聶　斌　耿明齋，2

縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展融資效率及全要素生產(chǎn)率測度研究

——以涉農(nóng)中小經(jīng)營組織發(fā)展為例

聶斌1耿明齋1，2

摘要：涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資效率的提升有賴于區(qū)域金融產(chǎn)品和服務(wù)的發(fā)展。基于對河南省16個(gè)縣市涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的問卷調(diào)查分析，對縣域經(jīng)濟(jì)開展融資效率與全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度分析，試圖從微觀視域勾勒出傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)縣域融資的狀況和動(dòng)態(tài)。研究表明：河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資總體績效較低，純技術(shù)無效率是重要影響要素；涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資績效呈現(xiàn)出縣域?qū)用娴奶荻确植几窬郑渲幸?guī)模效率大致趨同；涉農(nóng)中小經(jīng)營組織全要素生產(chǎn)率整體并未呈現(xiàn)出逐步改善的趨勢，河南省縣域?qū)用嫱七M(jìn)全要素生產(chǎn)率提升主要有賴于技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：融資效率；全要素生產(chǎn)率；涉農(nóng)中小經(jīng)營組織；河南省

涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資效率水平的高低取決于農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的金融產(chǎn)品、服務(wù)的供給、需求及供求雙方的交互作用等多種因素，其中涉農(nóng)中小經(jīng)營組織金融需求的基本特征與廣大農(nóng)村金融產(chǎn)品服務(wù)供給的基本特性是基本要素。本文在對河南鄧州市、溫縣等的16個(gè)不同類型的金融支農(nóng)試點(diǎn)縣(市)及200家涉農(nóng)中小經(jīng)營組織座談了解及問卷調(diào)查基礎(chǔ)上，依據(jù)其信貸業(yè)務(wù)信息對其融資績效進(jìn)行了分析研究，試圖勾畫現(xiàn)階段河南不同縣域農(nóng)村融資狀況，從中尋找進(jìn)一步提高融資效率，加快縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路。

一、研究設(shè)計(jì)

縣域經(jīng)濟(jì)融資績效的本質(zhì)要求在相關(guān)研究中必須堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合的方法。鑒于融資績效問題的系統(tǒng)性和復(fù)雜性，本文在前述研究的基礎(chǔ)上，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)、文件資料等結(jié)合經(jīng)濟(jì)計(jì)量工具，對河南省縣域融資試點(diǎn)縣市開展時(shí)間和空間上的態(tài)勢比較分析，以期能夠推進(jìn)縣域融資績效提升和縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在河南省區(qū)域發(fā)展的實(shí)際上，為破解農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)少、貸款難、支付不方便等長期性未解決問題，2015年河南省政府辦公廳印發(fā)了《河南省推進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)村金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施方案(2015～2020年)》，規(guī)劃在全省范圍內(nèi)選擇濟(jì)源市、蘭考縣等22個(gè)縣市開展農(nóng)村金融改革試點(diǎn)工作，重點(diǎn)圍繞“兩權(quán)”抵押(農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)和宅基地使用權(quán))、林權(quán)抵押、擔(dān)保體系、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保險(xiǎn)、小額信貸、科技金融、電商物流貸款、旅游業(yè)金融支持、信用示范、示范村等10個(gè)領(lǐng)域開展先行先試，積極穩(wěn)妥探索創(chuàng)新。

為有效落實(shí)對河南省縣域經(jīng)濟(jì)的把握，以及縣域尺度上融資水平的了解，實(shí)現(xiàn)推進(jìn)對試點(diǎn)縣市金融改革的跟蹤與對接，文章對部分試點(diǎn)縣市和非試點(diǎn)縣市共計(jì)16縣市開展了深入研究。作者在工作之余，于2014年10月至12月，2015年4月至7月密集對16縣市進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查與深入訪談。其中，對各縣市涉農(nóng)中小經(jīng)營組織共計(jì)發(fā)放調(diào)查問卷200份，收回196份，有效問卷191份。問卷調(diào)查重點(diǎn)圍繞企業(yè)發(fā)展與運(yùn)營、企業(yè)財(cái)務(wù)與借貸狀況等方面，對河南省縣域涉農(nóng)中小經(jīng)營組織有了更進(jìn)一步的把握和了解。

