杜林遠(yuǎn)（1. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430073；2. 湖南城市學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 益陽(yáng) 413000）

流域生態(tài)補(bǔ)償制度芻議

杜林遠(yuǎn)1， 2
（1. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430073；2. 湖南城市學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 益陽(yáng) 413000）

流域是整體性明顯的自然區(qū)域，但區(qū)域間相互影響明顯。上下游之間常因自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生利益沖突。解決流域上下游之間的矛盾應(yīng)結(jié)合索洛模型、新增長(zhǎng)理論和庫(kù)茲涅茨曲線等經(jīng)濟(jì)理論以及制度約束，推行有效的生態(tài)補(bǔ)償政策，這樣才能破解各地生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題。

經(jīng)濟(jì)理論；制度約束；流域生態(tài)補(bǔ)償

在我國(guó)流域上下游存在著水資源保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾。流域上游如果為了自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展砍伐森林、破壞植被、排放污水，下游則會(huì)飽受污染之苦，相反，如果上游為了保護(hù)流域水資源，積極植樹(shù)造林，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、耕作模式、消費(fèi)模式，則會(huì)惠及下游地區(qū)，但卻同時(shí)限制了自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。流域生態(tài)補(bǔ)償制度在協(xié)調(diào)區(qū)域間公平、共享和協(xié)調(diào)發(fā)展上重要性凸顯。

一、經(jīng)濟(jì)理論與環(huán)境保護(hù)

（一）索洛模型

（二）新增長(zhǎng)理論

新增長(zhǎng)理論在索洛模型的基礎(chǔ)上推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的引擎和主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)進(jìn)步，而源泉來(lái)自人力資本投資、研究開(kāi)發(fā)、知識(shí)外溢和勞動(dòng)分工，技術(shù)本身也受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口增長(zhǎng)等因素的作用。［1］但新增長(zhǎng)理論認(rèn)為如果我們?cè)谏a(chǎn)函數(shù)中引入人力資本變量，即使不改變實(shí)物資本邊際報(bào)酬遞減的假設(shè)，只要能不斷進(jìn)行人力資本投資和積累就可提高勞動(dòng)、資本的邊際收益率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程與技術(shù)進(jìn)步過(guò)程具有相互內(nèi)生性，也即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步又惠及資源環(huán)境的利用效率，對(duì)環(huán)境污染源頭防控、末端治理有所幫助。

（三）庫(kù)茲涅茨曲線原理

庫(kù)茲涅茨曲線原理描述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量變化之間的關(guān)系。庫(kù)茲涅茨曾提出人均收入與環(huán)境的倒“U”字曲線關(guān)系，意為在經(jīng)濟(jì)起飛期，環(huán)境會(huì)伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷惡化，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期，環(huán)境惡化的趨勢(shì)會(huì)得到減緩，并隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展而向好的方向發(fā)展，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，其環(huán)境保護(hù)能力也就越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)關(guān)系的實(shí)證研究表明，許多較發(fā)達(dá)國(guó)家人均收入水平當(dāng)維持在4 000-5 000美元左右時(shí)環(huán)境污染處在峰值，而2010年我國(guó)人均GDP約4 628美元（30 567元），2011年人均約5 434美元（36 018元），2012年人均約6 076美元（39 544元），2013年人均約6 629美元（43 320元），2014年約7 485美元（46 531元），說(shuō)明近年來(lái)我國(guó)生態(tài)環(huán)境逼近或已超過(guò)生態(tài)不可逆閾值。

二、制度約束與環(huán)境保護(hù)

（一）庇古稅與?？怂垢倪M(jìn)

過(guò)去人們一直認(rèn)為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)的高污染、高排放無(wú)法改變，寄希望于通過(guò)制度的約束來(lái)最大程度地扭轉(zhuǎn)環(huán)境下滑趨勢(shì)。以庇古為代表的西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在存在外部性的前提下，政府可以采取征收排污費(fèi)等形式以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，對(duì)污染物的排放征收一定的費(fèi)用可以控制污染。其目的是用來(lái)彌補(bǔ)私人成本與社會(huì)成本之間的差距，從而促進(jìn)排污單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，將其廢棄物處理好，不損害環(huán)境和人體健康，實(shí)質(zhì)是排污單位的超標(biāo)排放污染物對(duì)自然環(huán)境造成損害的經(jīng)濟(jì)責(zé)任通過(guò)國(guó)民收入再分配對(duì)受害者予以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。排污收費(fèi)是按照污染物的種類、濃度和超標(biāo)數(shù)量來(lái)征收的，具有一定的稅收性質(zhì)，但更多具有一種法律效率的懲罰性制裁措施?？柖唷は？怂垢倪M(jìn)也提出可以利用政策，在資源的重新配置中抽取部分人增加的利益補(bǔ)償受損人的利益。

（二）科斯定理與環(huán)境保護(hù)

