董 坤顧立平（1.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川成都 610041；.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

若干國(guó)家科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策框架研究

董 坤1，3顧立平2
（1.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川成都 610041；2.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

基于整體性視角，分析了若干國(guó)家的政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版界以及圖書(shū)館科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策體系，并指出所帶來(lái)的啟示。研究認(rèn)為，數(shù)據(jù)治理、科研資助、科研管理與數(shù)據(jù)服務(wù)整合是進(jìn)一步推動(dòng)科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的關(guān)鍵。

科研數(shù)據(jù)；開(kāi)放獲??；數(shù)據(jù)開(kāi)放；數(shù)據(jù)共享；數(shù)據(jù)治理；數(shù)據(jù)服務(wù)

Keywords∶ research data， open access， data open， data sharing， data governance， data service

1　引言

科研數(shù)據(jù)是數(shù)字化科研時(shí)代的重要戰(zhàn)略資源，完善的數(shù)據(jù)共享政策可以為科研數(shù)據(jù)管理提供良好的指導(dǎo)，并且有利于科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的積極實(shí)踐。國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)已經(jīng)制定了許多數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策，并且擁有相應(yīng)的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2001年12月，開(kāi)放協(xié)會(huì)研究所（Open Society Institute，OSI）提出了《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）［1］，正式掀起了科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的浪潮。在此基礎(chǔ)上，2003年6月《百斯達(dá)開(kāi)放獲取出版宣言》正式公布，重新對(duì)開(kāi)放獲取的概念進(jìn)行了修正［2］。隨后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家以及部分發(fā)展中國(guó)家的學(xué)術(shù)社群紛紛響應(yīng)，相繼制定了開(kāi)放獲取政策。2003 年10月， 德國(guó)、法國(guó)、意大利等國(guó)的科研機(jī)構(gòu)在德國(guó)柏林聯(lián)合簽署了由德國(guó)馬普學(xué)會(huì)發(fā)起的《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開(kāi)放獲取的柏林宣言》［3］，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)論文、教育資源、科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享，呼吁各國(guó)科研機(jī)構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)使用者免賈開(kāi)放更多科學(xué)資源。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（ OECD）于 2006年頒布了《OECD關(guān)于公共資助的科研數(shù)據(jù)獲取的指導(dǎo)方針和原則》［4］，指出：“開(kāi)放性意味著在同等條件下，國(guó)際研究界以最低的成本——最好不超過(guò)傳播的邊際成本——來(lái)獲取科研數(shù)據(jù)。公共資助的科研數(shù)據(jù)的公開(kāi)獲取應(yīng)該是容易獲取的、及時(shí)的、用戶友好的，并且最好是基于互聯(lián)網(wǎng)的”。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)在2012年5月發(fā)布的《科學(xué)是開(kāi)放事業(yè)報(bào)告》指出，發(fā)布科學(xué)理論以及實(shí)驗(yàn)和觀察數(shù)據(jù)是其他人判斷、同意、拒絕、理解該項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，政府應(yīng)制定科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策，并支持相關(guān)軟件工具的開(kāi)發(fā)和人員技能的培訓(xùn)工作［5］等。科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享已是大勢(shì)所趨，各層管理機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)共同努力。

本文以整體性視角梳理實(shí)施科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的政策細(xì)節(jié)，綜合論述若干國(guó)家政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版界以及圖書(shū)館界的科研數(shù)據(jù)共享政策。

2　政府科學(xué)數(shù)據(jù)的共享政策

美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）在2013年 2月發(fā)布的開(kāi)放政府政策指出：“無(wú)論全部或者部分受到聯(lián)邦資助的科研項(xiàng)目，所產(chǎn)生的數(shù)字形式的科研數(shù)據(jù)都應(yīng)該存儲(chǔ)起來(lái)，并且提供搜索、檢索和使用等的公共訪問(wèn)共享”［6］。在此框架下，美國(guó)國(guó)家科研基金會(huì)（NSF）于2013年調(diào)整了資助政策［7］，并在2015年3月發(fā)布了配合OSTP政策的實(shí)施細(xì)節(jié)［8］， 美國(guó)出版商協(xié)會(huì)、美國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)、美國(guó)研究信息服務(wù)機(jī)構(gòu)學(xué)會(huì)也制定了各自的實(shí)施方案，如SHARE［9］等。此外，美國(guó)透過(guò)G8會(huì)議頒布政府開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章［10］，英國(guó)、日本、法國(guó)等G8成員積極響應(yīng)，加拿大、印度、新西蘭等國(guó)政府也分別發(fā)布了開(kāi)放數(shù)據(jù)的聲明。