(一)研究方法

有關(guān)生產(chǎn)率測度的方法主要分為參數(shù)分析和非參數(shù)分析兩類，前者要求基于不同假設(shè)明確生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，并進(jìn)行具體參數(shù)的估計(jì)，包括經(jīng)濟(jì)計(jì)量生產(chǎn)模型的最小二乘法(LS)、隨機(jī)前沿分析法(SFA)等，后者不需要參數(shù)法中函數(shù)形式的事先確定，也不需要檢驗(yàn)參數(shù)估計(jì)的有效性和合理性，因而可以擺脫生產(chǎn)函數(shù)具體形式和估計(jì)具體參數(shù)值的束縛，更為準(zhǔn)確地衡量“多投入-多產(chǎn)出”經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的績效，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)和全要素生產(chǎn)率(TFP)指數(shù)法等?；趥鹘y(tǒng)非參數(shù)分析方法的功能和特點(diǎn)，結(jié)合涉農(nóng)中小經(jīng)營組織“多投入-多產(chǎn)出”生產(chǎn)函數(shù)的復(fù)雜性與隱含性，本研究選用Fare 等(1994) 提出的建立在DEA基礎(chǔ)上的產(chǎn)出導(dǎo)向 Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)度量涉農(nóng)中小經(jīng)營組織生產(chǎn)率的時(shí)序變化。

DEA 最初是由Charnes，Cooper and Rhodes(1978)基于規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)提出的，稱之為CCR模型。他們的基本思路是依據(jù)觀測數(shù)據(jù)、運(yùn)用線性規(guī)劃確定決策單元的有效生產(chǎn)前沿面，再將非有效的決策單元投影在有效生產(chǎn)前沿面上，通過定義距離函數(shù)來度量非有效決策單元偏離有效生產(chǎn)前沿面的程度，并以此衡量各決策單元生產(chǎn)實(shí)踐的相對有效性。由于現(xiàn)實(shí)并非總是規(guī)模報(bào)酬不變，Banker 等(1984)延展原有假設(shè)，形成規(guī)模報(bào)酬可變條件下的BCC模型。因?yàn)镃CR模型規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)并不完全符合現(xiàn)實(shí)，所以其計(jì)算結(jié)果中就會(huì)包含可能的規(guī)模無效率，綜合運(yùn)用CCR和BCC模型可以將決策單元的技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而準(zhǔn)確衡量各決策單元在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件下偏離有效生產(chǎn)前沿面、偏離最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的程度。DEA 有投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩種基本形式，前者研究產(chǎn)出不變條件下投入最小化的問題，后者分析投入不變條件下產(chǎn)出最大化的問題。因?yàn)楫a(chǎn)出最大化問題更接近于涉農(nóng)中小經(jīng)營組織發(fā)展的現(xiàn)實(shí)追求，本文將選用產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型。

研究中，融資經(jīng)濟(jì)行為被視作一個(gè)完整的生產(chǎn)過程，而每個(gè)企業(yè)的融資被視為特定技術(shù)條件下各自使用N×1種投入(x)，追求M×1種產(chǎn)出(q)并實(shí)現(xiàn)其DMU決策單元的最大化。由此可以得出，涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的生產(chǎn)技術(shù)集可以定義為：S={(x,q):x能生產(chǎn)出q}，產(chǎn)出集表示為：P(x)={q:(x,q)∈S}。

基于線性規(guī)劃，構(gòu)建涉農(nóng)中小經(jīng)營組織行業(yè)觀測數(shù)據(jù)的有效生產(chǎn)前沿面，在此基礎(chǔ)上引入產(chǎn)出距離函數(shù)：Do(x,q)=min{δ:(q/δ)∈P(x)}。顯然Do(x,0)=0；當(dāng)(x,q)落在前沿面時(shí)，Do(x,q)=1；0≤Do(x,q)≤1。

