張昊（北京大學(xué)政府管理學(xué)院，北京100871）

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中國(guó)中間階層的政治態(tài)度
——基于世界價(jià)值觀調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

張昊
（北京大學(xué)政府管理學(xué)院，北京100871）

摘要：中國(guó)中間階層的發(fā)展壯大，深刻改變了當(dāng)下中國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，為將來(lái)中國(guó)國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的重構(gòu)提供了無(wú)限可能性。樂(lè)觀者認(rèn)為中間階層的擴(kuò)大有利于政治參與的強(qiáng)化，穩(wěn)步推動(dòng)社會(huì)主義民主的不斷進(jìn)步；悲觀者認(rèn)為中間階層的保守性無(wú)助于政治參與的進(jìn)一步變革。文章利用世界價(jià)值觀調(diào)查（World Values Survey）2007的中國(guó)數(shù)據(jù)，利用Logistic模型量化分析了中國(guó)目前中間階層的政治態(tài)度，認(rèn)為目前中國(guó)中間階層并未具備更加濃厚的政治興趣與政治參與意識(shí)，但已經(jīng)形成了較顯著的集體行動(dòng)意識(shí)。

關(guān)鍵詞：中間階層；政治態(tài)度；世界價(jià)值觀調(diào)查

與中間階層或中產(chǎn)階級(jí)（middle class）相關(guān)的論題，往往是學(xué)者們研究現(xiàn)代國(guó)家的國(guó)家—社會(huì)關(guān)系時(shí)所關(guān)注的重點(diǎn)。最近中國(guó)社科院發(fā)布的《2016年社會(huì)藍(lán)皮書》中引用調(diào)查數(shù)據(jù)稱，北京、上海、廣州三個(gè)特大城市的中間階層不僅人口規(guī)模龐大，而且在收入與社會(huì)資源占有方面都享有明顯優(yōu)勢(shì)，意味著至少在中國(guó)一線特大城市中，中間階層已經(jīng)發(fā)展壯大成為一支規(guī)模龐大、不可忽視的社會(huì)力量［1］。他們大多享有體面的工作、豐富的社會(huì)資源，并大多能夠在網(wǎng)絡(luò)等新媒體中發(fā)聲，他們的政治態(tài)度對(duì)于當(dāng)下中國(guó)建立完善的現(xiàn)代化治理模式和健全社會(huì)主義民主制度具有舉足輕重的作用。

一、文獻(xiàn)概述

討論中間階層就必須涉及社會(huì)分層理論，德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯將社會(huì)階層的劃分歸結(jié)為三個(gè)重要的向度：財(cái)產(chǎn)、榮譽(yù)、權(quán)力。財(cái)產(chǎn)區(qū)別了階級(jí)，決定于一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度；榮譽(yù)劃分了等級(jí)，決定于一個(gè)社會(huì)的社會(huì)制度；權(quán)力則由政黨所標(biāo)志。三個(gè)維度彼此獨(dú)立又互有聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)多元化的社會(huì)階層劃分體系。按照這個(gè)尺度考察西方近代以來(lái)的社會(huì)，其中間階層的發(fā)展始終表現(xiàn)出與國(guó)家的相對(duì)獨(dú)立性。

哈貝馬斯討論了18世紀(jì)的歐洲近代城市，在這些城市中，崛起了一個(gè)新興的“市民”階層，即“‘資本家’、商人、出版商、銀行家和制造商……他們就同樣屬于‘市民’這個(gè)群體”，這個(gè)階層既不同于高高在上的舊的歐洲貴族，也區(qū)別于傳統(tǒng)的農(nóng)民與手工業(yè)者，按照韋伯的三個(gè)向度分析，他們當(dāng)可以被看做是近代歐洲社會(huì)最早發(fā)育出的“中間階層”。正是這個(gè)群體，構(gòu)成了與國(guó)家和私人鼎立的政治化的“公共領(lǐng)域”與“市民社會(huì)”，他們?nèi)諠u增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)財(cái)富和社會(huì)地位使其政治參與的訴求也日益迫切，并最終催生了歐洲近代的議會(huì)民主制度，終結(jié)了絕對(duì)主義君權(quán)的時(shí)代［2］。

