楊志鵬

摘要：對(duì)于“走出去”的高新技術(shù)企業(yè)來說，其專利策略尤為重要。采用以攻為主、攻防結(jié)合的專利策略，是一個(gè)較為明智的選擇。具體實(shí)施時(shí)，利用PCT渠道申請國外專利較為便捷。高新技術(shù)企業(yè)在專利策略實(shí)施過程中，還可以充分利用國家和各級(jí)地方政府提供優(yōu)惠政策來加速科技創(chuàng)新，充分利用專利制度獲取競爭優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；專利策略；PCT；優(yōu)惠政策

中圖分類號(hào)：F127.9；D923.41 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）022-000-02

高新技術(shù)企業(yè)是國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要?jiǎng)恿χ?，高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，尤其是專利策略，在企業(yè)的發(fā)展過程中有著舉足輕重的地位。對(duì)于希望在國際市場分一杯羹、甚至執(zhí)行業(yè)牛耳的中國企業(yè)來說，面對(duì)國外更為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境和更為復(fù)雜的競爭格局，推動(dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果，掌握并充分利用專利這個(gè)有效工具，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化、在全球市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

一、專利策略的選擇

企業(yè)的專利策略一般分為進(jìn)攻型策略和防御型策略兩類。前者指企業(yè)主動(dòng)將研發(fā)的科技成果及時(shí)申請專利、獲得權(quán)利，并利用專利權(quán)占有市場；后者指企業(yè)在競爭中受到其他市場主體的專利進(jìn)攻時(shí)、或者競爭對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)經(jīng)營造成障礙時(shí)，采取的打破其市場壟斷格局、改善被動(dòng)地位的策略。

對(duì)于希望進(jìn)入國際市場的中國高新技術(shù)企業(yè)來說，采用以攻為主、攻防結(jié)合的專利策略，是一個(gè)較為明智的選擇。一方面，以企業(yè)自主研發(fā)的核心技術(shù)為基礎(chǔ)專利，將與基礎(chǔ)專利相關(guān)的上下游技術(shù)布設(shè)為外圍專利，可以使得企業(yè)對(duì)專利網(wǎng)有充分的掌握，國外競爭企業(yè)難以涉足相同領(lǐng)域；另一方面，在國外基礎(chǔ)專利的周圍設(shè)置盡可能多的外圍專利，使得基礎(chǔ)專利的權(quán)利人難以實(shí)施其基礎(chǔ)專利，進(jìn)而可以作為談判籌碼通過交叉許可等方式實(shí)現(xiàn)中國企業(yè)與國外企業(yè)的“雙贏”局面。

資金充足的中國企業(yè)也可利用發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)尚未復(fù)蘇的時(shí)機(jī)，進(jìn)行技術(shù)并購，獲得有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源。但在擬進(jìn)入市場存在強(qiáng)大競爭對(duì)手的情況下，企業(yè)通常應(yīng)采取回避策略，繞開競爭對(duì)手專利，研發(fā)替代技術(shù)。另外，可以通過專利侵權(quán)訴訟和專利無效程序，利用法律手段維護(hù)企業(yè)自身利益。

二、專利策略的實(shí)施

希望“走出去”的高新技術(shù)企業(yè)在確立具體專利策略后，進(jìn)入國際市場時(shí)如何實(shí)施，是另一個(gè)需要面對(duì)的問題。專利權(quán)策略的前提是在目標(biāo)市場獲得專利權(quán)。專利權(quán)具有排他性、時(shí)間性、地域性。地域性意味著在某一個(gè)國家或者地區(qū)獲得的專利權(quán)，只能在該地域受到保護(hù)。而各國的專利法雖大致遵循相同的原則，但也存在諸多細(xì)微差別。對(duì)于希望進(jìn)入多個(gè)境外市場的企業(yè)來說，根據(jù)這些國家的專利法規(guī)分別申請專利，并不是易如反掌的。

目前，中國企業(yè)向外國申請專利的途徑主要有兩種：

1.巴黎公約途徑

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱巴黎公約）主要目的是便于申請人獲得保護(hù)，對(duì)各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律的基本原則進(jìn)行協(xié)調(diào)。締約國的申請人可以在簽署此公約的國家通過巴黎公約途徑向外國申請專利，并享有優(yōu)先權(quán)。

2.PCT途徑

《專利合作條約》（Patent Cooperatione Treaty，簡稱PCT）簽訂目的是解決同一發(fā)明創(chuàng)造向多國提出申請時(shí)，如何減少申請人和各國專利局重復(fù)勞動(dòng)的問題，內(nèi)容主要涉及在締約國之間對(duì)專利申請的提出、檢索和審查等方面進(jìn)行合作。申請人只需以一種語言向一個(gè)專利局（受理局）按照專利合作條約規(guī)定提出一件專利申請，并在申請中指定希望在該國受到保護(hù)的PCT締約國（指定國），即進(jìn)入國際階段。依據(jù)專利合作條約規(guī)定提出的專利申請稱為“國際申請”或“PCT申請”，但PCT申請的審查和授權(quán)程序仍由指定國的專利局依據(jù)本國專利法進(jìn)行，即國家階段的審查。

