張莉

近年來(lái)，工程建設(shè)領(lǐng)域案件高發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)仍未得到有效遏制。隨著核電建設(shè)迅猛發(fā)展，核電項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)所面臨的社會(huì)環(huán)境和法律環(huán)境正在發(fā)生深刻改變，相關(guān)利益群體越來(lái)越關(guān)注核電建設(shè)、運(yùn)營(yíng)所涉及的環(huán)境影響和安全問(wèn)題。安全可謂是核電的生命線，而這一生命線的起源從核電工程建設(shè)伊始便已萌發(fā)。

核電工程建設(shè)項(xiàng)目涉及土建、機(jī)械、電儀等較多專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資大，具有標(biāo)準(zhǔn)高、設(shè)備雜、供方多等特點(diǎn)，相應(yīng)也伴隨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，貫徹“以預(yù)防為主、全過(guò)程全保障覆蓋、持續(xù)改進(jìn)、嚴(yán)格管理”這一核安全工作原則，確立核電工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督防控體系尤為重要。

筆者結(jié)合工作實(shí)踐，通過(guò)對(duì)影響核電工程項(xiàng)目的主要因素、監(jiān)控體系建立過(guò)程、應(yīng)對(duì)措施等方面深入分析，就如何建立核電工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系進(jìn)行了如下思考。

明確影響核電工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素

類(lèi)同于其他行業(yè)的工程項(xiàng)目，核電工程建設(shè)的生命周期亦主要由以下五個(gè)階段組成：項(xiàng)目前期策劃階段、投資決策階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。所不同的是，基于核安全的考慮，各分項(xiàng)工程對(duì)于工程項(xiàng)目整體都嚴(yán)格承載著各自明確的安全功能。

根據(jù)核電工程項(xiàng)目的管理重點(diǎn)，從工程項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、進(jìn)度管控三個(gè)維度，可將影響工程建設(shè)的影響因素主要分為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、人因風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、物資風(fēng)險(xiǎn)等，不同階段側(cè)重點(diǎn)不同，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目的全過(guò)程。

核電企業(yè)的工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，是指以企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督資源（紀(jì)檢、審計(jì)、內(nèi)控）為主力，借助外部的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等力量，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督把關(guān)，以系統(tǒng)性思維進(jìn)行監(jiān)控流程與規(guī)則設(shè)計(jì)，實(shí)施對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程、全方位、立體式監(jiān)控，保障高效能管理目標(biāo)與高品質(zhì)工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

構(gòu)建核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的過(guò)程

構(gòu)建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系必須使各個(gè)要素有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)整體，大環(huán)套小環(huán)，相互促進(jìn)，在閉環(huán)管理中不斷完善，實(shí)現(xiàn)階梯式上升，從而提高整體的工作效能。

識(shí)別環(huán)節(jié)，突顯實(shí)施目標(biāo)的差異性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系在初步設(shè)計(jì)和查找識(shí)別階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，依據(jù)不同環(huán)節(jié)設(shè)定不同重點(diǎn)，準(zhǔn)確制定預(yù)防措施，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和處置的方法。符合行業(yè)特點(diǎn)和單位特色，應(yīng)具有差異性，才能確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的有效，是開(kāi)展其他各個(gè)環(huán)節(jié)工作的基礎(chǔ)。針對(duì)核電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可利用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、歷史研究信息、行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者經(jīng)驗(yàn)等找出影響工程項(xiàng)目順利完成的潛在風(fēng)險(xiǎn)。常用的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要有故障樹(shù)分析法、工作分解法、核對(duì)表、專(zhuān)家調(diào)查等。

評(píng)估環(huán)節(jié)，突顯分級(jí)管理的全局性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)間相互影響和作用的梳理和集中，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行衡量，評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否可以承受可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。首先明確項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基準(zhǔn)，其次明確項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，第三權(quán)衡以上的風(fēng)險(xiǎn)是否能被整個(gè)工程項(xiàng)目所接受。核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要有主觀評(píng)分法、層次分析法等。通過(guò)各種評(píng)估方法得出的結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施前后的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)。

