齊榮坤廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院

我國專利運營的現(xiàn)狀及存在的主要障礙分析

齊榮坤
廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院

我國專利運營尚處于初級階段，企業(yè)專利運營主要采用自主實施、專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等方式，存在著大部分企業(yè)的專利運營意識不強、專利資本運營的環(huán)境有待改善、專利運營成本高等制約因素；高校、科研機構(gòu)專利獲取的驅(qū)動因素一般不是來自于市場需求，其專利運營的程度很低，基本是采用許可、轉(zhuǎn)讓、投資等方式；個人發(fā)明人的專利一般與企業(yè)需求相脫節(jié)，能夠?qū)崿F(xiàn)有效運營的普遍很低。

專利；運營；現(xiàn)狀；障礙

隨著我國成為全球?qū)＠暾埩康牡谝淮髧绾螌⒕薮蟮膶＠麅Υ媪哭D(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，通過合理的專利運營釋放專利的經(jīng)濟和社會價值，提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)競爭力，已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)運用的一大課題。目前我國專利的運營尚處于初級階段，專利運營的方式主要是針對自有專利進行轉(zhuǎn)讓、許可，更加高級的專利運營方式，如投資、質(zhì)押、證券化等很少被采用。專利運營主體主要包括企業(yè)、高校及科研機構(gòu)及個人等。

1.企業(yè)專利運營

在現(xiàn)代專利制度環(huán)境下，隨著專利作為企業(yè)重要經(jīng)營資源地位的提升，專利運營成為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的新課題。專利資產(chǎn)價值的實現(xiàn)和戰(zhàn)略運用需要專利的有效運營。國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的《全國企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)示范創(chuàng)建單位創(chuàng)建工作方案》，明確提出“全面加強知識產(chǎn)權(quán)運用工作，推進知識產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，不斷形成有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。要加強已有專利技術(shù)的實施、轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓工作，實現(xiàn)專利價值最大化。要深入研究知識產(chǎn)權(quán)制度，充分運用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，把知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭力?！?/p>

1.1企業(yè)專利運營現(xiàn)狀

1.1.1自主實施

當前，我國企業(yè)專利運營大部分采用自主實施的方式。企業(yè)專利的自主實施是企業(yè)自己對專利的利用，即將其所擁有的專利投入到生產(chǎn)經(jīng)營實踐中，使之產(chǎn)品化，并通過市場運營途徑實現(xiàn)商業(yè)化并取得經(jīng)濟效益的過程。自主實施專利的企業(yè)可以憑借法律賦予專利權(quán)利人的壟斷權(quán)，獲取市場競爭優(yōu)勢。

專利的自主實施需要具備較好的實施條件，較大的人力、物力和財力支撐。但在實踐中，許多企業(yè)尚無法達到這一要求，導(dǎo)致企業(yè)普遍存在實施率不高的問題。國家知識產(chǎn)權(quán)局對2716家企業(yè)調(diào)查顯示，有一半以上的被調(diào)查企業(yè)自2000年以來專利實施率小于30%[1]。企業(yè)專利自主實施無法有效實現(xiàn)，不僅會造成許多專利資源的閑置浪費，還會阻礙專利的有效運營。

1.1.2專利轉(zhuǎn)讓

專利轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)人出讓其專利獲取轉(zhuǎn)讓費的法律行為。專利轉(zhuǎn)讓對專利權(quán)人和受讓人而言均具有獨特的價值，權(quán)利人可以從轉(zhuǎn)讓行為中獲得一次性收益，收回專利開發(fā)的投資，并獲取預(yù)期利潤。受讓人可在不用付出專利的開發(fā)投資和承擔開發(fā)風險的情況下直接獲取他人的專利，并且可以利用受讓的專利占領(lǐng)市場。

以富士康為例，2014年富士康將大量通信技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓給谷歌，使谷歌自身的技術(shù)實力得到了很大的強化，其在基礎(chǔ)通信領(lǐng)域的地位越發(fā)穩(wěn)固，自身的Android生態(tài)系統(tǒng)也更加完善；富士康在此次交易中也獲益匪淺，既收回了研發(fā)投入，又展示了自身雄厚的研發(fā)實力，提升了公司的形象。