與巴黎公約途徑相比，PCT途徑申請國外專利有很多顯著優(yōu)點(diǎn)。（1）通過PCT途徑提交申請，辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)的期限延長自申請日起30個(gè)月內(nèi)，相比巴黎公約途徑規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期限12個(gè)月，有明顯優(yōu)勢，這可以為申請人提供更充足的時(shí)間來評(píng)估專利申請的價(jià)值、市場前景、準(zhǔn)備申請文件和選擇指定國。（2）國際階段中的國際檢索和國際初步審查程序可以為申請人提供是否具有可專利性的初步評(píng)價(jià)結(jié)果，這可以使申請人對(duì)該申請的授權(quán)前景有初步的了解，再進(jìn)一步考慮是否進(jìn)入國家階段、進(jìn)入哪些國家，避免了漫無目的地申請。（3）在國際階段，有多次修改申請文件的機(jī)會(huì)，申請人可以逐步完善申請文件，以便在國家階段盡快獲得授權(quán)。

由于相對(duì)于巴黎公約途徑的種種優(yōu)勢，PCT途徑成為我國申請人向國外申請專利時(shí)采用的主要渠道。在全球PCT體系中，來自中國的申請每年都有大幅增長。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2015年全球PCT申請數(shù)據(jù)，中國已成為僅次于美、日的第三大申請國。華為、中興分別在全球企業(yè)PCT申請人排名占據(jù)第一和第三位，同時(shí)占據(jù)了中國總申請量（29，846件）的約20%，為其他中國企業(yè)樹立了良好的榜樣。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，雖然中國申請人通過PCT途徑向國外申請專利數(shù)量逐年遞增，但主要申請人集中在少數(shù)企業(yè)，技術(shù)領(lǐng)域的分布也較為單一，多為數(shù)字通信、醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域。中國其他的高新技術(shù)企業(yè)在使用PCT途徑向外國申請專利方面還有很多需要探索。

中國的高新技術(shù)企業(yè)通過PCT途徑申請國外專利，國際階段的工作可以通過中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成，申請文件也可以用中文或英文提交，比直接向國外專利局遞交更為便捷。但是進(jìn)入國家階段后，由于各國的審查仍然是依據(jù)本國專利法進(jìn)行，在不委托專利代理機(jī)構(gòu)的情況下，企業(yè)仍需要對(duì)進(jìn)入國家或地區(qū)的專利法規(guī)做進(jìn)一步了解。

三、企業(yè)可以獲取的各種國內(nèi)扶持

高新技術(shù)企業(yè)可以依靠自身的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，獲取利潤，也可以利用我國各級(jí)政府提供的優(yōu)惠政策來加速科技創(chuàng)新，充分利用專利制度獲取競爭優(yōu)勢。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助

（1）國家層面

《專利法實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定，繳納各種專利費(fèi)用有困難的專利權(quán)人和申請人，可以提出減繳或緩繳請求。為落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，減輕申請人負(fù)擔(dān)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定了新的《專利收費(fèi)減繳辦法》（2016年9月1日起施行），其中規(guī)定：滿足特定條件情況下，專利申請人或者專利權(quán)人為單位的，減繳專利收費(fèi)的85%；兩個(gè)或者兩個(gè)以上的單位為共同專利申請人或者共有專利權(quán)人的，減繳專利收費(fèi)的70%。

為鼓勵(lì)通過PCT途徑向國外申請專利，中央財(cái)政還設(shè)立了“資助向國外申請專利專項(xiàng)資金”?！顿Y助向國外申請專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》中規(guī)定，重點(diǎn)資助向國外申請發(fā)明專利；每件專利項(xiàng)目最多支持向5個(gè)國家（地區(qū)）申請，資助金額為每個(gè)國家（地區(qū)）不超過10萬元，有重大創(chuàng)新的項(xiàng)目除外。

雖然《減繳辦法》中規(guī)定了“年度企業(yè)應(yīng)納稅所得額低于30萬元”的減繳條件，但初創(chuàng)型的高新技術(shù)企業(yè)仍是有可能獲得費(fèi)用減繳資格，這樣企業(yè)在申請和維護(hù)專利權(quán)時(shí)，付出的成本會(huì)大幅降低?！皩ｍ?xiàng)資金”針對(duì)重大創(chuàng)新項(xiàng)目向國外申請專利的資助沒有設(shè)置上限，可以說企業(yè)的科技創(chuàng)新程度越高，越有可能獲得高額資助，從而推動(dòng)企業(yè)的市場擴(kuò)張和國家的科技輸出。

