孫才華+劉珺

3月7日，因認定中興通訊違反美國出口管制政策未經(jīng)許可向伊朗轉出口受美國出口管制的美國電子產(chǎn)品，美國商務部工業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱“BIS”）將中興通訊及其三家關聯(lián)公司納入the Entity List，要求美國企業(yè)在向中興通訊出口產(chǎn)品時必須獲得BIS的特殊許可。

目前，中興通訊電信設備和智能手機所用的組件有相當比例由美國企業(yè)供應，BIS的處罰措施可能會對中興通訊的供應鏈產(chǎn)生一定的影響。當天，中興通訊股票在香港、深圳停牌，中國商務部對BIS的行為表達了強烈不滿，并表示將與美方交涉。

中興通訊并不是第一家被美國制裁的中國企業(yè)，在美國的制裁名單中，有形形色色的中國企業(yè)，這些企業(yè)被美國政府納入制裁名單時，曾引起國內廣泛關注和不解，中國外交部和商務部也曾多次抗議，如2012年美國政府對昆侖銀行的制裁，但是，短暫的關注和抗議過后，一切如故。美國政府并不會因為抗議不懈而調整制裁政策。中國企業(yè)如果想走出去，是時候拋棄“鴕鳥”政策，正視美國制裁風險了。

美國制裁風險一直存在，只是我們視而不見。美國為了達到政治、外交或其他目的，對一些國家、個人或實體采取一些懲罰性的措施，包括貿(mào)易禁運、資產(chǎn)凍結和旅行限制等。一般情形下，美國制裁政策僅適用于美國人，即受美國法律管轄的個人或實體。對于非美國人而言，在開展業(yè)務時，若與美國存在聯(lián)結點，如使用美元結算、產(chǎn)品使用了美國組件、交易有美籍員工參與等，也受美國制裁法律法規(guī)的管轄。

2014年，法國巴黎銀行因通過刻意隱藏、刪除敏感信息逃避金融機構篩查的方式幫助美國制裁對象進行美元交易觸犯美國制裁政策，被美國政府處以89.7億美金創(chuàng)紀錄罰款。

與美國制裁對象開展業(yè)務的非美國人也會受到域外制裁。2012年，珠海振戎因向伊朗出口汽油，跟美國沒有任何關聯(lián)，但美國政府還是依據(jù)美國對伊朗的制裁政策，對珠海振戎進行制裁。

截至目前，國際性的大銀行，除中國和美國的大銀行外，如英國匯豐、渣打和巴克萊銀行等，幾乎無一逃出美國制裁的魔掌。中國也有多家企業(yè)被美國政府制裁，如前面提到的昆侖銀行、珠海振戎以及長城工業(yè)、保利科技和中國精密儀器進出口公司等。

美國政府之所以有恃無恐，所依仗的就是美元和美國市場。對于立志走出去的中國企業(yè)而言，被美國政府制裁的后果可能無法承受。直接后果主要有三個：一是被美國政府處以罰款；二是被美國政府納入制裁名單，如上述的中國企業(yè)，若被納入SDN名單，將會完全失去美國市場和美元業(yè)務；三是參與業(yè)務的美籍員工被美國政府或其他機構處以民事甚至刑事處罰。而這些直接后果或導致企業(yè)國際聲譽受到影響，國際合作伙伴可能終止業(yè)務往來，引起法律糾紛，另外對于上市企業(yè)，股價可能下跌，甚至退市，對于擬在境外上市的企業(yè)，境外上市步伐可能受阻，當然還將極大影響在美國設立機構和拓展業(yè)務。

因美國企業(yè)不得與美國制裁對象開展業(yè)務，歐洲企業(yè)在與美國制裁對象開展業(yè)務時會非常審慎，因此，中國企業(yè)可能是美國制裁對象比較歡迎的合作伙伴，且可以獲得較高的利潤。風險和收益是相匹配的，收益越大，風險越大。如中國企業(yè)主要立足于第三世界，則可以置美國制裁于不顧，追求高利潤，如中國企業(yè)希望拓寬歐美市場，則需要審慎評估與美國制裁對象開展業(yè)務的后果。

應對美國制裁風險最便捷的途徑就是學習國際性大銀行的經(jīng)驗，總結其教訓，從其經(jīng)驗和教訓中形成適合自身的應對策略，如建立制裁風險管理政策，建設制裁風險管理信息系統(tǒng)，培養(yǎng)制裁風險管理人才等。

中國企業(yè)一旦走出去，就必須熟悉、適應外邊的規(guī)則，正視所面臨的各種風險，改變在國內已形成定式的應對策略。唯有如此，國際化步伐才能夠平順。