蔣玉嬌，　謝文秀，　屈　亮

(1. 裝備學院 研究生管理大隊, 北京 101416；　2. 裝備學院 裝備采辦系, 北京 101416；3. 空軍裝備部 軍通部， 北京 100843)

基于博弈論的民營企業(yè)在軍品市場中的利益分析

蔣玉嬌1，謝文秀2，屈亮3

(1. 裝備學院 研究生管理大隊, 北京 101416；2. 裝備學院 裝備采辦系, 北京 101416；3. 空軍裝備部 軍通部， 北京 100843)

摘要對民營企業(yè)進入軍品市場進行博弈分析，有利于解決軍民融合深度發(fā)展中存在的矛盾與問題。分析了軍品市場博弈主體的行為和動機，構建了民營企業(yè)進入軍品市場的博弈經(jīng)濟模型，對民營企業(yè)與軍品市場中各主體之間的博弈關系進行了定性和定量分析，揭示了政府通過合理地設置準入門檻可以保證軍品市場最優(yōu)的經(jīng)濟規(guī)模，提高民營企業(yè)獲得軍品訂單的概率可以減少尋租情況的發(fā)生，以及以軍方需求偏好為導向可以增加訂單量等客觀規(guī)律。

關鍵詞民營企業(yè)；市場準入；博弈分析；消費者偏好

隨著軍民融合深度推進，民營企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)的步伐進一步加快。近年來雖然國家頒布了許多政策和法規(guī)在一定程度上為軍民融合深度發(fā)展掃清了障礙，但民營企業(yè)進入軍品市場是一個涉及多方主體的復雜博弈過程，市場中各主體對民企參軍采取的措施和反應各不相同[1]。運用博弈論方法對民營企業(yè)與軍品市場中各主體的利益關系進行分析，可以理清軍品市場中各主體的行為動機，有利于發(fā)現(xiàn)影響民企參軍的內(nèi)在原因，使政府和軍隊在軍品市場調(diào)控中做到有的放矢，為進一步消除軍品市場壁壘提供依據(jù)[2]。

1博弈主體及其動機、行為分析

博弈論(Game Theory)是研究在策略性環(huán)境中如何進行策略性決策和采取策略性行動的科學[3]。20世紀70年代中期以后，以博弈論為基礎的應用模型在經(jīng)濟學中得到迅速發(fā)展，到80年代博弈論已成為微觀經(jīng)濟學的基礎。民企參軍就屬于微觀經(jīng)濟學的研究范疇，因而本文嘗試使用博弈論對民企參軍過程中各博弈主體所采取的策略進行分析，從而得出各主體在這個過程中的最佳應對策略。

1.1軍品市場的博弈主體

傳統(tǒng)的軍品市場主體主要由政府、軍隊和軍工企業(yè)組成。政府部門在軍品市場中擔任組織者、管理者、協(xié)調(diào)者的角色；軍隊作為軍品市場的采購方提出軍品的采購需求；軍工企業(yè)承擔著我國軍品科研、生產(chǎn)、維修保障等任務，是軍品市場的主要生產(chǎn)者和供應商。

隨著國家軍民融合戰(zhàn)略的積極推進，越來越多的民營企業(yè)參與到軍品的研制生產(chǎn)中，使軍品市場的主體發(fā)生了變化。當前軍品市場有4個博弈主體：政府、軍隊、軍工企業(yè)和民營企業(yè)。文中的民營企業(yè)是指除國有企業(yè)和外商投資企業(yè)之外的所有企業(yè)。

1.2各博弈主體的動機及行為分析

政府是軍品市場準入制度的制定者，主要負責軍民融合的頂層設計，制定發(fā)展規(guī)劃、法規(guī)制度，通過政策的制定與調(diào)整，破除“民參軍”過程中的壁壘，構建統(tǒng)一的軍民融合信息平臺，并通過科技項目、軍民標準、稅收政策、融資政策等手段對軍品市場進行調(diào)控。

軍隊作為武器裝備的使用者與采購者，通過制定和調(diào)整武器裝備采購政策，營造公平、公正的競爭環(huán)境，可以使軍品市場的賣方主體多元化，更好地實現(xiàn)武器裝備的競爭性采購，達到以合理的價格購買到性能優(yōu)良的武器裝備的目的。

