韓亞恒，曲春紅，劉現(xiàn)武

(1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所，北京　100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京　100081； 3.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本建設(shè)局，北京　100081)

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不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥技術(shù)效率研究*
——以河南省為例

韓亞恒1，曲春紅2※，劉現(xiàn)武3

(1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所，北京100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京100081； 3.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院基本建設(shè)局，北京100081)

農(nóng)戶兼業(yè)問題是在我國人地矛盾較尖銳、農(nóng)村社會(huì)保障制度尚不健全的制約下形成的農(nóng)戶家庭內(nèi)部分工的均衡形態(tài)，是我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的普遍現(xiàn)象。在今后相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營現(xiàn)象將長期存在，并將成為我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的普遍趨勢。近年來我國農(nóng)戶兼業(yè)現(xiàn)象進(jìn)一步不斷深化，且兼業(yè)農(nóng)戶的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了純農(nóng)戶。文章首先對河南省農(nóng)戶兼業(yè)整體情況進(jìn)行闡述，并對不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)情況進(jìn)行了對比分析； 其次，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)，對樣本農(nóng)戶數(shù)據(jù)小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率進(jìn)行分析研究，得出河南省2004～2011年間小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率值較高，同時(shí)對不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的技術(shù)效率均值進(jìn)行對比分析，得出3種不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥技術(shù)效率存在一定的差異：I兼農(nóng)戶的技術(shù)效率高于純農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶，其中Ⅱ兼農(nóng)戶的技術(shù)效率值最低； 最后文章討論分析了3種不同兼業(yè)類型農(nóng)戶小麥技術(shù)效率存在差異的現(xiàn)象。

河南省不同兼業(yè)類型農(nóng)戶隨機(jī)前沿分析小麥技術(shù)效率

0　引言

近年來，農(nóng)戶兼業(yè)問題成為了國內(nèi)外眾多學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問題。郝海廣等(2010)認(rèn)為農(nóng)戶兼業(yè)是農(nóng)戶家庭將土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素投入到非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中帶來家庭收入的多樣化。日本速水佑次郎和神門善久(2003)認(rèn)為日本農(nóng)戶參與兼業(yè)生產(chǎn)對縮小農(nóng)戶與非農(nóng)戶之間的收入差距有顯著的作用。梅建明(2003)通過對3類農(nóng)戶純農(nóng)戶、I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿調(diào)查，得出不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的家庭收入和生產(chǎn)要素投入存在顯著的差異。周應(yīng)恒、胡浩等(2005)對“兼業(yè)效應(yīng)”和“收入效應(yīng)”進(jìn)行分析，得出家庭收入與農(nóng)戶兼業(yè)化存在正相關(guān)關(guān)系。錢忠好(2008)得出家庭生產(chǎn)行為決策的基礎(chǔ)是家庭成員的合理分工以最大化家庭收入。因此，農(nóng)戶家庭決策的結(jié)果是部分家庭成員從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，家庭成員內(nèi)部分工，農(nóng)戶經(jīng)營兼業(yè)化。郝海廣、李秀彬(2010)等探討了農(nóng)戶兼業(yè)行為及其原因，得出農(nóng)戶兼業(yè)生產(chǎn)的根本原因在于農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門之間的行業(yè)間比較收益差距，農(nóng)戶兼業(yè)的基礎(chǔ)是依托于農(nóng)戶家庭成員的人力資本優(yōu)勢。周英(2010)探討了我國農(nóng)戶兼業(yè)化生產(chǎn)的特征、現(xiàn)狀和趨勢，認(rèn)為農(nóng)戶兼業(yè)受到農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和規(guī)模化發(fā)展的挑戰(zhàn)，但農(nóng)戶兼業(yè)化經(jīng)營在現(xiàn)階段將長期存在。茍穎萍、賀春生(2010)研究了我國農(nóng)戶兼業(yè)與農(nóng)民增收問題，得出兼業(yè)是我國農(nóng)戶家庭收入增長的重要路徑。陳浩、畢永魁(2013)假設(shè)農(nóng)戶家庭人力資本對兼業(yè)行為存在雙重影響效應(yīng)，研究結(jié)果表明，提高農(nóng)戶勞動(dòng)力數(shù)量水平和縮小家庭人力資本結(jié)構(gòu)差距對農(nóng)戶非農(nóng)兼業(yè)程度的提升及增強(qiáng)其主動(dòng)離農(nóng)意愿具有積極的意義。

