陳國華　徐偉

[摘 要]近年來評比的世界十大超級工程、建筑中每年均有中國人建設(shè)的項(xiàng)目入選，這同國內(nèi)工程項(xiàng)目（下稱“項(xiàng)目”）管理水平提高有直接的關(guān)系。文章闡述水電工程業(yè)主的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)如何在項(xiàng)目管理過程中以合同為載體，以供應(yīng)商關(guān)系管理為抓手，建立和強(qiáng)化一整套激勵(lì)約束機(jī)制，調(diào)動各方的積極性，推動項(xiàng)目參建單位和相關(guān)各方（下稱“乙方”）提高管理質(zhì)量，從而體現(xiàn)出項(xiàng)目管理的可行性、嚴(yán)肅性、一貫性和公平性。

[關(guān)鍵詞]水電工程；項(xiàng)目管理；激勵(lì)約束機(jī)制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.36.117

1 引 言

水電工程的每一個(gè)項(xiàng)目均有諸多的參建單位（主要指監(jiān)理單位、施工單位和供應(yīng)單位），也即意味著存在著多個(gè)決策主體，這些參建單位既接受政府管理部門、行業(yè)協(xié)會的管理，也接受水電工程項(xiàng)目單位（下稱“業(yè)主”）的項(xiàng)目管理。這些決策主體均圍繞著項(xiàng)目的工期、質(zhì)量、成本和環(huán)保（包括水保和環(huán)保）費(fèi)用這四大子目標(biāo)，以追求各自的效用值最大化為最終目標(biāo)展開博弈。但各個(gè)決策主體的效用值內(nèi)容（即目標(biāo)追求）、決策變量各不相同。[1]鑒于此，項(xiàng)目單位往往審時(shí)度勢，以項(xiàng)目管理為中心，通過組建業(yè)主基建期專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，科學(xué)建立業(yè)主對參建單位和相關(guān)各方（如物資供應(yīng)商）的激勵(lì)約束機(jī)制，系統(tǒng)化地開展績效考核，實(shí)現(xiàn)以提高工程質(zhì)量為主目標(biāo)的業(yè)主（甲方）與以經(jīng)濟(jì)效益為主目標(biāo)的乙方間的協(xié)調(diào)，建立健全項(xiàng)目管理機(jī)制，提升項(xiàng)目的管理質(zhì)量，達(dá)到機(jī)制科學(xué)、效果顯著，作用彰顯。

2 基于激勵(lì)約束機(jī)制的項(xiàng)目管理

2.1 項(xiàng)目管理存在的問題

水電工程的甲乙雙方簽署的采購合同，對業(yè)主來說，主要有以下幾個(gè)問題：

（1）低價(jià)中標(biāo)問題。甲方的采購大都采用招標(biāo)投標(biāo)方式，業(yè)主與符合合同規(guī)定的符合標(biāo)書規(guī)定的最低價(jià)簽訂合同。這使實(shí)力較差的投標(biāo)人隱藏部分信息，低價(jià)中標(biāo)，再設(shè)法從其他方面爭取獲得更多的利潤。結(jié)果業(yè)主選中的往往不是最佳的乙方，這就是所謂的逆向選擇問題。

（2）訴求差異問題。所謂目標(biāo)不一致，是指業(yè)主與乙方的利益有矛盾，所追求的目標(biāo)有差異，行為和動機(jī)不一致。業(yè)主希望投資總額可控，質(zhì)量可靠，經(jīng)濟(jì)效益最佳，追求訴求不同的極端表現(xiàn)為：個(gè)別乙方如商業(yè)道德缺失，通過欺騙手段，損害業(yè)主的利益。各方目標(biāo)追求不一致造成的業(yè)主損失。

（3）缺乏長期合作誠意。合同的一次性所引發(fā)的個(gè)別乙方，尤其是參建單位為項(xiàng)目而成立的獨(dú)立財(cái)務(wù)核算的項(xiàng)目部只重視眼前小團(tuán)體的利益，引發(fā)機(jī)會主義行為，沒能履約踐諾，進(jìn)而失信于業(yè)主，沒有考慮長期合作，而造成“一錘子買賣”行為。這就是業(yè)主所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

（4）合同的不完整性。世界上并沒有一個(gè)合同能達(dá)到完美無缺、無所不包、無所不能。業(yè)主不可能通過一個(gè)完善的合同來約束乙方，維護(hù)利益，對掌握第一手信息的乙方來說，往往通過合同的漏洞來獲得更多的利益。

