曹英瑞+楊斌+朱小林+朱琳

摘要：

為研究自貿(mào)區(qū)政策給再制造行業(yè)帶來的發(fā)展機遇，以中國（上海）自貿(mào)區(qū)為背景，研究自貿(mào)區(qū)AEO互認政策對AA類跨國企業(yè)再制造物流網(wǎng)絡(luò)布局的影響.通過考慮信用等級、海關(guān)績效、報關(guān)流程等相關(guān)因素，以網(wǎng)絡(luò)運營收益、物流績效指數(shù)和報關(guān)差錯率為目標構(gòu)建模型，研究再制造物流網(wǎng)絡(luò)布局在自貿(mào)區(qū)政策影響下的變化.通過求解模型發(fā)現(xiàn)，隨著時間推移以及AEO互認政策實施范圍的擴大，物流網(wǎng)絡(luò)中設(shè)施選址傾向并沒有發(fā)生規(guī)律性的變化，即使不考慮報關(guān)差錯率，設(shè)施選址傾向依然沒有發(fā)生規(guī)律性變化.該結(jié)果一定程度上說明企業(yè)在海關(guān)監(jiān)管力度、報關(guān)人員熟練度以及重視度均良好的情況下，不用太過擔心被降格為非AA類企業(yè).

關(guān)鍵詞：

AEO互認政策；報關(guān)差錯率；自貿(mào)區(qū)；AA類跨國企業(yè)；物流網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號：F252；F741.2

文獻標志碼：A 收稿日期：20150924 修回日期：20151209

0引言

隨著競爭的不斷加劇，消費需求個性化的日益突出，循環(huán)經(jīng)濟和環(huán)保意識的逐漸提高，企業(yè)為迎合發(fā)展趨勢，擴大生產(chǎn)者責任[1]，逐漸開展防污染和節(jié)能減排工作，這促進了再制造行業(yè)的興起.再制造業(yè)的興起可使廢舊資源中蘊含的價值得到最大限度的開發(fā)和利用，減少大量失效、報廢產(chǎn)品對環(huán)境的危害[2]，緩解資源短缺與資源浪費的矛盾.與此同時，國內(nèi)自貿(mào)區(qū)的相繼成立和政策的不斷完善，給再制造行業(yè)帶來新的發(fā)展機遇.自貿(mào)區(qū)內(nèi)再制造企業(yè)不僅可享受進口設(shè)備免關(guān)稅，廢舊產(chǎn)品（進口）入?yún)^(qū)保稅以及區(qū)內(nèi)出口退稅的政策[3]，也可享有“先進區(qū)、后報關(guān)”“一次核準、多次使用、有效期內(nèi)核放”等通關(guān)便利政策.

隨著自貿(mào)區(qū)政策的不斷落實，2014年7月合格經(jīng)營者（AuthorizedEconomicOperation，AEO）互認政策在自貿(mào)區(qū)內(nèi)推廣實施.AEO互認政策指國家或地區(qū)間通過訂立雙邊協(xié)議，在進出口貿(mào)易中，本國的高資信企業(yè)到了另一國也可以享受最高等級的通關(guān)便利.該政策使符合要求的高資信企業(yè)享受較低比例查驗、非常時期的優(yōu)先處置、進口貨物優(yōu)先通關(guān)等優(yōu)惠.在我國，AA類企業(yè)首批獲得享有AEO互認政策的優(yōu)惠.AA類企業(yè)為我國海關(guān)認定的最高資信企業(yè).我國海關(guān)根據(jù)企業(yè)遵守法律、法規(guī)，經(jīng)營管理狀況以及統(tǒng)計記錄等，設(shè)置AA，A，B，C，D等5個企業(yè)資信管理類別.