（2）地方政府層面（以北京為例）

北京市為貫徹落實(shí)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，出臺(tái)了《北京市人民政府關(guān)于實(shí)施首都知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意見》《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》，市屬各部門也制定了一系列具體措施，除了對(duì)專利申請行為有較國家層面更高的資助外，還對(duì)專利權(quán)的運(yùn)用給予了經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)。

《北京市專利申請資助金管理暫行辦法》對(duì)單位向外國申請發(fā)明專利給予資助，并特別提及資助通過PCT途徑或其他途徑向外國申請發(fā)明專利的部分申請費(fèi)用，最高達(dá)50萬元。

《北京市專利商用化促進(jìn)辦法》對(duì)本市專利權(quán)人在專利商用化過程中符合條件的每一次專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為可給予一次資助，最高資助限額可達(dá)100萬元。

《北京市發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中規(guī)定，市政府為評(píng)選表彰在北京市行政區(qū)域內(nèi)具有重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的發(fā)明專利而設(shè)立該專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，不同獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)金5—100萬元不等。

北京市各行政區(qū)以及中關(guān)村科技園區(qū)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)也都制定了科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)＠馁Y助和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，如《中關(guān)村專利促進(jìn)資金管理辦法》《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理辦法》《朝陽區(qū)專利資助及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《豐臺(tái)區(qū)專利獎(jiǎng)勵(lì)及轉(zhuǎn)化資助辦法》《石景山區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》《大興區(qū)專利申請資助及獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等。

由于各市內(nèi)各區(qū)域的激勵(lì)政策有差異，企業(yè)創(chuàng)立之初在選擇注冊地點(diǎn)時(shí)，可以綜合比較各區(qū)的資助政策，選擇可實(shí)現(xiàn)綜合利益最大化的區(qū)域進(jìn)行注冊。經(jīng)營過程中，企業(yè)可以利用各級(jí)政府提供的資助申請專利，在獲得專利權(quán)后，還可以在轉(zhuǎn)讓或者運(yùn)用過程中，申請相應(yīng)的資助，從而以創(chuàng)新養(yǎng)創(chuàng)新、以創(chuàng)新促創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

2.科技支撐

《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中規(guī)定，企業(yè)對(duì)其核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)的必要條件之一。因此，企業(yè)希望獲得政府資助或者各種扶持，獲得一定數(shù)量的專利權(quán)是相當(dāng)重要的。獲得這一資格后又可以享有多種其他優(yōu)惠。

企業(yè)根據(jù)《國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)管理辦法》，可以申報(bào)國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)。與專利相關(guān)的認(rèn)定條件為：按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》認(rèn)定的、申報(bào)時(shí)尚在有效期內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)；同時(shí)擁有核心技術(shù)，三年內(nèi)自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和列入“國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”的產(chǎn)品數(shù)量較多的企業(yè)。

申報(bào)成功后，國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)將在火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及環(huán)境建設(shè)體系中獲得科技部火炬中心在信息、宣傳、人才、市場、資金等方面有針對(duì)性的幫扶措施和重點(diǎn)支持，并可獲得推薦為擬上市企業(yè)、產(chǎn)品或服務(wù)擬納入政府采購的企業(yè)；地方科技部門對(duì)國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)也會(huì)給予重點(diǎn)扶持，有希望獲得地方建立的國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)扶持資金。

3.稅收優(yōu)惠

《企業(yè)所得稅法》中規(guī)定，國家需要重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)，減按15%的稅率爭取企業(yè)所得稅， 比正常稅率降低了10%。

《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）若干配套政策的通知〉》中指出，國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)新創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)嚴(yán)格認(rèn)定后，自獲利年度起兩年內(nèi)免征所得稅。

綜合《專利收費(fèi)減繳辦法》和《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)成為國家重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)可以使得企業(yè)所得稅稅率降低，而此時(shí)專利收費(fèi)減繳的企業(yè)應(yīng)納稅所得額上限從30萬元相當(dāng)于增加到了50萬元，使得企業(yè)即便盈利增長仍有可能繼續(xù)獲得專利費(fèi)用減繳。可見將不同政府部門的優(yōu)惠政策和法規(guī)統(tǒng)籌運(yùn)用，對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)的自身發(fā)展有較高的投入產(chǎn)出比。

四、結(jié)語

越來越多的中國企業(yè)在“走出去”戰(zhàn)略的號(hào)召下，開始謀求進(jìn)入國際市場。而在充分競爭、技術(shù)壁壘林立的國際市場中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是中國企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)不得不面對(duì)的棘手問題。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分了解、主動(dòng)運(yùn)用全球性組織、其他國家和我國的專利制度，并積極利用我國各級(jí)政府的優(yōu)惠政策，推動(dòng)企業(yè)在專利領(lǐng)域的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用，進(jìn)而將專利轉(zhuǎn)換為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

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