黃微

摘 要：在專利審查過程中，為保證專利權(quán)的穩(wěn)定性，需要進(jìn)行全面檢索。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，很多證據(jù)和信息均可以通過互聯(lián)網(wǎng)查詢。這就需要在檢索中，綜合專利庫和非專利庫的特點(diǎn)，針對(duì)具體案情選擇合適的檢索手段。本文結(jié)合審查過程中的實(shí)際案例，探討如何在檢索過程中有效利用期刊庫、網(wǎng)頁、共享平臺(tái)等非專利庫獲得合適的對(duì)比文件。

關(guān)鍵詞：檢索；追蹤；非專利；專利審查

中圖分類號(hào)： G252.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1673-1069（2016）21-118-2 0 引言

專利法第二十二條第五條規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。專利審查指南中進(jìn)一步明確現(xiàn)有技術(shù)包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，其中，出版物公開可以是以其他形式存在的資料，例如存在在互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等[1]。由此可見，期刊庫、網(wǎng)頁、共享平臺(tái)等數(shù)據(jù)庫中的資料屬于專利法規(guī)定的現(xiàn)有技術(shù)的范疇。

每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序的重要環(huán)節(jié)，其目的在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的對(duì)比文件，以確定申請(qǐng)的主題是否具備新穎性、創(chuàng)造性或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。檢索是否全面，直接關(guān)系到專利權(quán)的穩(wěn)定性。專利審查指南中介紹了審查用檢索資料包括檢索用專利文獻(xiàn)和檢索用非專利文獻(xiàn)。其中，檢索用專利文獻(xiàn)主要包括電子形式、紙質(zhì)形式或縮微膠片形式的各國專利文獻(xiàn)，非專利文獻(xiàn)通常包括電子或紙件等形式的國內(nèi)外科技圖書、期刊、索引工具及手冊(cè)等。

在審查實(shí)踐中，會(huì)遇到一些高校、科研院所，或與高校進(jìn)行項(xiàng)目合作的企業(yè)作為申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，或者專利申請(qǐng)涉及的技術(shù)方案為本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的或已經(jīng)投入工程實(shí)踐中的技術(shù)，針對(duì)這類申請(qǐng)，當(dāng)在專利數(shù)據(jù)庫中難以檢索到相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，需要關(guān)注非專利數(shù)據(jù)庫。接下來，本文將針對(duì)上述類型專利申請(qǐng)，從如何綜合利用追蹤檢索與關(guān)鍵詞檢索以檢到合適的對(duì)比文件出發(fā)提出個(gè)人的一些建議。

1 案例分析

[案例1]

發(fā)明名稱：高速重載液壓系統(tǒng)多功能試驗(yàn)裝置；申請(qǐng)人：浙江大學(xué)；發(fā)明人：徐兵 程敏；申請(qǐng)日：2012年09月19日。

權(quán)利要求：一種高速重載液壓系統(tǒng)多功能試驗(yàn)裝置，其特征在于：包括液壓泵站、獨(dú)立介質(zhì)粘度調(diào)節(jié)裝置、計(jì)算機(jī)控制與數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)、重載液壓升降平臺(tái)和超速保護(hù)液壓回路。

①初步檢索。針對(duì)高校申請(qǐng)，按照通常思路，第一步選擇中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫以作者“徐兵”或“程敏”為入口進(jìn)行檢索，得到多篇領(lǐng)域相近文獻(xiàn)，但均不能用于評(píng)述本申請(qǐng)權(quán)利要求新穎性或創(chuàng)造性。通過閱讀相關(guān)論文，了解到發(fā)明人之一“徐兵”在相關(guān)領(lǐng)域所做工作較多，發(fā)表多篇論文。②追蹤檢索。在中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫中以“導(dǎo)師”入口檢索“徐兵”，得到其指導(dǎo)的碩士學(xué)位論文《限速切斷閥型式試驗(yàn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)與研究》，該論文公開了權(quán)利要求的主要技術(shù)方案，可與公知常識(shí)結(jié)合評(píng)述所有權(quán)利要求的創(chuàng)造性。③小結(jié)。對(duì)于高校申請(qǐng)，以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口追蹤檢索是慣用的檢索手段。然而，有時(shí)候會(huì)存在發(fā)明人中僅體現(xiàn)導(dǎo)師的情況，為了避免漏檢，應(yīng)在中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫中以“導(dǎo)師”入口做進(jìn)一步檢索。