再制造物流屬于逆向物流的范疇.[4]逆向物流指在供應鏈管理中，生產(chǎn)者對從消費者處回收到的全部或部分廢舊產(chǎn)品進行再利用、再制造或直接廢棄處理的過程.[5]其主要活動包括收集、檢測（或分類）、再加工、廢棄處置和再分銷.[6]目前，對逆向物流網(wǎng)絡(luò)的研究，已有不少成果，如：AHMED等[7]運用混合整數(shù)線性規(guī)劃（MixedIntegerLinearProgramming，MILP）方法研究了復雜的逆向物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化問題，確定物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的最佳選址和檢測中心能力；張華歆[8]提出4種比較典型的逆向物流網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，把回收逆向物流描述為收集、運輸、修復（或處理）和填埋4個過程，并建立了一種逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的多目標線性規(guī)劃模型；GOZDE等[9]考慮了重型卡車柴油過濾器的再制造物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化，并將設(shè)施能力及環(huán)境、經(jīng)濟問題考慮在內(nèi)；李昌兵等[10]綜合考慮逆向物流網(wǎng)絡(luò)中正逆向運輸整合的路徑優(yōu)化策略，結(jié)合回收產(chǎn)品可分批運輸?shù)奶攸c，建立了混合整數(shù)規(guī)劃模型；伍星華等[11]考慮了再制造正逆向物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化，并運用遺傳算法進行求解；HOSSEIN等[12]考慮了獨立運作的逆向物流網(wǎng)絡(luò)的再制造庫存點，構(gòu)建了一個混合雙庫存控制模型.

然而，很少有文獻考慮自貿(mào)區(qū)政策對再制造物流網(wǎng)絡(luò)的影響.王圣池等[3]指出涉及自貿(mào)區(qū)的全球再制造物流網(wǎng)絡(luò)較為復雜，要兼顧考慮不同地區(qū)的海關(guān)策略、物流服務(wù)質(zhì)量等因素，并提出以物流績效指數(shù)（LogisticsPerformanceIndex，LPI）為目標函數(shù).但所述研究還不夠全面，比如：在考慮海關(guān)環(huán)節(jié)時，也要兼顧到海關(guān)政策下的報關(guān)作業(yè)；不同的企業(yè)其屬性也不盡相同，企業(yè)自身屬性影響到企業(yè)享受國際優(yōu)惠政策的情況.雖然AEO互認政策帶來諸多優(yōu)惠，但也可能造成報關(guān)差錯率增加，使AA類企業(yè)面臨被降格為非AA類企業(yè)的危險，從而影響企業(yè)的物流網(wǎng)絡(luò)布局決策.這關(guān)系到企業(yè)進行國際貿(mào)易時的收益和效率，值得深入研究.

1模型構(gòu)建

1.1問題描述

本文討論的供應鏈網(wǎng)絡(luò)是一個集成的多目標、多層級、多周期的再制造物流網(wǎng)絡(luò).該網(wǎng)絡(luò)包括3級主體：①回收中心，主要負責回收廢舊產(chǎn)品，并對其進行拆解、清洗；②再制造中心，負責將可再制造的廢舊產(chǎn)品加工成再制造產(chǎn)品；③分銷中心，負責將最終產(chǎn)品發(fā)送到不同級別的客戶手中.另外，本文還考慮了不可再制造產(chǎn)品以及再制造失敗品的處理過程.

1.2符號說明

為方便建模，假設(shè)：（1）已知回收中心、分銷中心的候選位置，且候選位置不重合；（2）一個國家或地區(qū)只選擇建設(shè)一個物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)施；（3）再制造中心均設(shè)置在中國自由貿(mào)易區(qū)，并且位置確定；（4）回收中心兼顧廢舊產(chǎn)品的拆解、清洗過程；（5）出口環(huán)節(jié)不考慮征稅與退稅因素.

模型所用的符號設(shè)置如下：

（1）集合變量.

