張珂錚

摘 要：利益集團(tuán)理論是有關(guān)政府準(zhǔn)則制定的基礎(chǔ)理論之一。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，出現(xiàn)不同利益集團(tuán)的分化是必然的，中西方學(xué)者對于利益集團(tuán)理論的研究也取得了長足進(jìn)展。本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，較為系統(tǒng)地對國際學(xué)術(shù)界關(guān)于利益集團(tuán)理論的研究成果進(jìn)行綜述，學(xué)者們的研究表明：利益集團(tuán)的存在對于整個(gè)社會(huì)的發(fā)展存在積極和消極兩方面的影響，應(yīng)該在充分加強(qiáng)對利益集團(tuán)認(rèn)識的基礎(chǔ)上，對利益集團(tuán)進(jìn)行有效引導(dǎo)，這樣才能趨利避害，充分發(fā)揮利益集團(tuán)的積極作用。

關(guān)鍵詞：利益集團(tuán)；經(jīng)濟(jì)管制；經(jīng)濟(jì)人假定

一、什么是利益集團(tuán)

利益集團(tuán)（interest group）這一概念最早出現(xiàn)在西方政治學(xué)領(lǐng)域，是西方公共選擇學(xué)派的一個(gè)理論分支。利益集團(tuán)又可以稱為壓力集團(tuán)，就是“那些具有某種共同的目的，試圖對公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體”。利益集團(tuán)的成員可以是普通公民、公共部門組織、非贏利性組織，也可以是尋利的廠商。本文對利益集團(tuán)理論的梳理基于經(jīng)濟(jì)學(xué)角度。利益集團(tuán)作為影響政府政治和經(jīng)濟(jì)決策的一支重要力量，其作用不可忽視，理清國內(nèi)外學(xué)者在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)婕瘓F(tuán)理論的研究成果，能夠幫助我們合理地借鑒與吸收這些理論的精華，有效控制利益集團(tuán)對政治經(jīng)濟(jì)決策過程的影響。

二、利益集團(tuán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

約翰·康芒斯（John R.Commons）是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最早研究利益集團(tuán)現(xiàn)象的學(xué)者，他對經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)做出了極高的評價(jià)，認(rèn)為利益集團(tuán)能夠代表社會(huì)成員的整體利益，有利于推動(dòng)社會(huì)民主的發(fā)展。后來經(jīng)濟(jì)學(xué)者如奧爾森、羅伯特·薩利茲伯里，以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物對利益集團(tuán)進(jìn)行了深入的研究，對后世產(chǎn)生了廣泛的影響。

（一）奧爾森的集體行動(dòng)理論

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧爾森（Olson）是較早開展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域利益集團(tuán)理論研究的主要代表人物之一，他的以經(jīng)濟(jì)人假定為基本出發(fā)點(diǎn)，研究集團(tuán)內(nèi)部成員的個(gè)體行為對集團(tuán)運(yùn)作乃至整個(gè)社會(huì)的影響。他在著作《集體行動(dòng)的邏輯》一書中認(rèn)為，集團(tuán)利益是具有非排他性的公共物品，集團(tuán)內(nèi)部個(gè)人的行為給整個(gè)集團(tuán)帶來的利益必然會(huì)被其他成員共同分享，這種成本—收益的不平衡導(dǎo)致集團(tuán)成員普遍的“搭便車”（free riding）行為，集團(tuán)越大，搭便車的現(xiàn)象越嚴(yán)重，因此，奧爾森認(rèn)為小集團(tuán)行動(dòng)比大集團(tuán)行動(dòng)更有效。

針對大集團(tuán)行動(dòng)缺乏效率的問題，奧爾森提出了“選擇性激勵(lì)”的方法，以有效激發(fā)集團(tuán)成員潛在的力量。一方面采用獎(jiǎng)勵(lì)的方式對那些為集團(tuán)利益作出貢獻(xiàn)的人進(jìn)行激勵(lì)，另一方面對沒有承擔(dān)集團(tuán)行動(dòng)成本的人進(jìn)行懲罰，使集團(tuán)成員為集團(tuán)利益做出貢獻(xiàn)。

