李振華

【摘 要】選題是科研的第一步，也是科研工作中戰(zhàn)略性的決策。利用各種數(shù)據(jù)庫(kù)，快速準(zhǔn)確地獲取與研究相關(guān)的信息資源與科研成敗及成果大小息息相關(guān)。以Web of Science、知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫(kù)為例講述的文獻(xiàn)信息檢索方法與文獻(xiàn)閱讀技巧，有助于科研選題策劃，從而促進(jìn)科研工作的開(kāi)展，達(dá)到事半功倍的效果。

【關(guān)鍵詞】文獻(xiàn)檢索；選題；科研

0 概述

選題是科研的第一步，也是科研工作中戰(zhàn)略性的決策。選題充分體現(xiàn)了研究人員的科研思路、學(xué)術(shù)水平、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰捌漕A(yù)期目的。選題是貫穿科研全過(guò)程的主線，各環(huán)節(jié)工作都是圍繞這條主線運(yùn)行的。只有重視與課題相關(guān)的中外學(xué)術(shù)信息資源，熟悉它們的核心內(nèi)容和檢索方法，才能快速準(zhǔn)確地獲得高質(zhì)量的文獻(xiàn)，并從中篩選出與課題相關(guān)的關(guān)鍵性信息，如該領(lǐng)域的文獻(xiàn)情況（文獻(xiàn)數(shù)量、較早的文獻(xiàn)、高被引文獻(xiàn)、綜述性文獻(xiàn)、最新文獻(xiàn)等）、研究人員情況（高產(chǎn)出、高影響力的作者等）、研究人員所屬機(jī)構(gòu)（高產(chǎn)出的高等院校、研究院所、企事業(yè)研究機(jī)構(gòu)等）、研究機(jī)構(gòu)地域分布（高產(chǎn)出的國(guó)家與地區(qū)等）、學(xué)科分布、基金資助機(jī)構(gòu)、重要出版物等信息。從而促進(jìn)科研工作的開(kāi)展，達(dá)到事半功倍的效果。

1 文獻(xiàn)信息檢索與選題策劃

1.1 高被引論文的檢索

使用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，利用“排序方式”，按照“被引頻次”排序，即可找到高被引論文，檢索結(jié)果中的這些論文是按照被引頻次（降序）排列的，頻次越高的顯示在越上面。要留意近幾年的高被引論文，以把握熱點(diǎn)研究方向。當(dāng)我們找到一些重要文獻(xiàn)后，可以逐級(jí)追溯“參考文獻(xiàn)”，了解課題的起源和基礎(chǔ)。在中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)于某一檢索結(jié)果按“被引頻次”進(jìn)行排序，可以找到相關(guān)高被引文獻(xiàn)。利用百度學(xué)術(shù)搜索查找有關(guān)文獻(xiàn)檢索結(jié)果后，也可以“按被引量”排序文獻(xiàn)，這樣就可以很快查閱到高引用量的文獻(xiàn)。

1.2 重要綜述性文獻(xiàn)的檢索

在Web of Science中查詢到相關(guān)文獻(xiàn)后，再利用精煉檢索結(jié)果，從“文獻(xiàn)類型”選項(xiàng)中選中“review”，可以快速檢索到高影響力的綜述文獻(xiàn)。在EI Compendex中查詢到相關(guān)文獻(xiàn)后，可利用EI Compendex數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)文獻(xiàn)類型進(jìn)行限定，如專題綜述、綜述報(bào)告，或者對(duì)文獻(xiàn)處理類型進(jìn)行限定，如文獻(xiàn)綜述等。在中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中，可在篇名或主題字段輸入“綜述”（或“研究進(jìn)展”、“發(fā)展現(xiàn)狀”等）并且主題字段輸入與課題相關(guān)的關(guān)鍵詞，如“虛擬現(xiàn)實(shí)”，則可找到該領(lǐng)域綜述方面的文獻(xiàn)。選擇按時(shí)間排序檢索結(jié)果，即可找到最新綜述文獻(xiàn)，也可以查看學(xué)位論文中有關(guān)綜述方面的論述，來(lái)多渠道地獲取信息。