由上技術(shù)效率可表述為TE=Do(x,q)，規(guī)模效率為：SE(x,q)=TECRS/TEVRS。

其中TECRS，TEVRS分別為CCR和BCC模型的技術(shù)效率值。

Mo=Techch×Pech×Sech

(二)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

樣本與評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇在DEA的整個(gè)分析過程中有著非常重要的作用，基于DEA開展依據(jù)的一項(xiàng)前提性工作就是明確輸入和輸出指標(biāo)。然而，由于不同的學(xué)者和研究人員在指標(biāo)的選擇上存在明顯不同的主觀意志甚至是隨意性，也就是說，基于指標(biāo)選擇的不同，評(píng)價(jià)結(jié)果也會(huì)呈現(xiàn)較大的差異甚至明顯偏離實(shí)際。同時(shí)，DEA對指標(biāo)選擇的數(shù)量有要求，如果選取的指標(biāo)過細(xì)，則會(huì)使大部分DMU有效，指標(biāo)選擇過粗的話，則又會(huì)導(dǎo)致難于發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)所存在的問題與不足，進(jìn)而影響后續(xù)決策信息的有效性。由此，遵循指標(biāo)選擇全面性、代表性、可獲得性與導(dǎo)向性四個(gè)基本原則，在參考不同學(xué)者相關(guān)研究和實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，為科學(xué)有效地評(píng)價(jià)縣域單元融資績效，本文將固定資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、主營業(yè)成本作為投入項(xiàng)的指標(biāo)決策單元，將主營業(yè)務(wù)收入、凈收益率作為產(chǎn)出項(xiàng)的指標(biāo)決策單元。由此構(gòu)建了河南省縣域單元融資績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

本文研究的是縣域尺度上融資績效的評(píng)價(jià)，16個(gè)試點(diǎn)縣市分布于河南省14個(gè)市域單元，具有一定的普遍性和代表性，選擇年份主要基于文件發(fā)布當(dāng)年和之前兩年即2013-2015年度的最新統(tǒng)計(jì)。投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取則通過191份有效問卷整理得出。同時(shí)，為便于開展系列對比研究和層次類比，相關(guān)數(shù)據(jù)源于《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《河南省金融統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分最新數(shù)據(jù)源于各地政府官網(wǎng)、統(tǒng)計(jì)公報(bào)和政府工作報(bào)告等，通過借助DEAP2.1軟件完成對數(shù)據(jù)的處理、計(jì)算與分析等。

二、樣本統(tǒng)計(jì)分析

(一)樣本的組織形式分布

如上所述，191家樣本企業(yè)分別位于16個(gè)縣市，從屬于12個(gè)地級(jí)城市(表1)。其中，從縣市層面上看，調(diào)研企業(yè)最多的縣市是泌陽縣，為28家企業(yè)，其后，也有對淅川縣和濟(jì)源市的企業(yè)調(diào)研數(shù)量也超過了20家，三個(gè)縣市占比總體企業(yè)數(shù)量均超過1成；調(diào)研企業(yè)最少的是許昌縣和?？h，各有2家企業(yè)。從市域?qū)用嫔峡?，對許昌市的調(diào)研包含有許昌縣、禹州市和長葛市3個(gè)縣市，與南陽市同時(shí)包含鄧州市、淅川縣和新野縣等，其中南陽市占比總體調(diào)研企業(yè)超過2成，這與南陽地域范圍也相對等，同理，鶴壁市因其空間地域較小，調(diào)研企業(yè)也較少。在此需要指出的是，對省會(huì)城市鄭州和洛陽等區(qū)域性中心城市并未開展相應(yīng)調(diào)研，這與其農(nóng)業(yè)發(fā)展的地位有關(guān)，尤其是鄭州和洛陽兩地，作為河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中心城市和副中心城市，所轄縣市并未入選。由此，再將分析拓展到更為廣闊的視域，即河南省地域主體功能區(qū)域劃分上，其中，中原城市群(鄭州、開封、洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、平頂山、漯河、濟(jì)源)縣市6個(gè)，78家企業(yè)，占比40.83%；豫北地區(qū)(安陽、鶴壁、濮陽)縣市1個(gè)，企業(yè)2家，占比1.05%；豫西豫西南(三門峽、南陽)縣市4個(gè)，企業(yè)64家，占比33.51%；豫東黃淮四市(商丘、信陽、周口、駐馬店)縣市3個(gè)，企業(yè)47家，占比24.61%。從整體上看，這與其四大區(qū)域在全省經(jīng)濟(jì)中的總量比重較為吻合。