[案例2]

發(fā)明名稱：一種用于核主泵定子屏蔽套無隙貼附精密安裝的液壓系統(tǒng)；申請(qǐng)人：大連理工大學(xué)；發(fā)明人：蔣瑋 郝明；申請(qǐng)日：2012年04月02日。

權(quán)利要求：一種用于核主泵定子屏蔽套無隙貼附精密安裝的液壓系統(tǒng)，它主要包括一個(gè)液壓裝置和一個(gè)控制裝置，其特征是：所述液壓裝置采用……所述電液控制采用……

①初步檢索。在中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中以發(fā)明人“蔣瑋”或“郝明”為入口進(jìn)行檢索，得到與本申請(qǐng)密切相關(guān)的論文《核主泵定子屏蔽套裝配中PLC控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)》，但是其公開日為2013年06月15日，晚于本發(fā)明申請(qǐng)日。②追蹤檢索。鑒于該論文與本申請(qǐng)的高度相關(guān)性，逐篇查看其參考文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)另一篇題為《薄壁管件脹形液壓機(jī)關(guān)鍵技術(shù)的研究》的論文，該論文公開了權(quán)利要求的大多數(shù)特征，公開日為2009年02月15日，早于本發(fā)明申請(qǐng)日。經(jīng)技術(shù)特征對(duì)比，可作為Y類文獻(xiàn)與另一篇專利文獻(xiàn)結(jié)合評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性。③小結(jié)。正如在專利庫中檢索到技術(shù)方案相關(guān)的對(duì)比文件時(shí)需要追蹤其引證與被引證文獻(xiàn)，在期刊數(shù)據(jù)庫中，當(dāng)以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口檢索到與本申請(qǐng)高度相關(guān)但日期晚于本申請(qǐng)的文獻(xiàn)時(shí)，通過查閱其參考文獻(xiàn)，往往能夠提高檢索效率，更快速的獲得可用對(duì)比文件。

[案例3]

發(fā)明名稱：起重機(jī)伸縮臂架油缸的壓力感應(yīng)再生平衡閥裝置；申請(qǐng)人：華菱星馬汽車（集團(tuán)）股份有限公司；發(fā)明人：韋邦州；申請(qǐng)日：2012年12月25日。

權(quán)利要求：一種起重機(jī)伸縮臂架油缸的壓力感應(yīng)再生平衡閥裝置，其特征是：該起重機(jī)伸縮臂架油缸的壓力感應(yīng)再生平衡閥裝置主要由無桿腔平衡閥、再生解除平衡閥、有桿腔平衡閥、單向閥、前可調(diào)節(jié)流塞、后可調(diào)節(jié)流塞、左節(jié)流塞和上節(jié)流塞組成；該無桿腔平衡閥有三個(gè)油口……再生解除平衡閥有三個(gè)油口……該有桿腔平衡閥有三個(gè)油口……

①初步檢索。在專利庫中采用關(guān)鍵詞、分類號(hào)充分檢索后未獲得合適對(duì)比文件。

②追蹤檢索。在中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中以“再生”、“差動(dòng)”、“平衡閥”、“壓力”、“感應(yīng)”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，瀏覽得到兩篇期刊論文（其中一篇作者為本申請(qǐng)發(fā)明人），二者回路圖及工作過程描述與本申請(qǐng)相同，但是公開日期均在本申請(qǐng)申請(qǐng)日之后，進(jìn)一步查閱其參考文獻(xiàn)未發(fā)現(xiàn)可用對(duì)比文件。