在此基礎(chǔ)上，議會(huì)民主制度的建立為中間階層提供制度化的政治參與途徑提供了保障。馬克思所預(yù)言的中間階層的大規(guī)模破產(chǎn)，即“以前的中間等級(jí)的下層，即小工業(yè)家、小商人和小食利者，手工業(yè)者和農(nóng)民——所有這些階級(jí)都降落到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍里來(lái)了”［3］，并沒(méi)有普遍發(fā)生。反而這一階層隨著現(xiàn)代國(guó)家社會(huì)制度的自我完善而不斷擴(kuò)大，成為現(xiàn)代西方國(guó)家與社會(huì)之間的黏結(jié)劑，維持了社會(huì)政治制度的運(yùn)轉(zhuǎn)和穩(wěn)定，構(gòu)成當(dāng)代西方社會(huì)的中堅(jiān)力量。

那么西方政治社會(huì)土壤下培育出的中間階層理論是否適用于非西方社會(huì)和文明呢？20世紀(jì)70年代到90年代，隨著戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和自由主義意識(shí)形態(tài)的浸潤(rùn)，一大批專制主義或威權(quán)主義國(guó)家摒棄了原有政體，效法歐美建立新的政治社會(huì)制度，形成了“第三波民主化浪潮”。在這些國(guó)家中，大多通過(guò)戰(zhàn)后數(shù)十年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積累了可觀的社會(huì)財(cái)富，培育出一定規(guī)模的中間階層，他們?nèi)找娓邼q的政治參與訴求遭遇到現(xiàn)實(shí)中緊張的國(guó)家社會(huì)關(guān)系，成為社會(huì)變革的中堅(jiān)力量。正如美國(guó)學(xué)者亨廷頓所指出的，“幾乎每一個(gè)國(guó)家民主化最積極的支持者都來(lái)自城市中產(chǎn)階級(jí)”［4］。與此類似，有學(xué)者注意到與中國(guó)同處儒家文化圈的日本、韓國(guó)、新加坡等國(guó)政治參與的不斷擴(kuò)展進(jìn)程中，社會(huì)中間階層都發(fā)揮了至關(guān)重要的作用（楊魯慧，2006）［5］，并由此認(rèn)為中國(guó)中間階層的成長(zhǎng)勢(shì)必會(huì)催生大眾政治參與的擴(kuò)大，將之看做是公民社會(huì)發(fā)育的先聲。

與西方中間階層和國(guó)家的相對(duì)獨(dú)立關(guān)系不同，當(dāng)代中國(guó)的中間階層與國(guó)家呈現(xiàn)出密切的關(guān)聯(lián)。1949年新中國(guó)成立后的一系列社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)政策有效重構(gòu)了國(guó)家社會(huì)關(guān)系，很大程度上消弭了階級(jí)差別，中國(guó)中間階層的重生發(fā)生在1978年之后，易言之，今天的中國(guó)中間階層是與上世紀(jì)80年代以來(lái)的一系列改革相伴而生的。有學(xué)者將改革過(guò)程看做是發(fā)生于全社會(huì)的一次廣泛的利益調(diào)整過(guò)程，并進(jìn)一步指出在其間“大致經(jīng)歷了一個(gè)由帕累托改革到卡爾多改革再到非卡爾多改革的過(guò)程”（曹子堅(jiān)，2000）［6］。中間階層作為一定程度上的改革受益者卻仍不具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，這種現(xiàn)狀與其政治態(tài)度密切相關(guān)。

出于這樣的考慮，中國(guó)中間階層的政治態(tài)度問(wèn)題成為了關(guān)注的核心，同時(shí)也存在著激烈的爭(zhēng)論。Unger（2006）、楊大力（2007）、周曉虹（2010）［7-9］等認(rèn)為，中國(guó)中間階層較為保守，反對(duì)非制度化的集體政治行動(dòng)，他們更傾向于通過(guò)傳統(tǒng)的政治參與途徑進(jìn)入政治社會(huì)體制，謀求自身權(quán)利。與之相反，張磊（2005）、陳映芳（2006）、張翼（2008）［10-12］等學(xué)者通過(guò)案例研究指出，總體上中國(guó)中間階層的政治態(tài)度并不保守，在一些集體行動(dòng)中表現(xiàn)出很強(qiáng)的權(quán)利意識(shí)和行動(dòng)能力，是中國(guó)擴(kuò)大政治參與的推動(dòng)力量。也有一些學(xué)者，如李強(qiáng)（2015）［13］等，主張中國(guó)中間階層構(gòu)成比較復(fù)雜，他們來(lái)源不同，很難作為一個(gè)整體去研究其政治態(tài)度與訴求。體制內(nèi)與體制外的中間階層構(gòu)成了多樣化的構(gòu)成和訴求本身，在一定程度上削減了他們的社會(huì)力量。同時(shí)，也有學(xué)者采用大樣本數(shù)據(jù)分析的定量方法，對(duì)中國(guó)中產(chǎn)階級(jí)的政治態(tài)度進(jìn)行量化分析，指出中國(guó)中產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)形成較強(qiáng)的比較理性的政治意識(shí)（齊杏發(fā)，2010）［14］。

