陳遠(yuǎn)燕++羅怡霏

【摘 要】 文章著重分析了政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的規(guī)模與結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國R&D經(jīng)費(fèi)投入總體情況作出以下評(píng)價(jià)：第一，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入不足，缺乏一套較為穩(wěn)定和長期的R&D經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制；第二，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)占比不合理；第三，企業(yè)是我國R&D投入當(dāng)之無愧的執(zhí)行主體。就我國政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助作出以下評(píng)價(jià)：第一，政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助力度在加強(qiáng)但比重仍然偏低，并且傾向于大中型企業(yè)；第二，政府資助對(duì)象主要是內(nèi)資企業(yè)，且對(duì)私營經(jīng)濟(jì)的資助總量偏低；第三，政府資助的行業(yè)投向有待優(yōu)化，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資助力度有待加強(qiáng)。

【關(guān)鍵詞】 R&D； 直接資助； 企業(yè)； 政府

中圖分類號(hào)：F275.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2016）11-0081-05

一、我國R&D經(jīng)費(fèi)投入的總體情況①

采用我國全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量我國R&D經(jīng)費(fèi)投入，我國全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從1995年的348.69億元增長到2013年的11 846.6億元，在近19年的時(shí)間里增長了近33倍，可謂實(shí)現(xiàn)了全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的跨越式大發(fā)展。如圖1所示，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重總體上呈逐年上升的趨勢，表明全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在逐漸增強(qiáng)。但無論是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的現(xiàn)價(jià)增長率還是可比價(jià)增長率都波動(dòng)較為劇烈，這表明我國每年的全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長率是不穩(wěn)定的。

在對(duì)我國R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度分析的基礎(chǔ)上，分別對(duì)R&D三個(gè)類別（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展）的結(jié)構(gòu)占比進(jìn)行分析。多年來，我國基礎(chǔ)研究占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重一直穩(wěn)定在5%左右，近年來甚至略有下降的趨勢。2013年，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出額為11 846.6億元，其中用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的資金額分別為554.95億元、1 269.12億元和10 022.53億元，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的投入占比分別為4.68%、10.71%和84.6%，基礎(chǔ)研究投入的比重過低，直接影響我國科技原始創(chuàng)新能力水平的提高。

R&D投入的執(zhí)行部門分為企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，從全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門來劃分，我國目前的R&D經(jīng)費(fèi)投入是一種企業(yè)為主、高等院校和研究機(jī)構(gòu)為輔的格局，企業(yè)承擔(dān)了全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)70%以上的份額且一直保持上升趨勢，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支出份額呈逐年下降的趨勢，并且估計(jì)這種格局在未來一定時(shí)期內(nèi)仍將保持下去[ 1 ]。

在R&D經(jīng)費(fèi)籌集中，主要有三部分資金來源：政府資金、企業(yè)資金和其他資金，不同來源性質(zhì)的資金，其投向的目標(biāo)導(dǎo)向也就存在較大的差異。從2003—2013年按資金來源分R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變動(dòng)情況來看，政府資金所占比重呈逐漸下降趨勢，從2003年的29.92%下降至2013年的21.11%，與此同時(shí)企業(yè)資金所占比重由60.11%上升至74.6%，我國目前全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)籌集模式呈現(xiàn)出“企業(yè)主導(dǎo)型”的部分特征。

按地區(qū)分R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，分為東部、中部和西部地區(qū)。2003—2013年，東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)占比一直都在70%左右，其次是中部地區(qū)占比在15%左右，而西部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)占比則為12%左右。從東中西部占比可以看出，東部地區(qū)是R&D經(jīng)費(fèi)投入的主要地區(qū)，中西部地區(qū)與東部地區(qū)差距較大，地區(qū)之間R&D經(jīng)費(fèi)投入不平衡的問題比較突出。

二、我國政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的規(guī)模與流向

（一）我國政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的規(guī)模

在企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入中，來源于政府的資金被視為政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助。因此分析企業(yè)R&D投入中政府資金的規(guī)模和所占比重，可以看出我國目前政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的現(xiàn)狀。在分析政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的現(xiàn)狀中，本文又將大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)單列出來，通過比較全部企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，可以側(cè)面得到政府對(duì)中小企業(yè)R&D直接資助的部分信息。

如表1所示，2003—2013年企業(yè)R&D投入中來源于政府的資金從規(guī)模上看是增長較快的，從2003年的47.3億元增長至2013年的409億元，增長了7.6倍。但關(guān)注到政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助占企業(yè)R&D投入的比重（即企業(yè)比重1）時(shí)，情況有所不同，從2003年的4.93%下降至2013年的4.51%，即政府直接資助在企業(yè)R&D投入中的比重是在降低的。其中政府對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的資助規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，從2003年的27.6億元增加至2013年的359.7億元，在十年時(shí)間里增長了12倍，其增長速度比企業(yè)總體的增長速度更快，這也反映出政府對(duì)小微企業(yè)的資助增長速度不及大中型企業(yè)。

