劉儒

21世紀(jì)頭十年第一場(chǎng)全球金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的演變、蔓延已歷數(shù)年之久，但世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與增長(zhǎng)仍一波三折，步履蹣跚。此次危機(jī)對(duì)資本主義生產(chǎn)方式和全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，導(dǎo)致新自由主義徹底破產(chǎn)，也再次證明了馬克思主義理論的正確性和科學(xué)性。危機(jī)爆發(fā)后，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家在慌亂中一夜之間復(fù)活了作為國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)的凱恩斯主義，全球刮起了一股強(qiáng)勁的國(guó)家干預(yù)主義浪潮，伴隨資本主義國(guó)家政府的各種救市措施和對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控與干預(yù)，國(guó)家壟斷資本主義獲得了進(jìn)一步的發(fā)展和深化。事實(shí)再一次表明，壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)并沒(méi)有改變，列寧的帝國(guó)主義論并沒(méi)有過(guò)時(shí)。

一、國(guó)際金融危機(jī)的根源與新自由主義的破產(chǎn)

2008年金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)是繼大蕭條之后資本主義最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，動(dòng)搖了全球經(jīng)濟(jì)體系。但是，如同20世紀(jì)30年代的大蕭條一樣，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此次金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源至今爭(zhēng)論不休，莫衷一是。運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法，不難發(fā)現(xiàn)，雖然此次金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)出與以往危機(jī)不同的明顯特點(diǎn)，但根源仍然在于資本主義基本矛盾，是資本主義基本矛盾和各種社會(huì)矛盾集中激化和爆發(fā)的必然結(jié)果。

自1825年資本主義世界爆發(fā)第一次周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，資本主義在19世紀(jì)每隔10年左右便爆發(fā)一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。尤其是20世紀(jì)30年代席卷整個(gè)資本主義并波及全球的大蕭條徹底粉碎了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“市場(chǎng)自動(dòng)均衡自我修復(fù)”的神話，自由資本主義經(jīng)濟(jì)徹底破產(chǎn)，整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重衰退，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)時(shí)而生。二戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家政府普遍實(shí)施凱恩斯主義的需求管理政策，支撐了20世紀(jì)50至60年代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

但是，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及其政策主張具有與生俱來(lái)的通貨膨脹壓力。進(jìn)入20世紀(jì)70年代，面對(duì)資本主義“滯脹”困局，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)束手無(wú)策，漸失主流經(jīng)濟(jì)學(xué)尊嚴(yán)與地位。在此背景下，濫觴于二戰(zhàn)之前且被長(zhǎng)期邊緣化的反對(duì)國(guó)家干預(yù)的新自由主義開(kāi)始邁向歷史前臺(tái)，成為國(guó)家壟斷資本的意識(shí)形態(tài)和新的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。在新自由主義鼓噪的政策推動(dòng)下，一方面，貨幣超長(zhǎng)供給和低利率導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)虛擬化、泡沫化加劇，產(chǎn)業(yè)空心化盛行，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，激化個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的矛盾。另一方面，資產(chǎn)泡沫和信貸膨脹支撐下的借貸消費(fèi)和華爾街的貪婪誘導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)盲目發(fā)展和非理性繁榮，形成隱蔽性購(gòu)買(mǎi)力不足和生產(chǎn)過(guò)剩，導(dǎo)致有支付能力的社會(huì)需求與社會(huì)供給錯(cuò)位與脫節(jié)。這種金融驅(qū)動(dòng)和信貸支撐型經(jīng)濟(jì)具有極大的脆弱性，一遇房地產(chǎn)泡沫破裂和次級(jí)住房抵押貸款證券化市場(chǎng)崩盤(pán)，這些看似突發(fā)的事件必然引發(fā)和導(dǎo)致銀行貸款難以回收，信貸枯竭和流動(dòng)性干涸。這時(shí)，以銀行破產(chǎn)倒閉和整個(gè)金融體系幾近坍塌為主要表現(xiàn)的殃及全球的金融危機(jī)就必然地發(fā)生，繼而迅速?gòu)奶摂M經(jīng)濟(jì)蔓延到實(shí)體經(jīng)濟(jì)，從發(fā)達(dá)國(guó)家傳導(dǎo)到發(fā)展中國(guó)家，形成幾乎席卷整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。至此，新自由主義鼓噪和極力推行的私有化、松弛市場(chǎng)管制、弱化金融監(jiān)管的惡果，最終使資本主義基本矛盾激化并導(dǎo)致如此深重的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難。