2.2 項(xiàng)目管理對激勵(lì)約束的要求分析

筆者以目前本人在國家電網(wǎng)公司（下稱“國網(wǎng)公司”）所從事的大型抽水蓄能工程為例進(jìn)行分析說明。目前抽水蓄能項(xiàng)目管理的特點(diǎn)是工程系統(tǒng)龐大，參建單位多，工程量大，建設(shè)工期長，項(xiàng)目投資大，工程技術(shù)復(fù)雜，生態(tài)管理要求高。如一個(gè)1200MW裝機(jī)容量的抽水蓄能電站包括前期的規(guī)劃、勘測、設(shè)計(jì)、開工到最后的竣工驗(yàn)收，涉及大量的人力、物力的投入，項(xiàng)目管理中涉及的乙方包括設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理咨詢、（土建）施工單位、（設(shè)備）安裝單位、（主機(jī)設(shè)備）供應(yīng)商、服務(wù)商，投資大，工期長。業(yè)主如何針對乙方，采用有效的系統(tǒng)性的激勵(lì)約束機(jī)制，一向是國內(nèi)外項(xiàng)目管理探索的主題和項(xiàng)目各方關(guān)注的焦點(diǎn)。項(xiàng)目單位關(guān)注由于不同的決策主體呈現(xiàn)出的個(gè)性化的特點(diǎn)，在構(gòu)建針對乙方的激勵(lì)約束機(jī)制過程中，既考慮共性，又關(guān)注特性，既重視參建單位，又不忽略相關(guān)各方。

2.3 激勵(lì)約束機(jī)制的作用

激勵(lì)約束機(jī)制主要涉及主體與客體。激勵(lì)約束主體是指激勵(lì)約束者（指業(yè)主或甲方）。激勵(lì)約束的客體指被激勵(lì)約束對象（乙方），如項(xiàng)目的施工單位。激勵(lì)約束機(jī)制是激勵(lì)與約束二者的統(tǒng)一，激勵(lì)與約束有著不同的功能，但兩者又是相輔相成、缺一不可。激勵(lì)是先決條件，沒有激勵(lì)就沒有水電工程乙方的積極性，但激勵(lì)中也應(yīng)重視約束，業(yè)主要求對乙方的經(jīng)濟(jì)后果負(fù)責(zé)任，對乙方的行為進(jìn)行約束。激勵(lì)的作用主要為如下：

（1）提高工程質(zhì)量。激勵(lì)約束機(jī)制是一種利益機(jī)制。業(yè)主通過對乙方違約的考核和誠信履約的肯定，可促使激勵(lì)約束機(jī)制的客體更加負(fù)責(zé)任地完成自己的工作，履約守信，達(dá)到提高項(xiàng)目質(zhì)量，保證工程安全建設(shè)的目標(biāo)。

（2）推動觀念更新。激勵(lì)約束機(jī)制能夠有效刺激激勵(lì)約束機(jī)制客體的積極性，促使乙方改變觀念，轉(zhuǎn)換機(jī)制，親身體會到激勵(lì)約束機(jī)制的重要性，同時(shí)，業(yè)主對乙方存在的問題整改和處置，能推動乙方強(qiáng)化管理，深入研究，加大對技術(shù)投入，提高經(jīng)濟(jì)效益。

（3）提高各方的市場競爭力。在業(yè)主激勵(lì)約束機(jī)制的推動下，乙方將誠信守約作為提高公司的營銷業(yè)績和信譽(yù)的關(guān)鍵要素之一。因此，業(yè)主采用的激勵(lì)約束機(jī)制，既推動項(xiàng)目激勵(lì)約束機(jī)制的主體（業(yè)主）的管理效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益，也增強(qiáng)激勵(lì)約束機(jī)制的客體（乙方）的市場競爭力，形成項(xiàng)目業(yè)主和乙方的共贏。

