胡　方

(武漢大學 經濟與管理學院，湖北　武漢　430072)

國際貿易中商品種數(shù)變化對貿易條件的影響

胡方

(武漢大學 經濟與管理學院，湖北武漢430072)

摘要：依據(jù)保羅·薩繆爾遜提出的理論與方法，作者分析國際貿易中貿易品種數(shù)變化對貿易條件的影響。文章的基本結論是，在一國對外貿易中，若該國由于技術進步出現(xiàn)貿易品種數(shù)的相對增加，則這種相對增加將改善該國的貿易條件；反之，若出現(xiàn)貿易品種數(shù)相對減少，則該國的貿易條件惡化。文章運用中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對這一結論進行了實證，實證結果支持理論分析的結論。

關鍵詞：國際貿易；商品種數(shù)；貿易條件

一、引言

所謂貿易條件，是指一個國家以出口交換進口的條件，它常常用一國的出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)的比值來表示。貿易條件主要有三種，第一種是商品貿易條件，表示一定時期內一國出口商品價格指數(shù)與進口商品價格指數(shù)之比。第二種是要素貿易條件，是指商品價格指數(shù)與出口商品生產部門的生產率指數(shù)(或者出口商品生產部門和進口商品生產部門生產率指數(shù)之比)的乘積。第三種是收入貿易條件，它是商品價格指數(shù)與出口量指數(shù)的乘積。

一些文獻對貿易條件進行了理論研究。與本文研究較為相似的文獻是國際貿易中技術進步與貿易條件問題的研究。當國際貿易中的某個國家在某種商品的生產中出現(xiàn)技術進步時，若這種商品已經是出口商品，則這種商品的出口量會增加，并對貿易條件產生影響；若這種商品之前是非貿易品，則有可能成為貿易品，出口到其他國家，這顯然也會引起條件的變化。大量的文獻集中于前一個問題的研究，如Corden(1956)、Findlay and Grubert(1959)、Borkakoti(1980)、Prabirjit Sarkar(1997)、Chul Chung(2007)等等。

不過，較少看到對第二個問題進行研究的文獻，出現(xiàn)這種狀態(tài)可能與研究這種問題的理論與方法有關。保羅·薩繆爾遜(P. Samuelson, 2004)提示了一種研究國際貿易中由于技術進步導致商品從非貿易品轉向貿易品的理論與方法，薩繆爾遜通過這種理論與方法，擴展了傳統(tǒng)的國際貿易理論。Jiandong Ju and Xuebing Yan(2009)、胡方(2011)等進一步擴展薩繆爾遜的研究。這些研究雖然也提到貿易條件問題，但沒有將這種基于技術的貿易品種數(shù)變化與貿易條件聯(lián)系起來進行完整分析。

還有一些文獻對貿易條件問題進行統(tǒng)計與計量研究。這種研究主要表現(xiàn)在運用相關的統(tǒng)計資料對相關國家的條件進行計算，如黃滿盈(2009)對中國貿易條件的實證研究等。還有一些學者把貿易條件的計算分為固定產品種數(shù)的貿易條件和可變產品種數(shù)的貿易條件，運用Feenstra(1994)、Hummels and Klenow(2002)、Funke and Ruhwedel(2005)等提出的方法進行研究，如錢學鋒等(2010)等。還有一些學者研究貿易條件變化對國民經濟的影響，其中十分有名的是勞爾·普雷比什(R.Prebisch,1950)的研究，這一問題的研究文獻較多，且較多集中于分析條件變化對經濟增長和對外貿易等的影響方面。