此外，奧爾森在系統(tǒng)地分析利益集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)重要的假說：利益集團(tuán)會(huì)阻礙投資和資本的積累，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長。因?yàn)槔婕瘓F(tuán)游說、尋租等非生產(chǎn)性的政治活動(dòng)會(huì)耗費(fèi)資源，用于生產(chǎn)性活動(dòng)的資源會(huì)相應(yīng)減少，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的降低；利益集團(tuán)的數(shù)目越多，對經(jīng)濟(jì)增長的阻礙將會(huì)越大。奧爾森還以此解釋了為什么受到第二次世界大戰(zhàn)重創(chuàng)的日本和德國在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展并呈現(xiàn)趕超美國的勢頭，其主要原因就是戰(zhàn)爭對于日本和德國這些國家原有的分利聯(lián)盟的破壞，使其社會(huì)中存在的利益集團(tuán)游說、尋租等現(xiàn)象大大減少，降低了對資源的耗損，因此能夠加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）政府管制的利益集團(tuán)理論

管制的利益集團(tuán)理論認(rèn)為，一種行業(yè)是在各種利益集團(tuán)的存在下運(yùn)作的。繼奧爾森之后，芝加哥學(xué)派和弗吉尼亞學(xué)派分別從不同的角度研究了利益集團(tuán)理論對社會(huì)福利的影響。施蒂格勒運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析管制的產(chǎn)生，他的研究基于兩個(gè)前提條件，一是認(rèn)為政府具有強(qiáng)制力，二是各管制機(jī)構(gòu)的行為選擇是理性的，他們都追求效用最大化，因此產(chǎn)業(yè)可以俘獲立法者和管制者為其提供有利的管制政策，并論證了產(chǎn)業(yè)集團(tuán)比消費(fèi)者有更大的政治影響力。貝克爾的研究假定經(jīng)濟(jì)體中有兩個(gè)利益集團(tuán)，而且各集團(tuán)內(nèi)成員同質(zhì)，在此基礎(chǔ)上建立了集團(tuán)競爭的一般均衡模型，并解釋了利益集團(tuán)對政治產(chǎn)出的影響，他認(rèn)為集團(tuán)間的競爭和制衡有利于降低社會(huì)福利損失，使政治產(chǎn)出更有效。

弗吉尼亞學(xué)派的代表人物塔洛克（Tullock，1980）提出“贏者通吃”的規(guī)則，認(rèn)為政府的管制會(huì)導(dǎo)致利益集團(tuán)的尋租機(jī)會(huì)，而非生產(chǎn)性的尋租活動(dòng)并不能創(chuàng)造社會(huì)福利，而是對現(xiàn)有利益進(jìn)行再分配，特殊利益只為利益集團(tuán)成員所占有，這樣就會(huì)造成社會(huì)整體福利的損失。Nitzan（1991）對塔洛克的模型進(jìn)行了補(bǔ)充，他認(rèn)為利益集團(tuán)的數(shù)量的增加導(dǎo)致尋租活動(dòng)更加頻繁，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)福利損失的增加，而且集團(tuán)內(nèi)部分配越平均，對社會(huì)福利造成的損失越大。弗吉尼亞學(xué)派從“理性選民”的角度來推導(dǎo)出特殊利益集團(tuán)以全社會(huì)的利益損失為代價(jià)進(jìn)行尋則這一結(jié)論，開創(chuàng)了研究利益集團(tuán)問題的一個(gè)新視角。

