魏　星,趙　敏

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京　211100；2.江蘇沿海開發(fā)與保護(hù)中心,江蘇 南京　211100; 3.江蘇省水資源與可持續(xù)發(fā)展研究中心,江蘇 南京　211100)

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城市再生水項目社會資本合作方選擇

魏星1,2,3,趙敏1,2,3

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京211100；2.江蘇沿海開發(fā)與保護(hù)中心,江蘇 南京211100; 3.江蘇省水資源與可持續(xù)發(fā)展研究中心,江蘇 南京211100)

城市再生水項目采用政府和社會資本合作(public-private-partnership,PPP)的方式可以幫助解決資金短缺問題、帶來先進(jìn)管理經(jīng)驗,因此引入最佳的合作伙伴是成功實施PPP項目的重要前提。對參與競爭的合作方進(jìn)行篩選,結(jié)合城市再生水項目的特征,建立以公司規(guī)模、財務(wù)水平、技術(shù)能力、信譽水平和管理能力為準(zhǔn)則層、24項具體內(nèi)容為指標(biāo)層的評價指標(biāo)體系。采用灰色關(guān)聯(lián)評價方法對不同層級的指標(biāo)分別進(jìn)行綜合評價,運用主觀賦權(quán)層次分析法和客觀賦權(quán)熵值法相結(jié)合確定權(quán)重,選擇出最佳的社會資本合作伙伴,幫助政府部門更好地做出決策。

城市再生水;PPP項目;社會資本合作方;灰色評價

開發(fā)利用城市再生水可以幫助緩解城市水資源緊缺的狀況。將污水進(jìn)行一定的處理后,使其水質(zhì)滿足相應(yīng)的使用標(biāo)準(zhǔn),用于農(nóng)業(yè)灌溉、噴灑道路、工業(yè)冷卻等。再生水具有明顯的區(qū)域優(yōu)勢,用水成本低,可以為一些公共服務(wù)提供用水,促進(jìn)水生態(tài)的良性循環(huán)。PPP(public-private-partnership)模式是政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率,通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式,與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。自國家發(fā)改委2014年底頒布2747號文件《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》以來,各地政府不斷發(fā)布已批的PPP項目、設(shè)立PPP項目專項投資基金,財政部、發(fā)改委開展PPP示范項目培訓(xùn)會議。各項舉措不斷推進(jìn),各地不斷配合PPP項目的開展。水和日常生活息息相關(guān),而水務(wù)行業(yè)進(jìn)行PPP相關(guān)項目較早。PPP示范項目中,一半以上與水務(wù)相關(guān)。國務(wù)院國發(fā)[2014]60號文件《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制,鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》中的重點政策措施文件分工方案就強(qiáng)調(diào)了鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)運營的實施意見,探索多種形式的水權(quán)交易流轉(zhuǎn)方式,鼓勵社會資本參與節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)投資。