分析政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助現(xiàn)狀的另一個(gè)角度是將其與研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校的情況進(jìn)行對(duì)比，與政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助相比，政府對(duì)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D直接資助力度是較大的，如表1所示，2003年至2013年間，從320.3億元增加到1 481.2億元，政府對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D直接資助占研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入的比重（即機(jī)構(gòu)比重1）從80.28%上升至83.15%，即政府資金在研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入中的份額是在增加的。再觀察高等學(xué)校的情況，2003年至2013年間，從87.7億元增加到516.9億元，高校比重1從54.04%上升至60.34%，即政府直接資助在研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的比重都呈上升趨勢，而在企業(yè)總體及大中型工業(yè)企業(yè)的比重卻有略微下降的趨勢。是政府對(duì)這兩個(gè)部門的投入比重在加大，還是這兩個(gè)部門的R&D投入增長乏力而企業(yè)R&D投入?yún)s迅速增長，需要進(jìn)一步用數(shù)據(jù)來分析。

通過分析各部門來源于政府的資金占政府R&D投入總額的比重及其變化趨勢，來進(jìn)一步深入分析政府直接資助的具體情況。如表1所示，政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助占政府R&D投入總額的比重（即企業(yè)比重2）從2003年的10.27%增長至2013年的16.36%，即從政府資金這塊“蛋糕”里分配給企業(yè)的部分變多了，政府資金在向企業(yè)傾斜。其中對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的資助占政府資金總額的比重更是從2003年的5.99%增至2013年的14.38%，大中型工業(yè)企業(yè)比重2與企業(yè)比重2的趨勢是一致的，但是大中型工業(yè)企業(yè)比重2與企業(yè)比重2的差距越來越小，這就意味著，在政府資金分配給企業(yè)R&D直接資助的這部分“蛋糕”里，大中型工業(yè)企業(yè)得到的越來越多，而小微企業(yè)自然就得到的更少，這是一個(gè)需要引起重視的問題。而與之相對(duì)應(yīng)的政府對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的直接資助占政府R&D投入總額的比重從2003年的69.54%下降至2013年的59.23%；政府對(duì)高等學(xué)校的直接資助占政府R&D投入總額的比重在這十年間有所上升，從19.04%增至20.67%。

（二）我國政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助的流向③

1.政府對(duì)企業(yè)直接資助按所有制性質(zhì)分布

我國企業(yè)按照所有制進(jìn)行劃分，可分為內(nèi)資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)和外商投資企業(yè)。我國不同所有制企業(yè)獲得政府直接資助的情況如表2所示⑤。

從我國政府各年對(duì)企業(yè)R&D直接資助的情況來看，對(duì)內(nèi)資企業(yè)的資助占絕大部分份額。2013年，政府對(duì)規(guī)模以上內(nèi)資企業(yè)的資助是320.29億元，而港澳臺(tái)企業(yè)和外商投資企業(yè)獲得的政府資金總計(jì)為39.46億元，內(nèi)資企業(yè)獲得的政府R&D資助占政府當(dāng)年對(duì)企業(yè)R&D投入的89.03%。從趨勢上看，內(nèi)資企業(yè)獲得的政府R&D資助占政府當(dāng)年對(duì)企業(yè)R&D投入的比重一直在80%以上，但我們也從中發(fā)現(xiàn)一個(gè)趨勢，即外資企業(yè)獲得的政府R&D資助占政府當(dāng)年對(duì)企業(yè)R&D投入的比重在逐漸上升，近兩年有所回落。

內(nèi)資企業(yè)按照其所有制特征又可分為國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、股份有限公司、有限責(zé)任公司、私營企業(yè)等多種形式。表2列出的是2000—2013年我國內(nèi)資企業(yè)中最具代表性的國有企業(yè)和私營企業(yè)獲得政府R&D資助的情況。從表中數(shù)據(jù)可以看出，政府對(duì)帶有國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)企業(yè)資助的份額較大，而對(duì)于私營企業(yè)資助的比重較小。同時(shí)也可以看出國有經(jīng)濟(jì)獲得政府資助的份額在逐年下降。政府對(duì)私營經(jīng)濟(jì)資助的份額自2000年以來一直處于上升的態(tài)勢。兩者的差距在逐漸縮小，但是，從資助的絕對(duì)量上來看，政府對(duì)私營經(jīng)濟(jì)資助的總量較少。