3 建設(shè)與完善績效考核體系

有效的、系統(tǒng)性的激勵(lì)約束機(jī)制是項(xiàng)目管理的靈魂，是實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束機(jī)制的關(guān)鍵。目前國家新源公司的抽水蓄能電站項(xiàng)目建設(shè)步伐加快，抽水蓄能專業(yè)公司的體量迅速膨脹，點(diǎn)多面廣線長的特點(diǎn)更加突出，管理的跨度和協(xié)調(diào)的難度進(jìn)一步增加，對現(xiàn)有的管控模式、管理方式帶來考驗(yàn)。如何實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化，提高管理質(zhì)量一向是項(xiàng)目管理的主題。作為業(yè)主，項(xiàng)目通過激勵(lì)約束機(jī)制和績效考核體系相結(jié)合，很好地把握了項(xiàng)目管理經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵點(diǎn)。

3.1 激勵(lì)機(jī)制

3.1.1 依托巨大市場，推動激勵(lì)機(jī)制

國網(wǎng)公司單是2015年電網(wǎng)投資就達(dá)4200億元，增加24%。[2]截至2015年，國網(wǎng)新源控股有限公司（下稱“國網(wǎng)新源公司”）作為國網(wǎng)公司的直屬企業(yè)，在建抽水蓄能電站工程已達(dá)到13個(gè)，裝機(jī)容量1850萬千瓦。2016年國網(wǎng)新源公司在建和籌建抽水蓄能電站項(xiàng)目將高達(dá)20多個(gè)。這個(gè)巨大的市場對于水電工程的設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工和機(jī)電設(shè)備供應(yīng)商有巨大的吸引力，有助于構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的有機(jī)統(tǒng)一。

3.1.2 以供應(yīng)商關(guān)系管理形成激勵(lì)機(jī)制

（1）統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)、落實(shí)激勵(lì)機(jī)制。國家新源公司的招標(biāo)采購評分按標(biāo)準(zhǔn)格式統(tǒng)一推行。評分標(biāo)準(zhǔn)分商務(wù)和技術(shù)二部分，商務(wù)部分如按100分計(jì)算，其中評分標(biāo)準(zhǔn)中的評定項(xiàng)目之一——履約評價(jià)往往占10%～20%。由于投標(biāo)人往往應(yīng)提交用戶履約評價(jià)或用戶證明文件參與投標(biāo)，這無疑很好地推動乙方提升合同履約能力，爭取誠信履約獲得更大的市場份額。

（2）評選年度優(yōu)秀供應(yīng)商強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制。國網(wǎng)新源公司每年公布供應(yīng)商績效評價(jià)分析結(jié)果，評選公布優(yōu)秀供應(yīng)商。通過年度供應(yīng)商績效評價(jià)，評出優(yōu)秀的供應(yīng)商，包括評出連續(xù)三年（2013—2015年）的優(yōu)秀供應(yīng)商。毫無疑問，優(yōu)秀供應(yīng)商擁有國網(wǎng)新源公司的相關(guān)業(yè)績證明，能提高供應(yīng)商的知名度和商業(yè)信譽(yù)，有利于供應(yīng)商的市場營銷，對供應(yīng)商形成直接利好。

（3）通過正面激勵(lì)讓守信者一路綠燈。國網(wǎng)新源公司作為世界上最大的抽水蓄能公司以及一個(gè)負(fù)責(zé)任的央企，通過強(qiáng)化供應(yīng)商關(guān)系管理，積極推動中國的守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，形成社會信用體系建設(shè)正能量，著力營造公平誠信的市場環(huán)境，提高社會治理能力，發(fā)揮重要的支撐作用。激勵(lì)機(jī)制很好地引導(dǎo)參建單位誠實(shí)守信的正確導(dǎo)向，更多的項(xiàng)目參建單位的有識之士站在項(xiàng)目單位的戰(zhàn)略高度，從而將獲得業(yè)主的正面激勵(lì)作為企業(yè)的“金字招牌”。

3.2 約束機(jī)制

3.2.1 建立供應(yīng)商管理制度體系

自2008年以來，國網(wǎng)新源公司的供應(yīng)商管理制度已逐步完善，目前已形成“三級一體”的供應(yīng)商關(guān)系管理體系：一級為國網(wǎng)公司供應(yīng)商關(guān)系通用管理制度，二級為直屬單位供應(yīng)商關(guān)系管理手冊，三級為項(xiàng)目的供應(yīng)商關(guān)系管理執(zhí)行手冊等。該體系中的適用管理對象為向業(yè)主提供項(xiàng)目商品及相應(yīng)服務(wù)的制造商、經(jīng)銷商、施工單位及各類服務(wù)商等。

