文/何晶晶 本刊記者/李強(qiáng)

專題訪談

創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)海事司法機(jī)制服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)
——專訪上海海事法院院長趙紅

文/何晶晶 本刊記者/李強(qiáng)

記者：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)是我國順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展新趨勢，實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大戰(zhàn)略性舉措。法治是自貿(mào)區(qū)建設(shè)順利實施的重要保障，請問海事法院作為專門法院是如何把握服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)的切入點和結(jié)合點的？

趙紅：上海海事法院是審理海事海商糾紛的專門法院，與航運發(fā)展關(guān)系密切。從這個層面上去探尋的話，在國務(wù)院通過的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》中明確提出，“提升國際航運服務(wù)能級”是自貿(mào)區(qū)建設(shè)的主要任務(wù)和措施之一。具體包括：積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)。加快發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)。推動中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)發(fā)展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進(jìn)出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)。利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)符合條件的船舶在上海落戶登記等。2015年4月8日，在上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)之際，國務(wù)院又發(fā)布了《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放總體方案》，其中提出上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)要加強(qiáng)與上海國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運中心建設(shè)的聯(lián)動，要“完善具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。建設(shè)具有較強(qiáng)服務(wù)功能和輻射能力的上海國際航運中心”，不斷提高全球航運資源配置能力和國際競爭力。這些都是海事審判服務(wù)保障的直接對象。所以，自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，我院就如何服務(wù)保障好自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)行了深入研究，形成了“圍繞一個中心，聚焦三大目標(biāo)，落實四項任務(wù)”的總體思路。

“圍繞一個中心”就是圍繞服務(wù)保障國家戰(zhàn)略這個中心工作。近年來，一系列國家戰(zhàn)略相繼實施，從較早已經(jīng)實施的上海國際航運中心建設(shè)、江蘇沿海開發(fā)戰(zhàn)略到黨的十八大以后提出的海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略、一帶一路、長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)都在上海產(chǎn)生了交集，而自貿(mào)區(qū)不僅自身是重要的國家戰(zhàn)略，又是其他國家戰(zhàn)略的重要驅(qū)動引擎。基于這個認(rèn)識，去年年初我院制定了《上海海事法院關(guān)于強(qiáng)化海事司法職能 服務(wù)保障國家戰(zhàn)略的工作意見》，對海事審判服務(wù)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略、航運中心、自貿(mào)區(qū)、一帶一路的共性要求和個性化需求重點進(jìn)行了梳理分類，形成指導(dǎo)實踐的綜合性指引。

“聚焦三大目標(biāo)”就是全面對接自貿(mào)區(qū)“國際化、市場化、法治化”的建設(shè)目標(biāo)。國際化方面，堅持依法平等保護(hù)中外各方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和合法權(quán)益，遵循國際慣例、通行做法和交易準(zhǔn)則，彰顯自貿(mào)區(qū)良好的國際形象。市場化方面，尊重市場主體的首創(chuàng)精神和意思自治，在鼓勵創(chuàng)新的同時強(qiáng)化司法規(guī)制，主動加強(qiáng)與立法、行政、行業(yè)的溝通和交流，充分發(fā)揮司法智庫的支持作用。法治化方面，注重運用法治思維、法治方法解決相關(guān)涉訴糾紛，加強(qiáng)司法公開，統(tǒng)一法律適用，規(guī)范裁量行為，為區(qū)內(nèi)貿(mào)易活動開展提供穩(wěn)定的司法預(yù)期。

“落實四項任務(wù)”就是：（1）妥善解決各類涉自貿(mào)區(qū)海事海商案件。（2）充分發(fā)揮建言獻(xiàn)策的司法優(yōu)勢。（3）著力提升航運貿(mào)易裁判規(guī)則的國際影響力。（4）積極探索創(chuàng)新海事審判工作機(jī)制。

記者：自貿(mào)區(qū)設(shè)立以后，無論是構(gòu)建法治化營商環(huán)境還是加快推進(jìn)之前提到的“提升國際航運服務(wù)能級”，都必然會對海事審判產(chǎn)生一系列新的司法需求，請問上海海事法院是如何來適應(yīng)這種需求的？

趙紅：由于自貿(mào)區(qū)建設(shè)是一項全新的試驗，沒有現(xiàn)成經(jīng)驗可以遵循，也沒有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)可供研判。為了使審判資源的配置更為科學(xué)合理，我院在涉自貿(mào)區(qū)審判機(jī)構(gòu)設(shè)置方面從探索到完善經(jīng)歷了三個階段。