面對(duì)危機(jī)及其蔓延，新自由主義無(wú)論在解釋危機(jī)的原因方面，還是克服危機(jī)、拯救資本主義的政策主張方面，都束手無(wú)策。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)就此陷入繼古典學(xué)派和凱恩斯主義危機(jī)之后的第三次危機(jī)，新自由主義的理論和治理范式徹底破產(chǎn)了。

二、后危機(jī)時(shí)代國(guó)家壟斷資本主義的新發(fā)展

和任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度一樣，資本主義也是一個(gè)變動(dòng)不居、不斷發(fā)展演變的制度型類。資本主義基本矛盾的每一次激化和由此導(dǎo)致的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)在嚴(yán)重打擊和動(dòng)搖資本主義制度的同時(shí)，也必然推動(dòng)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的嬗變與發(fā)展。如同20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條和隨后出現(xiàn)的“凱恩斯革命”和“羅斯福新政”使國(guó)家壟斷資本主義獲得新發(fā)展一樣，2008年國(guó)際金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)和隨后出現(xiàn)的凱恩斯主義復(fù)歸和“奧巴馬新政”使國(guó)家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在二戰(zhàn)后形成的基礎(chǔ)上獲得進(jìn)一步的調(diào)整和發(fā)展。

1、國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)——?jiǎng)P恩斯主義的復(fù)歸

眾所周知，作為壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整和發(fā)展新階段的國(guó)家壟斷資本主義早在第一次世界大戰(zhàn)期間就萌芽產(chǎn)生?！暗蹏?guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲?guó)家壟斷資本主義的過(guò)程?！保ā读袑庍x集》第3卷第109頁(yè)）但是，只是在20世紀(jì)30年代大蕭條后伴隨凱恩斯主義的橫空出世和資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的普遍干預(yù)，國(guó)家壟斷資本主義才獲得廣泛發(fā)展。這是因?yàn)?，如同古典?jīng)濟(jì)學(xué)或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義的理論基礎(chǔ)一樣，凱恩斯主義是國(guó)家壟斷資本主義的理論基礎(chǔ)。

但是，作為國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)的凱恩斯主義，其真正貢獻(xiàn)并不完全在于它醫(yī)治了20世紀(jì)30年代的大蕭條。其實(shí)，當(dāng)凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》在1936年出版的時(shí)候，大蕭條最糟糕的階段已經(jīng)渡過(guò)，凱恩斯主義對(duì)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇所起的作用是有限的。成為國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)的最關(guān)鍵的地方在于凱恩斯主義在承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不完善性的同時(shí)沒(méi)有拋棄市場(chǎng)和市場(chǎng)機(jī)制，而是主張向市場(chǎng)系統(tǒng)輸入政府干預(yù)這一關(guān)鍵參數(shù)，對(duì)市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行擾動(dòng)，使市場(chǎng)運(yùn)行趨于充分就業(yè)均衡。正是以這一理論創(chuàng)新為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在大蕭條演變、蔓延期間以及二戰(zhàn)后調(diào)節(jié)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，在吸取前蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行大范圍的調(diào)整與變革，實(shí)現(xiàn)了政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，為科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展提供了較為廣闊的空間，緩和了資本主義基本矛盾，推動(dòng)了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系最終得以形成，資本主義經(jīng)濟(jì)最終發(fā)展為混合經(jīng)濟(jì)。如果沒(méi)有市場(chǎng)或者沒(méi)有政府，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就會(huì)孤掌難鳴。2008年國(guó)際金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)和新自由主義的徹底破產(chǎn)從反面充分證明了這一點(diǎn)。