根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)上交易平臺之一的匯桔網(wǎng)統(tǒng)計，在2014年的專利交易數(shù)據(jù)中，專利轉(zhuǎn)讓以86.47%的比例穩(wěn)居專利交易之首。其中，企業(yè)是專利轉(zhuǎn)讓的主力，尤其作為受讓人，企業(yè)的占比超過85%。但是，目前我國專利轉(zhuǎn)讓以集團公司內(nèi)部的專利轉(zhuǎn)移方式居多，真正盈利性的轉(zhuǎn)讓相對較少；相比之下，商標轉(zhuǎn)讓較為活躍，盈利交易相對較多。

1.1.3專利許可

企業(yè)專利許可有獨占許可、排他許可、普通許可、交叉許可、分許可等多種形式，其中交叉許可是實踐中運用較多的形式。通過交叉許可，企業(yè)可以實現(xiàn)專利的相互等價交換，并可以節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費、避免市場風險。專利交叉許可具有互利互惠性，因此企業(yè)通常需要擁有一定數(shù)量和質(zhì)量的專利才能有效實施。發(fā)達國家企業(yè)高度重視交叉許可的利用。以美國思科公司為例，其分別與微軟、英特爾、通信國際、IBM、羅克韋爾等公司進行了雙邊交叉許可，相互許可實施對方的專利技術(shù)。這樣不僅能節(jié)省開發(fā)投資，而且在一定程度上規(guī)避了專利訴訟的風險，同時也為更好進行專利運營積累了專利資源。

隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，在專利交易的舞臺上活躍著一群特殊的主體，它們深諳專利的價值，并以專利的運營為主業(yè)獲取利潤，這樣的群體被業(yè)界稱為非專利實施實體（Non-Practicing Entities，以下簡稱NPEs）。此類實體不進行產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，而是從其他專利權(quán)人處購買專利，經(jīng)過整合，以轉(zhuǎn)讓、許可、訴訟等手段，向其他生產(chǎn)型公司收取許可費或賠償金，以實現(xiàn)專利權(quán)[2]。

我國企業(yè)專利許可中，國內(nèi)專利許可人與國外專利許可人所占比例相當，但盈利性許可的數(shù)量遠低于國外。國內(nèi)企業(yè)以自許可居多，國外企業(yè)以盈利性許可居多，通常通過NPEs、專利池等多種方式進行有效許可。而我國對于專利許可的運用方式仍停留在初級階段，方式比較單一[3]。

1.2影響企業(yè)專利運營的主要因素

1.2.1大部分企業(yè)的專利運營意識不強

隨著專利重要性的不斷提升，在企業(yè)經(jīng)營過程中一些企業(yè)逐步開始重視專利的運營，專利運營的意識也不斷增強。例如，華為公司作為其中的典型代表之一，始終將專利運營作為公司的核心競爭力。華為公司的副總裁鄧濤曾說過“相比數(shù)量，華為更加關(guān)注專利的質(zhì)量和專利的運營，這是華為公司不斷增強市場競爭力和經(jīng)濟效益的根基所在?！钡?，像華為這樣注重專利運營的企業(yè)只占我國企業(yè)的少數(shù)。我國企業(yè)的專利意識大多仍停留在保護層面而未進入運營層面，甚至不少企業(yè)對獲取專利的意義本身存在模糊認識。

出現(xiàn)上述情況的主要原因，在于我國大多數(shù)企業(yè)對專利這一無形資產(chǎn)的價值重視不夠，“重有形、輕無形”的觀念還較嚴重。這一社會觀念必然影響到企業(yè)專利運營的實施。國家知識產(chǎn)權(quán)局對我國企業(yè)所做的“關(guān)于是否需要專利”的抽樣調(diào)查結(jié)果顯示，不需要國內(nèi)專利的企業(yè)占63.2℅，不需要國外專利的企業(yè)占71.1℅[4]。這一調(diào)查表明企業(yè)對專利在其生產(chǎn)、經(jīng)營中的重要作用沒有充分的認識。對專利價值意識特別是專利經(jīng)營意識的缺失，勢必會影響企業(yè)專利運營的動力和效果。

1.2.2企業(yè)專利資本運營的環(huán)境有待改善

目前，我國企業(yè)進行專利資本運營的環(huán)境尚不完善。主要體現(xiàn)在企業(yè)專利質(zhì)押融資機制不完善，例如專業(yè)的質(zhì)押融資平臺缺乏、權(quán)威評估機構(gòu)少以及專利的風險控制存在難題等，造成企業(yè)專利質(zhì)押融資困難。

