牛江波

摘 要：2015年4月30日，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布了2015年《特別301報(bào)告》，報(bào)告對(duì)72個(gè)貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行了審議和評(píng)價(jià)。自《特別301報(bào)告》1989年首次出臺(tái)，中國每次都進(jìn)入報(bào)告所列的“黑名單”，今年則仍被保留在知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先觀察名單中。本文簡要介紹2015年《特別301報(bào)告》的發(fā)布情況，就《特別301報(bào)告》的主要內(nèi)容進(jìn)行分析與評(píng)述，并重點(diǎn)對(duì)國家報(bào)告部分關(guān)于中國的審查評(píng)價(jià)進(jìn)行剖析，進(jìn)而提出應(yīng)對(duì)建議。

關(guān)鍵詞：特別301報(bào)告；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；TPP

《特別301報(bào)告》起源于美國《1974年貿(mào)易法》的“特別301條款”。這一條款是1988年美國國會(huì)通過的《1988年綜合貿(mào)易競爭法》對(duì)于《1974年貿(mào)易法》“301條款”①的修改、補(bǔ)充。根據(jù)“特別301條款”，USTR以“國家貿(mào)易評(píng)估報(bào)告”為基礎(chǔ)，針對(duì)各個(gè)國家是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了充分而有效的保護(hù)，以及是否對(duì)依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工業(yè)部門或商人提供公平平等的市場準(zhǔn)入機(jī)會(huì)等情況進(jìn)行審查，進(jìn)而對(duì)未能有效保護(hù)的國家和地區(qū)進(jìn)行認(rèn)定、調(diào)查和采取報(bào)復(fù)措施。每年USTR向國會(huì)提交有關(guān)報(bào)告（即《特別301報(bào)告》），全面評(píng)價(jià)與美有貿(mào)易關(guān)系的國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，視其程度分別列入“306條款監(jiān)管國”、“重點(diǎn)國”、“優(yōu)先觀察國”或“觀察國”等名單②，并在遞交報(bào)告之后根據(jù)“301條款”進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，以讓美國政府參照決定加以區(qū)別對(duì)待。根據(jù)2015《報(bào)告》，美國對(duì)72個(gè)貿(mào)易伙伴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行了審議和評(píng)價(jià)，將中國、印度、阿爾及利亞等13個(gè)國家定為優(yōu)先觀察國家。

一、2015年《特別301報(bào)告》的主要內(nèi)容及評(píng)述

2015《報(bào)告》的內(nèi)容主要包括兩個(gè)部分：第一部分肯定了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的發(fā)展進(jìn)步，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際發(fā)展趨勢與現(xiàn)存問題，并對(duì)美國政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法的努力進(jìn)行詳細(xì)介紹；第二部分則是針對(duì)特定貿(mào)易伙伴所存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的具體國家報(bào)告。

（一）密切關(guān)注各國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的新進(jìn)展

報(bào)告指出，政府和利益相關(guān)者在法律、法規(guī)和其他措施的制定過程中，有預(yù)期的進(jìn)行透明而有意義的合作，可以使得利益相關(guān)者遵守法律的變化，從而避免不利的后果，有效的加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。同時(shí)，包括美國在內(nèi)的幾個(gè)國家通過完善政府機(jī)構(gòu)間的合作機(jī)制增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，美國鼓勵(lì)其他貿(mào)易伙伴考慮采取類似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的舉措。在巴拉圭和菲律賓，政府各機(jī)構(gòu)之間的有效合作，對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法發(fā)揮了關(guān)鍵性的效能，得到利益相關(guān)者的一致認(rèn)可和好評(píng)。相比之下，瓜地馬拉則由于缺乏政府機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)與合作，而嚴(yán)重阻礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的有效性。

（二）持續(xù)重視商標(biāo)假冒和版權(quán)盜版問題

2015《報(bào)告》指出，當(dāng)今假冒和盜版呈現(xiàn)出幾大趨勢：1、對(duì)從事版權(quán)盜版和商標(biāo)假冒經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)的懲罰力度不足；2、盜版和假冒商品的在線銷售量與日俱增，執(zhí)法部門暫時(shí)無法有效應(yīng)對(duì)；3、快遞、郵政服務(wù)等郵寄方式的使用持續(xù)增加，對(duì)執(zhí)法人員有效執(zhí)法產(chǎn)生更大挑戰(zhàn)；4、船舶運(yùn)輸影響打擊假冒產(chǎn)品執(zhí)法工作的順利進(jìn)行；5、承載大量盜版作品的存儲(chǔ)設(shè)備，為用戶訪問網(wǎng)站的盜版內(nèi)容提供便利。