本文依據(jù)薩繆爾遜提出的理論方法分析商品種數(shù)變化對貿易條件的影響。薩繆爾遜基于李嘉圖的比較優(yōu)勢模型，以兩國三產品為前提，設定了兩種形式的貿易模式，一種是帶有非貿易品的國際貿易模式，在這種貿易模式中，兩個國家各自出口一種商品，另外一種商品，兩國均自給自足；另一種是完全貿易品的國際貿易模式，在這種模式中，其中的一個國家(如本國)由于在非貿易品的生產過程中出現(xiàn)技術進步，從而導致在國際貿易中出口兩種商品，另外一個國家(即外國)仍然出口一種商品。在對兩種貿易模式的利益進行計算后，將它們進行比較，以確定這種變化對兩個國家對外貿易的影響?？梢?，薩繆爾遜理論方法的特點是針對不同的貿易模式進行比較靜態(tài)研究，得出研究結論。

本文的結構如下：首先說明理論分析的模型結構，其次闡述不同的貿易模式，其后分析商品種數(shù)變化對貿易條件的影響，得出基本結論，然后，運用計量經濟學方法，對理論結論進行實證分析，最后是結論。

二、模型的基本結構

為了對國際貿易中的商品種數(shù)與貿易利益的相互關系進行分析，本文將建立一個評價這種關系的基本模型。模型的基本結構如下：

假設世界由兩個國家組成，這兩個國家是國家1和國家2，有三種商品：X、Y、Z，三種商品價格分別為px、py、pz(在后面的分析中，取pz=1)。兩國用來生產三種商品的勞動力稟賦分別為L1和L2，勞動力工資分別為w1和w2。兩國的三種商品的勞動生產率分別為a1x、a1y、a1z和a2x、a2y、a2z。

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

由方程(2)～(5)可以得到三種商品的需求函數(shù)：

(6)

其次分析生產者的決策問題。定義生產函數(shù)為：

(7)

式中Lix、Liy和Liz分別為國家i用于生產商品X、Y和Z的勞動量。

(8)

Lix≥0，λix≥0,λixLix=0

(9)

(10)

Liy≥0,λiy≥0,λiyLiy=0

(11)

(12)

Liz≥0,λiz≥0,λizLiz=0

(13)

由于Lix、Liy、Liz可以為零或正的，那么就有64種可能的生產模式，但其中只有25種符合兩國的封閉生產模式或貿易生產模式。

給定貿易模式，可以解出上述的消費者和生產者決策問題。結合下面給出的商品市場和勞動力市場的出清條件，可以得到兩個國家商品的均衡價格、數(shù)量以及工資水平，并可以得到貿易均衡的條件。

(14)

(15)

(16)

L1x+L1y=L1z=L1

(17)

L2x+L2y+L2z=L2

(18)

根據(jù)瓦爾拉斯法則，上面5個方程只有4個是獨立的。以下分析模型的基本結構。

三、貿易品種數(shù)變化與貿易模式

上節(jié)建立了針對國際貿易中商品種數(shù)與貿易利益的相互關系進行分析的基本模型。以下依據(jù)這一模型對各種貿易模式進行研究。這里所說的貿易模式是指各國在進行貿易時，由不同種數(shù)的貿易產品構成的相互貿易的方式和形態(tài)。由于兩國各自可以生產三種商品，并相互進行貿易，因而在理論上，可能出現(xiàn)多種貿易模式。本文主要分析其中的兩種基本類型：一個是帶有非貿易品的國際貿易模式，另一個是把非貿易品變成貿易品后的國際貿易模式。兩個模式中的商品種數(shù)相同，但由于其中一個模式有非貿易品，從而參入國際貿易的商品種數(shù)就有差別，本文正是基于這種差別來評價商品種數(shù)與貿易利益的關系。不過，由于兩個國家都有非貿易品，因而，本文主要針對三種貿易模式進行分析，其中第一種是兩個國家都有非貿易品的貿易模式，第二種是國家1把非貿易品變成貿易品的貿易模式，第三種是國家2把非貿易品變成貿易品的貿易模式。