接著，以“再生”、“差動(dòng)”、“平衡閥”為關(guān)鍵詞，在百度搜索后得到“中國網(wǎng)庫”上一篇題為《具有再生功能的平衡閥》的資訊報(bào)道，其日期仍在申請(qǐng)日之后；但是得到重要信息“博世力士樂液壓及自動(dòng)化有限公司制造了多種集合了再生功能的平衡閥”。

在得到重要線索后，回歸專利庫，以博世公司/CPY為入口，在VEN數(shù)據(jù)庫中做針對(duì)性檢索，未獲得合適對(duì)比文件。

在ISI、IEEE、SpringerLink等中以“pressure sensitive”、“regeneration”、“regeneration”、“balance valve”等結(jié)合Bosch進(jìn)行檢索，未獲得相關(guān)外文期刊論文。

在GOOGLE中輸入“BOSCH” 以及 “pressure sensitive”，進(jìn)入博世公司官網(wǎng)，看到關(guān)于該再生平衡閥的產(chǎn)品介紹，但是由于未給出有效日期，仍不可以作為對(duì)比文件使用。進(jìn)一步，在GOOGLE搜索結(jié)果中瀏覽，獲得“道客巴巴”平臺(tái)上一篇題為《03_text with regenerative function introduction》的共享資料，其上傳日期為2012年09月27日，早于本發(fā)明申請(qǐng)日，且公開了權(quán)利要求1的技術(shù)方案，可作為X類文獻(xiàn)評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

③小結(jié)。在非專利庫中檢到與專利申請(qǐng)技術(shù)方案高度相關(guān)，但日期不可用的論文文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)注意觀察其時(shí)間之間的聯(lián)系性，從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，判斷技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，同時(shí)擴(kuò)展關(guān)鍵詞?？梢岳冒俣取OOGLE等搜索引擎工具進(jìn)行一個(gè)初步篩查，遇到疑似線索后，利用專利庫、非專利庫充分追蹤；對(duì)于部分領(lǐng)域，國外處于技術(shù)領(lǐng)先地位，檢索時(shí)應(yīng)注意外文關(guān)鍵詞的準(zhǔn)確性、全面性。

2 結(jié)論

通過上述案例分析，針對(duì)申請(qǐng)人為高校、科研機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)，應(yīng)首先考慮在非專利數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索。具體的，在非專利數(shù)據(jù)庫中，應(yīng)注意將“追蹤檢索”與“關(guān)鍵詞檢索”相結(jié)合，主要考慮但不限于以下幾個(gè)方面：

①以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口檢索；當(dāng)文獻(xiàn)量較大時(shí)，可結(jié)合關(guān)鍵詞降噪；其中，以發(fā)明人為入口不應(yīng)該局限于以發(fā)明人為“作者”，也應(yīng)該包括發(fā)明人為“導(dǎo)師”，以發(fā)明人所在課題組的主要科研人員為“作者”的檢索。

②當(dāng)檢索到的文獻(xiàn)與本申請(qǐng)密切相關(guān)，但日期不可用時(shí)，可進(jìn)一步追蹤其參考文獻(xiàn)，這樣往往可以獲得事半功倍的效果。

對(duì)于有些涉及的技術(shù)方案為本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的或已經(jīng)投入工程實(shí)踐的專利申請(qǐng)，鑒于使用公開證據(jù)較難取證，應(yīng)充分利用搜索引擎工具、網(wǎng)頁、共享平臺(tái)檢索可用的對(duì)比文件。在使用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)時(shí)，應(yīng)注意進(jìn)行證據(jù)保全，選擇信譽(yù)度高的公開來源、準(zhǔn)確認(rèn)定公開時(shí)間[2]。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010

[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2] 王立石，等.網(wǎng)絡(luò)證據(jù)作為現(xiàn)有技術(shù)在專利實(shí)質(zhì)審查中的使用研究[J].中國發(fā)明與專利，2014（3）.