以2008年國(guó)際金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)和新自由主義破產(chǎn)為標(biāo)志，發(fā)達(dá)國(guó)家的政治重新邁入另一個(gè)大的循環(huán)周期：凱恩斯主義和大政府時(shí)代。凱恩斯主義重拾官方經(jīng)濟(jì)學(xué)地位，國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)——?jiǎng)P恩斯主義的復(fù)歸，必然有利于資本主義國(guó)家政權(quán)和私人壟斷資本在新世紀(jì)的進(jìn)一步融合發(fā)展。

2、國(guó)家壟斷資本獲得明顯發(fā)展

國(guó)有經(jīng)濟(jì)不但是國(guó)家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或所有制基礎(chǔ)，而且本身就是國(guó)家壟斷資本主義的重要形式?？v觀19世紀(jì)末20世紀(jì)初以來(lái)的資本主義發(fā)展史，實(shí)行國(guó)有化措施是資本主義國(guó)家應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，緩和資本主義基本矛盾的重要手段和基本經(jīng)驗(yàn)。二戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義之所以獲得廣泛深入的發(fā)展，就在于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為了應(yīng)對(duì)資本主義基本矛盾激化導(dǎo)致的大蕭條，掀起了廣泛持續(xù)的國(guó)有化浪潮，國(guó)有經(jīng)濟(jì)幾乎在所有的經(jīng)濟(jì)部門(mén)獲得空前發(fā)展，建構(gòu)起國(guó)家壟斷資本主義穩(wěn)固的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著西方國(guó)家的私有化浪潮，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重雖有明顯下降，但并沒(méi)有改變和動(dòng)搖國(guó)家壟斷資本主義的所有制基礎(chǔ)，私有化影響所及主要是一般工業(yè)部門(mén)中的國(guó)有企業(yè)的數(shù)量和比重。

2008年國(guó)際金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)和蔓延以來(lái)，從發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)危機(jī)和救市的實(shí)踐看，推行國(guó)有化仍然是重要的措施和手段之一。其實(shí)，“9.11”事件后，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家出于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全考慮，國(guó)有經(jīng)濟(jì)已經(jīng)在悄然恢復(fù)當(dāng)中。2008年以來(lái)，美、英、德等發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行救助和調(diào)控過(guò)程中，國(guó)有化的步伐明顯加快，國(guó)有經(jīng)濟(jì)即國(guó)家壟斷資本獲得明顯發(fā)展，甚至有人認(rèn)為西方國(guó)家掀起了新一輪國(guó)有化浪潮。此次發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有化的一般做法和特點(diǎn)是，運(yùn)用財(cái)政資金對(duì)瀕臨破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)進(jìn)行注資，購(gòu)買(mǎi)其不良資產(chǎn)并對(duì)其債務(wù)提供擔(dān)保，換取這些金融機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)的優(yōu)先股或普通股，實(shí)施國(guó)有化控股。例如，美國(guó)財(cái)政部通過(guò)向遭受重創(chuàng)的房地美和房利美注資，獲得了“兩房”各79.9%的股票；美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)和聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司通過(guò)向深陷危機(jī)災(zāi)難的花旗集團(tuán)注資，購(gòu)買(mǎi)其優(yōu)先股和普通股，美國(guó)政府最終持有花旗的權(quán)益提升至36%。通過(guò)這些措施，不但國(guó)有壟斷資本獲得明顯發(fā)展，而且國(guó)有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)和社會(huì)范圍的結(jié)合都得到了加強(qiáng)。英國(guó)和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在危機(jī)中國(guó)有化的途徑和美國(guó)的做法大體相似。

3、宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制獲得空前加強(qiáng)和發(fā)展

面對(duì)資本主義近百年來(lái)最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，就連信奉新自由主義教義的布什政府也不能袖手旁觀，早在2008年2月就實(shí)施1680億美元減稅方案，緊接著10月份又批準(zhǔn)《2008年緊急經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定法案》，推出7000億美元的救援計(jì)劃。危機(jī)蔓延到歐洲以后，為了挽救歐元區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)，歐盟緊急拿出總額達(dá)7500億歐元進(jìn)行救助，這是歐洲有史以來(lái)最大規(guī)模救助計(jì)劃。