根據(jù)前期調(diào)研與近期分析［11］，梳理政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放政策的核心要點(diǎn)如表1所示。

3　科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策

表1　政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放政策的核心要點(diǎn)

科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策往往是科研教育機(jī)構(gòu)、科研人員數(shù)據(jù)行為的基本依據(jù)。英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）在2005年6月發(fā)布了《RCUK關(guān)于研究成果開(kāi)放獲取的立場(chǎng)聲明》，2006年6月發(fā)布了《RCUK關(guān)于研究成果開(kāi)放獲取的最新立場(chǎng)聲明》［12］，2011年4月發(fā)布《RUCK數(shù)據(jù)政策通用原則》［13］，這些政策對(duì)科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)提出了強(qiáng)制性要求，目的在于保證科研數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。在此基礎(chǔ)上，RCUK及其7個(gè)理事會(huì)制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策［14］，普遍要求受到資助的科研項(xiàng)目，其科研數(shù)據(jù)必須得到長(zhǎng)期保存。美國(guó)國(guó)家科研基金會(huì)（NSF）在2010年發(fā)布了數(shù)據(jù)管理政策，規(guī)定了申請(qǐng)資助的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)必須附帶一份不超過(guò)兩頁(yè)的“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”，該計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)描述數(shù)據(jù)傳播與共享的內(nèi)容［15］。NSF 自2013年開(kāi)始逐步調(diào)整資助政策，評(píng)估科研人員的學(xué)術(shù)成果包括但不限于學(xué)術(shù)論文，也包括數(shù)據(jù)引用和其他［16］。2015年3月，NSF發(fā)布《Today’s Data， Tomorrow’s Discoveries》呼應(yīng)OSTP的開(kāi)放數(shù)據(jù)政策，并且提出數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求、數(shù)據(jù)引用指南、科技報(bào)告要求、覆蓋出版和籌備數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理經(jīng)賈的政策等［17］。此外，英國(guó)惠康基金會(huì)（WT）［18］、英國(guó)癌癥研究基金（CRUK）［19］、美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）［20］等也制定了相關(guān)的數(shù)據(jù)管理、保存和共享政策，為開(kāi)放獲取事業(yè)推進(jìn)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。

根據(jù)前期調(diào)研與近期分析［21］國(guó)際主要科研資助機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)政策要素如表2所示。

4　科研教育機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策

表2　科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策的可能方案

英國(guó)牛津、曼徹斯特、國(guó)王、華威、格林多、東倫敦等7所科研教育機(jī)構(gòu)在其科研數(shù)據(jù)政策中，明確表示遵從英國(guó)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)政策共同原則（2011）［22］，也分別對(duì)內(nèi)部科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、質(zhì)量保障、傳播等進(jìn)行了規(guī)范。如牛津聲明科研項(xiàng)目管理中安全存儲(chǔ)科研數(shù)據(jù)、定期備份科研數(shù)據(jù)至關(guān)重要，并為牛津的工作人員、高級(jí)科研人員和研究生提供科研數(shù)據(jù)備份服務(wù)［23］；愛(ài)丁堡建議科研數(shù)據(jù)無(wú)論其存在的形式是什么，都要至少保留3份備份，即原始數(shù)據(jù)版本、外部/本地存儲(chǔ)版本、外部/遠(yuǎn)程存儲(chǔ)版本［24］；曼徹斯特聲明對(duì)機(jī)密性數(shù)據(jù)賦予相關(guān)科研人員及其合作方有限時(shí)間段內(nèi)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)特權(quán)［25］等。美國(guó)哈佛大學(xué)信息技術(shù)學(xué)院（HUIT）與哈佛大學(xué)圖書(shū)館、定量社會(huì)科學(xué)研究所（IQSS）、史密森天體物理中心（CfA）合作創(chuàng)建了哈佛大學(xué)Dataverse網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，其數(shù)據(jù)政策包括用戶條款、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)條款、數(shù)據(jù)使用條款、數(shù)據(jù)備份及保存條款等［26］。我國(guó)復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究中心也應(yīng)用Dataverse建立了中國(guó)社會(huì)科研數(shù)據(jù)共享中心。

