吳雁平

河南省濮陽市檔案局劉東斌先生的新著《檔案直接形成論》，已由河南大學(xué)出版社（2016年4月）出版。作為同事與朋友，有幸在第一時間讀到這部出自基層檔案工作者之手的中國檔案學(xué)基礎(chǔ)理論專著。

劉先生的“‘檔案直接形成論的觀點是由‘檔案形成在前論演化來的”，[1]《檔案直接形成論》是其“十幾年來對‘檔案直接形成（檔案形成在前）觀點思考與論證的結(jié)果?！盵2]“檔案形成在前”觀點的提出，曾在檔案界引起軒然大波，引來質(zhì)疑聲一片。其原因有對檔案形成在前論系列文章的不完整閱讀，亦有文章容量有限闡述難以服人，更有“文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿”的思維定式?！稒n案直接形成論》一書對“檔案形成在前”觀點進(jìn)行了全面、系統(tǒng)地理論闡述。讀完這部60萬字的專著，給我最大的觸動不是“檔案形成在前”觀點的對與否，而是劉先生這一研究過程所給予的啟示，及引發(fā)我對檔案學(xué)理論研究的些許思考。至于能否讓所有讀者前疑盡釋，就要看各位讀者自己的體會了。而這一觀點的對與否只能留給時間去檢驗。

1 啟示一：跳出思維的框框

所謂思維框框，是由實踐目的、知識儲備等因素構(gòu)成的特定認(rèn)識框架?！翱蚣苁且环N思維模式，是一種完全內(nèi)化于你心中的結(jié)構(gòu)。根據(jù)既定目標(biāo)，通過簡化事實的手段實現(xiàn)有效理解的目的。”通過框架的概念凸顯了眼前真實世界與你頭腦中認(rèn)識到的世界的區(qū)別；并指出正因為我們不能離開框架思考，才有必要意識到框架的存在及其（我們思考的）局限性，進(jìn)而理解只有“質(zhì)疑和謙卑”才能從常識的桎梏中解放出來，開始“偉大的越獄”。[3]這種思維框框當(dāng)面臨環(huán)境條件變化、出現(xiàn)新情況新問題或需要開拓創(chuàng)新時，就成了束縛創(chuàng)新意識的“枷鎖”。

這種思維框框在檔案學(xué)理論研究中并不少見?！拔募菣n案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來的”觀點只是一例?！稒n案直接形成論》提出的許多觀點則跳出了這一思維的框框，比如，《檔案直接形成論》從檔案微小的實體——發(fā)文處理單入手進(jìn)行分析研究，并提出疑問：“發(fā)文處理單是文件嗎？發(fā)文底稿是文件嗎？發(fā)文處理單、發(fā)文（文件）、發(fā)文底稿它們是一份文件？還是三份文件？實際上，發(fā)文處理單不是文件，也不是文件的一部分，如果是文件或者是文件的一部分，為什么不與文件（發(fā)文）一同發(fā)給收文單位呢？”[4]。由此得出檔案不是由文件轉(zhuǎn)化而來，而是直接形成的。再如，《檔案直接形成論》從一份（套）文書檔案是由發(fā)文簽、定稿與文件正本構(gòu)成，一份（套）人事檔案主要由履歷材料、自傳材料及屬于自傳性質(zhì)的材料等等構(gòu)成，提出“成套性不是科技檔案所獨有，而基本上是各類檔案實體的共性”的觀點[5]。

檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究面對環(huán)境條件的變化、面對新情況、新問題，需要跳出固有的思維框框，以適應(yīng)變化發(fā)展中的檔案工作實踐，而不是“劃地為牢”。

