汪文濤

一頭連著天津的趙睿，一頭連著湖北的熊治華，在山西人薛德軒居間聯(lián)絡(luò)下，三人開始“南北合作”倒賣固體廢物進口許可證以及洋垃圾

浙江個體戶金增海認識江浙一帶許多從事廢布加工的小作坊主，也有國外的廢布貨源，但卻苦于沒有途徑把這些廢布角料進口到國內(nèi)。為了尋求發(fā)財之道，金增海在網(wǎng)上發(fā)布了求購固體廢物進口許可證（以下簡稱“進口許可證”）的信息，認識了天津潤成商務(wù)有限公司（以下簡稱天津潤成公司）法定代表人、總經(jīng)理趙睿，雙方一拍即合，開始了走私洋垃圾的“事業(yè)”。

3月15日，由武漢海關(guān)偵辦的湖北省新中國成立以來數(shù)量最大的走私洋垃圾案二審判決，上海益福貨運代理有限公司法定代表人經(jīng)明等11名被告人，被湖北省高級法院分別判處有期徒刑兩年至五年不等。

“這個案件的一個顯著特點是，涵蓋天津、武漢、浙江等地走私鏈條是由網(wǎng)絡(luò)串聯(lián)在一起，增加了走私犯罪的隱蔽程度，也增加了查處案件過程中的取證難度。”武漢市檢察院公訴處處長劉星在接受《方圓》記者采訪時指出，在互聯(lián)網(wǎng)平臺的深度融合下，近年來的走私犯罪已形成公司化、專業(yè)化、跨地域性的黑色利益鏈。

數(shù)萬噸“洋垃圾”不知去向

這起“洋垃圾”走私大案發(fā)端于中國2013年展開的綠籬行動，海關(guān)總署決定在全國范圍內(nèi)開展為期10個月的加強固體廢物監(jiān)管、打擊“洋垃圾”走私的行動。這年3月，武漢海關(guān)情報處在梳理“限制進口類可作原料廢物”的報關(guān)線索時，發(fā)現(xiàn)湖北省荊州市永昌紡織有限公司曾獲批了進口廢物26000噸的許可，但廢物報關(guān)進口后卻從未運到荊州廠房里加工使用，流向不明。

案件線索交由緝私部門初查后疑問進一步擴大，包括荊州永昌紡織有限公司、武穴市新磯棉業(yè)有限公司和京山縣某紡織有限公司在內(nèi)的，三家具有廢舊紡織物處理再利用資質(zhì)的公司，自2011年至2013年先后向環(huán)保部門申請了限制進口類可用作原料的固體廢物進口許可證，總額度高達6萬噸。

所謂固體廢物進口許可證，是指國家環(huán)境保護部授權(quán)發(fā)證機關(guān)依法對可用作原料的廢物進口實施監(jiān)督管理，簽發(fā)準(zhǔn)予進口固體廢物的許可證件，分為“限制進口類可用作原料的固體廢物進口許可證”和“自動許可進口類可用作原料的固體廢物進口許可證”。

案件主辦檢察官付建中告訴《方圓》記者，本案中大量走私的廢布屬于限制進口類廢紡織品，因而使用此類進口廢物的企業(yè)，必須具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設(shè)施、設(shè)備及配套的污染防治設(shè)施和措施，并達到國家或者地方環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。向環(huán)保部門申領(lǐng)進口許可證，除了需要提供“利用商”的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、環(huán)評報告等資料外，還需要提供“國內(nèi)收貨人”的注冊登記證書等資料。

上述三家公司都具備相應(yīng)的環(huán)保資質(zhì)，但海關(guān)海關(guān)緝私部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)：三家公司在生產(chǎn)過程中均未回收利用進口的固體廢物原料。與此同時，報關(guān)材料還顯示，三家公司廢物的進口均委托了同一進口商——天津潤成商務(wù)有限公司，并由上海同一家專業(yè)的清關(guān)公司在上?？诎哆M口通關(guān)。

辦案人員由此認為，這三家公司很可能就是走私利益鏈條中常見的一個環(huán)節(jié)——利用商。

利用商與中間人的交易

“所謂利用商，通常不屬于走私的犯罪嫌疑人，但他們通常為走私犯罪者提供各種幫助。這三家公司的作用就是向走私者提供申請固體廢物進口許可證說必要得申請資料?！备督ㄖ薪忉?。