根據(jù)前期調(diào)研與近期分析［27］，國(guó)外科研教育機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)政策要素如表3所示。

5　學(xué)術(shù)出版界科學(xué)數(shù)據(jù)的共享政策

目前，Science、PNAS、Nature、BMC等諸多國(guó)外學(xué)術(shù)出版社及期刊社紛紛對(duì)科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)以及傳播提出明確政策。如Science與Nature的數(shù)據(jù)政策明確要求作者在提交論文的同時(shí)，必須將形成論文結(jié)論的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，在論文發(fā)表之后進(jìn)行完全的開(kāi)放共享［28-29］；BMC在其數(shù)據(jù)政策中指出，為將數(shù)據(jù)重用潛力最大化并提高科研效率，共享數(shù)據(jù)格式應(yīng)盡可能采用學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)廣泛認(rèn)可的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)［30］；PNAS要求作者在提交論文的同時(shí)將數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，并公開(kāi)有關(guān)材料和信息可用性的限制等［31］。除上述出版社和期刊社外，PLOS作為較早提出科研數(shù)據(jù)政策的學(xué)術(shù)期刊之一，其數(shù)據(jù)政策在學(xué)術(shù)界具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響。2014年3月，PLOS推行新的科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策，要求作者在提交論文時(shí)必須提交一份基于PLOS政策的數(shù)據(jù)可用性聲明，共享科研數(shù)據(jù)以及與之相關(guān)的元數(shù)據(jù)及方法，拒絕共享的論文將被退稿，論文發(fā)表之后依然限制數(shù)據(jù)獲取的，PLOS將有權(quán)發(fā)布修正或在極端情況下撤銷出版［32］。

根據(jù)前期調(diào)研與近期分析［33］，國(guó)外學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策要素如表4所示。

6　圖書(shū)館數(shù)據(jù)中科學(xué)數(shù)據(jù)的共享服務(wù)

表3　科研教育機(jī)構(gòu)的政策要素

大英圖書(shū)館將英國(guó)國(guó)家書(shū)目作為開(kāi)放數(shù)據(jù)發(fā)布，并且提供免賈數(shù)據(jù)服務(wù)［34］。法國(guó)國(guó)家圖書(shū)館也圍繞數(shù)據(jù)資源管理、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)交流共享設(shè)定了三個(gè)主要工作目標(biāo)［35］。約翰霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館、劍橋大學(xué)圖書(shū)館、維也納大學(xué)圖書(shū)館、斯坦福大學(xué)圖書(shū)館分別開(kāi)發(fā)了自己的知識(shí)庫(kù)JHU Data Archive［36］、DSpace平臺(tái)［37］、u：scholar［38］、SDR［39］，鼓勵(lì)師生存儲(chǔ)論文及科研數(shù)據(jù)等資源。劍橋大學(xué)圖書(shū)館還開(kāi)展COMET（The Cambridge Open Metadata）項(xiàng)目，通過(guò)建立鏈接數(shù)據(jù)提高圖書(shū)館館藏資源的可見(jiàn)性［40］。

根據(jù)前期調(diào)研［41］與近期分析，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)服務(wù)政策與途徑如表5所示。