第一階段是自貿(mào)區(qū)設(shè)立之初，我們將涉自貿(mào)區(qū)案件歸口洋山深水港派出法庭審理。這個階段受理的涉自貿(mào)區(qū)案件數(shù)量還相對較少，但案件類型基本涵蓋了海事糾紛的主要類型，為研判涉自貿(mào)區(qū)航運糾紛的特點、規(guī)律、趨勢提供了依據(jù)，也為相關(guān)糾紛的解決積累了寶貴經(jīng)驗。

第二階段始于2015年4月上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)之際，為適應(yīng)擴(kuò)區(qū)后案件數(shù)量增長的形勢，我院設(shè)立了自貿(mào)區(qū)法庭，也是全國海事法院中的首家自貿(mào)區(qū)法庭。我們按照審判業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、外語應(yīng)用能力強(qiáng)、綜合調(diào)研能力強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)配置審判力量，設(shè)1名庭長、3名法官、2名法官助理、2名書記員和1名司法警察，專門審理（1）當(dāng)事人主體注冊登記在自貿(mào)區(qū)；（2）糾紛發(fā)生地位于自貿(mào)區(qū)；（3）與自貿(mào)區(qū)特殊監(jiān)管政策、開放經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大功能性項目實施等有關(guān)的三大類情形案件。自貿(mào)區(qū)法庭2015年共受理各類涉自貿(mào)區(qū)海事海商案件351件，審結(jié)328件，涉案標(biāo)的額達(dá)人民幣4.33億元。截至今年10月底，已受理案件432件，審結(jié)384件，涉案標(biāo)的額12.52億元。

第三階段是針對上海航運金融業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和司法需求，我院于2015年12月在海商庭內(nèi)又設(shè)置了航運金融審判合議庭，專門審理航運融資、海上保險等航運金融類案件。當(dāng)航運金融類案件與自貿(mào)區(qū)案件交叉時，則可以跨部門組成合議庭進(jìn)行審理，形成專業(yè)優(yōu)勢互補(bǔ)。今年以來我院已受理涉自貿(mào)區(qū)航運金融類案件36件，主要集中在船舶融資領(lǐng)域，涉案標(biāo)的額高達(dá)人民幣5.88億元。

通過上述機(jī)制建設(shè)，可以達(dá)到三個目的：一是提升涉自貿(mào)區(qū)案件審理的專業(yè)化程度，加快積累形成海事審判服務(wù)自貿(mào)區(qū)的有效經(jīng)驗；二是確保執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，逐步形成完善、明晰、系統(tǒng)的自貿(mào)區(qū)海事司法裁判規(guī)則；三是強(qiáng)化對涉自貿(mào)區(qū)航運政策、糾紛規(guī)律和司法應(yīng)對的研究，拓展海事審判服務(wù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深度和廣度。

記者：您剛才介紹說充分發(fā)揮建言獻(xiàn)策的司法優(yōu)勢是海事法院服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)一項重要任務(wù)，您能為我們介紹一些具體事例嗎？

趙紅：在立足審判的基礎(chǔ)上，我院高度重視司法職能的溢出效應(yīng)，通過建言獻(xiàn)策的方式主動融入自貿(mào)區(qū)建設(shè)的諸多方面。

比如，我們積極融入涉自貿(mào)區(qū)航運地方立法，在《上海市推進(jìn)上海國際航運中心建設(shè)條例》制定過程中，我院參與起草論證，梳理匯總自貿(mào)區(qū)海事司法實踐中發(fā)現(xiàn)和預(yù)見的問題，從司法角度為自貿(mào)區(qū)航運法治保障提供決策參考。

又比如，在浦東新區(qū)政府大力推進(jìn)自貿(mào)區(qū)框架下具有國際競爭力的航運保險中心建設(shè)過程中，我院積極參與規(guī)劃方案的研究制定，同時還與上海保監(jiān)局簽署合作備忘錄，協(xié)力推動航運保險改革創(chuàng)新，對上海自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新案例之一的“航運保險產(chǎn)品注冊制”試點聯(lián)合開展法律風(fēng)險論證工作。

為適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變背景下的航運管理需要，我院與市交通委協(xié)力加強(qiáng)無船承運市場事中事后監(jiān)管（為貫徹簡政放權(quán)，推動政府職能轉(zhuǎn)變，交通運輸部借助自貿(mào)區(qū)的“試驗田”效應(yīng)，自2014年5月起在上海試點下放無船承運業(yè)務(wù)管理權(quán)限），聯(lián)合制定并簽署了《無船承運業(yè)務(wù)保證金凍結(jié)及扣劃事項協(xié)議》，還根據(jù)案件中反映出的無船承運人違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象定期進(jìn)行匯總梳理，向市交通管理部門通報相關(guān)涉訴情況。