（三）積極號(hào)召各國加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)

報(bào)告曾多次指出，商業(yè)秘密竊取與其他類型的經(jīng)濟(jì)間諜行為對(duì)美國企業(yè)造成重大損失，并威脅著美國經(jīng)濟(jì)安全，使其陷入危險(xiǎn)之中。USTR在2015《報(bào)告》中愈發(fā)迫切地呼吁貿(mào)易伙伴有效地加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)。2014年5月26日，歐洲理事會(huì)在歐洲議會(huì)和理事會(huì)指令草案中明確指出，“保護(hù)商業(yè)秘密，禁止非法獲取、使用和披露”，協(xié)調(diào)整個(gè)歐盟的商業(yè)秘密法的適用。美國倡議各貿(mào)易伙伴制定具體的措施，與歐盟共同努力防止商業(yè)秘密的盜竊和擅自使用，對(duì)商業(yè)秘密給予強(qiáng)有力的保護(hù)。

（四）努力推進(jìn)市場準(zhǔn)入，激勵(lì)藥品和醫(yī)療設(shè)備的創(chuàng)新

USTR多年來一直試圖降低貿(mào)易伙伴的市場準(zhǔn)入門檻，以支持鼓勵(lì)國內(nèi)藥品和醫(yī)療設(shè)備的創(chuàng)新。2015《報(bào)告》中多處強(qiáng)調(diào)，貿(mào)易伙伴使用市場準(zhǔn)入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，歧視或不透明的限制貿(mào)易措施，嚴(yán)重阻礙藥品和醫(yī)療設(shè)備的市場流通，對(duì)美國產(chǎn)生了極大的影響。例如，進(jìn)口藥品中不透明的關(guān)稅措施，最終會(huì)直接給醫(yī)療機(jī)構(gòu)和患者加重負(fù)擔(dān)。USTR表示對(duì)藥品實(shí)施專利保護(hù)可以激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和新技術(shù)的進(jìn)步，從而加速經(jīng)濟(jì)增長、推動(dòng)國內(nèi)外投資、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，使人們得到更多更好的治療疾病的必需藥品。

二、2015《特別301報(bào)告》涉及中國的內(nèi)容

自《特別301報(bào)告》1989年首次出臺(tái)，就與中國結(jié)下了“不解之緣”，中國每次都要進(jìn)入報(bào)告所列的“黑名單”，2015《報(bào)告》的“國家報(bào)告”部分，USTR依然將中國列在了“優(yōu)先觀察名單”的第一位。近年來，中國一直致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的改革，USTR對(duì)中國一系列改革與加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施給予了充分肯定。同時(shí)，報(bào)告用較大篇幅闡述了中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法中存在各類問題，以及對(duì)美國產(chǎn)生的不利影響。報(bào)告指出，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法依然是美國貿(mào)易政策關(guān)注的重點(diǎn)。

（一）商業(yè)秘密保護(hù)力度不足

在步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的當(dāng)今世界，商業(yè)秘密對(duì)國別經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，以及對(duì)商業(yè)競爭的影響力，尤其是其所固有的秘密性易于侵犯與難以管理的特性，相關(guān)的法律保護(hù)是中美兩國繼確立傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之后的一大立法熱點(diǎn)。近年來，中國十分重視商業(yè)秘密的立法研究，更是為加強(qiáng)商業(yè)秘密的保護(hù)和執(zhí)法力度做出了較大的努力。中國在2013年中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)（JCCT）中承諾采取貫徹實(shí)施包括具體執(zhí)法行為、增強(qiáng)公眾意識(shí)、嚴(yán)格遵守商業(yè)秘密等在內(nèi)的法律規(guī)定，同時(shí)在2014年JCCT中做出對(duì)提交給政府的商業(yè)秘密進(jìn)行泄露保護(hù)的承諾。但是，由于商業(yè)秘密的取得無需審批，國家很難通過主動(dòng)地方式對(duì)商業(yè)秘密給予有效的保護(hù)，商業(yè)秘密保護(hù)的難題在世界各國也是普遍存在的。