軍工企業(yè)作為武器裝備科研生產(chǎn)的中堅力量，承擔著我國絕大部分武器裝備的科研生產(chǎn)任務。隨著民營企業(yè)不斷涌入，在一些配套產(chǎn)品的科研生產(chǎn)領域改變了軍工企業(yè)長期以來“一家”獨大的壟斷局面。為維護自身利益，在位企業(yè)必然通過各種措施阻撓民營企業(yè)進入軍品市場。

民營企業(yè)是技術創(chuàng)新的力量源泉，先進的技術往往首先被應用于武器裝備的研制生產(chǎn)，因此民營企業(yè)又是軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略下軍品市場的生力軍。對于民營企業(yè)來說，進入軍品市場參與武器裝備科研生產(chǎn)，不僅可以享受軍品免稅政策，還可以為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟利潤和品牌效應，因而民營企業(yè)有很高的“參軍”熱情。

各主體在軍品市場中的作用，如圖1所示。

圖1　各博弈主體在軍品市場中的作用

2民營企業(yè)進入軍品市場的博弈分析

2.1民營企業(yè)在軍品市場中的博弈經(jīng)濟模型

設qi代表企業(yè)的產(chǎn)量，ai代表企業(yè)的邊際成本，Pi= Pi(qi)代表逆需求函數(shù)(P是價格)，Ri(qi)代表企業(yè)的利潤函數(shù)(其中i=1，2，1代表軍工企業(yè)，2代表民營企業(yè))。企業(yè)總收入函數(shù)為RTi= Pi(qi)×qi，生產(chǎn)成本函數(shù)為Ci(qi)=ai×qi。

由于武器裝備訂貨總量通常是根據(jù)部隊實際需要和作戰(zhàn)部署等需求按計劃給定的，所以實際中q1=q2=q0。在沒有民營企業(yè)進入軍品市場的情況下，軍工企業(yè)壟斷著整個軍品市場。按照現(xiàn)行軍品“(1+5%)×成本”的定價模式，軍工企業(yè)預期的收益為

(1)

在軍民融合深度發(fā)展的大背景下，理想的軍品采購模式是通過競爭性采購選擇質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品，此時軍工企業(yè)的收益也隨之變化。軍工企業(yè)預期的收益變?yōu)?/p>

(2)

民營企業(yè)進入軍品市場需要進行前期的資金投入，令其需要付出的成本為Z，民營企業(yè)的成本函數(shù)修正為Ci(qi)=ai×qi+Z。民營企業(yè)預期的收益為

(3)

2.2民營企業(yè)進入與政府接受的博弈

民營企業(yè)與政府之間進行博弈時，民營企業(yè)的戰(zhàn)略集是{進入，不進入}，政府的戰(zhàn)略集是{提高門檻，降低門檻}。民營企業(yè)進入軍品市場的過程是：民營企業(yè)被軍品市場高額的利潤吸引準備進入，首先對自己的產(chǎn)品、技術等各方面因素進行評價，估計企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品較在位企業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)越性，根據(jù)評估的結果決定是否進入軍品市場。如果企業(yè)發(fā)現(xiàn)自己的實力與在位企業(yè)相差懸殊或者進入軍品市場前期需要付出的代價過大，就會放棄進入，博弈結束；如果企業(yè)根據(jù)評估結果決定進入軍品市場，則需要做前期的資金投入，使自身滿足進入軍品市場的條件，然后向政府和軍隊的有關部門提出申請[4]。如果政府拒絕接受民企進入的申請，則博弈結束；但政府出于理性考慮通常會接受民營企業(yè)的申請，因為民營企業(yè)進入軍品市場會使裝備市場規(guī)模增大，激發(fā)軍品市場的競爭機制使武器裝備的平均成本降低，增加消費者剩余，節(jié)約裝備采購經(jīng)費，如圖2所示。

圖2　軍品市場企業(yè)數(shù)量增加前后的需求曲線

圖1中橫坐標Q代表產(chǎn)量，縱坐標P代表價格，AC1是在位企業(yè)的平均成本曲線，MC1是在位企業(yè)的邊際成本曲線，MR1是在位企業(yè)的邊際收益，Pm1是需求量為Q1時裝備的價格，AC2是企業(yè)數(shù)量增加后的平均成本曲線，MC2是企業(yè)數(shù)量增加后的邊際成本曲線，MR2是企業(yè)數(shù)量增加后的邊際收益，Pm2是需求量為Q2時裝備的價格，D(P)為需求曲線。民營企業(yè)進入軍品市場前，消費者剩余為PmQ1Pm1，民營企業(yè)進入后，消費者剩余為PmQ2Pm2，消費者剩余的增加量為Pm1Q1Q2Pm2。