奧巴馬政府上臺(tái)以后，面對(duì)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，美國(guó)政府、財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)更是聯(lián)手推出美國(guó)自二戰(zhàn)以來(lái)力度最大的金融救助和財(cái)政刺激計(jì)劃。奧巴馬政府通過(guò)《美國(guó)復(fù)蘇與重建法案》，實(shí)施7870億美元經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，資金總額中三分之二用于公共開(kāi)支和投資，三分之一用于減稅，刺激內(nèi)容幾乎涵蓋美國(guó)所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。在貨幣政策方面，為了增加流動(dòng)性，降低利息率，刺激投資和消費(fèi)，美聯(lián)儲(chǔ)多次下調(diào)基準(zhǔn)利率，實(shí)行非常規(guī)即超寬松的貨幣政策，最具代表性的就是美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)三輪實(shí)行的以鄰為壑的量化寬松貨幣政策，長(zhǎng)時(shí)間維持近乎于零的利率水平。

美國(guó)政府在對(duì)經(jīng)濟(jì)加強(qiáng)宏觀調(diào)控的同時(shí)，還一反危機(jī)爆發(fā)之前放松金融等領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管的做法，全面恢復(fù)和加強(qiáng)對(duì)金融的監(jiān)管，2009年6月奧巴馬政府公布《金融監(jiān)管改革：新基礎(chǔ)》，就此開(kāi)啟了自大蕭條以來(lái)最大規(guī)模的金融監(jiān)管改革。美國(guó)政府還加快推進(jìn)醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革步伐；面對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的頹勢(shì)和新興經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)，抓緊實(shí)施新能源計(jì)劃和“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，對(duì)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管和干預(yù)超過(guò)二戰(zhàn)以來(lái)任何時(shí)期。

資本主義國(guó)家的宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制是國(guó)家壟斷資本主義的重要形式。2008年國(guó)際金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以來(lái)西方國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)、干預(yù)和監(jiān)管的恢復(fù)加強(qiáng)，直接推動(dòng)了國(guó)家資本主義的發(fā)展和深化。

三、列寧的帝國(guó)主義論仍然是認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義的基石

當(dāng)代資本主義處于什么樣的發(fā)展階段，一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界熱烈討論的焦點(diǎn)問(wèn)題。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，20年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于當(dāng)代資本主義所處的發(fā)展階段竟有10種觀點(diǎn)之多。這些觀點(diǎn)雖然差異很大，但一個(gè)明顯共同點(diǎn)是都承認(rèn)當(dāng)代資本主義在二戰(zhàn)后尤其是20世紀(jì)八九十年代以來(lái)發(fā)生了一系列深刻的變化。如生產(chǎn)社會(huì)化和資本社會(huì)化更高程度的發(fā)展；經(jīng)濟(jì)全球背景下跨國(guó)公司和資本國(guó)際化的迅猛發(fā)展；資本主義國(guó)際體系和國(guó)際調(diào)節(jié)機(jī)制日趨成熟等。但是從總體上看，當(dāng)代資本主義的發(fā)展演變并沒(méi)有超越國(guó)家壟斷資本主義的框架和階段，當(dāng)代資本主義仍處于國(guó)家壟斷資本主義階段，壟斷資本主義的本質(zhì)并沒(méi)有改變。新自由主義的理論和治理范式的徹底破產(chǎn)充分證明列寧的帝國(guó)主義理論非但沒(méi)有過(guò)時(shí)，而且仍然是認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義各種復(fù)雜現(xiàn)象及其發(fā)展階段的基石。

顯然，國(guó)家壟斷資本主義不會(huì)也不可能窮盡資本主義的發(fā)展。在新科技革命推動(dòng)和資本主義基本矛盾作用下，西方發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)本次金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)踐也表明，資本主義生產(chǎn)關(guān)系仍然處在發(fā)展演變當(dāng)中，未來(lái)資本主義的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系必然會(huì)繼續(xù)朝著更高程度的社會(huì)化方向發(fā)展。

（本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目[12XJL002]的階段性成果）

（作者：西安交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）

責(zé)任編輯：狄英娜 李民圣