政府部門大力推廣PPP模式的重要原因一是減輕財政負(fù)擔(dān),二是通過競爭機(jī)制引入社會資本，帶來更加先進(jìn)的專業(yè)技術(shù)以及管理經(jīng)驗。社會資本合作方選擇是從若干投資競爭者,包括獨立企業(yè)法人或聯(lián)合體中選出一家作為PPP項目特許經(jīng)營商的過程,是PPP項目運作過程中極為重要的一環(huán)。運用科學(xué)的方法競選出社會資本方,與政府進(jìn)行合作,能提供一種更好的公共服務(wù)。因此對社會資本的科學(xué)合理選擇就顯得格外重要。Kumaraswamy等[1]首先運用德爾菲法建立一個能夠在各個專家面前達(dá)成高度共識的一個基礎(chǔ)框架,在技術(shù)、可持續(xù)性、一系列相關(guān)關(guān)系管理方面對過去的情況進(jìn)行打分,最終建立一個決策框架;Hatush等[2]則確定了一系列的關(guān)于合作方的選擇評價指標(biāo)體系，從而得到項目成功的因素集,研究表明一些選擇評價指標(biāo)如合作方過去的表現(xiàn)、設(shè)施和裝備、項目管理能力等只影響部分項目成功與否;宋波等[3]采用多目標(biāo)群決策的迭代方法選擇PPP項目合作伙伴,首先確定個體滿意度,再綜合個體總體滿意度和群體聯(lián)合滿意度,最大化各方的滿意度;朱蓉等[4]結(jié)合可拓學(xué)和信息熵建立合作伙伴的物元模型,結(jié)合關(guān)聯(lián)度來評價最佳的合作伙伴;黃亞江等[5]考慮各個影響指標(biāo)之間的相互關(guān)系,運用網(wǎng)絡(luò)層次分析的方法計算指標(biāo)在評價模型中的權(quán)重;丁紅偉[6]從政策的角度,依據(jù)國家采購招標(biāo)的管理辦法,探討了在當(dāng)今形勢下對PPP項目合作伙伴評審的工作;程言家[7]對特許權(quán)獲得者進(jìn)行了總體的設(shè)計,采購程序建立評標(biāo)指標(biāo)體系,再運用多指標(biāo)綜合評價方法、無標(biāo)底的兩階段招標(biāo)評標(biāo)方法和模糊綜合評價法對特許權(quán)獲得者進(jìn)行選擇;在決策評價方法方面,王先甲等[8]提出采用主觀層次分析法和客觀數(shù)據(jù)包絡(luò)法相結(jié)合的非均一化灰色關(guān)聯(lián)方法進(jìn)行合作伙伴的選擇。先前的研究對社會資本合作方的選擇有了較好的探索,但是缺乏一種全局觀,即從整個流程的角度對合作伙伴進(jìn)行多維的評價,對指標(biāo)層的選取也沒有能夠針對具體的項目類別再進(jìn)一步地進(jìn)行篩選。筆者在前期學(xué)者的研究的基礎(chǔ)上,針對城市再生水項目,從社會資本合作方選擇的流程出發(fā),首先建立評價指標(biāo)體系,再對一些必要約束條件進(jìn)行首次評價,以提高工作效率,然后根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)評價的方法構(gòu)造評價矩陣,創(chuàng)新性地采用主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)相結(jié)合的方法確定權(quán)重,使得決策工作更具科學(xué)性。

1　社會資本合作方選擇流程設(shè)計

社會資本合作方的選擇，從政府部門的角度來說,屬于項目采購的部分,承接項目的前期準(zhǔn)備和項目的后期執(zhí)行。社會資本合作方是PPP項目方案編制、評價、審批完成后重要的操作執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

由于PPP不僅僅是一種融資方式,故不能僅僅看對方的經(jīng)濟(jì)實力來選擇合作伙伴。選擇PPP項目合作伙伴,重點應(yīng)考察其專業(yè)經(jīng)驗、人才結(jié)構(gòu)、市場地位、信用水平以及與之相關(guān)的履行契約、開展戰(zhàn)略合作的愿望和潛力等,應(yīng)遵循多維評價標(biāo)準(zhǔn)。PPP項目不僅要關(guān)注引入資本,更要重視引智,即社會資本合作方各項其他方面的評價因素,最終選擇出一個有價值的合作伙伴,才能保證PPP項目的成功運行。政府部門通過競爭機(jī)制選擇合作伙伴,及時將項目內(nèi)容以及對社會資本合作伙伴的要求、績效評價標(biāo)準(zhǔn)等信息向社會公布,確保各類市場主體平等參與競爭；再按照招標(biāo)投標(biāo)法、政府采購法等法律法規(guī)規(guī)定的招投標(biāo)方式,綜合經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理水平、資金實力、信譽等因素,擇優(yōu)選擇社會資本合作伙伴；最終進(jìn)行談判并簽署協(xié)議。PPP項目的社會資本合作方的選擇流程見圖1。

圖1　PPP項目社會資本合作方選擇流程

2　評價指標(biāo)體系的建立

城市再生水項目具有工程量大、資金需求量大、技術(shù)要求高、項目運營周期長等特點,使得政府部門在采用PPP模式選取社會資本合作方時，需要考慮更多的評價依據(jù)。需要結(jié)合PPP模式的特點以及再生水項目的因素綜合建立評價指標(biāo)體系。

2.1規(guī)模因素

由于城市再生水項目投資回收周期長,社會公共產(chǎn)品的屬性使得其回報水平較低,因此需要一個具有一定資金和企業(yè)規(guī)模實力的社會資本方進(jìn)行投資。需要考慮公司的注冊資金、員工規(guī)模、資產(chǎn)總額等因素,凈資產(chǎn)規(guī)模要不低于一定的水平，并且具有環(huán)保部門認(rèn)證的污水處理設(shè)施運營資質(zhì)。

2.2財務(wù)水平

融資是選擇PPP模式的一個重要因素,社會資本合作方的財務(wù)狀況是進(jìn)行考察的一個重要環(huán)節(jié),需要對其現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表中的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行分析,了解合作方的資金公司資金運轉(zhuǎn)情況,進(jìn)而考察其融資的能力。