綜上所述，不同的研究角度和路徑對(duì)目前中國(guó)中間階層的政治態(tài)度給出了比較全面的分析和思考，不同的研究者在概念界定、研究方法的適用性等方面都有不同，為我們展現(xiàn)出這一問(wèn)題的不同側(cè)面，有利于更接近現(xiàn)實(shí)本身。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源

從研究方法上，本文試圖通過(guò)大樣本數(shù)據(jù)的定量分析來(lái)展示中國(guó)中間階層的政治態(tài)度，通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法建立因變量與自變量之間的聯(lián)系，以期使研究結(jié)果更加客觀，具有推廣性。

本研究所利用的數(shù)據(jù)來(lái)自于2007年《世界價(jià)值觀調(diào)查（中國(guó)）》（World Values Survey）。該調(diào)查是由美國(guó)密歇根大學(xué)設(shè)計(jì)和實(shí)施，北京大學(xué)國(guó)情研究中心執(zhí)行的。調(diào)查采用嚴(yán)格的分層多階段、概率與人口規(guī)模成比例的抽樣方法，對(duì)年齡在18歲以上的具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的成年公民進(jìn)行抽樣訪問(wèn)而獲得數(shù)據(jù)，組成數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、變量制備與研究假設(shè)

（一）因變量

本模型所選取的因變量是中間階層的政治態(tài)度。為了將研究具體化，這里將政治態(tài)度分解為三個(gè)部分：政治興趣、集體行動(dòng)意識(shí)與政治參與意識(shí)。因此，我們構(gòu)建了三個(gè)分模型，它們的因變量分別為：

分模型1：因變量為政治興趣。采用問(wèn)題：“您對(duì)政治感興趣嗎”（V95）。制備得到虛擬變量“政治興趣”，1表示對(duì)政治有興趣，由原變量“1=很感興趣，2=有點(diǎn)感興趣”轉(zhuǎn)化；0表示對(duì)政治沒(méi)有興趣，由原變量“3=不太感興趣，4=一點(diǎn)也不感興趣”轉(zhuǎn)化。

分模型2：因變量為集體行動(dòng)意識(shí)。采用問(wèn)題“人們可能采取不同的行動(dòng)表達(dá)自己的意愿，對(duì)于下列兩種活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)您是實(shí)際參加過(guò)，有可能參加，還是在任何情況下都不會(huì)參加：在請(qǐng)?jiān)笗虾灻?；參加抵制活?dòng)”（V96-V97）。將V96和V97分別制成虛擬變量，1表示實(shí)際或可能參加，0表示不愿參加；然后加總，取得新的變量“集體行動(dòng)意識(shí)”，1表示實(shí)際或可能參加抵制或請(qǐng)?jiān)富顒?dòng)，0表示不愿參加。

分模型3：因變量為政治參與意識(shí)。采用問(wèn)題：“人們有時(shí)談?wù)摻窈笫晡覈?guó)應(yīng)該有什么樣的目標(biāo)。在這張卡片上列出了一些不同目標(biāo)，請(qǐng)問(wèn)您認(rèn)為哪一個(gè)最重要？哪一個(gè)第二重要？”（V69-V70）。制作虛擬變量“政治參與意識(shí)”，凡是在V69或V70中選擇“3=保證人們?cè)诠ぷ鲉挝缓蜕鐓^(qū)中有更多的發(fā)言權(quán)”的，均為1，其余為0。