目前，關(guān)于兼業(yè)問題從不同角度、運(yùn)用不同的方法進(jìn)行了大量的研究，已形成了一批重要成果。另外，還有眾多學(xué)者對河南省小麥生產(chǎn)的技術(shù)效也進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。夏海龍等(2010)運(yùn)用參數(shù)的方法測算了2005～2008年間河南省農(nóng)戶小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率和規(guī)模報(bào)酬，結(jié)果表明： 2005～2008年間河南省小麥生產(chǎn)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，技術(shù)效率呈遞增趨勢，平均技術(shù)效率在0.77～0.87之間。徐崢、馬恒運(yùn)等(2012)運(yùn)用DEA 模型分析了河南省小麥生產(chǎn)綜合技術(shù)效率及其決定因素。結(jié)果表明：河南省小麥生產(chǎn)綜合技術(shù)效率明顯改善，規(guī)模效率穩(wěn)定且保持高水平，純技術(shù)效率是綜合技術(shù)效率提升的決定因素； 河南省小麥生產(chǎn)要素投入方面徑向調(diào)整呈遞減趨勢，調(diào)整后要素投入結(jié)構(gòu)已明顯從勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向土地密集型。薛龍(2013)運(yùn)用DEA-Tobit兩步法對河南省糧食生產(chǎn)效率及其影響因素進(jìn)行分析。研究得出：(1)河南省糧食生產(chǎn)效率整體水平較高，但大部分地區(qū)存在投入過量現(xiàn)象； (2)單位面積糧食產(chǎn)量和有效灌溉面積與糧食生產(chǎn)總體效率存在明顯地正相關(guān)關(guān)系，而人均 GDP 越高的地區(qū)糧食生產(chǎn)效率越低； (3)河南省糧食生產(chǎn)綜合技術(shù)效率的增長主要與純技術(shù)效率的提高有關(guān)，而制約其提高的原因是低下的規(guī)模效率； (4)河南省各地區(qū)的糧食全要素生產(chǎn)率變化不盡相同，增長非常緩慢，有些年份甚至出現(xiàn)倒退現(xiàn)象。王時(shí)雨(2014)運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法分析鶴壁、許昌、駐馬店3市農(nóng)戶小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率，結(jié)果表明：鶴壁市農(nóng)戶小麥生產(chǎn)技術(shù)效率最高，許昌次之，駐馬店最低，而3市的大部分農(nóng)戶未來都有擴(kuò)大種植規(guī)模的意愿。

綜上，從已有研究文獻(xiàn)來看，關(guān)于兼業(yè)和小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的相關(guān)研究文獻(xiàn)相當(dāng)豐富。關(guān)于小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的評價(jià)方法也較為成熟和系統(tǒng)，但從研究區(qū)域來看，目前關(guān)于河南省小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的研究還較少，特別是結(jié)合農(nóng)戶兼業(yè)化問題，對于河南省不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的研究少之又少，還沒有形成系統(tǒng)的結(jié)論與成果，但隨著農(nóng)戶兼業(yè)行為在國內(nèi)外的不斷深化，應(yīng)該對這一領(lǐng)域做出新的探索，深入分析農(nóng)戶兼業(yè)生產(chǎn)行為與糧食安全之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系是一個(gè)值得探討的問題。

1　不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)情況

我國農(nóng)戶兼業(yè)現(xiàn)象是隨著改革開放后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行即農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引發(fā)的新現(xiàn)象。中國是農(nóng)業(yè)大國，人口多、耕地少，特別是實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以來，我國農(nóng)戶兼業(yè)成為一種普遍現(xiàn)象[1]。

農(nóng)戶兼業(yè)是指農(nóng)戶家庭既從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)也從事非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)，這樣的農(nóng)戶也被稱為兼業(yè)農(nóng)戶[2]。目前，主要是根據(jù)農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重或者從事農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)時(shí)間占總勞動(dòng)時(shí)間的比重兩類標(biāo)準(zhǔn)劃分農(nóng)戶的兼業(yè)類型[3]。參照國家統(tǒng)計(jì)局(2006年)和農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀察點(diǎn)辦公室發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)農(nóng)戶家庭非農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重，文章將農(nóng)戶劃分為純農(nóng)戶、I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶3類。

圖1　河南省農(nóng)戶兼業(yè)化情況數(shù)據(jù)來源：農(nóng)業(yè)部固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)