除此之外，企業(yè)專利證券化投資環(huán)境尚不成熟。專利證券化即企業(yè)以未來專利收益產(chǎn)生的資金作為預(yù)期，經(jīng)過可靠的特設(shè)載體包裝以后發(fā)行證券，從資本市場獲取融資的過程。要實現(xiàn)這一過程，需要考慮三個方面因素：一是資金流的保障，要組建專利資金池，將企業(yè)所擁有的專利所產(chǎn)生的資金流進行捆綁，作為整體發(fā)行證券；二是中介機構(gòu)的保障，要有可靠的中介機構(gòu)參與到專利證券化過程中；三是公眾的認購信心和認購熱情，要增強投資者對專利證券市場的信心以及激發(fā)其關(guān)注和熱情。

1.2.3企業(yè)專利運營成本高

當前，我國企業(yè)的專利擁有量不斷提升。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計，2014年，我國企業(yè)發(fā)明專利申請48.5萬件，占國內(nèi)發(fā)明專利申請受理量的60.5%。面對如此數(shù)量繁多的發(fā)明專利，企業(yè)面臨的一個集中問題是整理了解自己現(xiàn)有的專利并確認其價值適用范圍；同時需要按照專利保護的技術(shù)方案以及專利簇的概念，對專利做細致的分析、整理。這一過程要求負責審閱專利的人員在技術(shù)發(fā)展趨勢和企業(yè)商業(yè)策略上都具有豐富的經(jīng)驗。除此之外，專利交易的標的物較為特殊，往往只有熟悉特定領(lǐng)域的技術(shù)和商業(yè)方向的人才能較好的判斷出專利的價值。因此，對專業(yè)運營人才的要求比較苛刻，要求企業(yè)投入更高的人力成本，直接導(dǎo)致增加專利的運營成本。

2.高校及科研機構(gòu)專利運營

高校和科研機構(gòu)是科技創(chuàng)新以及科技成果轉(zhuǎn)化的重要來源。提高高校及科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化能力是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程中發(fā)揮著重要的作用。要提高科技成果的轉(zhuǎn)化能力，離不開高校及科研機構(gòu)對專利的有效運營。

2.1高校及科研機構(gòu)專利運營現(xiàn)狀

2.1.1專利的獲取驅(qū)動因素

2013年，我國大專院校及科研機構(gòu)國內(nèi)有效發(fā)明專利163,080件，占我國國內(nèi)有效發(fā)明的19.8%。專利的擁有量是科研機構(gòu)與高校彰顯科研實力的重要指標，也是科研機構(gòu)和高校科研人員評聘和職稱晉級的重要評判指標。國家各類科技計劃、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、產(chǎn)業(yè)化項目、高新技術(shù)企業(yè)認定等均要求產(chǎn)生一定數(shù)量的專利。例如，科技支撐計劃結(jié)題驗收要求發(fā)明專利申請量不少于18項；高新技術(shù)企業(yè)認定要求有1項發(fā)明或6項實用新型專利[5]。部分大專院校及科研機構(gòu)的科研人員申請科研立項、申請專利僅僅是為了完成學(xué)校規(guī)定的科研工作量，滿足于評獎、提職稱，缺乏對市場情況的調(diào)研和判斷，與市場脫軌。研發(fā)人員完成職稱評定、論文發(fā)表任務(wù)后，多數(shù)專利成果被束之高閣，乏人問津。

2.1.2專利轉(zhuǎn)讓、許可

高校及科研機構(gòu)專利的許可和轉(zhuǎn)讓是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑之一，也是高校專利運營的重要方式。通過對高等院校和科研院所承擔的國家三大科技計劃（863計劃、973計劃和科技支撐計劃）項目產(chǎn)生的發(fā)明專利的調(diào)查顯示，專利許可是高校專利實施的主要方式，44.8%的專利通過許可方式實施，以獨占許可和排他許可方式為主；科研單位有許可實施的發(fā)明專利所占比例不大，并且76%的專利許可為普通許可[6]。專利許可模式中除單純簽訂專利實施許可合同外，還包括通過專利實施許可與企業(yè)共建研發(fā)平臺或中試基地等。