以荊州市永昌紡織公司為例，據(jù)其負責(zé)人卞某回憶，大約在2011年年底，經(jīng)荊州市下轄某縣環(huán)保局的王副局長（另案處理）介紹認識一個叫“熊治華”的人，王副局長要求卞某提供公司營業(yè)執(zhí)照和環(huán)保資質(zhì)等材料，幫助熊治華辦理進口許可證。2012年4月份，根據(jù)熊治華的要求，卞總又在申請辦理進口許可證的資料上加蓋了永昌公司的公章。2012年8月份，熊治華、王副局長等人請卞某吃飯，喝酒過程中，熊治華給了卞某五萬元錢，說是許可證已經(jīng)辦理下來，按照每噸2元錢作為好處費感謝，卞某收下了錢，熊治華帶走了許可證。

新磯棉業(yè)負責(zé)人秦某和京山紡織李某也是通過類似方式分別向熊治華、何志雄等人提供了公司營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、環(huán)評報告等相關(guān)資料幫忙，但卻從來沒有見過固體廢物進口許可證，也沒有任何進口的廢紡織品運到廠里加工生產(chǎn)過。

“熊治華、何志雄是這個走私鏈條上的中間人，勾結(jié)利用商，騙取環(huán)保部門辦理進口許可證，再倒賣出去是本案大量走私廢物的，第一步，也是最關(guān)鍵的一步?！鞭k案人員說。隨著熊治華、何志雄被納入偵查視野并相繼到案，另一個神秘的“中間人”薛德軒也被揭露出來。

互聯(lián)網(wǎng)讓“南北合作”倒賣進口許可證輕易實現(xiàn)

2007年，山西太原人薛德軒在北京的飯局上認識了天津潤成公司法定代表人、總經(jīng)理趙睿。彼時的趙睿，還供職于太倉（天津）國際貿(mào)易有限公司，因工作過程中接觸過倒賣進口許可證，趙睿覺得利潤較大，將此“門道”與薛德軒分享后，二人一見如故。不久之后，薛德軒又通過網(wǎng)絡(luò)結(jié)識了湖北人熊治華，并讓熊治華在湖北尋找一些能夠加工廢布廢塑料的企業(yè)，希望利用這些企業(yè)的環(huán)保資質(zhì)來申請進口許可證，并承諾把賣證賺來的錢跟熊治華“分紅”。

一頭連著天津的趙睿，一頭連著湖北的熊治華，盡管散布在全國各地，但網(wǎng)絡(luò)讓山西人薛德軒居間聯(lián)系輕而易舉，三人開始“南北合作”。

2011年，趙睿所在的太倉貿(mào)易公司因涉嫌違規(guī)面臨倒閉，在薛德軒的建議下，趙睿自己成立了天津潤成公司，表面上主營進出口業(yè)務(wù)，實際上是為了繼續(xù)申請進口許可證作準(zhǔn)備，成為這個走私鏈條上的進口商。所謂進口商，也叫實際收貨人，“利用商”沒有進出口貿(mào)易的資質(zhì)，一般簽合同委托“進口商”憑注冊登記證書及相關(guān)材料向口岸檢驗檢疫機構(gòu)報檢。通關(guān)后，“進口商”再將進口的廢物原料交付進口許可證載明的“利用商”，并如實記錄貨物流向。

但另一方面的熊治華進展得不怎么順利，不知道怎么辦理進口許可證的他無奈之下開始求助于“萬能的網(wǎng)絡(luò)”。他從網(wǎng)上查到武穴市有九家棉業(yè)公司辦理了進口許可證。熊治華又打聽到，這九家企業(yè)的進口許可證都由一個叫何志雄的當(dāng)?shù)亍澳苋恕币皇纸?jīng)辦。