自2000年以來，我國農(nóng)村居民的兼業(yè)化程度超過了50%，呈平穩(wěn)增長趨勢， 2012年達(dá)到65.5%，比2000年增長27.2%，年均增長3.4個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，近年來我國兼業(yè)農(nóng)戶的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了純農(nóng)戶，并將進(jìn)一步擴(kuò)大，正在進(jìn)入以“純農(nóng)戶”和“I兼農(nóng)戶”為主向以“Ⅱ兼農(nóng)戶”為主的快速轉(zhuǎn)變期。

因此，在實(shí)現(xiàn)糧食產(chǎn)量持續(xù)增長和保障國家糧食安全背景下，從農(nóng)戶兼業(yè)不斷深化的角度出發(fā)，以小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率為研究對象，分析2004～2011年間河南省小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率及其差異，對提高不同兼業(yè)類型農(nóng)戶小麥技術(shù)效率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及實(shí)現(xiàn)保障小麥口糧絕對安全有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.1河南省農(nóng)戶兼業(yè)情況

2004～2011年間，河南省農(nóng)戶兼業(yè)化程度不斷加

深，純農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶的比例不斷下降，而Ⅱ兼農(nóng)戶的比例持續(xù)增長。2004年，河南省純農(nóng)戶、I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的比例分別為19.6%、37.4%和43.0%，其中Ⅱ兼農(nóng)戶的比例略高，到2011年，純農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶分別下降到11.6%和18.7%，比2004年分別下降40.9個(gè)百分點(diǎn)和49.9個(gè)百分點(diǎn)， Ⅱ兼農(nóng)戶的比例增長到69.7%，比2004年增長62.1個(gè)百分點(diǎn)。農(nóng)戶兼業(yè)化水平達(dá)到85.3%(圖1)。

這是由于在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化背景下，隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)為農(nóng)民提供了越來越多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，產(chǎn)業(yè)間收益率差異的普遍存在，農(nóng)民從事非農(nóng)生產(chǎn)的收益一般遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益，所以出現(xiàn)了農(nóng)民勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，越來越多的農(nóng)民為了追求家庭收入最大化開始從事非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)。

1.2兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)情況

1.2.1小麥單產(chǎn)

2004～2011年，不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平整體上呈增長趨勢，但增速緩慢，純農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)平均水平要高于I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶。2004年，I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平相差不大，且低于純農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平。2004～2007年，I兼農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平略高于Ⅱ兼農(nóng)戶， 2007～2011年， Ⅱ兼農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平超過了I兼農(nóng)戶， 2011年，二者又回到同一水平上，相差幾乎為零，低于純農(nóng)戶的小麥單產(chǎn)水平且差距增大。

1.2.2平均投工量

2004～2011年，不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)投工量總體呈下降趨勢，主要原因是由于近年來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化水平不斷提升。2011年有所增長，但總體三者相差不大，其中， Ⅱ兼農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)投工量最高，I兼農(nóng)戶最低。

1.2.3平均化肥費(fèi)用

2004～2011年，不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)化肥費(fèi)用情況整體呈增長趨勢，但總體三者相差不大，其中， Ⅱ兼農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)化肥費(fèi)用最高，純農(nóng)戶最低。這是由于Ⅱ兼農(nóng)戶相對于純農(nóng)戶來說，粗放型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入成本較高。

1.2.4平均除化肥外其他物質(zhì)費(fèi)用

2004～2011年，不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)除化肥外其他物質(zhì)費(fèi)用情況整體呈增長趨勢，主要原因可能由于近年來農(nóng)戶家庭機(jī)械作業(yè)費(fèi)用和雇工成本的普遍整體上漲。其中， Ⅱ兼農(nóng)戶的小麥生產(chǎn)除化肥外其他物質(zhì)費(fèi)用最高，純農(nóng)戶最低。主要由于近年來我國農(nóng)業(yè)面臨著水資源減少、生態(tài)環(huán)境約束加劇、勞動(dòng)力成本剛性上漲等挑戰(zhàn)， Ⅱ兼農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，投入的水電灌溉、雇工成本可能比較高，純農(nóng)戶采用相對于兼業(yè)農(nóng)戶的精細(xì)化管理生產(chǎn)方式，投入的農(nóng)膜、灌溉和小農(nóng)具購置費(fèi)用等成本相對較低(表1)。

