李 志

(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119)

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論美國黑人奴隸制的起源

李 志

(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119)

在美國的歷史進程中,黑人奴隸制扮演著十分重要的角色。它的出現(xiàn),既有復(fù)雜的社會、歷史背景,也經(jīng)歷了一個漸進、演變的過程。然而,有關(guān)這一制度究竟何時起源,為何會在北美起源,向來眾說紛紜,學(xué)者們從不同的角度提出了自己的觀點。

英屬北美殖民地;契約勞工;黑人奴隸制;黑人

黑人奴隸制在美國的起源是美國史研究領(lǐng)域的常青樹之一，常議常新，有關(guān)論著連綿相繼。其中的原委，首先是有關(guān)黑人奴隸制在美國確立沒有一個標(biāo)準(zhǔn)可言。一種說法是奴隸制作為事實存在即為奴隸制的起源；另一種說法是奴隸制相關(guān)法律制定之后才可以說是奴隸制度的確立。其次，美國黑人奴隸制最初并不是一個國家制定的政策，而是一種自發(fā)形成，在普及之后由政府以法律的形式確定的制度。因此，對于這一史實，處處可見蛛絲馬跡，卻又讓歷史學(xué)家們難覓證據(jù)，使歷史學(xué)者的研究同時存在著多種結(jié)論，相互抵牾。如果將其放在一起，更會讓那些沒有深入研究的人們一時難以判斷。于是，在大量學(xué)術(shù)力量投入和大量學(xué)術(shù)產(chǎn)出的同時，對這個問題的認(rèn)識反而變得越來越模糊。因此，有必要對這個學(xué)術(shù)界爭議頗深的問題重新做一下檢討，以期溯本歸源之效。

一 北美奴隸制的起源有特定的歷史條件。從1607年起，當(dāng)殖民者們初次踏上這片土地時，面對著眼前人煙稀少、廣袤無垠的“處女地”，遇到了諸多棘手的問題。除了疾病以外，殖民者們還要面對饑餓的威脅，而這一威脅又由于他們農(nóng)業(yè)知識的缺乏而更為嚴(yán)峻。這一時期的殖民活動主要是由弗吉尼亞公司組織的，因而盡快攫取殖民地利益，自然成為這家擁有英王特許狀的商業(yè)公司的首要目標(biāo)。最早到達(dá)詹姆斯敦的殖民者們，無一例外地受雇于弗吉尼亞公司。它并不關(guān)心受雇者們?nèi)绾卧陔U惡的北美生存下來，而是逼迫他們四處尋找黃金，導(dǎo)致大批殖民者死于饑餓，不僅導(dǎo)致勞動力銳減，而且致使弗吉尼亞的處境岌岌可危。好在5年之后，殖民者們試種成功了一種利潤率極高的經(jīng)濟作物——煙草，這種植物又恰恰十分適合于弗吉尼亞的土壤、氣候條件下播種。1617年，殖民者從特立尼達(dá)運來大批煙草種子，廣泛種植于弗吉尼亞并取得了空前成功，弗吉尼亞也因此逐漸繁榮起來。由于煙草對地力的消耗極快，大約每3年就要休耕一次，迫使殖民者不得不持續(xù)開辟新的土地。[1]90

煙草的生產(chǎn)程序十分繁瑣，需要充足的勞動力才能保證生產(chǎn)。另外，開辟新土地也需要大量勞動力。當(dāng)哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸時，北美大陸上的印第安人加起來也不過100萬人。從緬因到佛羅里達(dá)，從大西洋沿岸到阿巴拉契亞山脈的整個地區(qū)，印第安人的數(shù)量更是只有20萬。況且，印第安人的反抗意識非常強烈，甚至在逃回自己的部落之后，還“從那里邀集更多的伙伴跑回來，以割去他們從前主人的頭顱，作為對他們的尊敬”[2]65，加之印第安人的體質(zhì)無法適應(yīng)緊張的農(nóng)業(yè)勞動，更無法抵御歐洲人所攜帶的疾病，役使印第安人的計劃只得作罷。此外，當(dāng)時的航海條件還比較差，一般人想要從歐洲橫渡大西洋來到北美，是十分困難的。即便這些人有幸來到了北美，也會盡力到殖民當(dāng)局尚未占領(lǐng)的地區(qū)去“占地”，以避開地主資本家的盤剝。[2]65上述一切都意味著勞動力的匱乏問題十分嚴(yán)峻。