熊治華找到何志雄后，兩人一拍即可，他們通過不同渠道找到的利用商，先后將荊州永昌紡織有限公司、武穴市新磯棉業(yè)有限公司和京山縣某紡織有限公司的營業(yè)資料和環(huán)保資質(zhì)等相關(guān)材料過快遞郵寄給了薛德軒，薛德軒又從太原把資料郵寄到天津，趙睿在收到材料后就去辦理國內(nèi)收貨人的手續(xù)，辦好手續(xù)后再把國內(nèi)收貨人證書和固廢申請表、進口商的材料一起回寄給薛德軒，薛德軒再轉(zhuǎn)寄給熊治華。

“我不希望他們自己直接聯(lián)系，否則我就沒有賺錢的機會了，雖然后來熊治華和趙睿也見面認識了。”到案后，薛德軒這樣交代自己的小心機。

在所有申請資料齊全后，2011年年底，熊治華讓何志雄帶這些資料到湖北省環(huán)保廳申辦進口許可證。很快，2012年1月，以武穴市新磯棉業(yè)公司為“利用商”、天津潤成公司為“進口商”的30多套進口許可證辦理了下來，配額為25000噸。

有了第一次的成功合作模式，照此套路，熊治華又找來了荊州市永昌紡織公司、京山縣某紡織公司作為“利用商”，以趙睿的天津潤成公司為“進口商”，薛德軒居中聯(lián)絡(luò)，并通過何志雄的人際關(guān)系，于2012年又成功從環(huán)保部門申領(lǐng)到幾十套進口許可證。其中，以荊州市永昌紡織公司為“利用商”的進口許可證，配額約25000噸；以京山縣某紡織公司為“利用商”的進口許可證，配額約10000噸。

網(wǎng)上出售進口許可證

據(jù)趙睿交代，第一批25000噸配額的進口許可證下來后，趙睿分得了8000噸配額許可證，并以28元/噸的價錢向薛德軒支付了費用；余下的17000噸配額，由薛德軒自行處理，賣給了他人。

第二批25000噸配額和第三批10000噸配額的進口許可證辦理下來后，被趙睿全部“拿下”，趙睿以29元/噸的價錢支付薛德軒相關(guān)費用；據(jù)薛德軒交代，薛德軒又給了熊志華每噸20元的“報酬”；而據(jù)熊治華交代，他再按照18元/噸的價格與何志雄進行“分紅”，并向個別掛靠過環(huán)保資質(zhì)的企業(yè)支付“好處費”。

幾輪倒買倒賣后，薛德軒、熊治華、何志雄都有不小“收益”，人人皆大歡喜，而趙睿手中也握有了43000噸限制類廢物的進口配額。

但作為“進口商”的趙睿卻并不急于進口“限制類廢物”，因為手中沒有實際的客戶，貿(mào)然進口后不知道賣給誰，于是趙睿開始從網(wǎng)上搜集各類需求者的信息，并留下出售進口許可證的相關(guān)聯(lián)系方式，以尋找更大的“商機”。

互聯(lián)網(wǎng)總是如此的強大與神奇，趙睿從網(wǎng)上看到浙江個體戶金增海的留言，金增海又在某外貿(mào)網(wǎng)站的論壇認識了上海的上海益福貨運代理有限公司法定代表人經(jīng)明，并將趙睿的電話給了經(jīng)明，趙睿又把經(jīng)明介紹給了“老朋友”趙林……四人之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系經(jīng)過整合后，在現(xiàn)實中有了突破性地進展。

原來，在做布料生意的過程中，金增海認識了蒼南縣宜山鎮(zhèn)許多從事廢布加工的小作坊主。金增海了解到，宜山鎮(zhèn)的這些小作坊主當(dāng)中，有一半以上的人有親戚、朋友在越南、南非、孟加拉等國開設(shè)棉紡廠、成衣廠，能夠從國外拿到穩(wěn)定的貨源，但苦于沒有途徑把這些廢布角料進口到國內(nèi)。深入研究后，金增海發(fā)現(xiàn)了兩個問題：第一，廢布的進口需要由環(huán)保部門審批進口許可證，這些小作坊都沒有環(huán)保資質(zhì)，更辦不了進口許可證；第二，進口報關(guān)需要很專業(yè)的知識，這些小作坊主多為農(nóng)民，文化程度不高，不懂得國際貿(mào)易。