首先分析兩個國家都有非貿易品的貿易模式，這種貿易模式的形式是(XY)X(YZ)Z(以下用這種形式表示貿易模式)。其中，第一個括號表示國家1，第二括號表示國家2，也就是說，國家1生產兩種商品：X和Y，出口X商品；國家2也生產兩種商品：Y和Z，但出口Z商品。兩個國家都生產Y商品，但Y商品為非貿易品，兩個國家相互進行貿易的商品為X商品和Z商品。在這種貿易模式中，顯然有：L1x>0,L1y>0,L1z=0,L2x=0,L2y>0,L2z>0。由方程(8)～(13)可得：

(19)

(20)

(21)

從而可得

(22)

(23)

由市場出清條件(14)～(18)可得：

(24)

βa1yL1=a1yL1y,βa2yL2=A2yL2y

(25)

(26)

L1x+L1y=L1

(27)

由(24)～(27)可得：

(28)

其中，(23)式和(28)式是貿易模式(XY)X(YZ)Z的均衡條件。將(22)式代入(6)式可得兩國商品的需求函數(shù)：

(29)

(30)

進而可以得到兩國的效用：

(31)

式中A=ααββ(1-α-β)1-α-β。以下用上標1表示這種貿易模式中的相關變量。

進一步可得：

(32)

從而可得該貿易模式(X)X(YZ)YZ的均衡條件：

(33)

將(32)式代入(6)式可得兩國商品的需求函數(shù)：

以下用上標2表示這種模式中的相關變量。

再次分析國家1把非貿易品變成貿易品的貿易模式(XY)XY(Z)Z。這一貿易模式的含義是：國家2仍然生產和出口Z商品，但國家1由于在Y產業(yè)中出現(xiàn)技術進步，從而生產并出口兩種商品，即X商品和Y商品。由于國家2能夠從國家1進口Y商品，所以國內不再生產該商品。在這種貿易模式中。有L1x>0,L1y>0,L2x=0,L2y=0,L2z=0。由市場出清條件可得：

這一貿易模式(XY)XY(Z)Z的均衡條件為：

(34)

可得兩國商品的需求函數(shù)：

可用上標3表示這種模式中的相關變量。

四、貿易品種數(shù)的變化對貿易條件的影響

上節(jié)對三種基本貿易模式進行了說明。其中第一個是帶有非貿易品的國際貿易模式，第二、三個是把非貿易品變成貿易品后的國際貿易模式。三個貿易模式中的商品種數(shù)相同，但由于其中一個模式有非貿易品，從而參與國際貿易的商品種數(shù)就有差別，本節(jié)基于這種差別，以第一種貿易模式為標準，通過第二、三種貿易模式與第一種貿易模式的比較來評價商品種數(shù)的變化對貿易條件的影響。

在本文設想的經濟體系中，可以對上述兩種貿易條件進行分析。由于涉及參與國際貿易的產品種數(shù)的變化和由此形成的不同的貿易模式，因而針對不同的貿易模式，應該計算相關的價格指數(shù)。這里以第一種貿易模式和第二種貿易模式為例進行說明(對第一種貿易模式和第三種貿易模式，可同理推論)。這樣，對兩種形式的貿易條件分析如下：

首先，分析針對產品種數(shù)變化條件下的貿易條件。這時，可用下列形式來計算商品條件。其一，計算出口商品價格指數(shù)，其公式是：出口商品價格指數(shù)PX=(第二種貿易模式中的加權價格)/(第一種貿易模式中的加權價格)。具體數(shù)值代入模型中，對國家2來說，其出口商品價格指數(shù)為下列形式：

對國家1來說，則為下列形式：

將模型中的相關數(shù)據(jù)代入上述公式，求解國家1和國家2的貿易條件。國家1的出口商品價格指數(shù)等于國家2的進口商品價格指數(shù)，通過代入相關變量的值，這一指數(shù)為：

這樣，國家2的貿易條件為：

分析固定產品種數(shù)條件下貿易條件。運用上面同樣的分析方法，也可推導出國家2的貿易條件，其出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)分別為：

這樣，國家2的貿易條件為：

這樣，在固定產品種數(shù)的條件下，也得出與產品種數(shù)變化條件下類似的基本結論，即：一國對外貿易中出口產品種數(shù)的相對增加(減少)會導致該國貿易條件的改善(惡化)。