表1　樣本企業(yè)的區(qū)域分布

資料來源：作者根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)整理。

從企業(yè)成立的時(shí)間上看，192家涉農(nóng)中小經(jīng)營組織平均成立年限5.9年以上，企業(yè)成立的時(shí)間多在3-5年之間，其中2012年成立的企業(yè)數(shù)最多達(dá)到了40家，其次是3年，為33家，也就是說，調(diào)研企業(yè)大多處于初創(chuàng)期。其后，除2007年外，企業(yè)壽命在4-9年間的企業(yè)數(shù)在明顯萎縮，這從一個(gè)層面反應(yīng)了企業(yè)的平均生命周期不近理想。然而，需要指出的是，一是成立七年的企業(yè)數(shù)量明顯較多，甚至與3-5年間的企業(yè)相差無多，這與2008年全國經(jīng)濟(jì)形勢惡化造成部分經(jīng)營項(xiàng)目和資金回歸農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)有關(guān)；二是成立十年及以上的企業(yè)數(shù)量也明顯較多(29家)，換句話說，涉農(nóng)項(xiàng)目中也不乏有不少成功案例，存活10年以上企業(yè)占比超過15%，也讓涉農(nóng)項(xiàng)目經(jīng)營主體看到了希望和光明，只要企業(yè)經(jīng)營得當(dāng)、融資順利，企業(yè)存活和生存都能取得很好的成績，獲得基業(yè)長青的機(jī)會(huì)就會(huì)很大。

(二)樣本的行業(yè)分布

在191家涉農(nóng)經(jīng)營主體中，以種植業(yè)(31.41%)和農(nóng)產(chǎn)品深加工業(yè)(29.32%)為經(jīng)營主體的企業(yè)數(shù)量最多，這2項(xiàng)就占比全部經(jīng)營組織的6成，其后，養(yǎng)殖業(yè)也保持在2成左右(19.90%)，這從整體上也決定了以生產(chǎn)資料生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)為主體經(jīng)營項(xiàng)目的企業(yè)占比也均為1成左右。由此看來，河南省涉農(nóng)經(jīng)營組織涉及行業(yè)類別齊全，但整體水平有待提高，以科技和服務(wù)為代表的新型生產(chǎn)要素亟待推進(jìn)、支持和提升。

(三)樣本的所有權(quán)屬性及規(guī)模分布

從191家涉農(nóng)經(jīng)營組織的形式看，近7成(68.41%)的涉農(nóng)項(xiàng)目基本以企業(yè)公司的形式存在，相對家庭農(nóng)場(9.42%)，甚至專業(yè)合作社(22.51%)，這一優(yōu)勢都較為明顯，且令人欣喜。從趨勢上看，企業(yè)公司會(huì)是未來涉農(nóng)經(jīng)營組織或主體的基本形態(tài)。在經(jīng)營規(guī)范等方面比家庭農(nóng)場有著更多的優(yōu)勢和潛力，甚至以企業(yè)公司的形式是涉農(nóng)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行融資建設(shè)的一大優(yōu)勢。

然而，從企業(yè)性質(zhì)看，又會(huì)得出并不太樂觀的結(jié)論。也就是說，企業(yè)公司形式的涉農(nóng)經(jīng)營主體形態(tài)背后，其資本的組成來源存在隱憂。個(gè)人所有制企業(yè)成為企業(yè)的主體形態(tài)，占比全部企業(yè)總量的半數(shù)還高(50.26%)。與此形成鮮明對比的是，在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展和健全的當(dāng)下，全民所有制企業(yè)數(shù)量為0，集體所有制企業(yè)占比也僅為1/6。市場經(jīng)營主體的基本形態(tài)表明，公有制在涉農(nóng)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目或經(jīng)營組織中非但沒有成為主體，還反成為一種分量并不太重的“有益補(bǔ)充”，這應(yīng)當(dāng)引起人們的高度重視。

(四)小結(jié)

從上面的分析可以看出，本次調(diào)查的樣本企業(yè)分布廣泛，大部分企業(yè)有著這樣的特征：成立年限大多不太長，企業(yè)整體規(guī)模較小，但成長性還不錯(cuò)，涉及行業(yè)還較為基礎(chǔ)和弱勢，產(chǎn)品也更多服務(wù)于當(dāng)?shù)厥袌??？梢哉J(rèn)為，這些被調(diào)查的企業(yè)較能反映河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的基本特征。

三、績效評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)分析

(一)河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資績效評(píng)價(jià)