（二）主要自變量

本模型的主自變量是受訪者是否屬于中間階層。根據(jù)韋伯對(duì)社會(huì)分層的討論，財(cái)富、榮譽(yù)、權(quán)力三者相結(jié)合，在當(dāng)下中國(guó)區(qū)分社會(huì)階層最具有標(biāo)識(shí)度意義的指標(biāo)是職業(yè)。因此，本研究中以受調(diào)查者的職業(yè)作為社會(huì)階層的區(qū)別指標(biāo)，將職業(yè)為雇主/經(jīng)理（有十個(gè)以下員工）、專業(yè)技術(shù)人員、會(huì)計(jì)、教師、律師等、辦公室中層管理人員、一般文員（辦公室工作人員）、工頭或領(lǐng)班的賦值為1，即從客觀上屬于中間階層，其余職業(yè)者賦值為0，不屬于中間階層。同時(shí)，考慮到人們對(duì)自身所處社會(huì)地位的感知往往與其客觀所在社會(huì)階層不同，這種差異也會(huì)很大程度上影響人們的價(jià)值觀與判斷，本研究加入“主觀上的自我認(rèn)知”這一主要自變量，由“人們有時(shí)會(huì)把自己劃分到高低不同的階層，您認(rèn)為自己在社會(huì)上屬于哪一個(gè)階層？”（V252）及“如果將全國(guó)人民的平均家庭收入分為十等份，請(qǐng)看這個(gè)量表，1表示家庭收入最低層，10表示家庭收入最高層。請(qǐng)您在量表上選擇一個(gè)數(shù)字表示您家的家庭收入水平”（V253）加總而成，賦值為1表示主觀上的自我認(rèn)知為中間階層，賦值為0表示主觀上自我認(rèn)知不屬于中間階層。

因變量和主自變量的頻數(shù)分布如下：

表1　因變量和主要自變量的分布　%

（三）輔助自變量

為了提高本研究的效度，本項(xiàng)研究設(shè)計(jì)了其他一些變量來(lái)輔助解釋這個(gè)問(wèn)題，起到控制變量的作用。這些變量是，受訪者的性別、年齡、教育水平和參與政黨情況。其中，性別（1=男，0=女）、教育水平（1=接受高等教育，以大學(xué)本科為線分別加總，0=未接受高等教育）、參與政黨狀況（1=參加政黨，0=未參加政黨）為虛擬變量，其中年齡為定比變量。

本研究的被解釋變量是中產(chǎn)階層的政治態(tài)度，在研究中具體從政治興趣、政治參與意識(shí)、集體行動(dòng)意識(shí)三個(gè)角度進(jìn)行度量。

（四）解釋模型

由于研究所選取的因變量具有二分特性（即要么“有政治興趣”要么“沒(méi)有政治興趣”），本文選擇二元邏輯斯蒂回歸模型（Logistic Rregression）來(lái)建立中間階層與其政治態(tài)度的因果關(guān)系。通過(guò)該模型，可以運(yùn)算得出因變量發(fā)生與否（發(fā)生為1，不發(fā)生為0）的概率與自變量變化之間的關(guān)系，如何受到自變量的影響。該模型的基本結(jié)構(gòu)是：yi（i=1，2，3）= logitp=a+b1客觀社會(huì)階層+b2主觀社會(huì)階層+b3年齡+b4受教育程度+b5參加政黨狀況。

（五）研究假設(shè)

在前輩學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，本研究針對(duì)三個(gè)因變量提出三個(gè)研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證，它們分別是：

（1）與其他階層比較，目前中國(guó)的中間階層已經(jīng)有了比較強(qiáng)的政治興趣

（2）與其他階層比較，目前中國(guó)的中間階層已經(jīng)有了比較強(qiáng)的政治參與意識(shí)。

（3）與其他階層比較，目前中國(guó)的中間階層通常不具備比較強(qiáng)的集體行動(dòng)意識(shí)。

四、Logistic Regression運(yùn)算

本研究運(yùn)用SPSS16.0軟件對(duì)目前中國(guó)中產(chǎn)階層政治態(tài)度進(jìn)行了Logistic Regression運(yùn)算，表2分別為中產(chǎn)階層政治興趣、集體行動(dòng)、政治參與意識(shí)的運(yùn)算結(jié)果。

