朱俊國

摘要：經(jīng)濟(jì)全球化和一體化使得跨國公司的數(shù)量在全球范圍內(nèi)劇增，跨國公司有著發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，一方面可以帶動(dòng)?xùn)|道國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的增長，另一方面也可能通過其強(qiáng)大的市場(chǎng)勢(shì)力忽視法律法規(guī)形成壟斷并破壞東道國市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序。本文從博弈論的角度對(duì)跨國公司是否遵守法律法規(guī)和東道國政府態(tài)度進(jìn)行分析，并就其結(jié)果提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司；東道國政府；博弈；法律法規(guī)

一、引言和文獻(xiàn)綜述

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)資本化的加深，國際貿(mào)易投資作為全球化的重要形式在國際貿(mào)易市場(chǎng)的地位也變得越來越重要，從上世紀(jì)末開始，資本主義發(fā)達(dá)國家對(duì)國外的資本輸出力度加大，跨國公司這類資本輸出的形式開始出現(xiàn)，在二戰(zhàn)之后，以美國為母國的跨國公司就如“雨后春筍”般涌現(xiàn)，在全世界其他國家進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。

所謂跨國公司就是指世界上兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)體組成，并在東道國進(jìn)行生產(chǎn)、銷售以及其他經(jīng)營活動(dòng)的國際型公司，跨國公司一般都是利用發(fā)達(dá)國家（母國）的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和東道國的勞動(dòng)力和自然資源進(jìn)行國際化生產(chǎn)和銷售活動(dòng)。

從國際貿(mào)易的角度上來說，跨國公司在全球擴(kuò)張，給不少發(fā)展中國家引進(jìn)了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，整合優(yōu)化了東道國國內(nèi)的社會(huì)資源，對(duì)東道國就業(yè)、商品生產(chǎn)以及出口結(jié)構(gòu)都有極大的幫助，一定程度上帶動(dòng)了國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)的增長。但是也正因?yàn)樽约簭?qiáng)大的實(shí)力和先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，容易在東道國相關(guān)的生產(chǎn)和銷售領(lǐng)域中形成壟斷對(duì)本土企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)影響。更嚴(yán)重的是跨國公司為了自己的利益可能對(duì)東道國所制定的一系列法律法規(guī)進(jìn)行忽視，對(duì)東道國的經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重破壞，這樣站在不同立場(chǎng)的雙方為了自己的利益可能會(huì)行一系列的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)。袁曉燕，趙增耀（2012）認(rèn)為跨國公司和其所在的東道國都是為了自身利益最大化的理性主體，雖然有時(shí)候跨國公司和東道國在合作的情況下能達(dá)到雙贏的情況，但是由于東道國無法給跨國公司一個(gè)置信承諾，導(dǎo)致原本能合作共贏的局面最終也只能以失敗結(jié)尾，文章通過構(gòu)建一個(gè)量化的模型來解釋這種情況發(fā)生的原因。冼國明，李誠邦（2004）也同樣認(rèn)為跨國公司和東道國之間存在著合作博弈，并強(qiáng)調(diào)在自身利潤最大化的原則下是可以和東道國政府達(dá)成合作協(xié)議，最終從這種理性原則中推導(dǎo)出跨國公司的道德準(zhǔn)則。

由于跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)存在，一般來說東道國企業(yè)在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)方面要強(qiáng)于跨國公司，但是在技術(shù)進(jìn)步水平卻要明顯慢于對(duì)方，而且跨國公司由于在母國有著更先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，其技術(shù)創(chuàng)新的成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于東道國的本土企業(yè)。

通過對(duì)已有的文獻(xiàn)綜述分析我們可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于跨國公司和東道國政府之間博弈分析的文獻(xiàn)不少，但是目前對(duì)于跨國公司是否東道國法律法規(guī)和東道國對(duì)跨國公司違規(guī)的處罰情況的文獻(xiàn)相對(duì)較少，所以本文通過從跨國公司是否遵守東道國法律及相應(yīng)處罰行為進(jìn)行博弈分析有一定的理論意義，而且就跨國公司是否遵守東道國的法律以及東道國政府處罰情況建立一個(gè)不完全信息的靜態(tài)博弈模型來進(jìn)行博弈分析，并根據(jù)博弈的結(jié)果再結(jié)合現(xiàn)實(shí)實(shí)際情況，從東道國的角度為防止跨國公司在本國造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損害提出合理建議。。

二、跨國公司和東道國的博弈模型

（一）博弈模型的假設(shè)

在進(jìn)行博弈分析之前，我們先對(duì)模型進(jìn)行以下假設(shè)：

1.進(jìn)行博弈的主體有兩個(gè)，分別是跨國公司和東道國政府?？鐕居袃煞N策略，一種是遵守東道國的法律法規(guī)，但獲得的利益較少，另一種則是不遵守東道國的法律法規(guī)，可以在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)獲得壟斷地位，經(jīng)濟(jì)利益更高；東道國對(duì)跨國公司也采取兩種策略，一種對(duì)跨國公司違反本國法律的行為默許，會(huì)造成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)損失；一種是對(duì)跨國公司的行為進(jìn)行打擊。