表1　2004～2011年不同兼業(yè)類型農(nóng)戶投入指標(biāo)均值比較

類型指標(biāo)20042005200620072008200920102011純農(nóng)戶小麥單產(chǎn)(kg/667m2)325.3294.8312.6297.5334.5323.0328.3298.8平均投工量(日/667m2)18.815.713.911.611.810.99.610.4平均化肥費(fèi)用(元/667m2)89.096.6106.298.4132.2101.5102.2111.8平均除化肥外其他費(fèi)用(元/667m2)95.5101.4110.3113.6120.5120.6110.0134.3I兼農(nóng)戶小麥單產(chǎn)(kg/667m2)330.3278.3294.6342.1333.0354.7361.0382.6平均投工量(日/667m2)16.013.914.912.011.09.19.313.0平均化肥費(fèi)用(元/667m2)92.3102.7105.6109.2139.6105.2117.8121.7平均除化肥外其他費(fèi)用(元/667m2)95.8137.6126.7115.5136.2129.0116.8137.5II兼農(nóng)戶小麥單產(chǎn)(kg/667m2)333.6336.6329.9361.9374.7353.6361.5374.1平均投工量(日/667m2)16.315.915.314.811.310.59.414.0平均化肥費(fèi)用(元/667m2)94.9104.9108.9111.5148.3107.1105.8121.2平均除化肥外其他費(fèi)用(元/667m2)119.9125.3130.8128.5133.1126.0122.1143.5 數(shù)據(jù)來源:農(nóng)業(yè)部固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)

2　研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1研究方法

2.1.1建立模型

Battese & Coelli(1995)提出的同時(shí)估計(jì)前沿生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率的隨機(jī)前沿模型[4]。文章選用超越對數(shù)形式的前沿生產(chǎn)函數(shù)，并考慮隨著時(shí)間的變化趨勢，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步為非?？怂怪行?考慮時(shí)間與投入要素的交叉項(xiàng)系數(shù)不為零)，建立如下模型：

InYit=β0+β1·InXit+βj·(InXit)2+βn·T·InXjt+T+T＾2+vit-μit

(1)

(2)

i=1， 2，…，Nj=1， 2，…，n，t=1， 2，…， 8

由于上述隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差項(xiàng)不同于最小二乘法的古典假設(shè)，因此，模型的估計(jì)用極大似然估計(jì)法進(jìn)行估計(jì)。

技術(shù)效率為：

(3)

根據(jù)上式可得單位的平均技術(shù)效率為：

TE=1∑i∑tTEit

(4)

表2　小麥生產(chǎn)函數(shù)投入要素變量

變量名變量指標(biāo)單位Y小麥單產(chǎn)(kg/667m2)ML平均勞動(dòng)投工量(日/667m2)MC平均化肥投入費(fèi)用(元/667m2)MW除化肥外平均其他物質(zhì)費(fèi)用(元/667m2) 注:小麥的投入、產(chǎn)出變量均通過小麥播種面積調(diào)整為單位面積投入指標(biāo),同時(shí)因?yàn)橥度胍厥褂玫氖秦泿沤痤~計(jì)量,存在價(jià)格差異,因此,通過各年的小麥生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)并以2004年為基期進(jìn)行調(diào)整

表3　效率損失函數(shù)變量

式中，i為生產(chǎn)單位個(gè)數(shù)，n為總樣本個(gè)數(shù)。

SFA方法通過極大似然法估計(jì)出各個(gè)參數(shù)值，然后用技術(shù)無效率項(xiàng)的條件期望作為技術(shù)效率值，SFA方法充分利用了每個(gè)樣本的信息并且計(jì)算結(jié)果穩(wěn)定，受特殊觀測值影響較小，具有可比性強(qiáng)、可靠性高的優(yōu)點(diǎn)。

2.1.2建立指標(biāo)

該文通過建立隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，利用小麥生產(chǎn)的產(chǎn)出與投入指標(biāo)來測算河南主產(chǎn)區(qū)小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率[5][6]。該文認(rèn)為應(yīng)該選取有關(guān)小麥生產(chǎn)的平均數(shù)據(jù)才比較合理，才能夠反映出一個(gè)地區(qū)真實(shí)的小麥生產(chǎn)技術(shù)效率水平和技術(shù)進(jìn)步情況，故該文采用單位面積上的平均數(shù)值來進(jìn)行估計(jì)分析。根據(jù)眾多研究結(jié)果得出，文章指標(biāo)的選取如下(表2)。

