翟 盼 盼

(財政部財政科學(xué)研究所，北京 100036)

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淺析山西經(jīng)濟之困
——在馬克思主義經(jīng)濟理論視角下

翟 盼 盼

(財政部財政科學(xué)研究所，北京 100036)

摘要：山西經(jīng)濟出現(xiàn)的“斷崖式”下滑引起廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有文獻較多從“資源詛咒”理論出發(fā)進行研究,而從馬克思主義社會再生產(chǎn)擴大理論角度對這一問題進行探析較少。山西經(jīng)濟之困在于社會再生產(chǎn)擴大的基礎(chǔ)和條件均未得到滿足,其一剩余價值在省內(nèi)沒有得到有效積累,其二剩余價值在兩大部類之間以及第一部類內(nèi)部分配不合理。破解山西經(jīng)濟困局必須發(fā)揮好政府和市場的作用,強化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,使剩余價值在山西省內(nèi)有效積累并合理分配。

關(guān)鍵詞：山西經(jīng)濟；社會再生產(chǎn)擴大;剩余價值積累;剩余價值分配

2011年以來,我國經(jīng)濟增速放緩,步入個位數(shù)時代。針對我國經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征,2014年中央經(jīng)濟工作會議做出“經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)”的重大戰(zhàn)略判斷。在這個大背景下,作為資源大省的山西情況更為嚴重,經(jīng)濟出現(xiàn)“斷崖式”下滑,陷入發(fā)展困局。

山西省的經(jīng)濟困局主要表現(xiàn)在三個方面:一是地區(qū)省生產(chǎn)總值連續(xù)大幅下滑。如圖1所示, 2011年之后山西省地區(qū)生產(chǎn)總值持續(xù)下滑,尤其是2014年從8.9%下降到4.9%,全國排名倒數(shù)第一。二是財政收入急速下降。從2012年到2014年,山西省財政收入降幅達到了18%,2015年前三季度更是負增長,降幅達到11.4%?！?015年上半年山西省11個市中只有太原、陽泉、運城三個市小幅增長,其余8個市均出現(xiàn)負增長。”[1]降幅之深之廣,前所未有。三是城鄉(xiāng)居民收入水平較低,增長乏力。2013年山西省居民人均可支配收入為15 120元,較全國水平低3 191元,全國排名19;2014山西省居民人均可支配收入為16 538元,較全國平均水平低3 629元,全國排名20;2015年前三季度山西省居民人均可支配收入為12 690元,較全國水平低3 677元;差距進一步擴大的趨勢非常明顯。

對于山西經(jīng)濟困局的原因探析,現(xiàn)有文獻更多是依據(jù)“資源詛咒”理論進行分析,認為山西當(dāng)前困局就是“一煤獨大”的資源型經(jīng)濟困局,即由于對煤炭產(chǎn)業(yè)的過分倚重,產(chǎn)生對其他產(chǎn)業(yè)、人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng),造成了山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡,山西經(jīng)濟與煤炭產(chǎn)業(yè)緊密正相關(guān),造成山西經(jīng)濟發(fā)展陷入“因煤而興,因煤而困”的循環(huán)難以擺脫。[2]

圖1　山西省GDP和財政收入同比增長情況

而對于山西經(jīng)濟之困在馬克思主義經(jīng)濟理論上如何進行解釋,現(xiàn)有文獻涉及較少。按照馬克思主義經(jīng)濟理論,經(jīng)濟增長就是社會再生產(chǎn)的持續(xù)擴大,而經(jīng)濟難以增長必然就是社會再生產(chǎn)難以擴大。本文就是從社會再生產(chǎn)擴大的基礎(chǔ)和條件出發(fā),來探析山西省經(jīng)濟之困,并提出相應(yīng)的政策建議。

一、馬克思主義擴大再生產(chǎn)理論的擴展

按照馬克思主義經(jīng)濟理論,資本的積累和兩大部類保持合適的比例關(guān)系是社會再生產(chǎn)的擴大的基礎(chǔ)和條件。按照馬克思的分析思路,本文認為,社會再生產(chǎn)的持續(xù)擴大還需要兩大部類內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)之間也要保持合適的比例關(guān)系。