根據(jù)上文介紹的研究方法，求出的結(jié)果是運(yùn)用產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型計(jì)算的融資績效，這個(gè)效率是指在投入一定的情況下，每個(gè)DMU決策單元會(huì)產(chǎn)生盡可能多的產(chǎn)出，也就是說將一定的資源或資本投入發(fā)揮最大效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)最大可能的效益。如果求出某個(gè)DMU的技術(shù)效率值等于或接近于1，則表明該DMU處于有效生產(chǎn)前沿面，為技術(shù)有效狀態(tài)，即該DMU的融資水平是有效率的。也就是說，DEA方法是評(píng)價(jià)單元之間的相對有效性。本文借助DEAP2.1軟件，對2013年-2015年河南省縣域融資水平進(jìn)行投入產(chǎn)出分析，得到各縣市融資績效水平，匯表如下(表2)。

表2　2013-2015年河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資績效水平

1、綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的總體分析。由上表可以看出，2013-2015年，河南省16個(gè)縣域單元融資總體效率偏低，綜合技術(shù)效率一直徘徊在0.60水平，且基本保持不變態(tài)勢。同期，16縣市融資的規(guī)模效率持續(xù)高于0.9，但有小幅回落，表明現(xiàn)有投入與最優(yōu)投入規(guī)模差距并不大，規(guī)模無效率并非是影響融資績效提升的主要因素。與此同時(shí)，純技術(shù)效率基本維持在0.66-0.67水平，且明顯低于規(guī)模效率，這表明，真正影響河南省縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展融資水平和績效提升的是純技術(shù)無效率。純技術(shù)效率衡量的是在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，以既定的資本投資提供相應(yīng)產(chǎn)出或服務(wù)的能力，與企業(yè)的經(jīng)營管理水平直接相關(guān)。由此，回望河南省縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，縣域企業(yè)融資能力與企業(yè)經(jīng)營、管理息息相關(guān)，而且，新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)等都對經(jīng)濟(jì)發(fā)展與融資能力提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，從整體上說，對于實(shí)現(xiàn)提升縣域中小經(jīng)營組織提高融資績效的目標(biāo)定位而言，提升現(xiàn)有資本投入的利用效率、強(qiáng)化管理水平等遠(yuǎn)比加大融資規(guī)模更加重要且更為有效，換句話說，高效高水平的管理能力和集約有效的資源資本利用效率是提升融資績效的關(guān)鍵路徑，一味地希望通過加大融資規(guī)模等來推進(jìn)融資能力與績效提升則需要進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)、科學(xué)規(guī)劃。

2、綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的區(qū)域分析。如圖1所示，以2013-2015年融資績效的平均水平進(jìn)行排序，河南省縣域涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資技術(shù)效率呈現(xiàn)出梯度分布格局。與從整體層面得出的純技術(shù)效率與規(guī)模效率表現(xiàn)為此消彼長的態(tài)勢不盡相同的是，這種格局在從尉氏縣到永城市的順序格局之后出現(xiàn)了另一種態(tài)勢，即，隨著綜合技術(shù)效率與純技術(shù)效率的雙雙壓低，后續(xù)縣域規(guī)模效率仍基本保持在0.9左右水平，與尉氏縣、濟(jì)源市等綜合技術(shù)效率最高的縣域相比，規(guī)模效率反而還略高一籌。從縣域整體上看，規(guī)模效率旗鼓相當(dāng)。

圖1　河南省縣域涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資技術(shù)效率梯度分布

(二)河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資效率動(dòng)態(tài)變化

1、綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的總體分析。如圖2所示，2013至2015年，綜合技術(shù)效率保持在0.60水平，且在兩個(gè)變化年度均有小幅提升。構(gòu)成綜合技術(shù)效率的兩個(gè)部分則呈現(xiàn)出不同的演進(jìn)態(tài)勢，一是純技術(shù)效率，效率水平稍高于綜合技術(shù)效率，與綜合技術(shù)效率的發(fā)展呈現(xiàn)同步態(tài)勢，且在2015年度提升到0.67水平；二是規(guī)模效率，效率水平始終處于0.9以上的高位，接近于1本身表明規(guī)模效應(yīng)基本接近有效前沿面，然而，演進(jìn)態(tài)勢則與上述兩者正好相反，2015年度，規(guī)模效率水平已然逼近0.9關(guān)口。也就是說，盡管時(shí)間跨度不大，綜合反映技術(shù)效率的兩個(gè)方面卻呈現(xiàn)出此消彼長的態(tài)勢，綜合技術(shù)效率水平也有待實(shí)現(xiàn)明顯進(jìn)步與大跨越。

