薛峰

[摘 要]創(chuàng)新是一個企業(yè)不斷進(jìn)步的動力源泉。企業(yè)在尋求創(chuàng)新改變的同時(shí)，也要對自身的創(chuàng)新能力有一個全面認(rèn)識。只有把握好自身定位，才能更好地開展創(chuàng)新工作，提高創(chuàng)新效率。本文基于專利視角，對企業(yè)創(chuàng)新能力層級進(jìn)行研究，從技術(shù)創(chuàng)新能力和設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力兩個維度，提出了具有概括性的企業(yè)創(chuàng)新能力層級結(jié)構(gòu)模型。

[關(guān)鍵詞]專利；企業(yè)；創(chuàng)新能力；層級結(jié)構(gòu)

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.069

[中圖分類號]F273.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）04-00-02

建設(shè)創(chuàng)新型國家、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，根本要求是提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。然而，企業(yè)創(chuàng)新能力是有層級的，不同層級的能力具有不同的規(guī)律特征。企業(yè)如果不注意自身創(chuàng)新能力的層次結(jié)構(gòu)及其與創(chuàng)新活動的對應(yīng)關(guān)系，可能會導(dǎo)致以低層次活動追求高層次能力的現(xiàn)象，影響企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)效果。

創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，它需要眾多要素投入、轉(zhuǎn)化，以及最終新事物的產(chǎn)生。對于創(chuàng)新能力的分析評價(jià)，無法找到一個全面概括的方法，只能從某一特定角度來加以分析。專利是創(chuàng)造和發(fā)明的產(chǎn)物，它與創(chuàng)新活動關(guān)系最為密切。因此，探討專利的類型與特征，對于企業(yè)創(chuàng)新能力層級結(jié)構(gòu)的建立具有重要作用。

1 專利的分類與特征

在我國，專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利三種類型。

實(shí)用新型專利通常是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。而發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案?！秾＠ā返诙l規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型專利，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。二者的區(qū)別在于，在創(chuàng)造性方面，實(shí)用新型專利需要具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，而發(fā)明專利需要具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

外觀設(shè)計(jì)是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。《專利法》第二十三條規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，應(yīng)明顯區(qū)別于現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合。

由此可見，發(fā)明專利與實(shí)用新型專利是在技術(shù)方面提出改進(jìn)與創(chuàng)新方案的專利，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的表征。外觀設(shè)計(jì)專利是對產(chǎn)品的美觀性、藝術(shù)性進(jìn)行創(chuàng)新的專利，是企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力的表征。

2 基于專利視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力層級分析

縱觀前人的研究成果，在建立技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，專利都無一例外被作為重要的評價(jià)指標(biāo)。史鴻采用層次分析法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)因素重要性進(jìn)行了排序分析。其中，專利因素的權(quán)重值最大，重要性排序第一。由此可見，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)中，專利的重要性是首位的。

實(shí)用新型專利代表的是小發(fā)明和產(chǎn)品改進(jìn)，是指在技術(shù)原理沒有重大變化的情況下，基于市場需要對現(xiàn)有產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，其中大部分只是在原有產(chǎn)品基礎(chǔ)上做某些微小的改進(jìn)，所以實(shí)用新型專利所能表征的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力層級為改進(jìn)性創(chuàng)新能力。

發(fā)明只有同時(shí)滿足“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著的進(jìn)步”，才具有創(chuàng)造性。在實(shí)際中，發(fā)明專利的創(chuàng)新程度也并非在同一層級上，在此將其分為兩類。

2.1 原始性發(fā)明專利

這類最高層級的發(fā)明專利更傾向于基礎(chǔ)性研究，比原有技術(shù)有突破性的創(chuàng)新，它們在工藝、產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域具有顯著進(jìn)步，這種創(chuàng)新能力具有改變現(xiàn)有的市場和產(chǎn)業(yè)的潛力。因此，原始性發(fā)明專利主導(dǎo)的創(chuàng)新能力可以定義為根本性創(chuàng)新能力，由該層級能力主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的水平。

2.2 重大發(fā)明性發(fā)明專利

除原始性發(fā)明專利外，剩下的發(fā)明專利歸屬于這一類。重大發(fā)明性專利可以對在工藝、產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響，但它們的創(chuàng)新程度次于原始性發(fā)明專利而又高于實(shí)用新型專利。因此，將重大型的發(fā)明專利主導(dǎo)的創(chuàng)新能力定義為適度性創(chuàng)新能力。

3 基于專利視角的企業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力層級分析

Roberto Verganti的Design-driven Innovation模型著重強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力的極端重要性。他認(rèn)為設(shè)計(jì)創(chuàng)新可以延長產(chǎn)品壽命，提升企業(yè)的品牌價(jià)值，為公司帶來更高的收益。

但我國企業(yè)對外觀設(shè)計(jì)能力的重視程度普遍不足，特別是汽車、服裝、家居等制造業(yè)。雖然每年有大量的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)生，但多以借鑒他人或國外的先進(jìn)設(shè)計(jì)進(jìn)行改進(jìn)為創(chuàng)新手段，缺乏自主設(shè)計(jì)創(chuàng)新的產(chǎn)品。因此，我國企業(yè)亟需大力開發(fā)外觀設(shè)計(jì)專利，努力提高自身設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。