2.1.3其他運營模式

在高校和科研機構(gòu)進行專利運營過程中，也出現(xiàn)了專利拍賣、專利直接入股企業(yè)等新型運營模式。如中科院計算技術(shù)研究所于2010年至2013年兩年間舉辦的兩次專利拍賣會，共成交100多件，成交金額達600多萬元；中科院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所以自主專利直接入股福建福晶科技股份有限公司，該公司在非線性光學(xué)晶體和激光晶體領(lǐng)域占有較大的市場份額。另外，高校和科研機構(gòu)的部分專利成為了行業(yè)標準的一部分，如清華大學(xué)數(shù)字電視傳輸系統(tǒng)專利進入國家數(shù)字地面電視標準等。

2.2制約高校及科研機構(gòu)專利運營的障礙

2.2.1對專利運營重視不足

當前，我國高校及科研機構(gòu)普遍存在重發(fā)明創(chuàng)造輕轉(zhuǎn)化推廣、重成果輕運用、重數(shù)量輕質(zhì)量等問題。在眾多高校及科研機構(gòu)科技評價體系中，科研項目擁有量、專利申請及授權(quán)數(shù)量、發(fā)表學(xué)術(shù)論文篇數(shù)和科技成果獎項等成為科研人員的主要考評指標。在選題及投入上，重視新項目、新研究，輕視成果的市場化、商品化；導(dǎo)致高校及科研機構(gòu)專利運營程度低。

2.2.2專利運營激勵政策不足

高校及科研機構(gòu)在科研成果以及專利的激勵政策上，大多采取對相關(guān)科研人員給予一次性的獎勵方式或計入績效工資總額的方式，不考慮相關(guān)科技成果的轉(zhuǎn)化、運用、推廣，缺乏科研轉(zhuǎn)化、運營的內(nèi)生動力，難以有效激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。值得慶幸的是教育部公布的新修訂的2015版《高等學(xué)?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果（科學(xué)技術(shù)）獎勵辦法》，將專利獎并入技術(shù)發(fā)明獎（專利類），同時兼顧科學(xué)普及和專利運營增設(shè)了科普類獎和專利運營、推廣類獎項。此辦法的修訂能從一定程度上調(diào)動科研人員轉(zhuǎn)化的積極性。

2.2.3管理體制障礙

目前，國內(nèi)多數(shù)高校及科研機構(gòu)內(nèi)部尚未建立專利管理部門和成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，專利的管理工作一般由科研處下設(shè)的成果科具體負責，管理的缺位使得職務(wù)發(fā)明專利缺乏資金保障。管理人員多為科研人員自己兼職，使得科研人員大多通過人脈與企業(yè)牽線搭橋，進行專利推廣，不僅成功率低而且分散了高校教師授課、科研精力，對高校及科研機構(gòu)專利的有效運營不利。另外，規(guī)范科技成果管理與轉(zhuǎn)化方面的規(guī)章制度也不健全，國家尚未出臺有關(guān)事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理的相關(guān)辦法。制度設(shè)計的不完善極大程度的制約了科研成果的運營轉(zhuǎn)化。

3.個人專利運營

2013年國內(nèi)個人申請人所持有的有效發(fā)明專利66904件，占所有國內(nèi)申請人持有的有效發(fā)明專利的11.4%，是我國專利成果的組成部分之一。個人專利的有效運營不僅能夠提高發(fā)明家的創(chuàng)新熱情、形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的局面，而且能進一步提升我國創(chuàng)新隊伍的能力和素質(zhì)，造就一大批具有新思維的有責任、有擔當?shù)陌l(fā)明家，為我國創(chuàng)新型國家建設(shè)貢獻更大力量。

3.1個人專利運營現(xiàn)狀

3.1.1個人發(fā)明的轉(zhuǎn)化情況

個人發(fā)明作為專利的一部分，其運營情況不容樂觀。一直以來，我國非職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)換率“微乎其微”。據(jù)長沙市專利局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2015年2月，長沙市專利累計授權(quán)總數(shù)為18983件。其中非職務(wù)專利5510件，占專利總數(shù)的29%，而已轉(zhuǎn)化的專利不到1000件[7]。個人專利轉(zhuǎn)化率低，造成許多具有顯著技術(shù)特征且能帶來明顯經(jīng)濟效益的專利被閑置浪費。