受一些小作坊主的委托，金增海在網(wǎng)上發(fā)布了求購進口許可證的信息，不想被趙?？吹搅耍p方一拍即合。隨后，金增海又在網(wǎng)上發(fā)布信息稱“有廢布需要進口，希望找專業(yè)的清關(guān)公司代理”，由此認識了上海益福貨運代理有限公司（以下簡稱上海益福公司）法定代表人經(jīng)明。

小作坊主在國外組織好貨源后，以每噸1200元的“代理費”包干給金增海，而金增海一頭向趙睿購買進口許可證，一頭將國外集裝箱單、提單、照片等相關(guān)資料交由經(jīng)明到上?？诎哆M行報關(guān)……據(jù)武漢市檢察院指控，2012年，金增海明知浙江省蒼南縣個體戶不具備進口加工廢紡織品資質(zhì)，在員工黃某、妻子楊某等人的協(xié)助下，向趙睿以每噸35元的價格購買了“進口許可證”，交與經(jīng)明的上海益福公司，以偽造合同、發(fā)票、裝箱單等手段，先后通過46票（46次）向上海海關(guān)申報進口可用作原料的固體廢紡織品共計1661余噸。

專業(yè)的“清關(guān)流程”

經(jīng)明的上海益福公司最開始只是幫助金增海、趙睿處理清關(guān)及運輸事務(wù)。

“客戶一般在國外都有自己的貨源，然后委托我代理清關(guān)。他們都是沒有廢物進口許可證的，談好代理費后，公司會先確定該批貨物使用哪家進口商的許可證，然后代理部會和客戶的國外貨運代理聯(lián)系，將該許可證上進口商名稱及其公司印章掃描件發(fā)給國外貨運代理，由國外貨運代理根據(jù)我們提供的資料制作好合同、發(fā)票、箱單、提單等資料再郵寄給我公司，代理部審核無誤后交由操作部，操作部再確定具體使用該進口商的哪一份許可證報關(guān)進口?！卑赴l(fā)后，經(jīng)明這樣交代代理清關(guān)的流程。

據(jù)孫宏偉交代，貨物到港后，他會查詢預(yù)靠船期進行換單工作，然后把國外寄來的委托合同、裝箱單、發(fā)票、提單、CCIC（商檢認證）、產(chǎn)地證等資料和蓋有天津潤成公司印章的空白報關(guān)委托書一并送給報關(guān)行。報關(guān)行在EDI（電子數(shù)據(jù)交換）放行后，向?qū)O宏偉反饋海關(guān)編號、關(guān)稅增值稅金額，孫宏偉再安排支付稅金給報關(guān)行，報關(guān)行向海關(guān)交納稅金后反饋查驗日期，經(jīng)查驗放行后，貨物最終通關(guān)放行。

2012年，有客戶找經(jīng)明代理清關(guān)，但客戶沒有進口廢物的許可證，經(jīng)明就聯(lián)系了趙睿，以每噸35元的價錢向趙睿買了進口商為天津潤成天公司的進口許可證，配額約3000到5000噸，許可證買回來后，上海益福公司固定住了客戶。之后，經(jīng)明和趙睿商量，以后再有許可證就及時聯(lián)系購買。

武漢市檢察院審查查明，從2012年1月至2012年12月，上海益福公司在經(jīng)明、孫宏等人的操作下，在明知其客戶無進口可用作原料的固體廢物許可證的情況下，采取向趙睿購買許可證，并偽造合同、發(fā)票、裝箱單等手段，逃避海關(guān)監(jiān)管，先后通過49票向上海海關(guān)申報進口可用作原料的固體廢紡織品1625.107噸。

通關(guān)后，這49票進口的廢布，未運到許可證上批準(zhǔn)的“利用商”，而是由經(jīng)明或杜某再安排車隊，直接運給了浙江省蒼南縣宜山鎮(zhèn)等地的18個個體戶。

“這些東西在國外是沒人要的”

限制類廢物的進口“一證難求”，爭相討好、恭維趙睿的人越來越多，趙睿并沒有忘記在太倉貿(mào)易公司工作期間認識的“老朋友”趙林。趙睿表示，如果趙林能招攬到客戶和國外貨源，隨時可以提供進口許可證。趙睿還向趙林介紹了經(jīng)明的清關(guān)公司。