民營企業(yè)進入軍品市場雖然會使消費者剩余增加，但軍品市場中某類企業(yè)的數(shù)量不能無限增大，應該設置合理的軍品市場準入門檻，使某類企業(yè)的數(shù)量控制在合理的范圍內(nèi)，才能保持軍品市場的穩(wěn)定性和合理的競爭度。政府對軍品市場某類裝備準入門檻的設置需要從此類裝備在位企業(yè)的平均成本函數(shù)和該行業(yè)的平均成本函數(shù)等方面進行分析。在位企業(yè)的平均成本如圖3所示。民營企業(yè)涌入軍品市場后，會使該行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變大，導致行業(yè)競爭壓力變大，各企業(yè)會改進生產(chǎn)技術與管理措施，使生產(chǎn)成本降低，增強市場競爭力，由此會帶來該行業(yè)平均成本的降低，平均成本曲線將會整體向右下方移動，如圖4所示。當軍品的實際需求量QQ*時，政府應該降低準入門檻，吸引更多的民營企業(yè)進入軍民市場，以增大該行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模[5]。

圖3　在位企業(yè)的平均成本曲線

圖4　軍品市場企業(yè)數(shù)量增加前后的平均成本曲線

2.3民營企業(yè)進入與軍工企業(yè)阻撓的博弈

民營企業(yè)進入軍品市場主要承擔武器裝備的配套生產(chǎn)任務，與軍工企業(yè)之間既相互協(xié)作又相互競爭。一方面在軍工企業(yè)不具備配套生產(chǎn)能力的領域，民營企業(yè)與軍工企業(yè)之間存在相互合作的關系；另一方面在軍工企業(yè)可以承擔配套生產(chǎn)任務的領域，或者在民營企業(yè)自主研發(fā)水平超過軍工企業(yè)的領域，二者之間又存在相互競爭的關系。對于存在競爭關系的民營企業(yè)，軍工企業(yè)必然會采取一定的應對措施對其進入軍品市場進行阻撓。假設軍工企業(yè)為阻撓民營企業(yè)進入軍品市場設置壁壘需要付出的成本為K1，民營企業(yè)為克服壁壘需要付出成本為K2，民營企業(yè)不進入軍品市場改投其他領域的收益為T。則軍工企業(yè)的收益函數(shù)修正為

(4)

民營企業(yè)的收益函數(shù)修正為

(5)

民營企業(yè)進入軍品市場與軍工企業(yè)設置壁壘之間存在完全信息的靜態(tài)博弈，民營企業(yè)的戰(zhàn)略集是{進入，不進入}，軍工企業(yè)的戰(zhàn)略集是{設置壁壘，不設置壁壘}，為了獲得博弈雙方的支付函數(shù)，假定軍工企業(yè)設置壁壘時民營企業(yè)獲得訂單的概率為α，不設置壁壘時民營企業(yè)獲得訂單的概率為β，并且假設Pi(qi)只與邊際成本有關，與沉沒資本Z和克服壁壘花費的資本K2無關，則構造的博弈矩陣如表1所示。

表1　民營企業(yè)進入與軍工企業(yè)設置壁壘的靜態(tài)博弈矩陣

1) 對軍工企業(yè)在設置壁壘與不設置壁壘時的期望收益進行比較，令：

則有

得出

通常情況下P1(q0)>a1，從而可以得出β>α，即軍工企業(yè)在設置壁壘時獲得訂單的概率大于不設置壁壘時獲得訂單的概率，因而通常情況下在{設置壁壘，不設置壁壘}策略中， {設置壁壘}是軍工企業(yè)的最優(yōu)策略。

2) 令α×{[P2(q0)-a2]×q0-Z-K2}+(1-α)×(-Z-K2)>T，則可以得出

當上式成立時，雖然需要為克服軍工企業(yè)設置的壁壘支付成本K2，但民營企業(yè)進入軍品市場的預期收益仍然大于投資其他領域的收益，此時民營企業(yè)依然會選擇進入軍品市場，(進入，設置壁壘)是博弈雙方的納什均衡。