最早的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論源于基于產(chǎn)權(quán)的科斯理論。科斯認(rèn)為不能簡(jiǎn)單的將外部性問(wèn)題看成市場(chǎng)失靈，外部性問(wèn)題的實(shí)質(zhì)在于雙方產(chǎn)權(quán)界定不清，出現(xiàn)了行為權(quán)利和利益邊界不確定的現(xiàn)象。因此解決外部性問(wèn)題必須明確產(chǎn)權(quán)，即確定人們是否有利用自己財(cái)產(chǎn)采取某種行動(dòng)并造成相應(yīng)后果的權(quán)利。科斯第一定理認(rèn)為如果產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易費(fèi)用為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)最初如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，即通過(guò)市場(chǎng)交易可以消除外部性?？扑沟诙ɡ碚J(rèn)為當(dāng)交易費(fèi)用為正且較小時(shí)，可以通過(guò)合法權(quán)利的初始界定來(lái)提高資源配置效率，實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，無(wú)需拋棄市場(chǎng)機(jī)制。科斯認(rèn)為只要合理界定產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，就可以消滅環(huán)境污染的外部性，使生態(tài)環(huán)境作為一種要素性資源重新在社會(huì)福利最大化基礎(chǔ)上得到市場(chǎng)的合理分配。

三、生態(tài)補(bǔ)償制度

（一）制度約束與經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)合

社會(huì)經(jīng)濟(jì)需要發(fā)展是前提，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，人們不能以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)來(lái)保護(hù)環(huán)境，所以解決環(huán)境問(wèn)題過(guò)程中制度約束先于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型出現(xiàn)。［2］但當(dāng)前即便有了制度約束，環(huán)境問(wèn)題也未能完全進(jìn)入用經(jīng)濟(jì)解決的階段，因?yàn)橹贫韧晟婆c經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程無(wú)法絕對(duì)統(tǒng)一，甚至存在較長(zhǎng)時(shí)滯，所以要讓市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的決定性作用，讓制度約束與經(jīng)濟(jì)因素結(jié)合，才能解決環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)多次明確要求建立反映市場(chǎng)供求、資源稀缺性，能體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值、代際補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)補(bǔ)償制度。我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償制度中流域生態(tài)補(bǔ)償是近年來(lái)的熱點(diǎn)且仍處于探索階段。［3］

（二）流域生態(tài)補(bǔ)償：協(xié)調(diào)流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)

流域生態(tài)補(bǔ)償是指當(dāng)上游沒(méi)有充分利用的水量和環(huán)境容量被下游占用產(chǎn)生了正的外部性時(shí)，下游對(duì)上游因提供優(yōu)質(zhì)水源放棄的發(fā)展機(jī)會(huì)和環(huán)保投入進(jìn)行補(bǔ)償；反之如果產(chǎn)生了負(fù)的外部性，提高了下游治污費(fèi)用并直接造成下游經(jīng)濟(jì)損失，則上游地區(qū)應(yīng)承擔(dān)下游地區(qū)的治污成本并補(bǔ)償對(duì)下游地區(qū)造成的損害，即給予一定經(jīng)濟(jì)賠償。［4］它包括補(bǔ)償主客體、補(bǔ)償原則、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等，外部經(jīng)濟(jì)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)為生態(tài)建設(shè)和保護(hù)的額外成本與發(fā)展機(jī)會(huì)成本的損失，外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)是為恢復(fù)被破壞的生態(tài)系統(tǒng)付出的生態(tài)建設(shè)投入和被損害地區(qū)所損失的發(fā)展機(jī)會(huì)，以及因生態(tài)破壞所遭受的損失。

四、流域生態(tài)補(bǔ)償突破點(diǎn)

（一）將流域生態(tài)環(huán)境作為要素投入

過(guò)去流域上下游經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以生態(tài)環(huán)境透支為基礎(chǔ)，生態(tài)環(huán)境承載力本身也有限，因此這種增長(zhǎng)終究不可持續(xù)。生態(tài)環(huán)境具有稀缺性，在一定程度上便具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)投入要素的性質(zhì)。經(jīng)典增長(zhǎng)模型只考慮了資本、勞動(dòng)與技術(shù)等傳統(tǒng)要素的貢獻(xiàn)，卻沒(méi)有意識(shí)到可持續(xù)發(fā)展下生態(tài)環(huán)境等要素的投入影響，同時(shí)傳統(tǒng)增長(zhǎng)模型只局限于各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向相關(guān)，沒(méi)有計(jì)入一些對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有制約力的因素。因此為體現(xiàn)生態(tài)資源服務(wù)價(jià)值可引入“綠色賬戶”，重新測(cè)算各地綠色GDP。［5］NDP=C+I+（X-M），而經(jīng)環(huán)境調(diào)整后的國(guó)內(nèi)凈產(chǎn)值公式為：