為解決這一問題，弗吉尼亞的殖民者將目光投向了自己的同胞——白人。恰好英國此時正面臨嚴(yán)重的失業(yè)問題，迫于生計的人們渴望能到英屬北美殖民地開始新的生活，與殖民者的需求不謀而合。于是，白人契約勞工*本文對“indentured servants”采用“契約勞工”的譯法。應(yīng)運而生。契約勞工制度盛行于中部和南部殖民地，分為兩類，一類是自愿的，由貧苦農(nóng)民構(gòu)成，他們通過與船主、投機商和地主訂立契約，在三四年的期限內(nèi)為這些出借人工作，以換取資助到達(dá)北美。工作期滿后，契約勞工可以重獲自由，成為所謂的“贖身者”；另一類是非自愿的，主要由各種罪犯構(gòu)成，期限一般為3-7年，多時可至14年。[3]根據(jù)學(xué)者的估計，在17世紀(jì)到達(dá)弗吉尼亞和馬里蘭的13萬移民中，契約勞工占到了75%-85%，其中的3/4是15-24歲的男性。[1]90契約勞工制度暫時解決了勞動力緊缺的問題。由于預(yù)料到契約勞工工作期滿后將會離開，地主們便竭盡所能地壓榨這些工人，甚至對他們?nèi)我獗薮?，并常常制造借口以延長他們的服役期限。不堪壓迫的契約勞工屢屢逃亡，只有極少數(shù)能夠成功，而絕大多數(shù)被追回的失敗者則要遭受嚴(yán)厲的懲罰：被燙烙印，延長服役期限，甚至處死。因而可以認(rèn)為，白人契約勞工，“在本質(zhì)上是一種半奴隸制，他們是北美黑人奴隸的先導(dǎo)”。[2]67關(guān)鍵問題是，黑人奴隸制何時逐漸代替了白人契約勞工制。

二 對于奴隸制起源于何時，按照劉祚昌先生的研究，17世紀(jì)末，黑人奴隸制度已經(jīng)在北美殖民地上正式確立，并成為一種正常的勞動制度。當(dāng)然，這也經(jīng)歷了一個演變的過程。一艘荷蘭船只于1619年將20名黑人販賣至弗吉尼亞的詹姆斯敦港口，這可以看作是英屬北美殖民地的第一批黑人奴隸。但這時的黑人與白人契約勞工的地位不存在明顯的區(qū)別，可以說，1619年的這批黑人就是被當(dāng)作契約勞工買入的。因此，在這一時期弗吉尼亞的種植場上，可以看到黑人與白人契約勞工并肩勞作，某些服役期滿的黑人直到1651年仍然同白人契約勞工一樣能夠得到釋放并獲得少量土地。盡管黑人的待遇要差于白人契約勞工，服役期限也更長，“犯罪”時受到的懲罰更重，但在第一批黑人到達(dá)弗吉尼亞后的40年中，黑人的身份仍是契約勞工。黑人在馬薩諸塞的處境與弗吉尼亞類似，不過馬薩諸塞的司法機關(guān)在審理謀殺、縱火、強奸等案件時，是不分膚色的。直到17世紀(jì)晚期，英屬北美殖民地上的黑人才被迫淪為奴隸。[2]54

