摘要：隨著我國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展也進入了瓶頸，在這種形勢下，我國煤炭產(chǎn)業(yè)急需通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級來促進發(fā)展，提高煤炭產(chǎn)業(yè)競爭力，本文基于委托- 代理理論，對國家和煤炭企業(yè)的委托代理關(guān)系進行分析，建立相應(yīng)模型，探究模型相關(guān)變量之間的關(guān)系，得出相應(yīng)結(jié)論，或可為國家促進煤炭行業(yè)優(yōu)化升級的激勵機制設(shè)計提供參考。`

關(guān)鍵詞：委托- 代理；煤炭產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；激勵機制

中圖分類號：TQ54 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）013-000105-02

引言

我國煤炭行業(yè)的發(fā)展度過10 年的黃金時期，為我國的國民經(jīng)濟快速發(fā)展做出了巨大的貢獻，但從2012 年下半年開始由于我國經(jīng)濟進入由高速發(fā)展向中高速發(fā)展轉(zhuǎn)變的“新常態(tài)”，經(jīng)濟增速的放緩導(dǎo)致煤炭的需求量大幅下降，再加上行業(yè)內(nèi)產(chǎn)能過剩、優(yōu)質(zhì)進口煤炭的沖擊和環(huán)境保護力度加強的影響，我國煤炭行業(yè)已由以往的供不應(yīng)求變成了現(xiàn)在的供大于求，由賣方市場轉(zhuǎn)向了買方市場；陳煤積壓嚴重，煤價大幅下跌，行業(yè)內(nèi)的經(jīng)濟效益大幅度的下滑，目前我國煤炭企業(yè)的虧損面已經(jīng)達到70%，為了使行業(yè)擺脫這種困境，實現(xiàn)“新常態(tài)”下穩(wěn)定、健康的發(fā)展，煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品的優(yōu)化升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已迫在眉睫。

一、煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的委托代理關(guān)系

在煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的委托代理關(guān)系中，國家是委托方，煤炭企業(yè)是代理方，二者之間存在信息不對稱的情況，國家作為委托方希望通過轉(zhuǎn)型升級使煤炭企業(yè)擺脫困境，長期健康平穩(wěn)的發(fā)展，進而為國家和社會創(chuàng)造福利，但是由于國家的調(diào)控只涉及到宏觀層面，對煤炭行業(yè)沒有直接參與管理所以處于信息劣勢的地位；煤炭企業(yè)作為代理方，轉(zhuǎn)型升級從長遠來說固然對企業(yè)發(fā)展十分有利，但是從短期來說轉(zhuǎn)型升級過程中，技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)備更新、集中規(guī)劃等等有效措施都要耗費大量的人力物力，而且短期內(nèi)無法獲益，而在信息方面，煤炭企業(yè)長期在一線從事生產(chǎn)工作，生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗豐富，比國家知道更多隱藏的信息，使其信息處于優(yōu)勢地位。國家應(yīng)該建立一種激勵機制，促使煤炭企業(yè)愿意而且要積極的完成企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，使煤炭企業(yè)在自身利益最大化前提下，增進國家和社會的福利。

2. 模型分析

本文通過研究國家和煤炭企業(yè)之間的委托—代理關(guān)系，旨在為煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中政府制定激勵政策提供一定的依據(jù)，根據(jù)上述模型的假設(shè)和計算，我們可以看出影響政府設(shè)定的激勵強度β 的因素，由于q 為常數(shù)，所以從式（12） 中我們可以看出β 與m、ε 、σ 、A 這四個因素有關(guān)，m、A 越大，β 越大；ε 、σ 越大，β越小，政府設(shè)定激勵強度主要考慮：① m 為單位轉(zhuǎn)型升級程度給國家社會帶來的預(yù)期收益；②煤炭企業(yè)的執(zhí)行能力系數(shù)；③是絕對風險規(guī)避度量；④表示煤炭企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中的不確定性。

三、結(jié)論

1. 國家預(yù)期單位轉(zhuǎn)型升級程度能給社會帶來的收益越大，對經(jīng)過轉(zhuǎn)型和升級過的煤炭企業(yè)的發(fā)展就越有信心，就會在煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級初期制定相關(guān)制度和激勵體制過程中加大補貼和扶持力度，更有助于煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進行。

2. 煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的能力也是影響國家轉(zhuǎn)型升級動力的一個重要因素，國家是一個政治體，本身并沒有煤炭生產(chǎn)、組織、營銷方面的經(jīng)驗，轉(zhuǎn)型升級過程煤炭企業(yè)才是直接執(zhí)行者，所以煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的能力水平，也是國家制定相關(guān)政策、激勵制度的一個重要因素。

3. 煤炭企業(yè)承擔風險的能力越強，也是政府需要考核的一個重要的指標，煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型是一個投入巨大而且極具風險性的過程，整個過程都需要煤炭企業(yè)自身能夠有一定的抵御風險的能力。4. 除了國家和煤炭企業(yè)這兩大主體自身的因素，外部大環(huán)境也是不得不考慮的一個問題，轉(zhuǎn)型升級過程中的不確定性大小，直接關(guān)系到國家對煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果的預(yù)判，轉(zhuǎn)型升級過程中不確定因素越少，政府激勵強度就越大，對煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的扶持就越大。

總之，要想提高煤炭企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中的努力水平，給深加工煤產(chǎn)品的銷售提供一個良好的環(huán)境，提高煤炭企業(yè)經(jīng)營和管理的效率，降低企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中的風險，就要建立相應(yīng)的制度體系下，不斷調(diào)整m、ε 、σ 、A 這四個因素，使國家和煤炭企業(yè)在煤炭產(chǎn)業(yè)委托—代理模型下能達到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。

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作者簡介：孔會杰，男，山西忻州人，碩士研究生，研究方向：統(tǒng)計與管理。