（二）鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和消費(fèi)轉(zhuǎn)型

國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的建議》指出，多元的生態(tài)補(bǔ)償模式應(yīng)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制，上下游產(chǎn)業(yè)應(yīng)著眼整體分布、制定規(guī)劃、合理分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏。［6］如盡早建立上游產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移合作機(jī)制和流域異地開(kāi)發(fā)模式，鼓勵(lì)流域上游發(fā)展以產(chǎn)品清潔生產(chǎn)，資源循環(huán)利用和廢物高效回收的循環(huán)經(jīng)濟(jì)，也可因地制宜尋求更多政策、項(xiàng)目與智力補(bǔ)償。同時(shí)流域上游應(yīng)從工業(yè)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。［7］經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期重化工產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)較大，但它也是高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后期，人們更多地追求健康、舒適、景觀等與生態(tài)環(huán)境有關(guān)的生活品質(zhì)，從生產(chǎn)端轉(zhuǎn)向消費(fèi)端的服務(wù)業(yè)將對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)更大。

（三）從技術(shù)進(jìn)步中尋找環(huán)保積極因素

“互聯(lián)網(wǎng)+”模式在環(huán)保領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了環(huán)境數(shù)據(jù)，信息等要素共享，公眾輿論借助互聯(lián)網(wǎng)廣泛加入到環(huán)境保護(hù)治理進(jìn)程，對(duì)企業(yè)排污形成了巨大壓力，督促其有效治污，環(huán)保領(lǐng)域?qū)⒂瓉?lái)一個(gè)大數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代。［8］各級(jí)環(huán)保部門(mén)應(yīng)擴(kuò)大對(duì)城市群區(qū)域內(nèi)主要流域重點(diǎn)斷面水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)周報(bào)，及時(shí)對(duì)城市群生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)。通過(guò)將重點(diǎn)水域周邊污染企業(yè)納入檢測(cè)體系實(shí)行全面監(jiān)控；民間的環(huán)境信息也可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)充實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，同時(shí)環(huán)境機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員可實(shí)現(xiàn)“線上數(shù)據(jù)+線下執(zhí)法”，有效監(jiān)察執(zhí)法和行政處罰；利用云計(jì)算系統(tǒng)實(shí)行污染總量在線控制，企業(yè)只能通過(guò)排污權(quán)交易繼續(xù)排污；污染費(fèi)與補(bǔ)償費(fèi)征收情況、補(bǔ)償費(fèi)使用情況，經(jīng)濟(jì)個(gè)體用水量和生活廢棄物產(chǎn)生量等環(huán)境監(jiān)管信息在規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)的前提下可以進(jìn)行公示，引導(dǎo)公眾輿論進(jìn)行監(jiān)督。

［1］ 盧現(xiàn)祥， 陳銀娥. 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］. 北京: 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2008.

［2］ 李志青. 制度、經(jīng)濟(jì)還是市場(chǎng)，解決環(huán)境問(wèn)題要靠誰(shuí)？［N］.中國(guó)環(huán)境報(bào)， 2015-3-27-（02）.

［3］ 徐紹史. 國(guó)務(wù)院關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)工作情況的報(bào)告——第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二次會(huì)議［R］. 2013-04-23.

［4］ 楊云彥， 陳浩. 人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué): 第2版［M］. 武漢:湖北人民出版社， 2011.

［5］ 郗希， 李超， 王克希. 生態(tài)環(huán)境對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及綠色GDP測(cè)算［J］. 生態(tài)經(jīng)濟(jì)， 2010（12）: 60-64.

［7］ 中共中央政治局. 中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)［EB/OL］. 新華網(wǎng)， 2015-5-5

［6］ 李飛. 我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償體系構(gòu)建的理論框架與基本思路［J］.新視野， 2015（1）: 98-103.

［8］ 王海旭. 環(huán)境大數(shù)據(jù)互聯(lián)時(shí)代將到來(lái)［N］. 中國(guó)環(huán)境報(bào)，2015-04-14 （09）.

（責(zé)任編校：彭 萍）

Research on the Ecological Compensation System in River Basin

DU Linyuan1， 2
（1. School of Economics， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan， Hubei 430073； 2. School of Foreign Languages， Hunan City University， Yiyang， Hunan 413000， China）

The river basin is the natural region of obvious integrity， but the distinct mutual influence among reaches exists. The conflict of interests often arise due to individual economic development and environmental protection between the upper and lower reaches. In order to settle the contradiction and solve the difficulties involved in ecological environmental protection and economic development of various regions，approaches should be based on the combination of economic theories such as Solow Model， New Growth Theory and Kuznets Curve with the system restriction and the implementation of effective ecological compensation policy.

economic theory； system restriction； ecological compensation in river basin

F 062.2

A

10.3969/j. issn. 2096-059X.2016.02.002

2096-059X（2016）02-0008-03

2016-01-15

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)2015年度“研究生創(chuàng)新教育計(jì)劃”創(chuàng)新課題（2015B0303）

杜林遠(yuǎn)（1984-），男，湖南寧鄉(xiāng)人，講師，博士研究生，主要從事生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究。