作為糧食作物，小麥的生產(chǎn)必定會(huì)受到很多因素的影響，主要是指那些對小麥生產(chǎn)產(chǎn)生影響但不在樣本主觀可控范圍之內(nèi)的因素。影響小麥生產(chǎn)技術(shù)效率的因素主要包括家庭基本特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境和自然災(zāi)害等4個(gè)方面[7-8]。該文主要從以上幾個(gè)角度出發(fā)，選取合適的變量或替代變量，對小麥生產(chǎn)的技術(shù)效率損失進(jìn)行研究。建立效率損失函數(shù)指標(biāo)變量表(表3)。

2.2數(shù)據(jù)來源與處理

2.2.1數(shù)據(jù)來源

中國農(nóng)村研究中心在全國設(shè)不同數(shù)量的農(nóng)村固定觀察點(diǎn)，覆蓋31個(gè)省份，共355個(gè)村，農(nóng)戶樣本量2.2380萬戶，數(shù)據(jù)收集從1986年開始，延續(xù)到至今完整的數(shù)據(jù)信息，數(shù)據(jù)庫資料量大。該文數(shù)據(jù)選取中國農(nóng)業(yè)研究中心數(shù)據(jù)庫中河南省2004～2011年的8年間數(shù)據(jù)，覆蓋16個(gè)地市的16個(gè)村，年農(nóng)戶樣本量1000戶，進(jìn)行數(shù)據(jù)基本清洗，并根據(jù)每年唯一的農(nóng)戶編碼形成平衡的面板數(shù)據(jù)。

2.2.2數(shù)據(jù)處理

該文對選取的部分變量數(shù)據(jù)進(jìn)行了一定的處理。

(1)對于可采用插值法的變量來說，個(gè)別地區(qū)的個(gè)別數(shù)據(jù)缺失的情況下，以該村當(dāng)年的村平均數(shù)值代替。

(2)由于樣本中信陽、三門峽地區(qū)小麥種植較少(小麥產(chǎn)量大部分為零，取對數(shù)后即為缺失)，在匹配面板數(shù)據(jù)過程中會(huì)造成大量數(shù)據(jù)樣本的缺失，為保證數(shù)據(jù)樣本量和質(zhì)量，因此將信陽、三門峽兩個(gè)地區(qū)樣本數(shù)據(jù)整體刪除，刪除后的整體樣本仍然具有代表性。

(3)對小麥生產(chǎn)投入的各項(xiàng)費(fèi)用、人均純收入等分別用相應(yīng)的小麥生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)和農(nóng)村居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減(以2004年為基期)，以剔除價(jià)格變化的影響，使數(shù)據(jù)具有更好的可比性。

3　結(jié)果分析

3.1模型結(jié)果

通過運(yùn)用Frontier4.1軟件，對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和效率損失函數(shù)模型進(jìn)行最大似然估計(jì)(MLE)，得出結(jié)果見表4。

3.2檢驗(yàn)結(jié)果

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型來測量生產(chǎn)關(guān)系以及效率的前提是真實(shí)存在生產(chǎn)的技術(shù)效率損失。通過表4中的假設(shè)檢驗(yàn)LR值統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以得出，模型拒絕原假設(shè)，且隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的大部分變量均在0.01的置信水平下顯著，效率損失函數(shù)的幾乎全部變量都在0.05的置信水平下顯著。gamma值為0.9985，T檢驗(yàn)的顯著性明顯，說明河南小麥生產(chǎn)存在技術(shù)效率損失問題，無效率方程解釋了非效率的大部分因素，使用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型是合理的[9]。

通過對效率損失函數(shù)的檢驗(yàn)，表明家庭耕地面積、地塊數(shù)量、戶主的文化程度、家庭勞動(dòng)力人數(shù)、小麥播種面積占糧食作物播種面積的比例、家庭人均純收入、農(nóng)戶兼業(yè)類型、戶主性別、戶主年齡、平均家庭機(jī)械動(dòng)力數(shù)和受災(zāi)程度對河南省小麥生產(chǎn)的效率損失存在顯著的影響作用。

