，較CALLS的不到1%的比例高很多。全國(guó)聯(lián)合編目中心有1000多家成員館，分別屬于不同地區(qū)、不同領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)，為保證政策聲明的通用性、適應(yīng)性和靈活性，應(yīng)適當(dāng)增加編目員主觀判斷的比例。編制書目記錄的最終目標(biāo)是滿足各類型用戶的需求，《國(guó)際編目原則聲明》的最高原則是用戶的便利性。

（7）建立RDA中國(guó)政策聲明交流平臺(tái)，指派專家輪流答疑。

在《中國(guó)圖書館分類法》網(wǎng)站，用戶可就工作中所遇疑難問題提問，定期會(huì)有專家進(jìn)行解答；《中國(guó)分類主題詞表》網(wǎng)站，實(shí)現(xiàn)了分類號(hào)與主題詞之間的雙向檢索和中英文雙向檢索。二者都已成為中國(guó)國(guó)家圖書館旗下的服務(wù)品牌。建議國(guó)家圖書館建立RDA-中國(guó)政策聲明網(wǎng)站，聚集國(guó)內(nèi)外RDA專家和對(duì)RDA感興趣的編目員，及時(shí)發(fā)布國(guó)際有關(guān)RDA方面的動(dòng)態(tài)信息，共同探討交流。

（8）重視合作，尤其是與國(guó)內(nèi)業(yè)界的密切合作。

制定中國(guó)政策聲明的過程中，應(yīng)重視與CA-LIS、中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)圖書館之間的合作，充分交流意見，不斷進(jìn)行修訂。倘若能通過RDA和中國(guó)政策聲明，減少國(guó)內(nèi)各聯(lián)合目錄之間的差別，將極大地促進(jìn)書目數(shù)據(jù)的共享與交換。同時(shí)，應(yīng)重視大陸與臺(tái)灣地區(qū)的合作。大陸與臺(tái)灣同根同源，同文同種，在編目領(lǐng)域也有太多的共同命運(yùn)而難以分割開來。臺(tái)灣對(duì)RDA非常重視，筆者將另撰文報(bào)道臺(tái)灣地區(qū)的研究進(jìn)展。臺(tái)灣的《RDA中文手冊(cè)》相當(dāng)于臺(tái)灣的RDA政策聲明，可供借鑒。