2 啟示二：質(zhì)疑精神必須有

質(zhì)疑精神是科學(xué)研究者必須具備的一種素質(zhì)。所謂質(zhì)疑精神，就是不輕信，不盲從，遇事多問一個為什么。

翻開《檔案直接形成論》，里面就充滿了質(zhì)疑，例如：“發(fā)文處理單是文件嗎？發(fā)文底稿是文件嗎？”“試問在日常工作中常見的印發(fā)件‘紅頭文件和‘黑頭文件‘轉(zhuǎn)化的‘檔案，有哪份文件是原稿、原本？哪份文件上有當(dāng)事人的手跡？哪份文件是唯一的？”[6]“‘收文文書檔案的實體指的是什么？是收文本身？還是收文處理單？還是收文+收文處理單？”“收文處理單是文件嗎？收文+收文處理單是文件嗎？”[7]“對‘受文者也就是收文單位，他們能在此‘收文中表達(dá)自己的思想和意圖嗎？”[8]“檔案副本是什么？是檔案？還是其他什么？檔案文書的副本是什么？是檔案？還是文件？還是其他什么？檔案文書正本是什么？是檔案？還是文件？還是其他什么？”[9]“歸檔中整理是如何整理呢？它與檔案工作中的整理工作有沒有區(qū)別？”[10]“文件和檔案以及現(xiàn)行文件的第一價值和第二價值是一回事嗎？文件價值和檔案價值、文件價值和現(xiàn)行文件價值、檔案價值和現(xiàn)行文件價值是什么關(guān)系？”[11]“文件印制少則幾份，多則數(shù)千份，而只有一份成為檔案走完了它完整的生命過程，其他的‘孿生兄弟只有中途夭折了。為什么同樣的文件其生命過程不一樣呢？”[12]“有沒有必要創(chuàng)造出一個‘文件連續(xù)體的概念來代替‘檔案概念？”[13]等等。

古人云：“學(xué)貴有疑。”“疑者，覺悟之始也?！睈垡蛩固拐f：提出一個問題比解決問題更重要?！吧茖W(xué)則疑”。劉先生就是一位有著強(qiáng)烈質(zhì)疑精神、善于提出問題的學(xué)者，他曾在2002年發(fā)表的《檔案天問》一文中大大小小羅列了上百個問題，[14]這還不是他“眼中”問題的全部，《檔案直接形成論》也只是劉先生質(zhì)疑精神的產(chǎn)物和成果之一。我們應(yīng)以質(zhì)疑精神來審視既有的檔案學(xué)理論，進(jìn)而推動其發(fā)展。

3 啟示三：歸納與演繹不可或缺

歸納與演繹是研究的兩種基本方法。布拉班迪爾指出：“當(dāng)你觀察事物并用這些獲得的信息創(chuàng)造新模式或者改造舊模式時，你用的是歸納法。”“你頭腦中存在一個模型，當(dāng)你用這個模型思考和行動的時候，你用的是演繹法?！薄把堇[法使用已經(jīng)存在的框架，而歸納法則會產(chǎn)生新的框架?！盵15]對此，我們可理解為：理論，尤其是新理論，不能靠純理論推演產(chǎn)生。檔案學(xué)新理論只能從檔案工作實踐中總結(jié)歸納出來。而“脫離了豐富多彩的檔案工作實踐，檔案學(xué)理論是斷然無法發(fā)展的。即如果脫離了檔案工作實踐這個基礎(chǔ)，來閉門造車式地研究，那么其理論哪怕再成體系，成果的體現(xiàn)形式哪怕是再厚重的專著，其結(jié)果只能是所謂的理論、在檔案工作實踐面前必然顯得蒼白無力，毫無指導(dǎo)意義。正是從這個意義上講，檔案學(xué)理論的真正創(chuàng)造者是檔案實踐工作者，也只能是檔案實踐工作者。”[16]國外一些知名檔案學(xué)理論創(chuàng)造者的經(jīng)歷佐證了這一點。例如，英國詹金遜、美國謝倫伯格都是長期從事檔案工作的實踐者，前者的“行政官員決定論”，后者的“文件雙重價值論”，都是他們從檔案工作實踐中總結(jié)歸納出來的。而國內(nèi)的檔案學(xué)理論研究現(xiàn)狀，則是一個反例?！爸袊鴻n案學(xué)的研究主體主要是高校檔案教育工作者，他們理論功底深厚而實踐經(jīng)驗缺乏，他們具有完備的知識體系卻很少有機(jī)會深入檔案工作實踐”，“研究沒有實踐作為基礎(chǔ)，理論得不到實踐的檢驗和反饋，久而久之，學(xué)術(shù)就成了書齋學(xué)術(shù)，理論就成了空想理論?！盵17]