約翰·羅爾夫(John Rolfe)曾因研究煙草種植技術(shù)而在詹姆斯敦長期生活，他曾在兩封信件中分別提到，1619年8月，一艘荷蘭戰(zhàn)艦將20多個黑人出售給弗吉尼亞殖民地。[4]威廉·古德爾(William Goodell)和理查德·希爾德烈斯(Richard Hildreth)據(jù)此認(rèn)為此舉標(biāo)志著奴隸制開始在北美殖民地確立。[5]126兩位學(xué)者提出各自的觀點后，得到了一部分學(xué)者的支持。當(dāng)然，每一位優(yōu)秀的學(xué)者背后，不僅有一大批追隨者，而且還有一批反對者。學(xué)者埃德加·湯姆森批評道：“也許因為約翰·羅爾夫在他的日記中使用了‘出售’這個詞，也許因為后來的黑人奴隸是被人出售的，因此人們一直想當(dāng)然地認(rèn)為完全的奴隸制是在1619年被引入弗吉尼亞的?！盵5]125事實上，在1619年以前，弗吉尼亞就已經(jīng)存在非洲裔人口，而且，弗吉尼亞并非英屬北美最早出現(xiàn)黑人勞工的地方，早在1526年，首批黑人勞工就被西班牙殖民者帶到了今佐治亞州的薩佩洛灣。[6]182

如果從法律的角度看，奴隸制出現(xiàn)于何時仍然是一個不解之謎。由于英國缺少奴隸制的傳統(tǒng)，盡管這時黑人也偶爾被稱為slaves，但這不過是從他們所從事的低等勞動的意義上給予的稱呼，并不特指黑人，其他非英裔的奴仆、印第安人、西印混血和葡印混血人，甚至英國白人都可能被稱為slaves。[7]202-204“Slave”此時還不具備法律意義。17世紀(jì)40年代，黑人被迫終生服役的例子不斷出現(xiàn)，但尚不構(gòu)成一種制度，遲至1661年，仍有黑人贏得服役期訴訟的勝利。于是，馬里蘭和弗吉尼亞的議會在1661年分別通過法律規(guī)定，所有的黑人和其他奴隸，都應(yīng)終生服役。1662年，弗吉尼亞有一項法律規(guī)定，白人男子和黑人女子的后代，其身份隨母親而定。1669年，弗吉尼亞又有法令允許將奴隸處罰致死。1670年，弗吉尼亞還有法令對印第安人奴隸和黑人奴隸做了區(qū)分：從陸地上運來的非基督徒勞工(即本地以外的印第安人)，應(yīng)服役12年，兒童則須服役到30歲為止；從海上運來的非基督徒勞工(非洲黑人)則須終身服役。”顯然，這是針對黑人的。而終生服役是奴隸制的首要特征，黑人奴隸制由此正式確立，“slave”一詞從此也具備了法律意義，開始表明一種法律上的身份。[6]182

三 對于北美奴隸制，還涉及到一個更為核心的問題，即奴隸制為何會在北美出現(xiàn)。對于這一問題，經(jīng)濟史學(xué)家從勞動力的角度對該問題做了詳盡的研究。特立尼達(dá)-多巴哥學(xué)者艾里克·威廉斯(Eric Williams)認(rèn)為，實行黑奴制是出于經(jīng)濟上的考慮，而不是種族上的歧視。白人契約勞工制有著難以彌補的缺陷，新來的契約勞工的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以替換那批已經(jīng)期滿的契約勞工，因而“與其在工廠使用那些一心想擺脫宗主國的白人勞工，不如讓黑人在種植園勞動的好?！薄皩嵭泻谂频臎Q定因素是，黑奴的價格比較低廉，付給一個白人勞工10年的工資就夠買一個黑奴勞動一輩子?！辈捎煤谌藙趧硬⒉皇抢碚撋系目障?，而是種植園主依據(jù)實際經(jīng)驗得來的結(jié)論。“如果有必要的話，種植園主甚至?xí)巧显虑蛉ふ覄趧恿??！盵8]?？思{與威廉斯的觀點相似，他也認(rèn)為種植園之所以使用黑人進行生產(chǎn)，是因為黑人價格便宜。美國人的祖先當(dāng)時盡管有了土地和原料的資源，卻缺乏勞動力，“這一問題在奴隸制度中得到了局部的解決”。許多美洲農(nóng)民(主要是南部的農(nóng)場主)放棄使用白人契約勞工而改為使用黑人奴隸，是因為“他們相信奴隸比任何一種能夠獲得的勞動力還更為便宜。”對于一個契約勞工的資本投資，每年平均是2-4英鎊；而一個身強力壯的奴隸則只需花18-30英鎊便可以買來。奴隸主因而不僅得到他們的終身勞務(wù)，而且隨著奴隸家庭人口的增加，“農(nóng)場主還有增加收益的可能?！盵9]漢德林夫婦也從這一角度提出了自己的觀點：為了緩解英國移民減少給勞動力供應(yīng)帶來的壓力，必須在一定程度上滿足白人契約勞工的要求，壓縮他們的服役期限，保證服役期滿后給予自由和土地，從而維持殖民地對移民的吸引力。而黑人則無法得到類似的聲援和保護，其處境不可避免地趨向惡化。[7]211