3) 同樣令α×{[P2(q0)-a2]×q0-Z-K2}+(1-α)×(-Z-K2)>T，可以得到α>(T+Z+K2)/{[P2(q0)-a2]×q0}，即在T、Z、K2、q0等值一定的情況下，α的取值僅與逆需求函數(shù)和邊際成本有關。民營企業(yè)通過采用先進的生產(chǎn)技術和科學的管理方法降低邊際成本，可以增大獲得訂單的概率α。當α>(T+Z+K2)/{[P2(q0)-a2]×q0}時，軍工企業(yè)采取設置壁壘的策略是不明智的，此時{進入，不設置壁壘}是博弈雙方的納什均衡。

由上述分析可以看出，在軍品生產(chǎn)高額利潤的吸引下，民營企業(yè)渴望進入軍品市場參與武器裝備的科研生產(chǎn)。但通常情況下軍工企業(yè)為了自身的利益，對具有競爭關系的民營企業(yè)進入軍品市場持有抵觸阻撓的態(tài)度，此時{進入，設置壁壘}成為博弈雙方的納什均衡，而這種情況會造成資源的浪費。如果提高民營企業(yè)獲得軍品訂單的概率α，則軍工企業(yè)設置壁壘的威脅就不會發(fā)生，此時{進入，不設置壁壘}是博弈雙方的納什均衡。降低邊際成本是民營企業(yè)提高概率α的有效途徑[6]。

2.4民營企業(yè)進入方式對軍方采購的影響

民營企業(yè)進入軍品市場方式的戰(zhàn)略集為{差異化進入，同質(zhì)化進入}，差異化進入是指民營企業(yè)在產(chǎn)品的制造工藝、性能指標、生產(chǎn)成本上以不同于軍工企業(yè)的方式進入，而同質(zhì)化則是指民營企業(yè)在產(chǎn)品的制造工藝、性能指標、生產(chǎn)成本等方面與軍工企業(yè)沒有太多差別。軍方在進行裝備采購時的戰(zhàn)略集為{選擇民營企業(yè)，選擇軍工企業(yè)}[7]。

軍方作為武器裝備的采購者具有穩(wěn)定的消費者偏好(消費者偏好是指消費者對某種產(chǎn)品的喜好程度)。通常武器裝備的價格、科技含量、精確性、穩(wěn)定性、可靠性和維修性等是軍方在進行裝備采購時需要進行衡量的指標。對于同種功能用途的武器裝備，軍方從軍工企業(yè)和民營企業(yè)中采購武器的數(shù)量存在此消彼長的關系，可以用無差異曲線來表示軍方的偏好，如圖5所示。

圖5　軍方采購偏好的無差異曲線

圖中I1、I2、I3為軍方采購偏好的無差異曲線，距離原點越遠，效用水平越高，表示軍方采購需求得到的滿足程度越大。A、B、C表示軍方從軍工企業(yè)和民營企業(yè)中采購武器裝備數(shù)量的組合，同一條曲線上的A、B、C組合是無差異的，如果軍方采購軍工企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量減少，則采購民營企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量就會增加，例如從C點移動到A點。假定無差異曲線上某點采購軍工企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量為q1，采購民營企業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量為q2，則q1、q2的取值分別由軍工企業(yè)和民營企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品綜合參數(shù)決定，綜合參數(shù)取決于產(chǎn)品的價格、質(zhì)量和技術指標等要素。MRS(Marginal Rate of Substitution)為邊際替代率，即無差異曲線上任意一點的斜率，表示軍方愿意以一種產(chǎn)品替代另一種產(chǎn)品的比率，它取決于軍方對供給方產(chǎn)品綜合參數(shù)的需求。P為軍方的最大消費預算，如果軍工企業(yè)的最大生產(chǎn)規(guī)模為q*，軍方為了滿足最大消費需求，會從民營企業(yè)采購更多的武器裝備，這種情況通常會在戰(zhàn)時出現(xiàn)。一般情況下軍工企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)?？梢詽M足軍方的需求，民營企業(yè)要想提高承擔軍品科研生產(chǎn)的任務量，就應該充分考慮軍方的采購偏好。