2.3技術(shù)能力

城市再生水項目工程復(fù)雜，所需的技術(shù)水平要求高,為保證提供較高質(zhì)量的公共服務(wù),必須要有充足而富有經(jīng)驗的技術(shù)人員。

2.4信譽水平

公司的社會責(zé)任和商業(yè)信用越來越受到社會的關(guān)注,投資公司變更條款、毀約的情況也有出現(xiàn),政府部門在選擇社會資本投資方的時候,需要重視合作方的信譽水平,保證PPP項目的成功實施。

2.5管理能力

PPP項目的運營周期長,建造完成以后有很長的運營期,要求從企業(yè)管理、經(jīng)營業(yè)績等角度考察社會資本合作方的管理能力,考察合作方的組織結(jié)構(gòu)、管理體系、投融資經(jīng)驗等,公司的人力資源也是一個重要的考察因素。對社會資本合作方的管理能力考察可以幫助項目節(jié)省運營成本,提供更好的服務(wù)。

綜合以上考察因素,建立城市再生水PPP項目的評價指標(biāo)體系(表1)。

3　評價方法

3.1針對一些必要因素進(jìn)行首次評價

需首次評價的因素包括：凈資產(chǎn)規(guī)模不低于R萬元人民幣U11,取得污水處理設(shè)施運營資質(zhì)U13,充足而富有經(jīng)驗的技術(shù)人員U31,S萬t及以上再生水或污水處理運營經(jīng)驗U55,其中,若存在聯(lián)合體,則要考察聯(lián)合體的合作關(guān)系U56。

3.2運用灰色關(guān)聯(lián)評價建立評價矩陣

表1　城市再生水PPP項目評價指標(biāo)體系

(1)

3.3確定指標(biāo)權(quán)重

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

表2　1～9標(biāo)度法

表3　備選社會資本合作方評價指標(biāo)原始數(shù)據(jù)歸一化結(jié)果

(7)

3.4準(zhǔn)則層綜合評價矩陣

一級指標(biāo)中,單層次評價為u(i)=[w(i)j]b(i)(i=1,2,…,5),由U(1),U(2),…,U(5)成綜合評價矩陣,U=[U(1),U(2),…,U(5)]T,得到最優(yōu)指標(biāo)集,根據(jù)式(1)得出評價矩陣B。

3.5目標(biāo)層綜合評價

4　算例分析

某市建設(shè)委員會發(fā)起某市再生水PPP項目,在項目發(fā)起、物有所值評價、財政承受能力管理論證、可研報告批復(fù)、實施方案審核等流程結(jié)束后,市建設(shè)委員會發(fā)布公告，通過競爭性方式公開招標(biāo)選擇PPP項目社會資本合作方,吸引有意向參與、且符合資格條件的社會資本方參與投資競爭。至此共有6家社會資本投資方參與項目競爭,其中獨立企業(yè)法人2家(D1、D2),聯(lián)合體4家D3、D4、D5、D6。根據(jù)政府部門的要求,在招標(biāo)方案中規(guī)定指標(biāo)層的經(jīng)典域,再根據(jù)競爭的社會資本合作方的實際情況進(jìn)行評判,獲得各個合作方的各級指標(biāo)的量值,得到量值以后進(jìn)行歸一化處理,歸一化結(jié)果見表3。其中,合作方的財務(wù)水平根據(jù)聯(lián)合體內(nèi)部企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)綜合評價獲得。

4.1必要因素的首次評價

首先,參與競爭的社會資本合作方需要取得污水處理設(shè)施運營資質(zhì)U13,根據(jù)調(diào)查6家合作方都具備。充足而富有經(jīng)驗的技術(shù)人員U31,要求技術(shù)人員的原始數(shù)據(jù)在歸一化之后要大于0.3,由此剔除掉D2,另外U55要求有1萬t及以上再生水或污水處理運營經(jīng)驗,由此剔除掉D3。U56要求聯(lián)合體的合作關(guān)系評價在歸一化處理后大于0.7,則剔除D4。綜合首次評價,得到符合要求的合作方D1、D5和D6。

4.2對各合作方的指標(biāo)層進(jìn)行評價

合作方的財務(wù)水平如

由式(2)～(6)得到客觀權(quán)重α2=[0.290.130.120.420.03]T,根據(jù)層次分析法,求得主觀權(quán)重β2=[0.170.110.080.290.36]T,根據(jù)式(7),求得財務(wù)水平下指標(biāo)層的各項權(quán)重W2=[0.240.070.050.590.06]T。故可以得到準(zhǔn)則層財務(wù)水平的綜合評價結(jié)果。