4　結(jié)論與討論

4.1結(jié)論

近年來，河南省小麥技術(shù)效率整體呈平穩(wěn)趨勢且處于較高水平。2004年河南小麥技術(shù)效率為0.9398， 2011年小幅下降到0.9322，比2004年下降0.8%， 8年間平均值為0.9331，特別是河南作為最重要的糧食主產(chǎn)區(qū)，承擔(dān)著國家糧食安全重任，在全國范圍內(nèi)處于較高水平，為保證國家糧食安全做出了巨大的貢獻(xiàn)。2004～2011年間，純農(nóng)戶、I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的平均技術(shù)效率分別為0.9349、0.9378和0.9267，整體上差別不大，且技術(shù)效率水平較高，但不同兼業(yè)類型與技術(shù)效率之間存在一定的差異性，值得注意的是， 2006年以來，I兼農(nóng)戶的技術(shù)效率明顯增長， Ⅱ兼農(nóng)戶的技術(shù)效率處于下降趨勢(表5)。

從時(shí)間角度來看，自2006年以來，純農(nóng)戶的技術(shù)效率持續(xù)保持平穩(wěn)，I兼農(nóng)戶的技術(shù)效率呈小幅增長趨勢，而Ⅱ兼農(nóng)戶的技術(shù)效率呈下降趨勢。這是由于近年來，農(nóng)機(jī)服務(wù)化水平得到不斷提高，農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)上產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬增長， 2004～2011年間河南省農(nóng)戶的整體上技術(shù)效率趨于平穩(wěn)； 但是，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的快速增長，不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的差異化投入，是造成不同兼業(yè)類型農(nóng)戶之間技術(shù)效率產(chǎn)生差距的最主要原因。

表4　隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析結(jié)果

解釋變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差T-統(tǒng)計(jì)量前沿生產(chǎn)函數(shù)cons-10.46900.17582.6673***LnML-0.05390.1440-0.3740LnMC0.73400.23197.4763***LnMW0.61610.22912.6898***LnML^20.01780.00325.6520***LnMC^2-0.11160.0346-3.2262***LnMW^2-0.02050.0034-5.9817***LnML*LnMC-0.01950.0111-1.7512*LnML*LnMW-0.01780.0287-0.6190LnMC*LnMW-0.13530.0579-2.3361**T*LnML0.00120.00590.1989T*LnMC-0.00410.0113-0.3635T*LnMW0.01320.01231.750*T-0.09800.0331-2.9582***T^20.00700.00213.3840***效率損失函數(shù)截距項(xiàng)-13.17230.9243-14.2504***耕地面積-0.35110.0405-8.6626***實(shí)際經(jīng)營耕地地塊數(shù)0.59630.11135.3553***戶主的文化程度-0.14620.0612-1.7546*家庭勞動(dòng)力人數(shù)-0.18700.0767-2.4369**小麥播面比重-2.03660.6918-2.9441***家庭人均純收入-0.09020.0000-14.1363***培訓(xùn)比例-0.04901.0189-0.4813雇工比例-0.73811.0185-0.7247農(nóng)戶兼業(yè)類型-0.23270.0487-4.7796***戶主性別2.81690.84073.3508***戶主年齡0.09730.01556.2661***平均家庭機(jī)械動(dòng)力數(shù)-0.27690.0183-1.5882*受災(zāi)程度2.12340.56233.7759***模型其他統(tǒng)計(jì)量sigma-squared0.83500.162851.3113gamma0.99850.000113588.4250橫截面數(shù)702年份8樣本量5616對數(shù)似然值-1247.2591LR檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量9628.9078 注:*代表在10%的顯著性水平下顯著,**代表在5%的顯著性水平下,***代表在1%的顯著性水平下數(shù)據(jù)來源:作者整理

表5　2004～2011年河南省不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的小麥技術(shù)效率

20042005200620072008200920102011均值純農(nóng)戶0.94390.93900.93450.93070.93400.93000.93240.93470.9349I兼農(nóng)戶0.94050.93810.92820.93390.93520.93870.94250.94520.9378II兼農(nóng)戶0.93510.93560.92600.92980.92590.92380.92040.91670.9267均值0.93980.93760.92960.93140.93170.93080.93180.93220.9331

從兼業(yè)類型角度來看，I兼農(nóng)戶的技術(shù)效率高于純農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶，其中Ⅱ兼農(nóng)戶的技術(shù)效率最低。由于I兼農(nóng)戶種植面積一般較大，在河南省平均機(jī)械化規(guī)模生產(chǎn)較高的情況下，從而在保證生產(chǎn)的情況下解放了勞動(dòng)力，而純農(nóng)戶則一般采用精耕細(xì)作的方式，投入更多勞動(dòng)確保單產(chǎn)，反而技術(shù)效率低于I兼農(nóng)戶。Ⅱ兼農(nóng)戶由于男性青壯年勞動(dòng)力外出打工比例較高，留在家里種地的婦女、老人比重高于純農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶，這部分人以種地為主，加之耕地面積一般較小，所以平均勞動(dòng)投入量最高。因此，I兼農(nóng)戶的勞動(dòng)生產(chǎn)率最高， Ⅱ兼農(nóng)戶的勞動(dòng)生產(chǎn)率最低。

