宋東林 鄭笑

摘要：文章將創(chuàng)業(yè)企業(yè)生命周期分為初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期三個(gè)階段，在解析其特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分別對(duì)各發(fā)展階段面臨的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策問(wèn)題建立博弈模型，從博弈論的角度進(jìn)行分析和建議。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；創(chuàng)業(yè)企業(yè)；博弈論；專利戰(zhàn)略；發(fā)展階段

創(chuàng)業(yè)企業(yè)是支撐我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要力量。這些企業(yè)往往擁有一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)若想讓這些有前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為自身帶來(lái)盡可能多的利益，就需要在企業(yè)的不同發(fā)展階段做出正確的抉擇。

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與創(chuàng)業(yè)企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)從自身?xiàng)l件、技術(shù)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部署工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，它的合理配置將會(huì)構(gòu)成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有助于不同的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

創(chuàng)業(yè)企業(yè)是市場(chǎng)中具有創(chuàng)新意義的企業(yè)，它們的特點(diǎn)是從事新技術(shù)的開(kāi)發(fā)或技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)往往具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)性、成長(zhǎng)性以及技術(shù)性，并表現(xiàn)出明顯的進(jìn)化特征。創(chuàng)業(yè)企業(yè)有其自身特有的成長(zhǎng)規(guī)律，大體可將其分為初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期。

初創(chuàng)期：創(chuàng)業(yè)人員通過(guò)創(chuàng)造性的探索研發(fā)，形成新的方法、技術(shù)、發(fā)明的階段，具有強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新特征。

成長(zhǎng)期：創(chuàng)業(yè)人員將初創(chuàng)期探索研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的階段。

成熟期：企業(yè)開(kāi)始進(jìn)入穩(wěn)定期。這一階段必須保持活躍的科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。

有關(guān)創(chuàng)業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的問(wèn)題，有部分學(xué)者做過(guò)相應(yīng)研究。李希義（2011）研究了日本投行在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的做法和經(jīng)驗(yàn)，給予中國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)相關(guān)的建議與。賈曉輝（2007）運(yùn)用博弈論，探討了在TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中，政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策對(duì)該產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。劉友華（2012）將博弈理論引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決，得出以“非零和博弈”方法解決糾紛，實(shí)現(xiàn)雙贏。

鮮有文章利用博弈論來(lái)分析創(chuàng)業(yè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。本文將對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在各個(gè)發(fā)展階段主要面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇問(wèn)題進(jìn)行博弈分析。

二、創(chuàng)業(yè)企業(yè)各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略博弈分析

博弈的基本假設(shè)為：a.某一特定行業(yè)，市場(chǎng)中僅有兩家企業(yè)，一家為創(chuàng)業(yè)企業(yè)A擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于重大創(chuàng)新，能夠使A大幅獲利，另一家為已進(jìn)入成熟期的企業(yè)B。

b.企業(yè)A、B均為理性決策者，都以自身利益最大化為決策的目標(biāo)。

c.市場(chǎng)需求足夠大。

（一）初創(chuàng)期的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略博弈分析

假設(shè)A在初創(chuàng)階段獨(dú)自擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且能夠轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品投放市場(chǎng)，獲得優(yōu)勢(shì)。

A有兩種策略：許可與不許可；B有三種策略：購(gòu)買(mǎi)、冒道德風(fēng)險(xiǎn)以及自主研發(fā)。A將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給B可獲得收益K，潛在損失為D1；B購(gòu)買(mǎi)花費(fèi)K，可獲得的效益為D2（D2>D1）；B冒道德風(fēng)險(xiǎn)受到處罰為E1，E2為A監(jiān)督花費(fèi)的成本，H1為侵權(quán)所獲得的非法收益，H2為B侵權(quán)給A造成的損失；B自主研發(fā)投入的成本為I，收益為D2，此時(shí)給A帶來(lái)的損失為D3（D3

我們構(gòu)建如下圖1所示的博弈模型，這是一個(gè)完全信息的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展式博弈模型。

A的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于重大創(chuàng)新。此時(shí)有D2>K，E1+H1-E2-H2>0，D2-I>0，根據(jù)逆向歸納法，A選擇許可自身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，D2-K>0，﹣E2-H2<0，﹣H2<0，則B一定會(huì)選擇購(gòu)買(mǎi)或者自主研發(fā)；A選擇不許可自己所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，若B采取道德風(fēng)險(xiǎn)的方式，則A一定會(huì)采取監(jiān)督的方式，所以B會(huì)選擇自主創(chuàng)新的方式。最終的均衡解要看幾個(gè)重要參數(shù)的大小。

