摘要：隨著“一帶一路”國家全球戰(zhàn)略的推進(jìn)，加上近幾年國內(nèi)建筑市場競爭的日趨激烈，施工盈利水平越來越低，施工企業(yè)進(jìn)軍海外市場是一種趨勢，但這個走出去的過程是機(jī)會與風(fēng)險并存，如何抓住機(jī)會、降低風(fēng)險，項(xiàng)目策劃是其中一個重要環(huán)節(jié)。文章對施工企業(yè)海外項(xiàng)目策劃進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目策劃；海外項(xiàng)目；施工企業(yè)；建筑市場；項(xiàng)目管理 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2016）19-0169-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.19.081

項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目管理者針對既定項(xiàng)目，確定項(xiàng)目管理目標(biāo)、項(xiàng)目管理過程和相關(guān)資源，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)的活動。項(xiàng)目策劃的目的是規(guī)避、降低項(xiàng)目風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的管理目標(biāo)。

1 項(xiàng)目策劃的作用

一個好的項(xiàng)目策劃能夠發(fā)揮如下作用：明確項(xiàng)目的管理目標(biāo)（工期目標(biāo)、安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)、利潤目標(biāo)、業(yè)績目標(biāo)等）；明確項(xiàng)目開工準(zhǔn)備原則和方案，確保順利開工；指導(dǎo)各項(xiàng)實(shí)施性管理計劃的編制；企業(yè)總部及時有效地對項(xiàng)目進(jìn)行管理和指導(dǎo)；及時進(jìn)行風(fēng)險識別和防控。

2 項(xiàng)目策劃的依據(jù)

（1）施工合同，招、投標(biāo)文件；（2）設(shè)計文件以及其他相關(guān)資料；（3）現(xiàn)場考察報告；（4）適用于項(xiàng)目的國內(nèi)外法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范清單等；（5）公司決策層的管理預(yù)期、管理現(xiàn)狀及內(nèi)部資源條件。

要做好項(xiàng)目策劃，策劃小組必須熟悉上述五個方面事項(xiàng)，策劃現(xiàn)場考察人員要對策劃小組進(jìn)行交底，最好是由考察人員直接參與項(xiàng)目策劃?，F(xiàn)場考察報告由施工企業(yè)自主完成，主要內(nèi)容包括：（1）工程地質(zhì)、氣象水文、交通、水電、通信、征地拆遷、風(fēng)俗民情、環(huán)境保護(hù)等情況；（2）當(dāng)?shù)氐墓こ淘牧瞎?yīng)能力及價格、大型或關(guān)鍵設(shè)備購買或租賃價格及供貨周期、自采材料料源條件及成本、不同類別和技能等級的勞動力供應(yīng)情況及勞務(wù)費(fèi)用等；（3）需國內(nèi)采購的物資和設(shè)備的供貨周期、進(jìn)出口有關(guān)規(guī)定、運(yùn)輸方式、時間和費(fèi)用等；（4）建設(shè)程序、安全責(zé)任、合同糾紛仲裁、人員材料設(shè)備準(zhǔn)入、稅費(fèi)征免的法律規(guī)定。

3 項(xiàng)目策劃實(shí)施階段

項(xiàng)目策劃可分為投標(biāo)策劃和中標(biāo)后策劃。

4 投標(biāo)策劃

投標(biāo)策劃的主要目的是在滿足招標(biāo)文件要求的前提下，以中標(biāo)為目的，根據(jù)招標(biāo)文件內(nèi)容既要滿足招標(biāo)文件要求，又要結(jié)合企業(yè)項(xiàng)目管理能力所做出的決策。

