張海云

湘財證券首創(chuàng)以歷道證券博物館為平臺開展投資者教育系列活動，此次入選了首批國家級投資者教育基地

2015年資本市場風起云涌，但對于以散戶為主的A股市場來說，大部分投資者仍舊對市場風險缺乏了解，導致了部分投資者的投資失利。

2015年5月份，中國證監(jiān)會啟動了“公平在身邊”投資者保護專向活動，把建設投資者教育基地作為投資者教育保護的一項基礎工作。

2016年2月19日，中國證監(jiān)會公示了首批擬命名的國家級證券期貨投資者教育基地，其中，包括7家實地投資者教育基地及6家互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，湘財證券的歷道證券博物館就在首批名單之列。

歷道證券博物館是由湘財證券全資設立，經(jīng)國家文物局批準、民政部登記注冊的唯一一家國家級證券博物館，為民營非企業(yè)、非營利的證券文化公益事業(yè)單位，同時也是國內(nèi)首家證券博物館。該博物館成立于2004年，開館期間致力于投資者教育活動長達6年，相較于其他入圍機構(gòu)有著更加深厚的文化底蘊和豐富的投教經(jīng)驗。

為投資者教育添磚加瓦

近年來，對于中小投資者合法權益的保護，已然成為資本市場監(jiān)管層的重要工作。在投資者教育基地建設方面，監(jiān)管部門出臺了一系列指導意見和配套指引，對于符合要求的市場主體、教育機構(gòu)、新聞媒體可申請設立線上或線下等多種形式的投資者教育基地，方便社會公眾、便捷、免費獲取教育資源。截至目前，監(jiān)管部門已完成對144個國家級投資者教育基地申報主體的評審工作，并將啟動省級基地評選工作。如今，投資者保護與資本市場多層次發(fā)展、推進改革創(chuàng)新、促進監(jiān)管轉(zhuǎn)型良性互動的局面已初步形成。而我們也深刻認識到，投資者教育工作的任重而道遠。

2016年2月11日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在發(fā)布會上表示，建設投資者教育基地是現(xiàn)實需要，雖然當前投資者教育基地存在著教育資源分散，教育水平參差不齊等問題，但建設統(tǒng)一的投資者教育基地是勢在必行的，這樣有利于促進資本市場健康穩(wěn)定的發(fā)展。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新也認為，投資者的成熟程度，是一個國家資本市場發(fā)達程度的重要標志。投資者教育基地是提高投資者專業(yè)知識、幫助投資者走向成熟的公益性教育平臺。

歷道證券博物館作為投資者教育平臺，在申報國家級投資者教育基地的同時，希望能借此契機進一步提升博物館的接待水準、提高對中小投資者的開放程度，加深服務力度，同時加快對投資者教育基地網(wǎng)絡化建設，通過數(shù)字化博物館實現(xiàn)網(wǎng)上展示，打造一個多元化、全方位的投資者教育平臺。

首創(chuàng)以博物館為教育平臺

歷道證券博物館2004年1月10日在上海陸家嘴開館以來，得到了中國證監(jiān)會、上海市政府、上海證券交易所、國家文物局等部門的關注與支持。早在2010年湘財證券就首創(chuàng)了以證券博物館為平臺的“湘財歷道行”投資者教育活動，利用其特殊的實體教育平臺和影響力，面向社會公眾進行投資者教育。

該博物館占地面積為600多平方米，收藏了國內(nèi)證券珍品5000余件，目前已展出293件。館內(nèi)主要分為三個功能區(qū)域：第一個區(qū)域為館藏陳列區(qū)，是投教基地中的特色功能區(qū)域，陳列了晚清、民國、新中國不同時期的傳世珍品。現(xiàn)場通過專人引導和講解員的解說，向投資者介紹中國證券發(fā)展歷史、傳播證券文化知識。第二個區(qū)域為多功能、多媒體互動展示區(qū)，主要用于投教產(chǎn)品展示、多媒體播放和模擬互動，配備了觸屏一體電腦、液晶電視、DVD播放機，供投資者觀看投教宣傳片、進行互動答疑、知識競賽、模擬交易、投資報告會及講座論壇等活動。第三個區(qū)域為趣味問答、征求意見區(qū)，投資者在參觀交流、現(xiàn)場體驗后，講解員會在這里與投資者進行趣味問答和互動，讓大家有更深刻的理解和認識。

“歷道行”投資者教育系列活動通過“高校歷道行”、“中國證券文化日”、“青少年走進金融城”等特色公益性活動，將百年館藏品和中國證券發(fā)展史納入投資者教育活動當中?；顒娱_展至今，接待來自國內(nèi)外金融機構(gòu)、高校及個人投資者共計6萬余人次，反響非常熱烈。來訪中包括：上海市委組織部、上海浦東干部學院、滬深交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、巴西證券交易所等單位；同時也吸引了來自美國、俄羅斯、澳大利亞、韓國、日本等海外客人；并且上海金融學院、西安交大EMBA學院、復旦大學、上海交通大學金融學院、中歐商學院、華東政法大學等金融學子也紛紛來訪參觀學習。2011年，“歷道行”榮獲了上海證券交易所授予的“投資者教育創(chuàng)新獎”。

充足的經(jīng)費支持

《投資者報》記者了解到，湘財證券非常重視歷道證券博物館的建設，自開館以來，公司每年投入數(shù)百萬元的運營費用，自申報國家級實體投教基地，公司在投教隊伍建設和硬件設備上將繼續(xù)加大投入。

歷道證券博物館現(xiàn)有館長1名、主任1名、投教人員4名，其中包括3名專業(yè)講解員，目前已培養(yǎng)了10多名后備投教專員，為保障今后更加專業(yè)的培訓活動及更全面的投教服務打下了堅實的基礎。

現(xiàn)如今，歷道證券博物館投教基地接待公眾數(shù)量約為500人/月，投教基地掛牌后，預計接待公眾人數(shù)將達到800人/月。博物館將通過加大投教隊伍建設、提高投教人員專業(yè)素質(zhì)等措施來滿足不同層次投資者的多樣化需求。