民營企業(yè)如果以同質(zhì)化的方式進入軍品市場，則民營企業(yè)與軍工企業(yè)產(chǎn)品的綜合參數(shù)基本相同。軍方在面對與軍工企業(yè)相差無幾的產(chǎn)品和服務時，將不會選擇民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務，因為軍方在民營企業(yè)產(chǎn)品和軍工企業(yè)產(chǎn)品中獲得的滿足程度相同，但軍工企業(yè)因“軍”而生，長期服務和保障部隊，與部隊之間存在著良好的信任關系，而民營企業(yè)以利益為導向，在企業(yè)的發(fā)展過程中隨時面臨著企業(yè)轉型或者破產(chǎn)倒閉等問題，給裝備的持續(xù)維修保障帶來很大的風險。當民營企業(yè)選擇與軍工企業(yè)同質(zhì)化的產(chǎn)品進入時，必然會失去軍品市場[8]。

民營企業(yè)如果利用自身資本、技術和創(chuàng)新優(yōu)勢，以差異化的方式進入軍品市場，則可以使產(chǎn)品的綜合參數(shù)高于軍工企業(yè)產(chǎn)品的綜合參數(shù)。民營企業(yè)在進行武器裝備科研生產(chǎn)時應及時掌握軍方的裝備采購需求，了解裝備所要達到的性能指標，使研發(fā)產(chǎn)品的綜合參數(shù)能更多地迎合軍方的采購偏好[9]。對于不同的裝備，民營企業(yè)可以選擇不同的研發(fā)策略，例如，對于需要在惡劣環(huán)境中工作的裝備，民營企業(yè)應注重武器裝備抗擊惡劣環(huán)境的性能，根據(jù)武器裝備的工作環(huán)境從耐溫性、耐腐蝕性、防塵性或者密封性等方面提高裝備的性能；對于正常環(huán)境下工作的裝備，可以在兼顧質(zhì)量的同時著重在成本控制方面下功夫等等。

3結論

構建民營企業(yè)在軍品市場中的博弈經(jīng)濟模型，可以更直觀地分析影響軍工企業(yè)和民營企業(yè)收益的因素。通過對民營企業(yè)進入軍品市場的博弈過程進行分析，可以得出以下結論：

1) 民營企業(yè)進入軍品市場可以擴大市場的規(guī)模，使消費者剩余量增加。軍品市場準入門檻是政府對民營企業(yè)進入軍品市場進行調(diào)控的有力杠桿，通過合理的設置門檻，控制民營企業(yè)進入軍品市場的數(shù)量和質(zhì)量，可以保持市場健康有序地發(fā)展。

2) 民營企業(yè)進入軍品市場不僅與國家出臺的政策有關，還與在位企業(yè)采取的戰(zhàn)略選擇有很大的關系，通常情況下{進入，設置壁壘}是雙方的納什均衡狀態(tài)。民營企業(yè)要想改變這種均衡狀態(tài)，不能只依靠軍方提高對民營企業(yè)產(chǎn)品的采購量，還需要通過企業(yè)自身的努力來贏得市場份額，使雙方的納什均衡狀態(tài)變?yōu)閧進入，不設置壁壘}。

3) 民營企業(yè)應以軍方采購武器裝備的偏好為導向，選擇不同于軍工企業(yè)的差異化產(chǎn)品進入軍品市場。

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(編輯：田麗韞)

Game-based Profit Analysis for Private Enterprises in Military Market

JIANG Yujiao1，XIE Wenxiu2，QU Liang3

(1. Department of Graduate Management,Equipment Academy , Beijing 101416, China；2. Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China；3. General Ministry, Air Force Equipment Department, Beijing 100843, China)

AbstractThe paper conducts the game analysis on private enterprises in military market to solve out the conflicts and problems existing in the in-depth civil-military integration. First of all, the paper analyzes the behaviors and motives of game player in military market; builds up a game economic model for entrance of private enterprises in military market; makes qualitative and quantitative analysis on the game relation between the private enterprises and all other players in military market. Result shows: the government can guarantee the optimal economic scale of military market by setting the entry threshold; can reduce the rent-seeking activities by improving the probability of private enterprises in acquiring military orders; and can increase order levels by meeting the military requirements.

Keywordsprivate enterprises; market access; game analysis; consumer preference

收稿日期2015-09-24

基金項目國家社會科學基金青年項目(14CGL078)

作者簡介蔣玉嬌(1985-)，女，博士研究生，主要研究方向為裝備采購、軍民融合。910812922@qq.com

中圖分類號E92

文章編號2095-3828(2016)03-0080-05

文獻標志碼A

DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.03.016

謝文秀，女，教授，博士生導師。