(一)剩余價值的生產(chǎn)和積累是社會再生產(chǎn)擴大的基礎(chǔ)

再生產(chǎn)的外延式擴大必須以資本積累為前提。而資本的積累就是剩余價值的資本化,這必然就要以剩余價值的生產(chǎn)和積累為基礎(chǔ)。也就是說,資本積累是再生產(chǎn)擴大的主要源泉,而剩余價值又是資本積累的主要源泉。[3]92只有剩余勞動的存在,進而物化成剩余價值,并在經(jīng)濟體內(nèi)有效積累,才能為擴大再生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。同時,我們還必須認識到,資本積累包括內(nèi)部積累和外部積累,因而分析剩余價值積累也必須考慮內(nèi)部剩余價值積累和外部剩余價值積累。

(二)剩余價值的合理分配是再生產(chǎn)擴大的實現(xiàn)條件

馬克思主義社會再生產(chǎn)擴大理論認為,社會再生產(chǎn)的擴大有兩個條件。而按照馬克思的分析思路,本文認為要確保社會再生產(chǎn)擴大的持續(xù),必須要實現(xiàn)三個條件。

首先,要擴大再生產(chǎn),就既要有可供追加的生產(chǎn)資料,又要有可供追加的消費資料。[3]133-134用公式表示如下：

Ⅰ(v+m)>Ⅱc

Ⅱ(c+m-m/x)>Ⅰ(v+m/x)

其次,社會再生產(chǎn)兩大部類必須保持適當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系,以確保追加的生產(chǎn)資料和消費資料能夠得到實現(xiàn),進而使社會再生產(chǎn)擴大得到實現(xiàn)。用公式表示如下。

Ⅰ(c+v+m)=Ⅰ(c+Δc)+Ⅱ(c+Δc)

Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+Δv+m/x)+Ⅱ(v+Δv+m/x)

再次,兩大部類內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)之間應(yīng)該保持合適的比例關(guān)系。按照馬克思主義的分析思路,兩大部類之間必須保持合適的比例關(guān)系是由于第一部類和第二部類的產(chǎn)品在價值和實物上都要依靠對方來得到補償和實現(xiàn)。而隨著社會分工的細化,兩大部類內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)不斷增多。不可否認,各產(chǎn)業(yè)之間同樣存在著生產(chǎn)和消費上的聯(lián)系,互為條件,相互促進又相互制約。如煤炭是鋼鐵產(chǎn)業(yè)的能源提供者,鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品又是設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)的原材料,等等。因而,社會再生產(chǎn)的擴大不僅需要兩大部類之間保持合適的比例關(guān)系,也要求部類內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)也要保持合適的比例關(guān)系。

進一步分析,對兩大部類生產(chǎn)資料和消費資料不同比例的追加,就是對于積累并資本化的剩余價值按照相應(yīng)比例的分配。同理,對部類內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)資料和消費資料不同比例的追加,也是對分配到本部類資本化剩余價值的再分配。

因而,只有剩余價值在兩大部類之間以及部類內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)間進行按比例的合理分配,才能保證社會再生產(chǎn)的持續(xù)擴大和協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、山西經(jīng)濟之困的馬克思主義理論分析

分析山西省這個經(jīng)濟體的困境,就是分析山西省社會再生產(chǎn)擴大的基礎(chǔ)與條件為何沒有得到滿足。首先,按照再生產(chǎn)擴大理論的基礎(chǔ),就是要分析山西省有沒有剩余價值的生產(chǎn),這些剩余價值有沒有在省內(nèi)形成有效的積累;其次,按照再生產(chǎn)擴大理論的實現(xiàn)條件,就是要分析在山西省內(nèi)積累的剩余價值在兩大部類之間以及部類內(nèi)部的分配比例是否合理。