1.3 科研趨勢(shì)的檢索

在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中，可以利用“分析檢索結(jié)果”中“論文出版年排序”功能，了解課題的發(fā)展趨勢(shì)，也可以通過(guò)這種排序方式找到該領(lǐng)域的最新文獻(xiàn)、最早文獻(xiàn)和文獻(xiàn)量發(fā)生突變時(shí)的時(shí)間；還可以通過(guò)引文報(bào)告查看每年出版的文獻(xiàn)情況，從而進(jìn)一步了解該課題的起源、發(fā)展、變化等情況，便于做進(jìn)一步的研究。在EI Compendex中，利用EI Compendex數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)檢索結(jié)果按照出版年進(jìn)行排序的功能，可了解某一領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)術(shù)趨勢(shì)搜索，則是在中國(guó)知網(wǎng)CNKI學(xué)術(shù)趨勢(shì)搜索主界面中輸入檢索的關(guān)鍵詞，單擊檢索標(biāo)志符號(hào)后即可完成關(guān)鍵詞相關(guān)研究的趨勢(shì)搜索。

利用檢索系統(tǒng)提供的檢索結(jié)果字段分析功能，可以找到更多值得關(guān)注的信息。如對(duì)“學(xué)科類別”字段進(jìn)行分析，可以了解到某特定課題在不同學(xué)科的分布情況，找到所關(guān)注領(lǐng)域的文獻(xiàn)，也可以在其他領(lǐng)域?qū)ふ倚碌难芯客黄瓶?，展現(xiàn)新的研究思路；利用“機(jī)構(gòu)名稱”或“作者”分析，可發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域高產(chǎn)出的教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及作者，有利于找到該研究課題中潛在的合作機(jī)構(gòu)和合作者；利用“基金資助機(jī)構(gòu)”分析，可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域受到哪些國(guó)家或基金的重視，以選擇合適的資助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)課題。

2 文獻(xiàn)信息的閱讀與內(nèi)化

2.1 文獻(xiàn)信息的閱讀

據(jù)美國(guó)科學(xué)基金會(huì)NSF統(tǒng)計(jì)，一個(gè)科研人員花費(fèi)在查找和消化科技資料上的時(shí)間需占全部科研時(shí)間的51%，計(jì)劃思考占8%，實(shí)驗(yàn)研究占32%，書(shū)面總結(jié)占9%。由這些統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以看出，科研人員花費(fèi)在科技文獻(xiàn)出版物上的時(shí)間為全部科研時(shí)間的60%。作為科研工作者及相關(guān)高校師生，隨時(shí)了解外界信息十分必要。在當(dāng)前信息方便的時(shí)代，獲取信息的途徑和手段正在越來(lái)越容易，如何從海量的數(shù)據(jù)中查找、獲取到與研究課題相關(guān)度高的文獻(xiàn)，并高效地閱讀文獻(xiàn)、消化文獻(xiàn)也變得越來(lái)越重要。科研人員需要通過(guò)勤加練習(xí)，逐漸把閱讀文獻(xiàn)養(yǎng)成一種習(xí)慣。閱讀文獻(xiàn)非常重要，從文獻(xiàn)中可以看到前人的研究成果，站得高看得遠(yuǎn)；從文獻(xiàn)中可以學(xué)習(xí)別人的工作，啟迪思維，拋磚引玉。同時(shí)，閱讀文獻(xiàn)也是一個(gè)繁瑣的工作，日復(fù)一日，年復(fù)一年地閱讀，不斷積累自己研究領(lǐng)域所需要的閱讀量以及形成新的研究點(diǎn)子，以促進(jìn)科學(xué)研究的順利進(jìn)展。