（二）有效遏制盜版侵權(quán)行為，實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)的軟件正版化

報(bào)告指出，在網(wǎng)絡(luò)盜版問題上，中國的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)問題在很大范圍上依然存在，同時(shí)2015年《報(bào)告》中還首次提到，未經(jīng)授權(quán)的電影院錄像作為網(wǎng)絡(luò)電影侵權(quán)的主要來源之一，在中國亦是一大嚴(yán)重問題。報(bào)告稱中國在2014年采取了一系列的執(zhí)法行動(dòng)，如第十次“劍網(wǎng)”行動(dòng)、查處快播等舉措，有力地打擊了網(wǎng)絡(luò)市場的盜版侵權(quán)行為，成效顯著，足見我國政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決心，2015《報(bào)告》對(duì)此給予了充分的肯定。USTR認(rèn)為我國廣電總局有關(guān)外國電視內(nèi)容審查的新法規(guī)威脅到了合法的商業(yè)行為，將會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的市場準(zhǔn)入難題，呼吁我國深入考慮如此嚴(yán)格的監(jiān)管審查存在的潛在影響，我國政府部門對(duì)此應(yīng)當(dāng)深思。

（三）網(wǎng)絡(luò)市場商品假冒猖獗，執(zhí)法成效有待提高

中國的商品假冒問題一直較為突出，美國2014年惡名市場報(bào)告的實(shí)體名單中，中國被指是最大假貨實(shí)體市場。近幾年，中國政府加大執(zhí)法力度、采取積極措施，企業(yè)自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也做出不斷的努力，使得網(wǎng)絡(luò)市場與實(shí)體市場不斷的整改和正規(guī)化，2015《報(bào)告》稱近幾年中國很多實(shí)體市場成為政府的執(zhí)法對(duì)象，權(quán)利人也正積極地參與到中國相關(guān)部門對(duì)實(shí)體市場的常規(guī)執(zhí)法行動(dòng)中，美國歡迎中國做出的這些努力并建議將來能夠做出更多行動(dòng)來解決報(bào)告中的突出問題。這一表述說明USTR看到了中國實(shí)體市場方面的一些積極變化，并對(duì)此表示認(rèn)可。

三、對(duì)我國的啟示及建議

（一）堅(jiān)定立場，加強(qiáng)國際交流和合作

首先，我國政府對(duì)于USTR發(fā)布的“特別301”報(bào)告應(yīng)給與足夠的重視。面對(duì)美國對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出的種種批評(píng)和擔(dān)憂，應(yīng)當(dāng)在不違背國際義務(wù)的前提下立足我國發(fā)展國情，逐步提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。為了維護(hù)美國利益而提出的不切合我國現(xiàn)實(shí)的要求，我國應(yīng)加以辨識(shí)，與USTR積極磋商，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中堅(jiān)定立場、據(jù)理力爭，維護(hù)我國利益。其次，我國應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)和美國政府及相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界交流和合作，如中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)、美中戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話（S&ED）和政府高層的來往活動(dòng)，美國海關(guān)及調(diào)查機(jī)構(gòu)和中國海關(guān)、公安部的雙邊聯(lián)合執(zhí)法。

（二）推動(dòng)立法，構(gòu)建完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系

我國要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國的本土化情況和適用成效，認(rèn)識(shí)到我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系目前確實(shí)存在許多缺陷和不足，研究清楚產(chǎn)業(yè)背景和適用環(huán)境的條件下，逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。隨著我國企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求不斷增強(qiáng)，我國確實(shí)得積極與相關(guān)國際條約相銜接，根據(jù)我國的實(shí)際情況，借鑒其它國家的成功經(jīng)驗(yàn)，加快研究步伐完善商業(yè)盜版入刑、反不正當(dāng)競爭法、商業(yè)秘密法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律。