U(2)=W2×B2=[0.240.070.050.590.06]T×

同理可得,U(1)=[0.330.741.00],其中污水處理運營由于3家合作方都具備,故不參與綜合評價。U(3)=[0.350.930.73],U(4)=[0.500.690.65],U(5)=[0.790.700.50],其中,1萬t及以上再生水或污水處理運營經(jīng)驗U55,D1、D5和D6都具備,也不參與評價;聯(lián)合體的合作關(guān)系U56只有D5和D6參與評價,故將U56單獨評價。

4.3對各合作方的目標(biāo)層進(jìn)行評價

將計算得的指標(biāo)層評價結(jié)果匯總,獲得矩陣

對矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,得到

得到其最優(yōu)指標(biāo)Cmax=[0.48 0.50 0.46 0.37 0.40]T,同指標(biāo)層的分析相同,由式 (1)得到

由式(2)～(5)得到客觀權(quán)重α=[0.09 0.31 0.17 0.02 0.41]T。根據(jù)層次分析法,求得主觀權(quán)重β=[0.16 0.16 0.28 0.21 0.20]T,根據(jù)式(7),求得財務(wù)水平下指標(biāo)層的各項權(quán)重W=[0.08 0.25 0.24 0.02 0.41]T,由此可得目標(biāo)層的綜合評價結(jié)果

D=W×B=[0.08 0.25 0.24 0.02 0.41]T×

故

根據(jù)綜合評價的結(jié)果,優(yōu)于D5和D1,故選擇D6為最佳社會資本合作方。

5　結(jié)　論

城市再生水PPP項目的合作伙伴首先要滿足基本的資格要求,如一定噸數(shù)的再生水或污水處理的經(jīng)驗,另外需要一定量的凈資產(chǎn)規(guī)模,這些都是由城市再生水項目的特點要求決定的,政府方需要對這些項目的投標(biāo)方進(jìn)行初步的篩選,剔除不符合要求的合作方。然后對進(jìn)入初步篩選的合作方從指標(biāo)層到準(zhǔn)則層分別進(jìn)行綜合評價。準(zhǔn)則層從公司規(guī)模、財務(wù)水平、技術(shù)水平、信譽狀況和管理能力5個維度進(jìn)行判斷。對指標(biāo)層的評價,運用灰色關(guān)聯(lián)評價計算關(guān)聯(lián)系數(shù)得到評價矩陣,各個指標(biāo)的權(quán)重運用主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)相結(jié)合的方法,主觀權(quán)重通過AHP專家評分得到,客觀權(quán)重根據(jù)熵值法獲得。將兩者相結(jié)合進(jìn)而得到綜合的權(quán)重,權(quán)重和評價矩陣相乘得到評價結(jié)果。通過一系列的計算給各個合作方進(jìn)行打分,綜合評價得分最高的即為PPP項目的合作方。

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Selection of social capital partner in urban reclaimed water project

WEI Xing1,2,3,ZHAO Min1,2,3

(1.BusinessSchool,HohaiUniversity,Nanjing211100,China;2.JiangsuCoastalDevelopmentandProtectionCenter,Nanjing211100,China;3.WaterResourcesandSustainableDevelopmentResearchCenterofJiangsuProvince,Nanjing211100,China)

An urban reclaimed water project adopts the mode of government and social capital cooperation, which can alleviate a shortage in capital and allow for the inclusion of advanced management experience. Thus, introducing the best partner is an important precondition for successful implementation of a PPP (public-private-partnership) project. In this study, the partners participating in the competition were selected and an evaluation index system, which included a criterion layer consisting of the indices of company size, financial level, technical ability, credit level, and management ability, as well as an index layer consisting of 24 specific terms, based on the characteristics of the urban reclaimed water project, was established. The grey correlation evaluation method was used to comprehensively evaluate the indices of different layers. The subjective weighted AHP method and the objective weighted entropy method were jointly used to determine the weights, in order to select the best social capital partner and help the government make better decisions.

urban reclaimed water; PPP project; social capital partner; grey correlation evaluation

10.3880/j.issn.1004-6933.2016.05.010

中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項(2013B12714)

魏星(1989—),女,碩士研究生,研究方向為技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。E-mail:cindykangta@163.com

F282

A

1004-6933(2016)05-0047-06

2015-12-22編輯：徐娟)