C為備選回收中心所在國家或地區(qū)集合，c∈C；

D為備選分銷中心所在國家或地區(qū)集合，d∈D；

J為與中國互認的國家或地區(qū)的集合；

M為再制造中心集合，m∈M；

T為運作周期的集合，k∈T；

L為企業(yè)評審次數(shù)集合，l∈L；

P為回收產(chǎn)品集合；

R為再制造加工所得產(chǎn)品集合；i∈P∪R.

（2）常規(guī)參數(shù).

Nc，ki為第k周期內(nèi)回收中心c回收廢舊產(chǎn)品i（∈P）的數(shù)量；

βc，i為回收商在回收中心c對回收產(chǎn)品i（∈P）提供的回收價格；

c，i為回收中心c所回收的產(chǎn)品i（∈P）的可再制造率；

m，i為再制造中心m對可再制造產(chǎn)品i（∈P）的再制造成功率；

bi為回收產(chǎn)品i（∈P）的單位運輸價格；

hi為再制造產(chǎn)品i（∈R）的單位運輸價格；

Duv為地點u與v之間的距離，其中（u，v）∈{（c，m）c∈C，m∈M}∪{（m，d）m∈M，d∈D}；Om，i為不同回收產(chǎn)品i（∈P）在再制造中心m的單位處理價格；

Oc，i為不同回收產(chǎn)品i（∈P）在回收中心c的單位處理價格；

Od，i為不同產(chǎn)品i（∈R）在分銷中心d的單位處理價格；

fc為建設(shè)回收中心c的固定成本；

fd為建設(shè)分銷中心d的固定成本；

Gc，i為回收中心c對回收產(chǎn)品i（∈P）的處理能力；

Gm，i為再制造中心m對回收產(chǎn)品i（∈P）的處理能力；

Gd，i為分銷中心d對產(chǎn)品i（∈R）的處理能力；

pd，i為再制造所得產(chǎn)品i（∈R）的在分銷中心d的市場銷售價格；

Qd，ki為分銷中心d所處消費區(qū)域在第k周期內(nèi)對產(chǎn)品i（∈R）的需求量；

θuv，k為第k周期地點u與v間的貨運批次數(shù)；

ρuv，k為第k周期地點u與v間的報關(guān)差錯數(shù)；

μuv，i為單位產(chǎn)品對應地區(qū)間的關(guān)稅稅率；

wu為地點u（∈C∪M∪D）的物流績效指數(shù)；

φu，k為地點u（∈C∪D）在AEO互認政策影響下第k周期物流績效指數(shù)變化值；

ξexuv為地點u與v間的出口關(guān)系；

ξimuv為地點u與v間的進口關(guān)系；

S1為回收中心的最大設(shè)置數(shù)量；

S2為分銷中心的最大設(shè)置數(shù)量.

（3）決策變量.xuv，ki為地點u與v間的產(chǎn)品i（∈P∪R）第k周期內(nèi)每批次的運輸量；yc，l為二進制變量，表示第l次評定的時間段內(nèi)回收中心選址傾向，若c傾向于被選，則值為1，否則為0；yd，l為二進制變量，表示第l次評定的時間段內(nèi)分銷中心選址傾向，若d傾向于被選，則值為1，否則為0.

1.3報關(guān)差錯率

假設(shè)額定的報關(guān)差錯率為ω0，每個周期進行一次報關(guān)差錯率評定，第k周期企業(yè)在互認國家或地區(qū)間的報關(guān)差錯數(shù)為ρk，且地點u與v間的每批貨物進行兩次報關(guān)，則第l次評定所得的報關(guān)差錯率為

式中：r為報關(guān)人員熟練度指數(shù)，g為海關(guān)監(jiān)管力度指數(shù)，s為企業(yè)重視度指數(shù)，σ為差錯系數(shù).在AEO互認政策的影響下，式（2）需進行松弛調(diào)整，即分別對g和s加上一個松弛變量τ1，τ2，則式（2）變?yōu)?/p>

1.4目標函數(shù)

多目標、多產(chǎn)品、多周期的隨機規(guī)劃模型的目標函數(shù)為

式（6）為物流網(wǎng)絡(luò)運營最大收益，成本部分包含設(shè)施固定成本、回收成本、加工處理成本、運作成本、進口關(guān)稅等；式（7）以物流績效指數(shù)最大反映整個再制造物流網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的物流運作績效；式（8）以報關(guān)差錯率最小反映AA類企業(yè)評審的影響因素.