此階段的策劃主要由市場開發(fā)部門組織，相關(guān)部門、現(xiàn)場調(diào)查人員、擬任項(xiàng)目經(jīng)理參與。策劃的重點(diǎn)是分析工期、成本、安全、質(zhì)量、地緣情況方面的風(fēng)險，既要確保發(fā)包人的目標(biāo)，也要確保企業(yè)的項(xiàng)目管理目標(biāo)。既然是以中標(biāo)為目的，假設(shè)在現(xiàn)場考察資料準(zhǔn)確詳實(shí)的情況下，主要分析本次投標(biāo)中企業(yè)的優(yōu)勢與不足，要從管理團(tuán)隊構(gòu)成、設(shè)備配置及價格、材料來源及價格、主要勞務(wù)來源及工資水平、風(fēng)險預(yù)判、利潤目標(biāo)等方面確定技術(shù)方案及投標(biāo)報價。要策劃出項(xiàng)目總目標(biāo)、項(xiàng)目工期目標(biāo)、項(xiàng)目人員構(gòu)成、分包方案、設(shè)備配置、材料來源等。

5 中標(biāo)后策劃

項(xiàng)目中標(biāo)后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目管理團(tuán)隊，根據(jù)項(xiàng)目投標(biāo)策劃進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施性策劃，形成《XX項(xiàng)目策劃書》，實(shí)施性項(xiàng)目策劃書是項(xiàng)目實(shí)施額綱領(lǐng)性文件，各項(xiàng)實(shí)施計劃都要圍繞策劃書編制。要完成策劃書，還有一項(xiàng)工作要進(jìn)行。

6 中標(biāo)后補(bǔ)充調(diào)查

由于項(xiàng)目信息時效性、語言障礙、對所在國市場的了解程度，往往投標(biāo)前的項(xiàng)目調(diào)查不能完全反映實(shí)際情況，以XX項(xiàng)目為例，投標(biāo)前，承包商派人對所在國市場進(jìn)行了調(diào)查，形成調(diào)查報告，但由于得到項(xiàng)目信息時間太遲，前期調(diào)查時間太倉促，加上調(diào)查人員對所在國市場完全不熟悉，在中標(biāo)后實(shí)際情況部分與調(diào)查不符，主要反映在材料價格和供應(yīng)能力，如工業(yè)用柴油價格要高于民用柴油價格50%（調(diào)查時為民用油價）、地材供應(yīng)商供應(yīng)能力不足（當(dāng)?shù)厮槭?yīng)商生產(chǎn)能力為50m3/天，不能滿足項(xiàng)目需要）等。在項(xiàng)目中標(biāo)后因其他原因遲遲不能開工，所在國市場發(fā)生變化。中國企業(yè)在海外承包項(xiàng)目幾乎每家企業(yè)都遇到類似情況，如果以原調(diào)查報告作為依據(jù)進(jìn)行實(shí)施性項(xiàng)目策劃，會對項(xiàng)目實(shí)施造成很大影響，所以在進(jìn)行實(shí)時性項(xiàng)目策劃前必須進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，以確認(rèn)前期調(diào)查的準(zhǔn)確性。

7 項(xiàng)目策劃書的主要內(nèi)容

7.1 項(xiàng)目概況

根據(jù)設(shè)計圖紙及現(xiàn)場情況以表格方式說明項(xiàng)目概況及要點(diǎn)。

7.2 項(xiàng)目主要管理目標(biāo)

按合同規(guī)定和工程特點(diǎn)，結(jié)合公司自身實(shí)際情況確定項(xiàng)目施工進(jìn)度目標(biāo)、安全質(zhì)量環(huán)境管理目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)、人員屬地化目標(biāo)等。對有設(shè)計內(nèi)容的項(xiàng)目（如EPC項(xiàng)目）應(yīng)提出設(shè)計目標(biāo)。

7.3 項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

任命項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目經(jīng)理部，按工程規(guī)模大小確定項(xiàng)目經(jīng)理部機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)模，合理劃分施工區(qū)段，確定項(xiàng)目經(jīng)理部人力資源配置。人員配置在投標(biāo)策劃時已經(jīng)初步確定，既滿足招標(biāo)文件要求和投標(biāo)文件承諾，也要根據(jù)實(shí)際情況滿足現(xiàn)場管理需要，尤其在項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、商務(wù)（合同）經(jīng)理選擇必須慎重，這將直接影響到項(xiàng)目成敗。