執(zhí)行環(huán)節(jié)，突顯“三道防線”的全覆蓋。在執(zhí)行階段，應(yīng)建立前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法等“三道防線”，形成對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的措施體系。如：在前期預(yù)防可以在廉政教育、制度建設(shè)、崗位職責(zé)等方面入手，中期可以通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、自查、動(dòng)態(tài)監(jiān)督等來(lái)監(jiān)控，在后期處置上要強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究，開(kāi)展警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等。

反饋環(huán)節(jié)，突顯檢查整改的全程性。考核內(nèi)容應(yīng)貫穿于工程建造期間的全過(guò)程，全面反映監(jiān)控措施的落實(shí)情況，充分發(fā)揮各監(jiān)督主體的積極性及被監(jiān)察人員的主觀能動(dòng)性，做到分級(jí)管理、權(quán)責(zé)明確、有序執(zhí)行。根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，獎(jiǎng)懲的意見(jiàn)要明確，整改的意見(jiàn)要有針對(duì)性，糾正在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，優(yōu)化監(jiān)控體系，推進(jìn)體系完善和工作質(zhì)量的提升。

把握核電工程項(xiàng)目監(jiān)控體系建設(shè)的關(guān)鍵

工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)控體系是以廉政監(jiān)督為保障，以工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)監(jiān)督為突破，以建造效益監(jiān)督為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)控滲透到工程項(xiàng)目管理的全過(guò)程、全方位的監(jiān)督。

建立監(jiān)控體系，提供組織保障。

根據(jù)核電特點(diǎn)及項(xiàng)目監(jiān)控的具體需求，建立層級(jí)明晰、職責(zé)分工明確的監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)，分工程技術(shù)人員、內(nèi)部監(jiān)督人員、外部支持人員三個(gè)層面來(lái)確保監(jiān)控目標(biāo)、任務(wù)和措施的實(shí)現(xiàn)。其中，內(nèi)部監(jiān)督人員可以由企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法律等人員組成，聯(lián)合開(kāi)展監(jiān)督；外部支持主要包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、外部技術(shù)人員等外部力量構(gòu)成。三方建立聯(lián)席會(huì)議制度，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，努力形成各負(fù)其責(zé)、密切配合、齊抓共管的工作格局。

強(qiáng)化制度審查，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

制度建設(shè)是確保國(guó)有企業(yè)規(guī)范有序?qū)嵤┕こ添?xiàng)目建設(shè)、高效廉潔地建設(shè)好工程的基礎(chǔ)。及時(shí)掌握工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)的相對(duì)穩(wěn)定和動(dòng)態(tài)變化，以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化及內(nèi)控體系建設(shè)為契機(jī)，對(duì)原有制度進(jìn)行充實(shí)完善。運(yùn)用信息化手段，科學(xué)設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目各流程之間的制度制約，形成制度規(guī)范行為的良好機(jī)制。要采取自查自糾、現(xiàn)場(chǎng)檢查、重點(diǎn)督查相結(jié)合，完善監(jiān)督制度。實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的全天候、全過(guò)程、全方位覆蓋，最大限度防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

突出三個(gè)抓手，構(gòu)建機(jī)制保證。

——以紀(jì)檢監(jiān)察為抓手，強(qiáng)化紀(jì)律審查。首先是嚴(yán)明黨的政治紀(jì)律，抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的履職監(jiān)督，明確要求領(lǐng)導(dǎo)干部不能插手工程項(xiàng)目的相關(guān)工作。二是完善監(jiān)督制度，堅(jiān)持“三重一大”集體決策制度，完善工程評(píng)議、述職述廉、提醒談話等制度，建立企業(yè)黑名單制度，暢通信訪舉報(bào)渠道。權(quán)力運(yùn)行到哪里，監(jiān)督就跟進(jìn)到那里。三是突出廉政教育，與參與各方開(kāi)展廉政警示教育，做到警鐘長(zhǎng)鳴。建立工程建設(shè)內(nèi)部廉政聯(lián)席會(huì)議制度，定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取工程建設(shè)廉政監(jiān)督工作開(kāi)展情況，及時(shí)解決監(jiān)督中遇到問(wèn)題。