2.政府對(duì)企業(yè)直接資助的行業(yè)分布

從近幾年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，除了“其他采礦業(yè)”在有些年份沒有獲得過政府直接資助之外，其余的行業(yè)均接受過政府的資助，但是資助數(shù)額在行業(yè)之間存在較大的差異。獲得政府資助數(shù)額最多的14個(gè)行業(yè)所得的經(jīng)費(fèi)占全部政府資助經(jīng)費(fèi)的90%以上，其中獲得政府資助最多的行業(yè)分別是交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)等裝備制造業(yè)。本文將全部行業(yè)分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)⑦。

政府對(duì)大中型企業(yè)直接資助的行業(yè)分布如表3所示。從表3可以發(fā)現(xiàn)，雖然政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的直接資助呈逐年增加的態(tài)勢，但是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資助占政府資金總投入的比重卻一直低于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。我國政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資助占到全部產(chǎn)業(yè)資助總量的四成左右，而其余的六成資金用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)。但在各年之間還是存在一定差距的，2002年之前對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)資助的相對(duì)比重呈現(xiàn)下降的趨勢，2002年之后又開始上升，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)恰好相反。

三、對(duì)我國政府R&D資助的整體評(píng)價(jià)

（一）對(duì)我國R&D經(jīng)費(fèi)投入總體情況的評(píng)價(jià)

其一，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入不足，缺乏一套較為穩(wěn)定和長期的R&D經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。一方面，2013年我國R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重為2.08%，無論是與發(fā)達(dá)國家還是與一些發(fā)展中國家相比⑧，我國的研發(fā)強(qiáng)度均存在較大差距。另一方面，我國每年的全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長率是不穩(wěn)定的，這從側(cè)面反映了我國可能缺乏一套較為穩(wěn)定和長期的R&D經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，R&D經(jīng)費(fèi)投入具有較大的隨意性。

其二，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)占比不合理。從R&D經(jīng)費(fèi)投入類別來看，2013年我國R&D經(jīng)費(fèi)支出額為11 846.6億元，其中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的投入占比分別為4.68%、10.71%和84.6%，再反觀國際⑨，我國基礎(chǔ)研究投入的比重過低，直接影響我國的科技原始創(chuàng)新能力水平的提高。從R&D經(jīng)費(fèi)投入的地區(qū)差異來看，東部地區(qū)是R&D經(jīng)費(fèi)投入的主要地區(qū)，中西部地區(qū)與東部地區(qū)差距較大，地區(qū)之間R&D經(jīng)費(fèi)投入不平衡的問題比較突出。

其三，企業(yè)是我國R&D投入當(dāng)之無愧的執(zhí)行主體。我國目前全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)籌集模式呈現(xiàn)出“企業(yè)主導(dǎo)型”的部分特征，這與國家不斷強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的政策導(dǎo)向目標(biāo)相一致，也符合國際趨勢{11}。

（二）對(duì)我國政府R&D直接資助的評(píng)價(jià)

第一，政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助力度在加強(qiáng)但比重仍然偏低[ 2 ]，并且傾向于大中型企業(yè)。一方面，政府對(duì)企業(yè)R&D直接資助占政府R&D投入總額的比重在增長，但比重仍然較低。我國政府直接資助主要集中在國家實(shí)施的各類科技計(jì)劃上，其中與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系最為密切的是科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計(jì)劃，主要包括：星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃、科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃、國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等。以星火計(jì)劃為例，政府資金所占比重一直以來是5%左右，而火炬計(jì)劃中政府資金只占不到3%，并且在面臨金融危機(jī)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府并未適度增加對(duì)企業(yè)R&D的資助力度以進(jìn)行逆向調(diào)節(jié)。另一方面，對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)資助占政府資金總額的比重越來越大，小微企業(yè)自然得到的更少。

第二，政府資助對(duì)象主要是內(nèi)資企業(yè)，且對(duì)私營經(jīng)濟(jì)的資助總量偏低。一方面，內(nèi)資企業(yè)獲得的政府R&D資助占政府當(dāng)年對(duì)企業(yè)R&D投入的比重一直在80%以上，但外資企業(yè)獲得的政府R&D資助的比重在逐漸上升。另一方面，雖然國有經(jīng)濟(jì)獲得政府資助的份額在逐年下降，政府對(duì)私營經(jīng)濟(jì)資助的份額在2000年以來一直處于上升的態(tài)勢，兩者的差距在逐漸縮小，但是從資助的絕對(duì)量上來看，政府對(duì)私營經(jīng)濟(jì)資助的總量較少。

第三，政府資助的行業(yè)投向有待優(yōu)化[ 3 ]，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資助力度有待加強(qiáng)。雖然政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的直接資助呈逐年增加的態(tài)勢，但是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資助占政府資金總投入的比重卻一直低于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

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