4.2討論

4.2.1不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的耕地規(guī)模差異變化較大

由于河南地處中原，受到土地資源條件相對薄弱且人口眾多等區(qū)域限制，人均耕地規(guī)模在580m2/人，討論不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的耕地規(guī)模具有重要意義。

純農(nóng)戶家庭年末實(shí)際擁有耕地面積主要在1334～2668m2以下和2668～4000m2以下兩類的純農(nóng)戶分別約占純農(nóng)戶總數(shù)的38.1%和28.8%，反映出純農(nóng)戶傾向于擁有中等規(guī)模土地面積進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)。2004～2011年間， 0～1334m2以下和1334～2668m2以下的純農(nóng)戶比例呈增長趨勢，分別增長41%和43.4%，而2668～4000m2以下和4000m2以上的純農(nóng)戶比例呈下降趨勢，分別下降23.6%和30.9%。

I兼農(nóng)戶的家庭年末實(shí)際擁有耕地規(guī)模分布情況相對較均勻，但總體不同規(guī)模的I兼農(nóng)戶比重變化較大。這是由于I兼農(nóng)戶處于純農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的過渡期，是比重變化較大的最主要的原因。2004～2011年間， 0～1334m2以下和1334～2668m2以下的I兼農(nóng)戶比例呈增長趨勢，分別增長77.5%和60.5%，而2668～4000m2以下和4000m2以上的I兼農(nóng)戶比例呈下降趨勢，分別下降30.2%和24.2%。

Ⅱ兼農(nóng)戶的家庭年末實(shí)際擁有耕地規(guī)模整體呈“中間大兩頭小”分布，并逐漸向“中間縮減，兩頭擴(kuò)大”趨勢發(fā)展。這是由于隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化等速度加快， Ⅱ兼農(nóng)戶逐漸趨一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)，并在不同耕地規(guī)模分類中趨于普遍化。2004～2011年間， 0～1334m2以下和4000m2以上的Ⅱ兼農(nóng)戶比例呈增長趨勢，分別增長31.0%和61.1%，而1334～2668m2以下和2668～4000m2以下的Ⅱ兼農(nóng)戶比例呈下降趨勢，分別下降16.9%和17.3%。

4.2.2農(nóng)戶家庭不同耕地規(guī)模的兼業(yè)類型分布變化較大

圖2　不同兼業(yè)類型農(nóng)戶兼業(yè)率數(shù)據(jù)來源：農(nóng)業(yè)部固定觀察點(diǎn)數(shù)據(jù)

近年來，兼業(yè)農(nóng)戶的比重整體上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于純農(nóng)戶的比重。純農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶比重逐年下降， Ⅱ兼農(nóng)戶比重呈增長趨勢。其中， 4000m2以上規(guī)模中Ⅱ兼農(nóng)戶比重增速最大，比2004年增長225.5%，年均增長32.2%。2004年，在0～1334m2以下和1334～2668m2以下耕地規(guī)模中，主要以Ⅱ兼農(nóng)戶為主，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于I兼農(nóng)戶和純農(nóng)戶，在2668～4000m2以下和4000m2以上耕地規(guī)模中，主要以I兼農(nóng)戶為主； 尤其在2007年，在4000m2以上耕地規(guī)模中， Ⅱ兼農(nóng)戶的比重開始超過了I兼農(nóng)戶，進(jìn)入以Ⅱ兼農(nóng)戶為主的時(shí)期。到2011年，純農(nóng)戶、I兼農(nóng)戶和Ⅱ兼農(nóng)戶的比例分別占10%、20%和70%左右，兼業(yè)率達(dá)到85%以上(圖2)。

不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的耕地規(guī)模差異較大。純農(nóng)戶傾向于擁有中等規(guī)模面積的土地，而同一時(shí)期，擁有中等規(guī)模土地面積的Ⅱ兼農(nóng)戶比例在逐年縮減，相對來說，I兼農(nóng)戶擁有不同規(guī)模類型的土地分布較均勻且比重穩(wěn)定。