若D1-K>D3，則該博弈的子博弈Nash均衡戰(zhàn)略組合為（不許可，自主研發(fā)）。該均衡戰(zhàn)略組合說(shuō)明該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是A的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一旦喪失掉這項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，就很難競(jìng)爭(zhēng)過(guò)B，許可所帶來(lái)的損失是顯而易見(jiàn)的，但對(duì)于B來(lái)說(shuō)，看到該項(xiàng)創(chuàng)新的顯著經(jīng)濟(jì)效益，只有自主研發(fā)，通過(guò)努力找到可以替代的創(chuàng)新，確保未來(lái)仍然保持市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)。

若D1-K

實(shí)際上，自主研發(fā)是需要時(shí)間的。B研發(fā)所花費(fèi)的時(shí)間正是企業(yè)率先拓展市場(chǎng)，快速發(fā)展的黃金時(shí)期。該博弈中，由于A相當(dāng)重視此項(xiàng)創(chuàng)新成果，會(huì)對(duì)市場(chǎng)上的侵權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督，B很難采取不道德手段非法牟利。

綜上，若該知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于重大創(chuàng)新成果時(shí)，存在兩種均衡戰(zhàn)略組合（不許可，自主研發(fā)）和（許可，購(gòu)買(mǎi)）。

（二）創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)期的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略博弈

假設(shè)企業(yè)A所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠使產(chǎn)品性能得到大幅提升，兩企業(yè)生產(chǎn)成本是相同的。

假設(shè)企業(yè)A不許可給企業(yè)B，企業(yè)B想通過(guò)研發(fā)找到替代方案需要較長(zhǎng)的時(shí)間。此階段企業(yè)B尚未獲得諸如此類的創(chuàng)新。單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為c。

差異化的反需求函數(shù)表示如下：

（三）創(chuàng)業(yè)成熟期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略博弈

企業(yè)A必須保持活躍的科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)化創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。鑒于自主創(chuàng)新的投資大，風(fēng)險(xiǎn)高，合作創(chuàng)新已經(jīng)成為了不少企業(yè)的選擇。

假設(shè)：企業(yè)A、B選擇合作戰(zhàn)略，則企業(yè)A、B收益分別為X*、Y*；企業(yè)A選擇合作，企業(yè)B選擇不合作，則企業(yè)A、B收益分別為X、；企業(yè)A選擇不合作，企業(yè)B選擇合作，則雙方收益分別為X′、Y，企業(yè)A、B均選擇不合作時(shí)，雙方受益為X^、Y^，且有X′>X*>X^>X，Y′>Y*>Y^>Y成立。

顯然，按照劃線法，企業(yè)A、B的唯一納什均衡將是（不合作，不合作），這并非Pareto有效解。

鑒于企業(yè)A、B之間并非一次性博弈，而是在市場(chǎng)上長(zhǎng)期博弈，可以將其看成無(wú)限重復(fù)博弈。本文假設(shè)企業(yè)A、B均采用“兩期”戰(zhàn)略：在第一階段，企業(yè)A、B采取（合作，合作）；在第t（t>1）階段，如果t-1階段戰(zhàn)略組合為（合作，合作）或者（不合作，不合作）時(shí)，選擇（合作，合作），否則選擇（不合作，不合作）。在無(wú)限重復(fù)博弈模型中，存在兩類子博弈，即合作子博弈與懲罰子博弈，合作子博弈即為上一階段結(jié)果為（合作，合作）或者（不合作，不合作），懲罰子博弈即為上一階段結(jié)果為（合作，不合作）或者（不合作，合作）。若要“兩期戰(zhàn)略”成為該重復(fù)博弈的子博弈Nash均衡，就必須滿足這兩個(gè)子博弈的Nash均衡。

合作子博弈中，該階段應(yīng)該采?。ê献?，合作）的戰(zhàn)略組合。若要兩企業(yè)不主動(dòng)偏離“兩期”戰(zhàn)略，則要使企業(yè)偏離合作所得與下一階段遭受損失的貼現(xiàn)之和不超過(guò)合作的貼現(xiàn)收益，設(shè)δi（i=1，2）為參與人的貼現(xiàn)率，此時(shí)需滿足以下條件：

三、結(jié)論

本文利用博弈模型研究了擁有重大創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)企業(yè)不同發(fā)展階段中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的決策問(wèn)題。研究結(jié)果表明，在初創(chuàng)期，企業(yè)更偏向選擇不許可；在發(fā)展期，企業(yè)應(yīng)該盡快將自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化投放市場(chǎng)，這將會(huì)為企業(yè)贏取更多的市場(chǎng)和利潤(rùn)；在成熟期，當(dāng)市場(chǎng)上的企業(yè)之間足夠重視未來(lái)的收益，即貼現(xiàn)率足夠大的情況下，兩者會(huì)選擇合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)雙贏。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）