圖2　河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資效率年度變化

2、綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率的區(qū)域分析?？h域中小經(jīng)營組織融資能力和水平的提升受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)位要素以及城市-區(qū)域管理服務(wù)能力等諸多要素的影響，從16個(gè)縣市融資績效看，則呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域發(fā)展差異性特征(表3、表4)。①2013-2015年，尉氏縣都是綜合技術(shù)效率最高的縣市，且都明顯高于其它15個(gè)縣市，這應(yīng)該歸功于其緊鄰航空港區(qū)的重要區(qū)位優(yōu)勢，集全省之力打造航空港區(qū)的快速高效發(fā)展，必然會(huì)助推周邊縣市的加速發(fā)展，尤其是尉氏縣，本身作為航空港區(qū)的重要組成部分，近年來實(shí)現(xiàn)了縣域經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，強(qiáng)化了與其余鄭州航空港區(qū)的高水平對接，需要指出的是，2015年底，以開港大道建設(shè)為契機(jī)，將實(shí)現(xiàn)開封市中心城區(qū)和鄭州航空港區(qū)的高效便捷化對接，而作為其中的重要節(jié)點(diǎn)，尉氏縣仍處于高速發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，項(xiàng)目建設(shè)與資本投資都會(huì)有較大動(dòng)作和力度，區(qū)域發(fā)展需要認(rèn)真應(yīng)對融資等一系列難題。②緊隨尉氏其后的，是濟(jì)源市、永城市、禹州市等省管市和縣級(jí)市，也就是說，相對于其它縣，縣級(jí)市和省管市在區(qū)域融資領(lǐng)域存在著“天然優(yōu)勢”，當(dāng)前，河南省以省管縣推進(jìn)的行政體制改革已初見成效，鞏義、永城、蘭考等10個(gè)省管縣市均有不俗的發(fā)展成效。③綜合技術(shù)效率最差的是葉縣，且在2013-2015年間的整體水平也都較為遜色，是河南省縣域融資效率最為落后的地區(qū)，這與該地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)、區(qū)位要素、發(fā)展戰(zhàn)略等多領(lǐng)域的“匱乏”直接相關(guān)。④與河南省縣域融資能力與績效水平相似的是，涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資規(guī)模效率普遍較純技術(shù)效率高，純技術(shù)無效率成為縣域單元涉農(nóng)項(xiàng)目融資的重要制約或瓶頸。需要補(bǔ)充的是，相對于綜合技術(shù)效率的小幅提升，規(guī)?？冃s呈小幅回落態(tài)勢，這應(yīng)引起人們的廣泛重視。⑤與河南省四大板塊區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局不同的是，四大板塊在涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資績效中的表現(xiàn)則各有特色，首先，中原城市群作為河南省工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展的重點(diǎn)區(qū)域，在這方面的表現(xiàn)不太樂觀，且在2015年居于四大板塊之尾，豫北地區(qū)2013年拔得頭籌，到2015年黃淮四市搶先一步占據(jù)首位，這與兩地傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)發(fā)展的邏輯相一致，河南省產(chǎn)糧大縣，農(nóng)產(chǎn)品加工大縣也較多位于這兩個(gè)地區(qū)，豫西豫西南地區(qū)由于地形、區(qū)位原因等，在涉農(nóng)企業(yè)融資水平上居于中等。

表3　2013-2015年河南涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資技術(shù)效率及其分解

表4　2013-2015年河南四大板塊融資績效水平

(三)河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織全要素生產(chǎn)率分析

1、全要素生產(chǎn)率的總體分析。2013-2015年期間，河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)非常接近但仍都小于1(表5)，這表明，河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的全要素生產(chǎn)率從整體上并未呈現(xiàn)出逐步改善的趨勢，而且是稍有惡化的態(tài)勢。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)融資全要素生產(chǎn)率的提升與降低來自于綜合技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的雙重作用，而顯然，2013-2015年間，這兩者卻呈現(xiàn)出不同的格局與態(tài)勢，前者變動(dòng)始終均大于1，后者變動(dòng)始終小于1，表明綜合技術(shù)效率在逐步提高，技術(shù)進(jìn)步卻不太樂觀，且有明顯的降幅，甚至可以說，技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)的不夠盡如人意，對全要素生產(chǎn)率的拉低作用或貢獻(xiàn)都要大于綜合技術(shù)效率，2013-2014年，技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)融資全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)為負(fù)(0.9877)，到2014-2015年度，這一負(fù)向作用表現(xiàn)的更為明顯，對全要素生產(chǎn)率整體小于1負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí)，進(jìn)一步分析綜合技術(shù)效率變動(dòng)的原因，從綜合技術(shù)效率的構(gòu)成看，僅在2013-2014年規(guī)模效率稍小于1，當(dāng)年，綜合技術(shù)效率的變動(dòng)主要?dú)w功于純技術(shù)效率的提升作用，到下一年度規(guī)模效率變動(dòng)大幅提升到1.1115，貢獻(xiàn)力度已然超過純技術(shù)效率貢獻(xiàn)。整體上看，綜合技術(shù)效率變動(dòng)已然超過1，且在明顯提升，對推進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與融資全要素生產(chǎn)率水平的提升將發(fā)揮更大的作用，未來實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率水平的提升還有賴于從技術(shù)變動(dòng)角度出發(fā)謀動(dòng)。