(一)剩余價值在省內(nèi)未實現(xiàn)有效積累

剩余價值生產(chǎn)是剩余價值積累的必要條件,但不是充分條件。按照西方經(jīng)濟學(xué)理論,地區(qū)生產(chǎn)總值是衡量一個地區(qū)所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果,即所有常住單位的增加值之和。那么這種增加值之和在一定程度上可以用來衡量剩余價值的生產(chǎn)量。山西省剩余價值的生產(chǎn)不斷增加,主要表現(xiàn)在地區(qū)生產(chǎn)總值的增長和煤炭產(chǎn)量的增加。1952年至2013年間,山西省地區(qū)生產(chǎn)總值從159 978萬元增加到126 022 400萬元,增長了786.7倍。山西省作為煤炭大省,煤炭是山西省的支柱性產(chǎn)業(yè),煤炭產(chǎn)量在一定程度上可以反映物化的剩余價值的生產(chǎn)量。新中國成立以來,山西省產(chǎn)煤量總計達120 億噸以上,長期保持全國煤炭產(chǎn)量第一的位置。

但是,剩余價值生產(chǎn)到剩余價值積累,尤其是剩余價值在山西省內(nèi)的積累存在較大的差距。一方面,山西省生產(chǎn)的剩余價值通過煤炭、貸款、投資等形式輸出,內(nèi)部積累不足;另一方面,山西省利用外部資金能力落后,外部積累嚴重不足。

1.內(nèi)部剩余價值伴隨著煤炭的外調(diào)向省外輸出

長期以來,在我國的能源消費結(jié)構(gòu)中,煤炭一直是我國的主要消費能源。[4]2000年占比為68.5%,2005年達到高值,為72.4%,隨后雖有下降趨勢,但在2014年依然達到了66%以上。據(jù)統(tǒng)計,新中國成立以來,山西省的煤炭3/4以上都用于支持省外經(jīng)濟的發(fā)展。從圖2可以看出,山西省的煤炭大部分用來外調(diào)出省和出口,在2005年外調(diào)比例達78%,2013年外調(diào)比例也在65%左右。

同時,也是由于煤炭是我國的最主要的消費能源,而國家將山西定位為重要的能源和原材料基地,1993年以前煤炭生產(chǎn)和價格受到嚴格控制,其后雖然逐步放開煤炭價格,但“冰凍三尺非一日之寒”煤炭市場的價格機制尚未完全形成,煤炭的價值沒有得到有效的價值補償,因而煤炭的輸出伴隨著剩余價值向省外輸出。

圖2　近年來山西省煤炭生產(chǎn)及外調(diào)情況

2.內(nèi)部剩余價值通過貸款和投資向省外輸出

除了上述煤炭輸出渠道,貸款和投資輸出也是造成山西省剩余價值內(nèi)部積累不足越來越重要的因素。從存貸比來看,資本化的剩余價值通過貸款形式向省外輸出。如圖3所示,2008年以前,山西省存貸比持續(xù)下降,最低達到0.47,2009年以后雖然有所回升,最高只達到0.57,遠遠低于同期0.7左右的全國水平。這說明山西省一半左右的存款形成的資本以貸款形式輸向省外,而沒有在省內(nèi)形成積累。同時,山西省民間資本大量外流。據(jù)分析,山西省有6000 多億元流向外省房地產(chǎn)等資本密集型產(chǎn)業(yè)。[5]

圖3　山西省存貸比變化趨勢

3.外部剩余價值積累流入省內(nèi)嚴重不足

山西省資本市場落后,資本流入不足。從2000年到2014年,山西省境內(nèi)上市公司只增加了18家,而同期全國增加了1525家。更值得注意的是,2011年至2013年間,三年零增長。在創(chuàng)業(yè)板市場和新三板市場中,截至2015年上半年,山西省企業(yè)分別只有4家和2家,全國墊底。從資本市場融資規(guī)模來看,山西省2014年全年僅融資108.8億元,在中部六省中排名倒數(shù)第一,與東部省份的差距更是不言而喻。對于資本外部積累越來越重要的現(xiàn)代經(jīng)濟來說,這無疑是山西省難以忽略的短板。

(二)剩余價值在兩大部類之間未實現(xiàn)合理分配

馬克思將社會生產(chǎn)生活資料生產(chǎn)部類和生產(chǎn)資料生產(chǎn)部類兩大部類,由于輕工業(yè)主要以生活資料生產(chǎn)為主,而重工業(yè)主要是生產(chǎn)資料生產(chǎn)為主,本文以輕工業(yè)固定資產(chǎn)的投入比例來反映第二部類獲得的剩余價值分配情況,以重工業(yè)固定資產(chǎn)的投入比例來反映第一部類獲得的剩余價值分配情況。