事實上，文化因素也是促成奴隸制產(chǎn)生的一個重要原因。歷史學(xué)家卡爾·戴格勒指出，早在黑人奴隸在南部經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用以前，很早就已經(jīng)被置于一種劣等地位而遭受白人的歧視。在他看來，17世紀(jì)初英屬北美殖民地的殖民者就認(rèn)為白人(包括自由白人和白人契約勞工)要優(yōu)于黑人，對黑人就有著強烈的種族偏見。這一種族偏見最終導(dǎo)致了17世紀(jì)30年代以后黑人所遭受的歧視性待遇以及60年代法律對黑人奴隸制的認(rèn)可。黑人奴隸制的確立是白人對黑人種族偏見的反映, 反過來又強化了白人對黑人的這種偏見, 擴大了黑白種族之間的鴻溝?！盁o疑是對勞動力的需求把黑人拖到了美國的海岸。然而他們在這里取得的地位不能通過那種經(jīng)濟的動機得到解釋。”[10]我國學(xué)者高春常先生則從英國歷史傳統(tǒng)、白人意識的角度提出了自己的觀點。他認(rèn)為，在17世紀(jì)的英國，資本主義自由、和平交換的原則在強制背景下得到發(fā)展，而法律中的“共同性自由”也與含有等級制意味的“具體性自由”相聯(lián)系。在英屬北美殖民地的白人共同體內(nèi)，強制背景和等級制傳統(tǒng)并沒有扼殺最基本的“共同性自由”，然而在對待黑人勞工時，“白人意識的存在使這種普遍性行為規(guī)范遭遇挑戰(zhàn)，結(jié)果是種族奴隸制確立?！盵11]

除此之外，心理因素恐怕也不能忽視。歷史學(xué)家尤金·吉諾維斯認(rèn)為，奴隸主從根本上反對資本主義價值標(biāo)準(zhǔn)，向往的是封建貴族的那一套價值標(biāo)準(zhǔn)。正是這種封建主階級的心理狀態(tài)，使他們強烈地?fù)碛幸环N要把奴隸制與文明等同起來的信念，而這一信念，有時甚至比追求利潤還要重要。[12]漢德林夫婦借助心理學(xué)的理論提出，17世紀(jì)60年代切薩皮克灣殖民地的白人對黑人之所以區(qū)別對待，是源于他們在新大陸的陌生環(huán)境中產(chǎn)生的焦慮、不安造成了白人的自我認(rèn)同?！昂谌舜拄?shù)呐e止、奇怪的語言以及難以傳遞給他們英國人的良好的道德和舉止的觀念，造成了時常的立法，以約束他們的行為。[7]208

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[責(zé)任編輯：焦玉奎]

李志(1992-),男,山東淄博人,在讀碩士研究生,從事世界近現(xiàn)代史研究。

K712

A

2095-0063(2016)05-0085-03

2016-03-01

DOI 10.13356/j.cnki.jdnu.2095-0063.2016.05.020