7.4 制訂總體進(jìn)度計劃及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

工程進(jìn)度計劃是以項(xiàng)目為對象，對整個項(xiàng)目施工進(jìn)行總的進(jìn)度安排，其作用是控制項(xiàng)目總工期和各單位工程的施工期限和銜接關(guān)系。它是其他項(xiàng)目計劃（月進(jìn)度計劃、物資進(jìn)場計劃、分包商進(jìn)場計劃等）的基礎(chǔ)。一般采用橫道圖或雙代號網(wǎng)絡(luò)圖來表示。清理項(xiàng)目關(guān)鍵線路的節(jié)點(diǎn)工期，針對關(guān)鍵幾點(diǎn)實(shí)行預(yù)警制度。要對施工進(jìn)度計劃應(yīng)進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化，合理安排工期，均衡施工，合理降低各種資源的總體消耗。

7.5 臨時設(shè)施和過渡工程策劃

明確項(xiàng)目經(jīng)理部或作業(yè)隊駐地建設(shè)的設(shè)計；明確大臨設(shè)施和過渡工程的實(shí)施計劃及主要指標(biāo)，如項(xiàng)目經(jīng)理部主副營地、便道（線）、便橋、臨時用電、用水、采石場、預(yù)制場、拌合站、制梁場等。

7.6 項(xiàng)目作業(yè)層和勞動力配置計劃

結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)配置作業(yè)層人員。擬定勞動力總?cè)藬?shù)、招聘和進(jìn)場計劃及駐地方案，一般采用圖表表示。

7.7 重、難點(diǎn)施工技術(shù)方案及質(zhì)量控制措施策劃

（1）通過對項(xiàng)目重、難點(diǎn)工程施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，策劃出技術(shù)可靠、資源均衡、進(jìn)度較快、經(jīng)濟(jì)合理的總體施工方案，并列出擬編制的專項(xiàng)施工技術(shù)方案清單及編制計劃表；（2）明確項(xiàng)目重、難點(diǎn)工程質(zhì)量控制部位，提出相應(yīng)的重、難點(diǎn)工程質(zhì)量控制

措施。

7.8 物資、設(shè)備采購及運(yùn)輸計劃

（1）主要施工設(shè)備配置方案。通過市場調(diào)查結(jié)合工程特點(diǎn)確定擬采用的關(guān)鍵施工設(shè)備選型，包括規(guī)格、數(shù)量及進(jìn)出場初步期限。通過對主要施工設(shè)備使用成本預(yù)測，初步確定調(diào)配、購置或租賃計劃。在策劃設(shè)備購置時同步考慮操作手的來源，所在國對操作手的要求，勞工管理政策等。（2）物資供應(yīng)方案主要內(nèi)容：土方、砂、石等地方材料的采、運(yùn)、加工、利用的方案；道路瀝青、水泥、鋼材等主要材料在屬地國主要物資資源情況和價格水平；進(jìn)口物資的關(guān)稅及增值稅等主要稅率及政策；充分利用公司或區(qū)域內(nèi)部可調(diào)配物資資源；依據(jù)施工圖核算出主要材料的品種、規(guī)格和數(shù)量的需用量計劃；臨時工程和輔助工程主要材料需用料計劃；主要材料預(yù)算價格水平、預(yù)算材料費(fèi)總額和物資采購方案。大型周轉(zhuǎn)材料的整體策劃，根據(jù)項(xiàng)目特性可以考慮在屬地建流動工廠的可能性。

物資設(shè)備計劃是保證項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵性計劃，必須根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)對市場進(jìn)行充分調(diào)查，尤其是工程量大、工期長項(xiàng)目，要充分了解所在國進(jìn)出口方面法律法規(guī)，包括材料進(jìn)出口政策、進(jìn)口設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（認(rèn)證）及使用期限。