然而外觀設(shè)計(jì)專利在創(chuàng)新能力上也有高低之分。低層次的外觀設(shè)計(jì)專利雖然具有區(qū)別于其他產(chǎn)品外觀的特征，但并不具有重要的社會文化影響。它們只是簡單地模仿現(xiàn)有的產(chǎn)品外觀，并稍作改變。由于市面上已經(jīng)存在相類似的產(chǎn)品，所以不會產(chǎn)生轟動市場的效應(yīng)。因此，由低層次外觀設(shè)計(jì)專利所主導(dǎo)的創(chuàng)新能力可以定義為美觀性設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。

而高層次的外觀設(shè)計(jì)專利則需要明顯區(qū)別于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，其設(shè)計(jì)成果具有社會效應(yīng)和文化效應(yīng)。高層次的外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新可以引導(dǎo)整個社會的消費(fèi)、審美、使用等行為發(fā)生改變，以至于形成新的社會文化。對此，將高層次外觀設(shè)計(jì)專利所主導(dǎo)的創(chuàng)新能力定義為文化性設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。

4 基于專利視角的企業(yè)創(chuàng)新能力綜合模型

通過前文的分析可知，可以利用專利的類型與特征將企業(yè)創(chuàng)新能力劃分為技術(shù)創(chuàng)新能力與設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。其中，技術(shù)創(chuàng)新能力又分為三個層次，從低到高分別為改進(jìn)性、適度性和根本性技術(shù)創(chuàng)新能力。而設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力分為兩個層次，從低到高分別為美觀性和文化性設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力。

根據(jù)企業(yè)在技術(shù)與設(shè)計(jì)方面表現(xiàn)出來的創(chuàng)新能力層級，將企業(yè)的創(chuàng)新能力分為四種類型：改進(jìn)性創(chuàng)新能力、強(qiáng)技術(shù)性創(chuàng)新能力、強(qiáng)設(shè)計(jì)性創(chuàng)新能力和全面創(chuàng)新能力。以此建立企業(yè)創(chuàng)新能力綜合模型，如圖1所示。

本文以Smart、Mini、比亞迪等國內(nèi)外知名汽車企業(yè)為例，應(yīng)用創(chuàng)新能力綜合模型，對其創(chuàng)新能力進(jìn)行簡單分析。

Smart創(chuàng)立于1994年，主要致力于生產(chǎn)綠色環(huán)保的微型車。該車型將便攜性與藝術(shù)性相結(jié)合，外觀靈動小巧，一經(jīng)推出便引領(lǐng)了新的城市出行文化。由于Smart追求車身的微小化，這必然導(dǎo)致其性能的大幅降低。但其通過在技術(shù)方面的大量改進(jìn)和創(chuàng)新，Smart轎車的運(yùn)動性和安全性并不輸于普通轎車。而且Smart轎車大多數(shù)部件都由環(huán)保材料組成，對環(huán)境的危害很小，體現(xiàn)了其綠色環(huán)保的創(chuàng)新理念。由此可見，Smart具有極強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力，是汽車制造業(yè)中擁有全面創(chuàng)新能力的典型企業(yè)。

圖1 基于專利視角的創(chuàng)新能力綜合模型

從20世紀(jì)60年代開始，Mini轎車便成為“人人須有的時(shí)尚裝飾物”。其精致運(yùn)動的外觀，使其成為時(shí)尚界的寵兒。但在技術(shù)方面，Mini主要利用BMW的技術(shù)平臺，對現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)后再應(yīng)用到自己的汽車品牌中。因此，Mini具有強(qiáng)設(shè)計(jì)性創(chuàng)新能力，但在技術(shù)性創(chuàng)新能力方面并無優(yōu)勢。

近年來，比亞迪汽車成為我國自主汽車品牌中的佼佼者。通過大量專利研發(fā)與投入，比亞迪成功打造了具有國際水平的技術(shù)研發(fā)平臺。特別是在新能源汽車領(lǐng)域，比亞迪采用革新性電池與電子技術(shù)，在保證汽車運(yùn)動性能的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了純電動出行，無尾氣排放。因此，比亞迪具有強(qiáng)技術(shù)性創(chuàng)新能力。但在外觀設(shè)計(jì)方面，比亞迪還沒有杰出的設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果，其設(shè)計(jì)性創(chuàng)新能力稍顯不足。

5 結(jié) 語

本文提出了基于專利視角的企業(yè)創(chuàng)新能力綜合模型。該模型將企業(yè)創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新與設(shè)計(jì)創(chuàng)新兩個維度?；趯＠膭?chuàng)新程度，又將技術(shù)創(chuàng)新能力分為改進(jìn)性、適度性和根本性三個層次，將設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力分為美觀性和文化性兩個層次。最終，得到企業(yè)創(chuàng)新能力的四種類型，即改進(jìn)性創(chuàng)新能力、強(qiáng)技術(shù)性創(chuàng)新能力、強(qiáng)設(shè)計(jì)性創(chuàng)新能力和全面創(chuàng)新能力。

創(chuàng)新能力綜合模型的提出，可以幫助企業(yè)快速全面地了解自身創(chuàng)新能力，并對自身創(chuàng)新能力進(jìn)行準(zhǔn)確定位。幫助企業(yè)找到自身不足，為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略的制定提供依據(jù)與幫助。

主要參考文獻(xiàn)

[1]史鴻.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)因素重要性排序分析[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)，2003（1）：34-36.

[2]Roberto Verganti.Design-driven Innovation： Changing the Rules of Competition by Radically Innovating What Things Mean[M]. Boston， MA：Harvard Business School Press，2009.