（三）政治企業(yè)家理論

羅伯特·薩利茲伯里把利益集團(tuán)的組織者視為政治企業(yè)家，在70年代末提出了政治企業(yè)家理論。他認(rèn)為奧爾森的理論存在一定的缺陷，因其沒有考慮到利益集團(tuán)成員所追求的除物質(zhì)利益之外的其他利益，無法對自60年代起西方社會(huì)中利益集團(tuán)數(shù)量及成員人數(shù)顯著增加這一社會(huì)現(xiàn)實(shí)作出充分的解釋。薩利茲伯里在奧爾森的基礎(chǔ)上對利益集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行更深入的研究，他把利益集團(tuán)視作企業(yè)，把利益集團(tuán)的組織者視作政治企業(yè)家，他們投入資本成立集團(tuán)，提供服務(wù)并對其定價(jià)，吸引成員（消費(fèi)者）參加。薩利茲伯里指出，集團(tuán)提供給成員的利益可以分為三類：物質(zhì)利益、歸屬利益和觀念利益。物質(zhì)利益即有形的，能夠直接帶來收入增加的利益；而歸屬利益和觀念利益是指集團(tuán)成員從集體行動(dòng)過程中獲得的歸屬感、成就感、名聲和榮譽(yù)等非物質(zhì)的利益。他認(rèn)為奧爾森的模型僅僅強(qiáng)調(diào)了物質(zhì)利益，忽視了非物質(zhì)利益。薩利茲伯里的企業(yè)政治家理論是對奧爾森模型的有效補(bǔ)充。

（四）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的利益集團(tuán)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在20世紀(jì)80年代開始發(fā)展起來，它研究的主要關(guān)注點(diǎn)在于利益集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)制度變遷過程中的作用和影響，其主要代表人物有諾斯和戴維斯等。諾斯在研究制度變遷的模型中提出了制度創(chuàng)新的幾個(gè)基本階段，即“第一行動(dòng)集團(tuán)”意識到獲利機(jī)會(huì)——提出制度創(chuàng)新的方案——在與其他利益集團(tuán)的博弈中獲得優(yōu)勢——“第二行動(dòng)集團(tuán)”（政府）協(xié)助并執(zhí)行推動(dòng)制度的變遷——兩個(gè)集團(tuán)共同獲得利益，推進(jìn)新制度的形成。這個(gè)制度變遷的基本過程中，“第一行動(dòng)集團(tuán)”在社會(huì)中處于強(qiáng)勢地位，在與其他集團(tuán)博弈中獲勝并得到“第二利益集團(tuán)”的支持，因此制度演進(jìn)的方向與社會(huì)中利益集團(tuán)之間的博弈過程和結(jié)果相關(guān)，并且由強(qiáng)勢的利益集團(tuán)決定。

三、結(jié)論

國際學(xué)術(shù)界關(guān)于利益集團(tuán)理論的研究成果，能夠?yàn)楦鲊谥贫ü舱邥r(shí)提供有效借鑒。利益集團(tuán)介入政府機(jī)關(guān)，通過游說、投票、施壓等方式對公共政策的制定產(chǎn)生一定的影響，其作用表現(xiàn)為積極和消極兩個(gè)不同的方面：一方面，利益集團(tuán)從事的非生產(chǎn)性活動(dòng)不僅不能帶來社會(huì)福利的增加，又會(huì)對資源產(chǎn)生巨大的消耗，直接導(dǎo)致公共利益的損失；其對于社會(huì)資源分配的不公平也會(huì)影響到社會(huì)穩(wěn)定；此外，利益集團(tuán)通過一些不正當(dāng)手段來影響政府機(jī)關(guān)的政策偏向，使政府決策的公正性及合理性受到損害。另一方面，利益集團(tuán)作為廣大公民表達(dá)自身利益訴求的機(jī)制，為社會(huì)公眾意見的表達(dá)提供了有效途徑，也成為政府決策信息的重要來源；各個(gè)利益集團(tuán)的相互博弈和制衡，也有利于推進(jìn)政治民主化進(jìn)程。

（作者單位：廣州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院）

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