1.5約束條件

式（9）限制報關(guān)差錯率不大于其額定值，確保AA類企業(yè)的信用等級；式（10）保證從回收中心運出的產(chǎn)品數(shù)量與可再制造率的比值等于回收中心可輸入的產(chǎn)品數(shù)量；式（11）保證輸入再制造中心的產(chǎn)品數(shù)量等于再制造中心送出或分銷中心送入的產(chǎn)品數(shù)量與再制造成功率的比值；式（12）確?；厥罩行妮斎氲漠a(chǎn)品數(shù)量不大于其處理能力；式（13）確保再制造中心輸入的產(chǎn)品數(shù)量不大于其處理能力；式（14）確保分銷中心輸入的產(chǎn)品數(shù)量不大于其處理能力且滿足該地對再制造產(chǎn)品的需求；式（15）和（16）強調(diào)決策變量的二元性；式（17）和（18）分別為回收中心、分銷中心的設(shè)置數(shù)量限制.

2模型求解

多目標規(guī)劃可同時處理兩個或兩個以上具有沖突關(guān)系的目標，因此多目標規(guī)劃所求得的解是Pareto解集.本文采用改進ε約束法[13]生成Pareto解集.該方法能夠克服普通ε約束法出現(xiàn)無效解的缺點.[14]此方法中，附加約束條件的目標函數(shù)通過增加松弛變量由不等式形式轉(zhuǎn)化為等式形式，主目標函數(shù)通過所有松弛變量的和來改進.最后，對修改后的模型再反復運算，并通過驗證松弛變量值排除無效的Pareto解.

修改后的模型為

模型求解具體步驟如下：

步驟1對z1，z2和z3分別尋優(yōu)，得到混合整數(shù)非線性規(guī)劃問題試算表，即當z1和z2取最大時可計算z3的極大值與極小值.同理，可以求得z1和z2取值范圍.

步驟2從這3個目標函數(shù)中選擇z1作為主要目標函數(shù)，將z2和z3轉(zhuǎn)化為約束條件，從而將多目標規(guī)劃模型轉(zhuǎn)變?yōu)閱文繕艘?guī)劃模型.

步驟3將z2和z3的取值范圍r2和r3分別均分為n2和n3等份，同時將ε2和ε3分別設(shè)定為n2+1和n3+1個值，分別求得相應的Pareto解集.

步驟4對約束函數(shù)增加松弛變量，轉(zhuǎn)化為等式形式，并通過求解排除無效的Pareto的解.

步驟5在剩余的各種方案中，決策者權(quán)衡利弊，選擇一個供應鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案.

3數(shù)值算例

3.1算例描述

假設(shè)物流網(wǎng)絡(luò)中包含5個運作周期、7個備選回收中心、2個再制造中心和7個備選分銷中心，其中再制造中心為我國自貿(mào)區(qū)內(nèi)的一般再制造中心，回收中心和分銷中心的設(shè)置數(shù)量均為3，且第1個周期內(nèi)J={回收中心1，分銷中心1}，第2個周期內(nèi)J={回收中心1和2，分銷中心1和2}，依此類推，到第5個周期結(jié)束.松弛調(diào)整值τ1和τ2在享有互認政策的國家或地區(qū)間值為0，在不享有互認政策的國家或地區(qū)間值為0.5.物流績效指數(shù)變化值φc，k和φd，k在享有互認政策的國家或地區(qū)間均設(shè)置為0.4，其余為0.相關(guān)具體數(shù)據(jù)見表1～7.