7.9 質(zhì)量管理計劃

質(zhì)量管理計劃是按照既定目標(biāo)，規(guī)定由誰何時按照哪些管理程序完成項(xiàng)目各管理崗位職能文件，主要內(nèi)容包括明確崗位職責(zé)、過程質(zhì)量活動、質(zhì)量管理措施、完成記錄等。質(zhì)量管理計劃應(yīng)根據(jù)不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來制定，根據(jù)業(yè)主的管理模式開展質(zhì)量管理活動，達(dá)到質(zhì)量

目標(biāo)。

7.10 職業(yè)健康及安全管理計劃

進(jìn)行重大危險源辨識，分析項(xiàng)目安全控制的重點(diǎn)，編制安全防護(hù)計劃，策劃應(yīng)急預(yù)案；分析項(xiàng)目職業(yè)健康及安全重點(diǎn)和難點(diǎn)，明確卡控要點(diǎn)，提出相應(yīng)的應(yīng)對措施；針對工程所在國地方病，如瘧疾、血吸蟲等疾病，咨詢專業(yè)防治機(jī)構(gòu)，制定有針對性的職業(yè)健康管理策劃方案；明確控制措施及責(zé)任人，完成時間和記錄；根據(jù)所在國職業(yè)健康及安全管理法規(guī)進(jìn)行管理活動，必要情況下聘請當(dāng)?shù)赜薪?jīng)驗(yàn)的安全管理人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理。

7.11 環(huán)境管理計劃

環(huán)境管理計劃是針對項(xiàng)目評價出的環(huán)境因素制定的控制計劃，要明確控制措施和責(zé)任人，完成時間和記錄。施工現(xiàn)場揚(yáng)塵、噪音、廢氣、廢水、垃圾等控制在當(dāng)?shù)卣囊笠詢?nèi)，不妨礙當(dāng)?shù)厝罕姷纳a(chǎn)生活；保護(hù)好施工現(xiàn)場的各種環(huán)境，制定文明施工措施，減少對周邊居民、企事業(yè)單位的影響。

7.12 預(yù)算及合同管理、變更索賠策劃

對合同特點(diǎn)及其執(zhí)行環(huán)境分析。包括合同價款水平分析，合同關(guān)于變更索賠的相關(guān)規(guī)定及執(zhí)行要點(diǎn)分析，有關(guān)承諾、投標(biāo)階段設(shè)計文件的深度。對影響成本或成本虧損的主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵因素應(yīng)進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化，找出降低成本的措施和方法；分包（指定分包）方策劃與選擇；分包市場調(diào)查分析；擬定分包策劃方案和時間表；通過綜合分析確定有實(shí)力、資信好的分包商；找出影響工程成本的主要分項(xiàng)，確定變更索賠方向，要求專人負(fù)責(zé)并在施工過程中做好相應(yīng)資料的收集工作。

7.13 風(fēng)險管理策劃

海外項(xiàng)目風(fēng)險管理策劃是項(xiàng)目策劃最重要的一項(xiàng)工作，根據(jù)海外項(xiàng)目工程特點(diǎn)，應(yīng)制訂如下風(fēng)險管理策劃方案：（1）法律風(fēng)險（主要是結(jié)合主合同、分包合同風(fēng)險評估）；（2）財務(wù)風(fēng)險（主要包括成本風(fēng)險、資金風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、匯兌風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險等）；（3）技術(shù)風(fēng)險（主要包括采用所在國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、設(shè)計沒有進(jìn)行合理的優(yōu)化設(shè)計，導(dǎo)致工程量不必要的增加風(fēng)險等）；（4）人文環(huán)境風(fēng)險（主要針對征地拆遷、風(fēng)俗民情、地方政策穩(wěn)定等特殊情況）；（5）突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（主要針對海外項(xiàng)目所在國發(fā)生政治騷亂、武裝搶劫、恐怖襲擊、自然災(zāi)害等特殊情況）；（6）對存在勞務(wù)風(fēng)險的國家，應(yīng)針對最低工資調(diào)整、工會干預(yù)、罷工、中方員工準(zhǔn)入條件等情況制定和防范勞務(wù)風(fēng)險。