其一,剩余價值在兩大部類間分配不合理。從圖4可以看出,山西省社會固定資產(chǎn)投資在輕工業(yè)和重工業(yè)之間的投入比例差距明顯?？偟膩碚f,山西省輕工業(yè)固定資產(chǎn)投資占比遠遠低于重工業(yè)固定資產(chǎn)投資占比。分段來看,1998年以前,輕工業(yè)的投資占比在5%左右,而重工業(yè)的固定資產(chǎn)投資占比達到95%左右。隨后,輕工業(yè)固定資產(chǎn)投資占比有所增加,重工業(yè)固定資產(chǎn)投資占比所減少,但截至2013年,輕工業(yè)固定資產(chǎn)投資占比僅有15%,而重工業(yè)投資占比達到85%。

圖4　山西省社會固定資產(chǎn)投資在工業(yè)間的分配情況

其二,剩余價值在第一生產(chǎn)部類內(nèi)部分配不合理。山西省存在“一煤獨大”問題的實質(zhì)就是資本化后的剩余價值較多投入到了以煤炭為代表的能源工業(yè),從而壓制了其他產(chǎn)業(yè)再生產(chǎn)的擴大。如圖4所示,在重工業(yè)的固定資產(chǎn)投資中,能源工業(yè)的固定資產(chǎn)投資絕大多數(shù)時期保持在60%以上,近年來雖然有所下降,但仍在50%以上。能源工業(yè)對剩余價值的過分占有和使用,一方面使得其他產(chǎn)業(yè)難以得到再生產(chǎn)擴大的資本積累,另一方面,也蘊藏著產(chǎn)能過剩的危機。

因而,剩余價值在兩大部類之間以及第一部類內(nèi)部的不合理分配,導(dǎo)致了山西省社會再生產(chǎn)擴大的難以持續(xù)和對外部經(jīng)濟環(huán)境的高度依賴。

三、政策建議

剩余價值在省內(nèi)的積累不足以及在兩大部類之間和第一部類內(nèi)部分配不合理是山西省社會再生產(chǎn)難于持續(xù)擴大的原因,使山西省經(jīng)濟陷入當(dāng)前困局。那么,破解山西經(jīng)濟之困自然要從這兩方面著力。在具體措施上,既要發(fā)揮好政府政策支持引導(dǎo)作用,更要發(fā)揮好市場在資源配置中的決定作用;既要立足山西省內(nèi)的積極轉(zhuǎn)型又離不開國家層面的協(xié)調(diào)保障。

其一,在國家層面要積極推進能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,完善資源性產(chǎn)品市場價格形成機制。山西省煤炭大量輸出在很大程度上是無奈的痛楚,轉(zhuǎn)型發(fā)展受到省內(nèi)外多方面利益的考量和博弈。一方面,中央政府要嚴格控制各個省份高耗能企業(yè)的發(fā)展,并承擔(dān)新能源技術(shù)研究應(yīng)用的財政支出，擺脫省外經(jīng)濟發(fā)展壓力對山西經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的掣肘。另一方面,國家層面要加快推進完善煤炭市場的價格形成機制,使煤炭價格反映市場的供求關(guān)系,在供小于求時,通過高價格使煤炭價值得到補償,在供大于求時,迫使煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。優(yōu)化的能源消費結(jié)構(gòu)配合有效的價格機制,使山西省煤炭產(chǎn)業(yè)的剩余價值更多在省內(nèi)積累。

其二,加快建立對資源輸出省份的生態(tài)補償機制。隨著生態(tài)環(huán)境的惡化,山西省不得不將有限的剩余價值積累分出一部分用于彌補環(huán)境欠賬。目前,首先要堅決實施好煤炭資源稅從價計征改革,通過價格機制的作用,增加剩余價值積累,促進煤炭資源高效開發(fā)使用;其次,建立對山西等資源輸出省份的多渠道生態(tài)補償機制。在以國有企業(yè)為主的煤炭企業(yè)的增值稅、營業(yè)稅和利潤上繳方面,中央政府應(yīng)向地方政府適當(dāng)讓利,同時向東部用煤大省征收環(huán)境補償費用,分攤煤炭開采環(huán)境成本,用于向山西等煤炭輸出省份的轉(zhuǎn)移支付。通過這“一增一減”兩個方面措施,幫助山西省剩余價值不斷增加并得以有效積累。