前不久，我們又發(fā)布了中英文雙語版的涉自貿(mào)區(qū)海事審判白皮書，旨在擴(kuò)大司法信息共享，打造行為有遵循、結(jié)果可預(yù)期的自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境。上海市委韓正書記和蔣卓慶副市長在我院報送白皮書上都作出了批示，并要求市相關(guān)部門認(rèn)真組織研究。日前市交通委和我院專門就自貿(mào)區(qū)審判白皮書中涉及的具體問題進(jìn)一步深入交換了意見。

我們還注重發(fā)揮司法大數(shù)據(jù)作用，針對商事登記制度改革后自貿(mào)區(qū)航運市場誠信體系建設(shè)的需求，向上海航運交易所的航運企業(yè)征信平臺提供航運企業(yè)涉訴、敗訴和失信信息，經(jīng)航交所綜合評估后形成可供公眾查詢的信用等級評價工具。

記者：“創(chuàng)新”是自貿(mào)區(qū)的重要標(biāo)簽，請問上海海事法院在涉自貿(mào)區(qū)審判機(jī)制創(chuàng)新方面又有哪些探索實踐呢？

趙紅：您提了一個非常好的問題。司法不僅要為自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新提供服務(wù)保障，與此同時，司法本身也應(yīng)抓住“試驗田”機(jī)遇，通過創(chuàng)新著力破解長期以來困擾海事審判的瓶頸難題。這里我簡單介紹幾項取得初步效果的創(chuàng)新探索。

一是為解決涉外海事案件中，當(dāng)事人辦理境外授權(quán)委托手續(xù)繁瑣、耗時冗長的實際情況，我們首創(chuàng)了“訴訟代理概括性授權(quán)委托司法認(rèn)可機(jī)制”，即境外當(dāng)事人可以授權(quán)我國境內(nèi)的某家律師事務(wù)所或某位律師，也可以授權(quán)其在我國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)企業(yè)，對一段時期、一定范圍內(nèi)的訴訟案件進(jìn)行一次性的總授權(quán)。該做法大大降低了當(dāng)事人的訴訟成本，也有效提高了法院的審判效率。

二是為破解境外證據(jù)審查認(rèn)證難的問題，我們積極嘗試通過微信多方視頻通話功能當(dāng)庭進(jìn)行跨國調(diào)查，克服了法官在事實調(diào)查上受制于地域障礙的困境，讓當(dāng)事人真正體驗到了看得見的公正。如前不久我們在審理一起目的港為巴西的海上貨物運輸合同糾紛時，雙方當(dāng)事人對位于巴西的貨物現(xiàn)狀存有爭議，自貿(mào)區(qū)法庭遂提出由雙方各自安排在目的港的代理同赴現(xiàn)場勘驗貨物，并把勘驗實況通過手機(jī)移動端實時傳輸?shù)椒ㄍド霞右源_認(rèn)。在事實面前，最終雙方很快就達(dá)成了和解，糾紛得到完滿解決。

三是為緩解當(dāng)事人申請海事請求保全時提供擔(dān)保難的問題，我們會同保監(jiān)局、航運保險協(xié)會，推動相關(guān)保險機(jī)構(gòu)出臺了“海事訴訟保全責(zé)任險”的新險種，我院擬定的海事訴訟保全保證函推薦格式已經(jīng)在該保險產(chǎn)品中得到運用。此項實踐不僅拓寬了海事訴訟保全擔(dān)保的渠道，提高了海事訴訟保全擔(dān)保的可靠性，減輕了當(dāng)事人的擔(dān)保負(fù)擔(dān)，同時也有力助推了航運保險的金融創(chuàng)新。

四是為適應(yīng)自貿(mào)區(qū)便利化營商環(huán)境下當(dāng)事人對糾紛快速解決的需要，我們將移動互聯(lián)思維和技術(shù)融入海事審判，自主開發(fā)“E調(diào)解”手機(jī)APP應(yīng)用程序，實現(xiàn)了跨地域、全天候、零成本的調(diào)解模式，讓糾紛解決（特別是爭議不大的小標(biāo)的案件）變得更加便捷高效。

五是為了完善勝訴權(quán)益實現(xiàn)方式，我們著力在提升船舶變現(xiàn)清債能力上尋求突破，變過去的現(xiàn)場拍賣為現(xiàn)在的網(wǎng)上拍賣。正是抓住了網(wǎng)上拍賣船舶競拍面廣、參與成本低、競價充分、全程可視的優(yōu)勢，大大提高了船舶拍賣的成功率、成交價和公正性。自2015年實行網(wǎng)上拍賣以來，在船舶市場不景氣的不利條件下，我院已成功拍賣船舶24艘，成交額總計28284萬元，平均溢價率29.07%，最高溢價率達(dá)到194.7%。