應(yīng)根據(jù)合同要求和項(xiàng)目實(shí)際情況，確定工程一切險、承包商設(shè)備險、第三方責(zé)任險、十年責(zé)任險等的投保方案。

7.14 其他內(nèi)容

策劃小組認(rèn)為有必要策劃的其他內(nèi)容。

8 策劃時應(yīng)注意的事項(xiàng)

（1）分包策劃應(yīng)充分進(jìn)行市場調(diào)查，采用當(dāng)?shù)刂髁鞣职Ｊ?，條款規(guī)定應(yīng)結(jié)合主合同要求和當(dāng)?shù)胤梢?guī)定擬定，應(yīng)重點(diǎn)考慮分包內(nèi)容及接口，構(gòu)成合同條款的約束文本、雙方責(zé)任義務(wù)，尤其應(yīng)關(guān)注缺陷責(zé)任、安全責(zé)任、違約責(zé)任及糾紛條款。合同文本應(yīng)聘請當(dāng)?shù)芈蓭煹冗M(jìn)行咨詢，防范法律風(fēng)險；（2）安全環(huán)保策劃應(yīng)吃透當(dāng)?shù)氐陌踩梢?guī)定，明確安全責(zé)任制和管理體系、安全人員和資源配備、安全崗位和資質(zhì)要求、安全教育和培訓(xùn)要求、安全檢查及記錄要求等內(nèi)容，積極響應(yīng)或應(yīng)對當(dāng)?shù)氐陌踩己霜劻P體系；（3）人力資源策劃，重點(diǎn)是關(guān)于勞動配額、勞動用工政策符合當(dāng)?shù)胤梢?；?）材料、設(shè)備采購策劃重點(diǎn)是國際采購的材料是否符合當(dāng)?shù)氐臏?zhǔn)入要求，應(yīng)摸清優(yōu)質(zhì)資源引進(jìn)時的申報程序；（5）施工方案策劃，重點(diǎn)是了解和掌握施工方案審報和批準(zhǔn)程序、時效限制；（6）有征地拆遷和地下管線、交通導(dǎo)改的項(xiàng)目，原則上應(yīng)請當(dāng)?shù)赜匈Y格的分包商進(jìn)行，要做好方案和成本之間的平衡；（7）管理機(jī)構(gòu)策劃應(yīng)當(dāng)注意吸引當(dāng)?shù)赜薪?jīng)驗(yàn)的施工管理、技術(shù)管理、合同管理、風(fēng)險管理、協(xié)調(diào)管理人員參與項(xiàng)目管理，加強(qiáng)屬地化管理，規(guī)避項(xiàng)目管理的風(fēng)險。

9 策劃書的調(diào)整

項(xiàng)目策劃不是一成不變的，在遇到特殊情況時項(xiàng)目策劃應(yīng)相應(yīng)地進(jìn)行調(diào)整：（1）業(yè)主調(diào)整合同總工期，調(diào)整時間變化較大；（2）合同內(nèi)施工內(nèi)容有較大調(diào)整，影響項(xiàng)目正常運(yùn)行；（3）項(xiàng)目管理過程當(dāng)中，因不可抗力因素或其他原因?qū)е马?xiàng)目停工時間較長或者重難點(diǎn)工程節(jié)點(diǎn)工期嚴(yán)重滯后的；（4）物資機(jī)具來源或價格變化大，影響到項(xiàng)目運(yùn)行；（5）所在國政治重大更替影響項(xiàng)目運(yùn)行。

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作者簡介：石明燭（1970-），男，中鐵十一局集團(tuán)第二工程有限公司工程師，研究方向：施工管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）