其三,山西省要將金融市場發(fā)展作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重中之重。金融市場的發(fā)展在不僅有利于剩余價值的資本化,進而實現(xiàn)資本積聚和資本集中,而且還能充分利用資本的逐利性,使市場配置資源的決定性作用下,使剩余價值的分配更加有效。一方面,壯大直接融資,要發(fā)展區(qū)域性銀行金融機構(gòu)。山西省大部分地區(qū)發(fā)展落后,小縣城、小鄉(xiāng)鎮(zhèn)分布較多,這就意味著對銀行等傳統(tǒng)金融機構(gòu)需求很大,要大力發(fā)展區(qū)域性信用合作銀行,通過吸收存款發(fā)放貸款,有效積累分散的剩余價值并將其資本化。另一方面,要壯大直接融資,發(fā)展多層次的資本市場。這主要是基于山西省存在大量的資源型大中型國有或非國有企業(yè)。這些企業(yè)的轉(zhuǎn)型提升和新興企業(yè)的發(fā)展壯大需要大量的資本支持,而資本市場是最有效的融資渠道。山西省應(yīng)積極為證券、基金、期貨、保險等金融機構(gòu)的設(shè)立發(fā)展提供良好政策環(huán)境和必要的稅收傾斜,激發(fā)金融機構(gòu)創(chuàng)新活力,并為符合條件的企業(yè)上市提供支持。

其四,山西省對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要保持戰(zhàn)略定力,久久為功。剩余價值在兩大部類之間即第一部類內(nèi)部的合理分配,長期來看要依靠市場配置作用,但由于慣性的影響,短期內(nèi)政府必須發(fā)揮關(guān)鍵作用,做好引導(dǎo),并為長期發(fā)展打好基礎(chǔ)。山西省對自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形早有認識,但由于受到多方因素的影響難以擺脫。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),必須要保持戰(zhàn)略定力。一方面,要堅決淘汰落后產(chǎn)能,通過適當(dāng)增加稅收等財政政策,擬制資本、人力等資源向這些產(chǎn)業(yè)的流入。另一方面,要加快培育發(fā)展新興支柱產(chǎn)業(yè),變堵為疏,通過稅收減免、財政補貼、貸款支持等政策手段,引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)資源流入,在資本獲利后自然形成不斷壯大的良性循環(huán)。

參考文獻：

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[4]王儒林.在中共山西省委十屆六次全體會議上的講話[J].前進,2015(1).

[5]馬建堂.近期我國能源消費呈現(xiàn)四大趨勢[J].財經(jīng)界，2015(9).

[責(zé)任編輯：姚曉黎]

On Problems in Shanxi Economy

ZHAI Pan-pan

(Financial Science Research Institute, Ministry of Finance, Beijing 100036, China)

Abstract：The cliff style decline of Shanxi economy has aroused widespread concern. In contrast with the existing articles that analyzed the performance based on the source curse theory, this paper gives another perspective, basing on Marx’s theory of social reproduction expansion. The reason of Shanxi’s economic difficulties is that the conditions can’t meet the requirements of the expansion of social reproduction. The first is the surplus value has not been effectively accumulated in the interior of province. The distribution of surplus value not only between two major categories but also in the internal of first category is not reasonable. To break Shanxi’s economic woes must play a better role of the government and the market, and strengthen the supply side structural reforms, so that the surplus value can be accumulated and distributed effectively in Shanxi province.

Key words：Shanxi economy;expansion of social reproduction；surplus value accumulation；surplus value distribution

中圖分類號：F123.14

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-1901(2016)01-0015-04

作者簡介:翟盼盼(1989-),男,山西運城人,財政部財政科學(xué)研究所2015級碩士研究生,研究方向：國有資產(chǎn)管理。

收稿日期:2015-01-20