3.1.2專利與企業(yè)需求的適應(yīng)情況

許多發(fā)明人在進行發(fā)明創(chuàng)造時，缺乏對市場感覺的把握，造成發(fā)明創(chuàng)造與市場脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需求。另外，一些具有較高含金量的發(fā)明項目因為與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度不高，無法與產(chǎn)業(yè)進行對接，更無法有效進行專利運營，導(dǎo)致資源浪費。畢竟，企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，它不僅要考慮這一專利產(chǎn)品的生產(chǎn)制造問題，還要考慮市場是否接受的問題。對于企業(yè)來講，將一項專利轉(zhuǎn)化成一件產(chǎn)品，受很多因素的制約，比如要投入設(shè)備改造、要對市場進行調(diào)研，還有雙方對專利的價值判斷、如何合作等問題。若發(fā)明無法與企業(yè)有效對接，將不利于其轉(zhuǎn)化、實施。

3.2影響個人專利運營的制約因素

3.2.1專利維護困難

對于發(fā)明人來說，資金是實現(xiàn)專利運營的重要因素。發(fā)明人每年都需要繳納專利維持費，隨著專利數(shù)量增多，專利年費也隨之增多，而且年限越長，繳納的年費越高。對普通的發(fā)明人來說是較大的負擔，如果不能有效轉(zhuǎn)化，最終只能放棄。雖然當前專利質(zhì)押貸款發(fā)展迅猛，但這種模式主要針對企業(yè)，獨立發(fā)明人很難獲得信貸支持，專利維護依然存在困難。

3.2.2專利運營意識不足

我國個人專利的所有人有著發(fā)明的熱情、創(chuàng)新的精神，以及對理想的執(zhí)著，這些品質(zhì)是值得很多人學(xué)習(xí)的。但他們普遍缺乏商業(yè)頭腦，就其擁有的專利而言，不僅未將其看作是一種商品，更缺乏將其運營的意識。運營意識的不足導(dǎo)致專利與市場脫節(jié)，造成供需雙方對接困難，專利難以有效流通，導(dǎo)致許多創(chuàng)意的想法被埋沒。運營意識的不足也會扼殺發(fā)明者的發(fā)明熱情，因為專利不投入運營就難以被社會認可，長期不被認可足以扼殺專利所有人的發(fā)明的熱情，不利于整個社會創(chuàng)新氛圍的營造。

綜上所述，目前我國專利權(quán)人在專利運營中普遍存在運營意識淡薄，運營模式單一，運營成本高等問題。除此之外，也存在缺乏專業(yè)的第三方運營機構(gòu)和運營人才的問題。專業(yè)的運營機構(gòu)和運營平臺能有效整合專利運營服務(wù)鏈，為不同的專利權(quán)人提供全方位的服務(wù)，滿足不同權(quán)利人的需求，促使專利在市場中有效流通，實現(xiàn)專利價值。

[1]馮曉青.我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營戰(zhàn)略的自行實施方式[EB/ OL].中國知識產(chǎn)權(quán)研究網(wǎng).

[2]劉淼.非專利實施實體的是與非——美國專利制度的變革及其啟示[J].知識產(chǎn)權(quán).2014年第12期.

[3]i智庫.2013年中國知識產(chǎn)權(quán)運營狀況研究報告[EB/OL].

[4]馮曉青.當前我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本運營的現(xiàn)狀[EB/OL].馮曉青知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng).

[5]宋河發(fā)等.國外主要科研機構(gòu)和高校知識產(chǎn)權(quán)管理及其對我國的啟示[J].中國科學(xué)院院刊.2013.4.

[6]專利統(tǒng)計簡報[EB/OL].2014年第4期.

[7]劉芳，張一璨，賀建輝，李白軍.株洲：個人專利“待字深閨”誰來“牽線搭橋”[N].中國打擊侵權(quán)假冒工作網(wǎng)[EB/OL]http://www. ipraction.gov.cn/article/xxgk/mtbd/mtgc/201504/20150400050212.sht?ml.2015-04-23.

齊榮坤（1965-），男，黑龍江哈爾濱人，廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院副研究員，碩士，研究方向：科技管理、知識產(chǎn)權(quán)管理與保護、工商企業(yè)管理等。