7　啟示

本研究以整體性視角對(duì)國(guó)外若干國(guó)家科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策框架進(jìn)行了梳理。當(dāng)前，國(guó)外政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版界、圖書(shū)館界都在積極制定相關(guān)政策，致力于建設(shè)新型的、開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流體系。我國(guó)從中央到地方政府雖已在推進(jìn)科研數(shù)據(jù)的互聯(lián)共享中做出諸多努力，但在國(guó)內(nèi)建立起完善的科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策體系仍有較長(zhǎng)的路要走。為可持續(xù)推動(dòng)我國(guó)科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放，從幾個(gè)國(guó)家科研數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)配套措施的分析帶來(lái)如下啟示。

（1）政府應(yīng)制定強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策，要求公共經(jīng)賈支持的非涉密項(xiàng)目的研究數(shù)據(jù)和成果開(kāi)放共享，制定具體的執(zhí)行方案，明確權(quán)責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理。同時(shí)，平衡各主體在科研數(shù)據(jù)開(kāi)放實(shí)施條件上的差異，分步推進(jìn)開(kāi)放政策的落實(shí)與執(zhí)行。

（2）科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)提高政策強(qiáng)度，規(guī)范科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)類型、標(biāo)準(zhǔn)、期限，指導(dǎo)并監(jiān)督被資助者的數(shù)據(jù)行為，明確科研數(shù)據(jù)管理中的主要責(zé)任者，對(duì)科研數(shù)據(jù)的發(fā)布、共享、引用等進(jìn)行嚴(yán)格控制，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的保密性與安全性。

（3）科研教育機(jī)構(gòu)應(yīng)以科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)政策為指導(dǎo)，明確科研人員的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)義務(wù)，建立完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量保障機(jī)制，對(duì)科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益、傳播限制、發(fā)布機(jī)制等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)范。

（4）學(xué)術(shù)出版界應(yīng)積極應(yīng)對(duì)科研數(shù)據(jù)共享趨勢(shì)，對(duì)作者提出強(qiáng)制性數(shù)據(jù)提交要求，規(guī)范論文及數(shù)據(jù)的類型、格式、方式，建立完善的數(shù)據(jù)審查與存儲(chǔ)機(jī)制，明確著作權(quán)的歸屬，對(duì)數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)、使用許可等做出具體規(guī)定。

（5）圖書(shū)館作為信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取服務(wù)體系，為利益相關(guān)者提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)據(jù)素質(zhì)培訓(xùn)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與發(fā)布等服務(wù)，對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取過(guò)程中的權(quán)益規(guī)范、授權(quán)許可、引用途徑等進(jìn)行規(guī)范設(shè)計(jì)。

總而言之，科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版界、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)社群成員應(yīng)積極聯(lián)合起來(lái)，將數(shù)據(jù)治理、科研資助、科研管理與數(shù)據(jù)服務(wù)深度整合，充分依托機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理，有效提升數(shù)據(jù)資源的利用效率，真正發(fā)揮“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科研”的重要價(jià)值。

表4　學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策核心要點(diǎn)

表5　圖書(shū)館界的數(shù)據(jù)共享政策要素

本研究?jī)H對(duì)若干國(guó)家的典型科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取政策進(jìn)行了闡述，全面性和針對(duì)性尚顯不足，若能進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)研范圍或選取個(gè)案進(jìn)行深入分析，將更具借鑒意義。

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Framework of Polices for Research Data Open Access in Several Countries

DONG Kun1，3， GU Liping2
（1. Chengdu Branch of the National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Chengdu 610041； 2. National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049； 3. University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049）

This paper reviews several foreign data-sharing policies in national government， research funding agencies， research and education institutions， academic publishing and library from the overall perspective， and then it points out the enlightenment. It reflects that an integrative approach to data governance， research funding，research management and data service plays the key role in promoting the open access of research data.

G250.73

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.03.008

董坤（1990—），女，中國(guó)科學(xué)院博士研究生，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)；顧立平*（1978—），男，博士，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心科技信息政策研究咨詢與服務(wù)中心執(zhí)行副主任，教授，研究方向：信息用戶與服務(wù)研究。

中國(guó)科學(xué)院項(xiàng)目“中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)出版領(lǐng)域擇優(yōu)支持人才”（院1434）。

2015年12月24日。