趙林隨后成立了衢州市雙林貿(mào)易有限公司，并在公司副總楊某的協(xié)助下，于2012年初至2012年8月期間，先后向上海海關(guān)申報進口75票可用作原料的固體廢紡織品，共計12153余噸。因為利益矛盾，2012年8月后，趙林和經(jīng)明“鬧崩了”，趙林又委托上海其他的清關(guān)公司申報進口26票可用作原料的固體廢紡織品，共計4253余噸。

上述101票廢紡織品進口后，未被運到許可證上批準(zhǔn)的“利用商”，趙林直接將16000余噸廢布運到浙江省蒼南縣楊某、黃某、余某、何某等8個“廢布販子”手中，“廢布販子”再將貨物分批分次賣給了當(dāng)?shù)囟鄠€小作坊。

“2012年，我到孟加拉國的一家廢布市場訂購了一批已經(jīng)分好顏色的廢布，支付了趙林每噸2800元左右的報酬，我記得有十個大貨柜，都是大卡車拖著集裝箱過來的，總共有250多噸。我聽說進口廢布料需要有環(huán)保部批準(zhǔn)的進口許可證，但我不知道該去哪里辦理，如何辦理。我不知道這些廢布料報關(guān)用的許可證是哪里的。廢布料收到后，我直接轉(zhuǎn)手賣給當(dāng)?shù)氐囊恍╅_花廠開花（即把廢布料通過機器加工成棉花），這些小的加工作坊都沒有到環(huán)保部門備過案。”辦案人員到蒼南縣調(diào)查取證時，“廢布販子”張某如是說。

“2012年下半年，我們通過上海益福公司從意大利和土耳其進口過5個貨柜、共100多噸左右的廢布。貨源是我們自己在國外準(zhǔn)備好的，我們委托益福公司進口的廢布是意大利、土耳其的制衣廠加工服裝剩余的化纖邊角廢料，進口回來后我們再加工成棉花紡紗?！薄皬U物實際使用人”楊某告訴辦案人員，土耳其的廢布收購價格大概約合“人民幣一元錢一公斤”；而在意大利廢布是不要錢的，直接從服裝廠拉貨就行了，“這些東西在國外是沒人要的”。

“源頭上”杜絕洋垃圾入境

2013年5月，隨著經(jīng)明、趙睿等人的悉數(shù)落網(wǎng)，武漢市檢察院決定提前介入，指導(dǎo)海關(guān)緝私局偵查尚未偵結(jié)的其他4起案件。通過5案并查，一個以騙取許可證、偽造合同裝箱單、走私廢布料并運往江浙小作坊的“產(chǎn)業(yè)鏈”，涉案人數(shù)高達14人的犯罪團伙被一網(wǎng)打盡。

據(jù)辦案檢察官付建中介紹，被掛靠資質(zhì)的三家“利用商”，雖然提供了企業(yè)資料，但并不實際進口貨物，也沒有委托趙睿、經(jīng)明代理進口固體廢物；而浙江蒼南的買家雖然在國外組織了貨源，但未參與貨物實際的進口通關(guān)全過程，這兩個群體都達不到刑法意義上的“走私廢物罪”的構(gòu)成要件，因而未被追究刑事責(zé)任。

“但這并不意味著這兩個群體就沒有責(zé)任，在整個漫長的洋垃圾走私鏈條中，一個是辦理進口許可證的材料提供者，一個是廢物的實際使用者，為了追逐利益，喪失了基本的誠信與社會公德?！备督ㄖ姓f。

付建中在辦案調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，這些“洋垃圾”被偷運入境時，往往沾有大量有毒或有害的物質(zhì)；廢物的處置需要投入大量的資金和技術(shù)，上萬噸“洋垃圾”多被運往蒼南的“開花廠”，而這些“小作坊”沒有配套的防污、治染治設(shè)施和措施，加工廢舊紡織品時產(chǎn)生大量的污水和有害氣體，嚴重污染了當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境。

“入境后，這些廢布的邊角料很難處理，選擇填埋，不易腐爛；選擇焚燒，容易產(chǎn)生有害氣體。因此，預(yù)防走私廢物犯罪，還需要從源頭上杜絕‘洋垃圾入境?！备督ㄖ薪ㄗh。