3.2.2 頒發(fā)供應(yīng)商管理量化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2014年以來，國網(wǎng)新源公司頒發(fā)、更新供應(yīng)商關(guān)系工作方案，對乙方的考核制度制定了量化評估的標(biāo)準(zhǔn)，通過國家電網(wǎng)公司電子商務(wù)平臺等建立統(tǒng)一的供應(yīng)商績效管理平臺，以統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)格式對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，并在國網(wǎng)公司的電子商務(wù)平臺對不良供應(yīng)商進(jìn)行公布。

3.2.3 分階段和分類開展供應(yīng)商評定

國網(wǎng)新源公司的供應(yīng)商關(guān)系管理體系建立供應(yīng)商績效信息收集常態(tài)機(jī)制，及時(shí)跟蹤供應(yīng)商履約情況，對供應(yīng)商績效履約情況進(jìn)行評定。分招標(biāo)采購階段、履約階段和資產(chǎn)全壽命周期三個(gè)階段進(jìn)行績效評定。供應(yīng)商評定按分類分時(shí)進(jìn)行。供應(yīng)商評價(jià)分三類：工程類（如土建施工單位、主機(jī)設(shè)備設(shè)裝單位）、物資類（如主機(jī)供應(yīng)商）和服務(wù)類（如設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位）。評價(jià)次數(shù)業(yè)主對每個(gè)合同進(jìn)行“一單一評價(jià)”，上述三類供應(yīng)商分年中和年底二次評價(jià)。但對工程類 1200萬元以上標(biāo)段（包括項(xiàng)目主體標(biāo)、兩洞一路標(biāo)）一年四次，每季度一次進(jìn)行評價(jià)，強(qiáng)化業(yè)主對基建工程的管控和突出業(yè)主對項(xiàng)目管理的高度重視，達(dá)到對項(xiàng)目的可控、能控和及時(shí)在控。

3.2.4 績效考核達(dá)到“三全管控”

業(yè)主通過績效考核，著力對項(xiàng)目進(jìn)行“三全管控”（全方位、全過程和全周期管控），對嚴(yán)重違約或?qū)掖握臎]能達(dá)到要求的乙方，列入黑名單禁止參加投標(biāo)，對乙方形成全面有效的約束機(jī)制。全方位就是業(yè)主對項(xiàng)目的乙方進(jìn)行考核。全過程就是業(yè)主圍繞項(xiàng)目建設(shè)全過程，包括土建施工、機(jī)電安裝、投產(chǎn)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收等階段，各重要節(jié)點(diǎn)和環(huán)節(jié)，對乙方存在的問題進(jìn)行糾正、制止、處理、考核。全周期，就是對項(xiàng)目資產(chǎn)的全周期責(zé)任目標(biāo)和質(zhì)量要求，超前管控，全周期監(jiān)督，推動項(xiàng)目管理激勵(lì)約束機(jī)制的貫徹落實(shí)。

4 完善監(jiān)督機(jī)制

激勵(lì)約束機(jī)制的建立、完善和運(yùn)作必須有完整的監(jiān)督體制提供支撐。目前，業(yè)主應(yīng)建立上級單位和項(xiàng)目單位二級監(jiān)察部，業(yè)主設(shè)立紀(jì)檢、監(jiān)察人員崗位，接受乙方等的咨詢、投訴，上級管理單位的監(jiān)察部依據(jù)效能監(jiān)察辦法等相關(guān)規(guī)章制度，不定期地開展合同效能監(jiān)察，確保業(yè)主激勵(lì)約束機(jī)制公平性，同時(shí)，確保激勵(lì)適度，避免出現(xiàn)激勵(lì)不足或激勵(lì)過度的現(xiàn)象，結(jié)合績效考核指標(biāo)，形成一套相應(yīng)的監(jiān)督體系，將一線的業(yè)主項(xiàng)目管理置于上級單位日常監(jiān)督體系之下。

5 結(jié) 論

綜上，業(yè)主要積極拓寬激勵(lì)手段，從各個(gè)水電項(xiàng)目的實(shí)際出發(fā)，以量化的績效考核指標(biāo)為依據(jù)，同時(shí)，通過二級的監(jiān)督機(jī)制，全面形成系統(tǒng)的、可操性的激勵(lì)約束機(jī)制，使水電項(xiàng)目管理躍上新的臺階。

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