（三）強(qiáng)化執(zhí)法、完善司法，有效遏制侵權(quán)行為

雖然報(bào)告中關(guān)于侵權(quán)的數(shù)據(jù)和調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和客觀性值得商榷，但網(wǎng)絡(luò)盜版、假冒商品等現(xiàn)象確實(shí)在我國市場中大量存在，要清醒的認(rèn)識(shí)到我國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不足，從以下幾個(gè)方面加以改善：第一，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組的帶頭作用，協(xié)調(diào)各部門的執(zhí)法活動(dòng)。借鑒“劍網(wǎng)”等專項(xiàng)行動(dòng)的成功經(jīng)驗(yàn)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和刑事司法的聯(lián)動(dòng)保護(hù)機(jī)制，實(shí)行打擊與防范相結(jié)合、日常執(zhí)法與專項(xiàng)治理相結(jié)合、重點(diǎn)整治與營造環(huán)境相結(jié)合，建立專業(yè)、高效、聯(lián)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍，懲治和遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為；第二，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法院制度體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院中推進(jìn)“三審合一”審判模式改革，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力，解決行政、民事和刑事交叉案件中存在的問題，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)，探索符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判特點(diǎn)和規(guī)律的專業(yè)化審判制度；第三，加強(qiáng)與美國執(zhí)法機(jī)關(guān)合作，開展中美海關(guān)打擊跨境侵權(quán)商品貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈條聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，有利于打擊跨境貿(mào)易侵權(quán)，積極為優(yōu)秀企業(yè)“走出去”創(chuàng)造條件，拓展正規(guī)產(chǎn)品銷售渠道，維護(hù)中國制造海外形象。③

（四）鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)良性互動(dòng)

我國在面對(duì)美國的批評(píng)和指責(zé)時(shí)，應(yīng)把握好為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展拓寬空間和應(yīng)對(duì)國際壓力之間、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)之間的關(guān)系，促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)引進(jìn)良性互動(dòng)。首先，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的最大問題是技術(shù)對(duì)外依存度過高，為從根本上解決這一現(xiàn)狀，我國企業(yè)在發(fā)展自我的同時(shí)，應(yīng)充分學(xué)習(xí)和利用引進(jìn)技術(shù)，獲得對(duì)決定企業(yè)命運(yùn)的核心技術(shù)的完全控制權(quán)，在市場競爭中獲得生存和發(fā)展。其次，政府應(yīng)調(diào)節(jié)市場而不干預(yù)市場，政府可以一方面創(chuàng)造更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境來吸引投資，一方面鼓勵(lì)技術(shù)的交流和合作，對(duì)中外企業(yè)同等對(duì)待，營造公平競爭的氛圍，這不僅符合政府宏觀管理的行政職能，也符合市場運(yùn)行的規(guī)律，在競爭的環(huán)境下激勵(lì)企業(yè)不斷進(jìn)步。（作者單位：云南大學(xué)法學(xué)院）

注解：

① “301條款”是美國《1974年貿(mào)易法》第301條的俗稱，一般而言，“301條款”是美國貿(mào)易法中有關(guān)對(duì)外國立法或行政上違反協(xié)定、損害美國利益的行為采取單邊行動(dòng)的立法授權(quán)條款。

② 根據(jù)特別301條款的規(guī)定，“306條款監(jiān)視國”是與美國達(dá)成在前協(xié)議，需要解決在先報(bào)告中提出的特定問題的國家?！爸攸c(diǎn)國”是指實(shí)行最嚴(yán)重、最惡劣的政策，而對(duì)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人或美國產(chǎn)品造成最不利影響的國家，這些國家會(huì)受到加速調(diào)查，并可能遭受美國的經(jīng)濟(jì)制裁。列入“優(yōu)先觀察國”的國家則是指未能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供足夠程度的保護(hù)或予以落實(shí)，或是未給依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的人提供充分市場準(zhǔn)入的國家?！坝^察國”列出的國家、地區(qū)或經(jīng)濟(jì)實(shí)體需要和美國共同努力解決根本知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

③ 2015年4月9日，國務(wù)院下發(fā)的《2015年全國打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作要點(diǎn)》。該要點(diǎn)明確指出負(fù)責(zé)推進(jìn)各項(xiàng)要求的政府相關(guān)部門，并提出系統(tǒng)梳理打擊侵權(quán)假冒相關(guān)法律法規(guī)的要求，同時(shí)將在電子商務(wù)和跨境貿(mào)易領(lǐng)域打出重拳。