3.2算例分析

按照以上參數(shù)設(shè)定，依據(jù)改進ε約束法，選擇目標函數(shù)z1作為主目標函數(shù)，設(shè)定n2=n3=5，并運用Lingo軟件進行求解，計算結(jié)果見表8.

結(jié)果顯示，隨著物流績效指數(shù)的降低，網(wǎng)絡(luò)運作收益減少，反映出二者間的悖反關(guān)系.為探究選址傾向變化規(guī)律，將所得的可行優(yōu)化方案制作成隨時間推移的選址傾向圖集，見圖1.

結(jié)合圖1不難看出，在保證信用等級不變的情況下，選址傾向并沒有隨著時間的推移、AEO互認政策實施范圍的擴大而發(fā)生規(guī)律性變化，反而很多方案中沒有將物流設(shè)施選在互認國家間.圖1中：回收中心的選址傾向除第4周期外，其他周期選址傾向大體相同，主要在c=1，3，4，6這4個備選位置；每個周期分銷中心的選址傾向均相同，主要集中在d=2，3，5，7這4個備選位置.

另外，從所有可行方案可以看出，在物流績效相同的情況下，報關(guān)差錯率的變化對選址傾向的影響并不大，比如表8中的非劣解1與2物流績效指數(shù)相同，其相同周期內(nèi)的選址傾向也大體相同，但報關(guān)差錯率卻相差很大.這一定程度上說明AA類企業(yè)在海關(guān)監(jiān)管力度、報關(guān)人員熟練度以及重視度均良好的情況下，不用太過擔心被降格為非AA類企業(yè).

為進一步驗證以上論述，本文在不考慮信用等級是否被降格以及報關(guān)差錯率最小的情況下，對再制造網(wǎng)絡(luò)進行再次優(yōu)化，發(fā)現(xiàn)即使沒有報關(guān)差錯率的約束，物流設(shè)施的選址傾向也不會隨著AEO互認政策實施范圍的擴大而受到影響.圖2中：回收中心

選址傾向主要集中在c=1，3，6，7這4個備選位置，且無規(guī)律性可循；分銷中心選址均在d=1，2，3這3個位置.

4結(jié)束語

在國內(nèi)自貿(mào)區(qū)紛紛落成的背景下，本文從自貿(mào)區(qū)AEO互認政策著手，主要研究AEO互認政策的普遍實施對再制造物流網(wǎng)絡(luò)布局的影響.本文考慮進出口關(guān)稅、海關(guān)績效以及報關(guān)流程等因素，建立多目標混合非線性規(guī)劃模型.通過對模型求解和分析不難發(fā)現(xiàn)：在報關(guān)差錯率一定的情況下，網(wǎng)絡(luò)收益與物流績效指數(shù)呈現(xiàn)悖反關(guān)系；在保證企業(yè)信用等級不變的情況下，隨著時間推移、AEO互認政策實施范圍的不斷推廣，物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的選址傾向并沒有發(fā)生規(guī)律性變化，也一定程度上說明企業(yè)在此政策下考慮布局決策時，不用太擔心信用等級被降格；另外，即使不考慮報關(guān)差錯率，AEO互認政策也不會對物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的選址傾向產(chǎn)生影響.這些結(jié)果一定程度上給政策的拓展以及企業(yè)的決策提供了指導.

本文雖然取得了一定成果，但同樣也有較大的拓展空間：（1）研究對象針對性較強，在后期工作中并沒有給出切合實際的、具體的再制造物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化解決方案；（2）沒有考慮再制造網(wǎng)絡(luò)中的拆解、清洗環(huán)節(jié)，且僅考慮了單向的產(chǎn)品流動過程；（3）在考慮績效時，沒有考慮節(jié)約通關(guān)時間所帶來的時間收益.在未來的研究中，將更多地考慮更全面的網(wǎng)絡(luò)因素，設(shè)計切實可行的方案，使模型更加符合復雜供應鏈網(wǎng)絡(luò)研究的需求.

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