表2　中國(guó)中產(chǎn)階層政治態(tài)度Logit回歸結(jié)果

續(xù)表2

五、結(jié)論

通過(guò)以上的回歸分析，可以得到以下結(jié)論：

（1）政治興趣方面，中間階層與非中間階層的差異并不顯著。

在95%的置信水平下，在控制了其他變量的情況下，自我認(rèn)知的中間階層的發(fā)生比與非中間階層的發(fā)生比并不存在顯著的回歸關(guān)系；調(diào)整后的模型中客觀的中間階層的發(fā)生比是非中間階層的發(fā)生比勉強(qiáng)建立了顯著的回歸關(guān)系，前者是后者的1.309倍。

（2）政治參與意識(shí)方面，無(wú)論是主觀還是客觀上界定的中間階層，均與相應(yīng)非中間階層不存在顯著差異。

（3）集體行動(dòng)意識(shí)方面，無(wú)論是主觀還是客觀上界定的中間階層，均與相應(yīng)非中間階層存在顯著的差異。

在95%的置信水平下，在控制了其他變量的情況下，自我認(rèn)知的中間階層的發(fā)生比是非中間階層的發(fā)生比的1.855倍；在95%的置信水平下，在控制了其他變量的情況下，客觀的中間階層的發(fā)生比是非中間階層的發(fā)生比的1.618倍。

六、解釋與分析

以上結(jié)論的得出完全顛覆了我們的研究假設(shè)，使我們有理由質(zhì)疑傳統(tǒng)理論中壯大的中間階層一定會(huì)導(dǎo)致政治參與擴(kuò)大的結(jié)論，中國(guó)中間階層的日益成長(zhǎng)是現(xiàn)實(shí)，但他們對(duì)政治參與和政治表達(dá)所能夠起到的影響被放大了。

與西方近現(xiàn)代意義上的中間階層誕生之初就處在國(guó)家的對(duì)立面不同，當(dāng)代中國(guó)的中間階層是由國(guó)家一手締造的。在這個(gè)意義上，中國(guó)目前中間階層與國(guó)家間的合作遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于沖突。作為政治經(jīng)濟(jì)改革的受益者，中間階層在社會(huì)財(cái)富、社會(huì)地位等各方面普遍受惠，政治參與的訴求仍然在其多元化訴求當(dāng)中排在靠后位置，相對(duì)政治態(tài)度比較保守，并未形成中國(guó)進(jìn)一步社會(huì)變革的主要推動(dòng)力量。

另一方面，目前中國(guó)中間階層的集體行動(dòng)意識(shí)已經(jīng)建立，互聯(lián)網(wǎng)等新媒介的出現(xiàn)和普及，使得他們更容易彼此組織、聯(lián)系，形成集體行動(dòng)。改革開放后，舊有以單位為核心的社會(huì)組織已經(jīng)被打破，原子化的個(gè)人很難尋找到與形形色色的社會(huì)組織溝通、談判的渠道。目前以維權(quán)、互助為核心的集體行動(dòng)越來(lái)越多，標(biāo)志著城市中間階層正在成長(zhǎng)為城市社會(huì)生態(tài)重構(gòu)的中堅(jiān)力量。

總之，中國(guó)目前的中間階層仍處在蓬勃發(fā)展的階段，其政治態(tài)度仍不明朗。興起的集體行動(dòng)存在政治化的可能性，有意識(shí)的引導(dǎo)中間階層的政治參與意識(shí)，將有助于社會(huì)主義民主政治的進(jìn)一步完善。

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●理論視點(diǎn)

［責(zé)任編輯：張兵］

Political Attitudes of the Chinese Middle Class
—Based on the Survey Data of WVS

ZHANG Hao
（School of Government，Peking University，Beijing 100871，China）

Abstract：With the development of Chinese middle class，China's current social structure has been profoundly changed，which provides infinite possibilities of the state-social relations in future. Optimists believe that the expansion of the middle class is in favor of strengthening political participation and steadily pushes forward the continuous progress of socialist democ?racy；while pessimists believe that the conservative middle class does not contribute to further changes in political participa?tion. This paper analyzes the World Values Survey China's 2007 data，to explore the political attitudes of the middle class in current China. The result shows that：China's middle class has not had a strong interest in politics or political sense of partic?ipation，but has become a more significant collective consciousness action.

Keywords：middle class；political attitudes；World Values Survey

中圖分類號(hào)：D663

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-8638（2016）02-0005-06

DOI：10.13454/j.issn.1674-8638.2016.02.001

收稿日期：2016-01-25

作者簡(jiǎn)介：張昊（1988-），男，山西忻州人。博士研究生，研究方向：中國(guó)政治思想。