五、實證分析

從上節(jié)的分析中，可知一國對外貿易中出口產品種數(shù)的相對變化與該國貿易條件的改善和惡化具有密切關系。以下我們用中國貿易條件指數(shù)與中國對世界出口的產品種數(shù)的資料，對這一結論進行實證分析。

具體來說，本文選取1996～2011年中國貿易條件指數(shù)與中國對世界出口的產品種數(shù)來進行分析，其數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿易貨物統(tǒng)計數(shù)據(jù)網站http://comtrade.un.org/db/等。利用這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對中國價格貿易條件指數(shù)與中國對世界出口的產品種數(shù)這兩種數(shù)據(jù)的變化趨勢進行圖示，結果見圖1、圖2。

圖1　中國價格貿易條件指數(shù)的變化

圖2　中國對世界出口商品種數(shù)的變化

從圖1、圖2可以看出，二者之間的變化趨勢相同，為具體分析中國的價格貿易條件指數(shù)(NTT)與中國對世界出口商品種數(shù)(NUMBER)影響力度間的關系，本文將運用EVIEWS 5.0軟件進行分析。為消除異方差性，特對變量取自然對數(shù)(分別為LN_NUM和LN_NTT)，再分別用ADF進行單位根檢驗，結果見表1。

表1　變量對數(shù)的ADF檢驗結果

表2　變量e的ADF檢驗結果

從表1中可以看出，LN_NTT和LN_ NUM均為一階單整，可以進行協(xié)整分析，本文采用E-G兩步法。

第一步，對變量進行OLS回歸。結果如下：

LN_NTT= -222.9636 + 0.065738*LN_NUM +ε

(-2.570255)(3.611183)

括號內為變量的T統(tǒng)計量，可以看出LN_NUM的T統(tǒng)計量是顯著的。

第二步，記回歸方程的殘差序列為：series e =LN_NTT +502.9370-62.82793*LN_NUM, 再對e進行ADF單位根檢驗，結果見表2。從表2可以看出殘差序列通過了單位根檢驗，因此LN_NUM與LN_NTT之間存在長期平穩(wěn)的均衡關系。這充分證明本文理論模型中提出的基本結論。

六、結論

本文依據(jù)保羅·薩繆爾遜提出的理論與方法，分析國際貿易中貿易品種數(shù)變化對貿易條件的影響。本文的基本結論是，在一國對外貿易中，若該國由于技術進步出現(xiàn)貿易品種數(shù)的相對增加，則這種相對增加將改善該國的貿易條件；反之，若出現(xiàn)貿易品種數(shù)相對減少，則該國的貿易條件惡化。本文運用中國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對這一結論進行了實證。

本文理論與實證研究的結論具有明確的政策含義。在對外貿易中，一國若要改善其貿易條件，從本文的結論來看，一個重要的方式是增加出口產品種數(shù)。不過，出口產品種數(shù)的增加需要技術與制度方面的進步。一國對新產品研究開發(fā)的技術進步顯然會增加出口產品種數(shù)；同時一國在制度方面的改革，采取更自由的經濟制度，將會促進市場體制的擴展，促使更多的產品進入市場領域。

還可以從多方面對本文的理論模型進行擴展研究。世界經濟發(fā)展史表明，中間產品貿易、國際外包、國際直接投資等已經成為世界經濟發(fā)展過程日益重要的事項，在對本文提示的理論模型進行擴展時，有必要對這些問題進行研究，同時收集相關的資料進行實證分析。這些將是以后進行研究的課題。

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責任編校：陳強，王彩紅

收稿日期：2016-02-05

作者簡介：胡方，男，武漢大學經濟與管理學院教授，研究方向為國際經濟學等。

DOI:10.19327/j.cnki.zuaxb.1007-9734.2016.03.000-5

中圖分類號：F740

文獻標識碼：A

文章編號：1007-9734(2016)03-0024-06