表5　2013-2015年河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資全要素生產(chǎn)率指數(shù)年度變化

2、全要素生產(chǎn)率的區(qū)域分析。如下表6和圖3，2013-2015年間，案例研究河南省16個(gè)縣域僅有永城市、鄧州市、泌陽縣、葉縣、淅川縣等5個(gè)縣市企業(yè)融資的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)大于1，表明這5個(gè)縣市涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資的全要素生產(chǎn)率均具有改善趨勢，但改善效應(yīng)和幅度不夠明顯，相比而言，也有商水縣、浚縣、新鄉(xiāng)縣、澠池縣、禹州市、尉氏縣、長葛縣和溫縣等8個(gè)縣市企業(yè)融資的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)非常接近于1，同時(shí)，也有許昌縣、濟(jì)源市尤其是新野縣企業(yè)融資的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)較低于1，其中，許昌縣、濟(jì)源市還是中原城市群內(nèi)部縣市，這一現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起社會(huì)足夠的重視和關(guān)注。從Malmquist生產(chǎn)率構(gòu)成看，綜合技術(shù)效率和技術(shù)變動(dòng)具有雙重貢獻(xiàn)。綜合技術(shù)效率方面，僅有許昌縣1個(gè)縣低于1(也僅表現(xiàn)為純技術(shù)效率小于1這一個(gè)方面)，技術(shù)變動(dòng)則無一例外的都小于1，換句話說，這一正一負(fù)作用之間，引起Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)有很多低于1的態(tài)勢和格局。這也表明，河南省縣域?qū)用嫱七M(jìn)全要素生產(chǎn)率提升主要有賴于技術(shù)進(jìn)步，其中，大多數(shù)縣域單元還有很大的任務(wù)要去完成和追趕。

表6　2013-2015年河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資全要素生產(chǎn)率指數(shù)的區(qū)域分布

圖3　2013-2015年河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資全要素生產(chǎn)率指數(shù)梯度分布

四、結(jié)論與討論

本研究利用DEA模型、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對河南省縣域?qū)用嬷行〗?jīng)營組織的融資績效進(jìn)行分析，研究結(jié)果表明：第一，河南省縣域?qū)用嬷行〗?jīng)營組織融資總體上績效較低，真正影響河南省縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展融資水平和績效提升的是純技術(shù)無效率。第二，河南省16個(gè)縣域涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資績效呈現(xiàn)出梯度分布格局，但其中規(guī)模效率旗鼓相當(dāng)。

第三，河南省涉農(nóng)中小經(jīng)營組織的全要素生產(chǎn)率從整體上并未呈現(xiàn)出逐步改善的趨勢，而且是稍有惡化的態(tài)勢。其中技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)融資全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)始終為負(fù)，亟待迎難破題。第四，大部分縣市涉農(nóng)中小經(jīng)營組織融資的全要素生產(chǎn)率尚不具有改善趨勢，河南省縣域?qū)用嫱七M(jìn)全要素生產(chǎn)率提升主要有賴于技術(shù)進(jìn)步作用。(作者單位：1.河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2.河南大學(xué)中原發(fā)展研究院)

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作者簡介：聶斌(1975-)，男，河南新野人，河南大學(xué)博士，研究方向：農(nóng)區(qū)工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型。 耿明齋(1952-)，男，河南滑縣人，河南大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

通訊作者：耿明齋

基金項(xiàng)目：國家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目(11&ZD050)；河南省政府委托項(xiàng)目。