2.當(dāng)跨國公司遵守法律且東道國不干涉時(shí)，二者的收益分別為R和Z；當(dāng)跨國公司違法，東道國不干涉時(shí)，跨國公司壟斷獲得額外利益為R=2R，東道國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)損失導(dǎo)致收益為Z-L，L與政府收益正相關(guān)L=αR（0<α<1）；當(dāng)跨國公司遵守法律，東道國進(jìn)行制裁時(shí)，跨國公司的收益為R1，東道國政府要付出制裁成本C，收益為Z-C，；當(dāng)跨國公司違反法律法規(guī)，政府制裁時(shí)，跨國公司要為違法付出代價(jià)收益為R-B，代價(jià)與收益正相關(guān)B=βR（0<β<1），政府的收益為Z-C，C=cR（0

3.假設(shè)跨國公司違反法律法規(guī)的概率為m，東道國政府制裁的概率為n。

（二）不完全信息靜態(tài)博弈的均衡

根據(jù)上述分析，我們可以得到該不完全信息靜態(tài)博弈的支付矩陣。

通過分析，我們可以得到：

跨國公司的期望收益為：ER = m[n （1 - β） + 2（1 -n） ]R+（1-m）R

其最優(yōu)化的一階必要條件為：dER/dm= n （1 +β） -1 =0 東道國政府最優(yōu)的制裁概率為： n* = 1/（β+1）

東道國政府的期望收益為：EZ = n[mα -c）]R -mαR +R

其最優(yōu)化的一階必要條件為：

dEX/dn= mα-c = 0 跨國公司違規(guī)經(jīng)營獲利的概率為：m* = c/α

可見，當(dāng)不制裁的損失L大于制裁成本C，且跨國公司違規(guī)經(jīng)營而被制裁的損失B大于違規(guī)經(jīng)營獲得的利益R時(shí)，存在混合策略。

納什均衡：（m*= c/α n*= 1/（β+1））。其含義是：當(dāng)跨國公司違反法律法規(guī)獲利得概率m大于均衡違規(guī)經(jīng)營獲利概率 m*，即m > c/α?xí)r，東道國政府的最優(yōu)選擇為制裁；當(dāng)跨國公司違反法律法規(guī)的概率m= c/α?xí)r，東道國政府以n= 1/β的概率進(jìn)行制裁；當(dāng)跨國公司違反法律法規(guī)的概率m< c/α寸，東道國政府的最優(yōu)選擇為不制裁；當(dāng)東道國政府制裁概率n> 1/（β+1）時(shí)，跨國公司的最優(yōu)選擇為遵守法律；當(dāng)東道國政府制裁概率n= 1/（β+1）時(shí)，跨國公司以m= c/α的概率選擇違規(guī)經(jīng)營獲取利益；當(dāng)東道國政府制裁概率n< 1/（β+1）時(shí)，跨國公司的最優(yōu)選擇為違反法律法規(guī)獲取利益。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，跨國公司違反法律法規(guī)的收益R和被東道國政府制裁的損失L的比較是確定其博弈均衡的關(guān)鍵?？鐕臼欠襁x擇違反法律法規(guī)以獲取額外，取決于獲取超額利潤的誘惑力與東道國政府的市場(chǎng)損失的比較：當(dāng)誘惑力大于市場(chǎng)損失，即R>B或β<1時(shí)，不管東道國政府是否制裁，跨國公司都會(huì)選擇違反法律法規(guī)以獲取額外利益。

三、結(jié)論政策建議

通過博弈分析結(jié)果我們可以發(fā)現(xiàn)以下結(jié)論：東道國的經(jīng)濟(jì)秩序要靠對(duì)本土的跨國公司進(jìn)行嚴(yán)格的制裁和經(jīng)濟(jì)上的處罰，更要對(duì)本國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的法律法規(guī)進(jìn)行完善，防微杜漸。具體政策建議如下：

1.大力發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，提高自己產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，使東道國本土企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量不低于跨國公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，從而降低跨國公司的壟斷地位，減少跨國公司違反法律法規(guī)所獲得了利潤（即上文的R），這樣從根本上降低跨國違反法律法規(guī)的欲望，維持東道國本土市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)?xùn)|道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.建立并不斷完善東道國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，特別是有關(guān)于跨國公司壟斷市場(chǎng)或者違反經(jīng)濟(jì)制度的條款，做到有法可依；同時(shí)對(duì)跨國公司增加制裁力度，在有法可依的前提下，要提高執(zhí)法水平做到有法必依和執(zhí)法必嚴(yán)的程度，增加跨國公司被東道國政府制裁的損失（即上文的L），增強(qiáng)對(duì)跨國公司的威懾力，讓其明白違反本土法律的嚴(yán)重后果。

3.東道國政府在制定合理透明法律法規(guī)的同時(shí)，還應(yīng)該對(duì)跨國公司的審查成立專門的調(diào)查小組或機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)出專業(yè)的審查人才來提高審查效率，以此降低對(duì)跨國公司審查所需要付出的成本（即上文中的C），這樣使得東道國在對(duì)跨國公司的審查上一勞永逸。

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