——以內(nèi)部審計(jì)為抓手，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督。一是側(cè)重于內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職能的發(fā)揮，完善審計(jì)流程，延伸審計(jì)領(lǐng)域，使內(nèi)審成為企業(yè)運(yùn)行管控的重要工作，實(shí)現(xiàn)管理流程的規(guī)范。二是逐步實(shí)現(xiàn)“監(jiān)督主導(dǎo)型”向“服務(wù)主導(dǎo)型”轉(zhuǎn)變，完善工程項(xiàng)目的檢查、評(píng)價(jià)、咨詢等活動(dòng)，增加效率和價(jià)值，幫助工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。三是將工程審計(jì)、合同審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)相互結(jié)合、互為補(bǔ)充，對(duì)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目整體投資控制與單項(xiàng)、單位、分部、分項(xiàng)投資控制有機(jī)結(jié)合，將工程決算控制在預(yù)算范圍之內(nèi)。

——以內(nèi)控管理為基礎(chǔ)，強(qiáng)化流程控制。一是將工程建設(shè)項(xiàng)目的管控作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的重要組成，并按年度進(jìn)行循環(huán)管理監(jiān)控。其次是拓寬監(jiān)控領(lǐng)域，從側(cè)重于招標(biāo)、投資、合同等環(huán)節(jié)，適當(dāng)延伸至立項(xiàng)、隱蔽工程驗(yàn)收、施工變更、進(jìn)度款支付等環(huán)節(jié)，對(duì)施工進(jìn)行全程監(jiān)督。三要加強(qiáng)跟蹤驗(yàn)證，教育強(qiáng)化自律、監(jiān)督強(qiáng)化他律、制度強(qiáng)化約束、考核強(qiáng)化獎(jiǎng)懲，推動(dòng)管理的制度化規(guī)范化，使工程項(xiàng)目的監(jiān)控轉(zhuǎn)為日?；?、長(zhǎng)效化，提高工程建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)作效率。

整合監(jiān)控資源，搭建監(jiān)管防線。

為把工程項(xiàng)目建成優(yōu)質(zhì)廉政工程，有效控制工程投資，預(yù)防工程建設(shè)中的腐敗行為發(fā)生，必須要注重發(fā)揮紀(jì)檢、審計(jì)、內(nèi)控“三位一體”的監(jiān)督功能和監(jiān)控作用，建立完善協(xié)調(diào)互動(dòng)機(jī)制。

紀(jì)檢監(jiān)察應(yīng)側(cè)重于效能監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)和“一崗雙責(zé)”的監(jiān)督等方面，加強(qiáng)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理。審計(jì)工作應(yīng)強(qiáng)化項(xiàng)目過(guò)程審計(jì)和退場(chǎng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)內(nèi)外審計(jì)成果的分析和應(yīng)用，落實(shí)整改責(zé)任。內(nèi)控方面堅(jiān)持與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位開(kāi)展“聯(lián)防聯(lián)建”，專(zhuān)題交流，及時(shí)通報(bào)工程狀況，簽訂廉政協(xié)議。

通過(guò)對(duì)核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系建立的分析，強(qiáng)化對(duì)工程全過(guò)程的管理監(jiān)督，節(jié)約工程建設(shè)成本，確保管理過(guò)程的合法合規(guī)，實(shí)現(xiàn)工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)，使工程項(xiàng)目的監(jiān)控有序開(kāi)展，為核電的推廣和發(fā)展?fàn)I造良好的內(nèi)外部環(huán)境。

（責(zé)任編輯：羅志榮）