六是為了完善涉自貿(mào)區(qū)糾紛多元解決機(jī)制，我們與海事仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行對接，建立了海事糾紛委托仲裁調(diào)解的工作機(jī)制。因為海事糾紛國際性、專業(yè)性較強(qiáng)，一般的商事調(diào)解組織、人民調(diào)解組織相對缺乏海事方面的專業(yè)調(diào)解力量，而海事仲裁機(jī)構(gòu)則具備這方面的資源和優(yōu)勢，同時也更貼近國際航運界的仲裁傳統(tǒng)與習(xí)慣。通過這種制度設(shè)計，既支持了仲裁在自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，又滿足了當(dāng)事人對糾紛解決方式的多元化選擇。

記者：下一步貴院在深化服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面還有哪些新的考慮？

趙紅：隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)程的不斷深入，海事審判服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的任務(wù)會越來越重，要求也必然越來越高，我們還有很多工作需要去做。這里我想重點談一個問題，那就是要把服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的工作和最高法院提出的“建設(shè)具有較高國際影響力的海事司法中心”的目標(biāo)結(jié)合起來，使服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的成效進(jìn)一步疊加放大。

就此前的數(shù)據(jù)顯示，涉自貿(mào)區(qū)海事案件在我院全部案件中的占比，從2014年的5.28%，到2015年的8.77%，再到今年的12.3%，明顯地反映了航運在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的集聚和活躍，尤其是越來越多的國際航運要素在這里落戶經(jīng)營（近期備受關(guān)注的韓進(jìn)海運其中國總部就設(shè)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)）。所以，進(jìn)一步加強(qiáng)海事審判的國際影響力和公信力，應(yīng)當(dāng)放在更加突出的重要位置。正如不少研究自貿(mào)區(qū)的專家指出，自貿(mào)區(qū)不是國內(nèi)貿(mào)易的政策洼地，不能單靠擴(kuò)大外貿(mào)、吸引投資，其核心在于發(fā)展離岸貿(mào)易，也就是說，把低成本、高附加值的國際貿(mào)易活動聚集到自貿(mào)區(qū)來完成?？渴裁?？靠的是優(yōu)質(zhì)的法治營商環(huán)境，靠的是國際公認(rèn)的規(guī)則話語權(quán)。國際航運界的大量租船、保險在倫敦進(jìn)行、在倫敦仲裁，這是重要原因之一。而我們周邊的新加坡、韓國也都在積極謀求地區(qū)乃至全球海事司法的中心地位，未來的競爭將更趨激烈。

因此，下一階段海事審判服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的一項迫切任務(wù)就是要在依法平等保護(hù)中外當(dāng)事人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，努力形成一批既符合國情實際又切合世界潮流、國際國內(nèi)普遍認(rèn)可的高水平裁判，打造具有國際公信力的司法品牌?；谶@個目標(biāo)，我們提出“以國際海事司法中心建設(shè)為抓手，不斷提高涉自貿(mào)區(qū)海事審判的水平和公信力；以創(chuàng)新涉自貿(mào)區(qū)海事審判機(jī)制，加快推進(jìn)國際海事司法中心建設(shè)”的工作思路。一是要大力實施海事審判精品戰(zhàn)略，特別針對自貿(mào)區(qū)新情況新問題較多的特點，強(qiáng)化樹立“首例”意識，抓住發(fā)現(xiàn)、審理、提煉、推廣各個環(huán)節(jié)，努力形成具有普遍適用意義的國際海事司法規(guī)則。二是要始終堅持創(chuàng)新思維，牢牢把握互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、信息化時代的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展特點和矛盾糾紛解決規(guī)律，為海事審判的公正效率插上提速增能的有力雙翅。三是要不斷提高海事司法的透明度，加大司法公開和宣傳力度，全方位、寬領(lǐng)域、多渠道地投放推送典型案例、司法動態(tài)和服務(wù)措施，主動向國際社會展現(xiàn)海事審判良好的司法形象和精湛的司法水平，增強(qiáng)對自貿(mào)區(qū)航運法治環(huán)境的認(rèn)同度。四是持續(xù)加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)審判專業(yè)化法官隊伍建設(shè)，著力打造一支能夠站在國際海事司法理論前沿、充分參與國際海事司法交流，在國際海事司法實踐領(lǐng)域具有一定知名度和影響力的復(fù)合型高端海事審判隊伍，為全面適應(yīng)服務(wù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要，筑牢良好的組織和人才保障。五是加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)海事司法智庫建設(shè)，充分發(fā)揮中國審判理論研究會海事海商專業(yè)委員會、“一帶一路”司法實踐基地等平臺的智力優(yōu)勢，積極開展高水平的前沿理論和實踐問題研究活動，著力構(gòu)筑海事司法制度和海商法律發(fā)展的創(chuàng)新高地。