4.2.3農(nóng)戶兼業(yè)與農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的關(guān)系

隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相對份額的下降，農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)中增收遇到了瓶頸，同時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的季節(jié)性剩余和農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展為農(nóng)戶兼業(yè)提供了機(jī)會(huì)，兼業(yè)農(nóng)戶優(yōu)化配置家庭勞動(dòng)力，將部分剩余勞動(dòng)力分配在非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上[10]。一方面，農(nóng)戶兼業(yè)化使農(nóng)戶家庭增加了收入，進(jìn)而增加對農(nóng)業(yè)的投入，提高了勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率和機(jī)械化水平，但農(nóng)戶兼業(yè)的不斷深化也可能促使農(nóng)戶家庭走粗放型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的道路，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過度轉(zhuǎn)移，造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入下降，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展陷入困境； 另一方面，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和信息化的快速推進(jìn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)將以人力資源為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸C(jī)械動(dòng)力為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展將逐漸取決于現(xiàn)代農(nóng)機(jī)綜合服務(wù)化水平、勞動(dòng)力綜合素質(zhì)以及農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素，因此考察農(nóng)戶兼業(yè)化同技術(shù)、勞動(dòng)力素質(zhì)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系將有助于推動(dòng)我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的步伐。

基于我國的基本國情，在今后相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營現(xiàn)象將長期存在，并將成為我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的普遍趨勢。在我國農(nóng)業(yè)兼業(yè)化的進(jìn)程中，兼業(yè)農(nóng)戶在農(nóng)戶總數(shù)上要占有一個(gè)相當(dāng)大的比重，但其中Ⅱ兼農(nóng)戶的比重卻不能過大，由于我國的兼業(yè)經(jīng)營采取的是適度中、小規(guī)模經(jīng)營， Ⅱ兼農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率是最低的，因而Ⅱ兼農(nóng)戶經(jīng)營的耕地面積占總耕地面積的比重也不應(yīng)過大，大部分的農(nóng)業(yè)耕地應(yīng)該由純農(nóng)戶和I兼農(nóng)戶來經(jīng)營。我國應(yīng)該走出一條“農(nóng)戶兼業(yè)化”與“以土地適度集中的規(guī)?；?jīng)營”相結(jié)合的中國特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展道路。中國農(nóng)戶在中、小規(guī)模耕地上實(shí)行兼業(yè)化農(nóng)業(yè)經(jīng)營，有利于增加農(nóng)民收入和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使農(nóng)戶兼業(yè)成為農(nóng)民增收，實(shí)現(xiàn)快速城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)村發(fā)展的最佳路徑。

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RESEARCH ON DEVELOPMENT PART-TIME FARMER IN HENAN PROVINCE*

Han Yaheng1，Qu Chunhong2※，Liu Xianwu3

(1.Institute of Agricultural Resources and Regional Planning，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081，China；2.Agricultural Information Institute，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081，China；3.Basic Construction Bureau，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081，China)

Farmers′ diversified economy is formed under the conditions of China′s agriculture such as the sharp contradiction between crowded people and limited land, the imperfect rural social security system, which is a universal phenomenon in China′s rural economic and social transformation period. This development phenomenon will exist in a long period and become the general trend of China′s agricultural and rural development. In recent years, the proportion of business-farmer was far more than the real farmers. This paper analyzed the development of present situation of part-time farmers in Henan province, discussed the different kinds of part-time farmers′ distribution and the production situation of wheat in different kinds of farmer, and then estimated the wheat production technical efficiency with the sample data by using stochastic frontier analysis(SFA) method during 2004-2011, the results showed that the farmers′ average technical efficiency of wheat had a high level and showed some differences of technical efficiency of different part-timefarmers. Finally, it discussedthe reasons causing the differences of wheat technical efficiency in three part-time farmers.

Henan province; past-time farmer; stochastic frontier analysis; technical efficiency of wheat

10.7621/cjarrp.1005-9121.20160511

2015-06-20

韓亞恒(1990—)，男，河南平頂山人，碩士研究生。研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策?！ㄓ嵶髡撸呵杭t(1968—)，女，山東煙臺(tái)人，副研究員。研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、畜牧業(yè)經(jīng)濟(jì)、國際情報(bào)研究等。Email：quchunhong@caas.cnv*資助項(xiàng)目：農(nóng)業(yè)部種植業(yè)司課題“全球糧食發(fā)展和政策分析研究”

F224；F323

A

1005-9121[2016]05-0065-08