相比而言，《檔案直接形成論》卻是一部來自檔案實踐、經(jīng)過“歸納”和“演繹”的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論專著。通讀全書，其闡述都是建立在實踐和例證的基礎(chǔ)上的，從發(fā)文處理單、發(fā)文（文件）、發(fā)文底稿為什么會共同構(gòu)成一份檔案而不是一份文件的論述，到收文處理單的檔案作用案例分析，再到對檔案價值利用的定量分析等等，隨處可見檔案實踐工作的影子。這既是這部書難能可貴的地方，也是檔案學(xué)理論研究者的應(yīng)當(dāng)借鑒之處。

除了《檔案直接形成論》，劉先生通過對檔案館館藏檔案利用情況的總結(jié)和歸納，還提出過檔案館館藏檔案利用的五種規(guī)律，即：用少性、時效性、區(qū)域性、專一性、一次性。[18]據(jù)悉劉先生計劃著手撰寫一部關(guān)于檔案館館藏檔案利用規(guī)律的專著，目前正在做更多的調(diào)研和歸納論證。期望能早日看到劉先生的這部新作——同樣來自檔案實踐的檔案學(xué)理論專著。

需要聲明的是，我這里絲毫沒有否定中國檔案學(xué)理論的研究主體——高校檔案教育工作者的意思。我相信如果他們能夠深入到各個領(lǐng)域的檔案實踐工作中去做細(xì)致的調(diào)查研究，加上他們深厚的理論功底，一定能歸納總結(jié)出來自于實踐又能指導(dǎo)實踐的檔案學(xué)理論。

4 啟示四：擯棄學(xué)術(shù)成見、學(xué)術(shù)偏見和學(xué)術(shù)歧視

檔案學(xué)理論要發(fā)展，還必須擯棄學(xué)術(shù)成見、學(xué)術(shù)偏見和學(xué)術(shù)歧視，對不同的檔案學(xué)術(shù)觀點給予寬容與海涵。首先要對檔案學(xué)術(shù)觀點中“異端”寬容。學(xué)術(shù)創(chuàng)新，往往始于一些與常識不相符的“異端邪說”。如果沒有寬容與海涵，新的檔案學(xué)術(shù)觀點和學(xué)術(shù)思想便會被位高言重的“專家學(xué)者”和眾多的“科班人”扼殺。檔案學(xué)術(shù)寬容，還要做到對檔案學(xué)術(shù)錯誤的寬容?？茖W(xué)哲學(xué)家波普爾早已告訴我們：所有的科學(xué)理論都不過是一種猜想，其中必然潛存著尚未發(fā)現(xiàn)的錯誤?？茖W(xué)的發(fā)展就是一個不斷提出猜想、發(fā)現(xiàn)錯誤而遭到反駁和修正，然后再不斷提出新的猜想的循環(huán)往復(fù)的過程，“可錯性”（可證偽性）是科學(xué)理論的根本性標(biāo)志。畢竟“一個能夠提出問題、回答問題的社會要優(yōu)于一個只知道接受專家教誨的社會。”[19]

正是由于有了檔案學(xué)術(shù)寬容氛圍，才使得“‘檔案直接形成（檔案形成在前）這樣有違‘傳統(tǒng)、離經(jīng)叛道的觀點得以發(fā)表”[20]，同時還應(yīng)當(dāng)給予客觀地評判。正如劉先生自己所說“或許它是個謬誤。只要經(jīng)過論證，它確實是謬誤，那也算為后人趟了回路，說明此路不通，為后人提供一個反面教材?！盵21]對作者這種敢于試錯的精神我們應(yīng)當(dāng)表示贊賞。

總之，《檔案直接形成論》是一本能夠為讀者帶來深度思考的力作，亦是一部檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的范本。