由于科學(xué)研究都有周期時(shí)間，閱讀文獻(xiàn)要集中時(shí)間，主要閱讀與論文主題相關(guān)的文獻(xiàn)。一個(gè)有用的小技巧是：首先找出研究領(lǐng)域中那些最經(jīng)典和研究前沿的文獻(xiàn)。例如，可以通過(guò)萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)，就某個(gè)研究領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)脈絡(luò)分析。根據(jù)其檢索出來(lái)的圖示結(jié)果，可以看出以論文發(fā)表情況為代表的本領(lǐng)域歷年來(lái)的研究趨勢(shì)情況，本領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)和研究前沿文獻(xiàn)，以及相關(guān)學(xué)者的情況（發(fā)文數(shù)、被引、H指數(shù)等）。另外，還可以參考一些有用的書(shū)目，例如導(dǎo)師推薦的閱讀書(shū)目列表、相關(guān)專業(yè)課程表等，這些可以讓科研人員對(duì)研究領(lǐng)域有一個(gè)初步的印象。如果對(duì)自己研究的某個(gè)子領(lǐng)域感興趣，則可以向該領(lǐng)域的前輩或?qū)＜艺?qǐng)教本領(lǐng)域最重要的幾篇論文是什么，如果允許的話，可以向其要求獲取相關(guān)的文獻(xiàn)。回顧最近幾年的出版物，將那些非常感興趣的復(fù)制下來(lái)。這不僅是由于其中很多都是意義重大的論文，對(duì)于研究工作進(jìn)展也是很重要的。定期到學(xué)校的圖書(shū)館，翻閱其他院校出版的以及與自己相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)報(bào)告，并選出自己感興趣的仔細(xì)加以閱讀，并注意歸納、整理資料與數(shù)據(jù)。

2.2 文獻(xiàn)信息的分析與內(nèi)化

一般來(lái)說(shuō)，核心及重要期刊上的論文會(huì)有比較多的創(chuàng)新、創(chuàng)意。因此，雖然閱讀起來(lái)比較累，但收獲較多而深入，值得花心思去閱讀分析。在閱讀文獻(xiàn)的第一階段，總是習(xí)慣于從頭到尾地閱讀文獻(xiàn)，看論文中是否有感興趣的東西，這樣的做法浪費(fèi)時(shí)間而且看多了會(huì)迷失了當(dāng)初的閱讀目標(biāo)。大多數(shù)論文完全可以通過(guò)查看題目和摘要來(lái)判斷這篇論文和自己的研究有沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)，由此決定是否要把論文全部讀完整。如果研究人員有能力只根據(jù)摘要和題目就能篩選出其中最密切相關(guān)的幾篇論文，其學(xué)術(shù)研究及做事的效率就會(huì)比其他人高出好幾倍。再者，論文主要內(nèi)容中也不需要完全看懂。除了其中2-3個(gè)關(guān)鍵公式以外，其他公式都可以看不懂。公式之間的推導(dǎo)工程也可以完全忽略。如果要看公式，重點(diǎn)是要看明白公式推導(dǎo)過(guò)程中引入的假設(shè)條件，而不是恒等式的轉(zhuǎn)換。甚至有些論文通篇都可以粗略地跳躍式閱讀，閱讀時(shí)只要把覺(jué)得有需要的部分看明白，其他不需要的部分只要了解它的主要點(diǎn)子就可以了。

在看了大約30—40篇文獻(xiàn)后，將進(jìn)入到下一個(gè)階段—找出論文真正有價(jià)值的部分。也就是把文獻(xiàn)讀薄的過(guò)程，不少20多頁(yè)的論文可以重新整理后形成一頁(yè)左右的篇幅。從文獻(xiàn)中找出那些真正對(duì)研究有作用的地方。論文作者從其工作中所發(fā)現(xiàn)的感興趣的地方，未必是你感興趣的，反之亦然。當(dāng)然，如果覺(jué)得該論文確實(shí)有價(jià)值，則需要通篇甚至反復(fù)精讀，務(wù)必理解論文。理解論文得到了什么結(jié)論并不等同于理解了該論文。理解論文，就要了解論文的目的，作者所作的選擇，假設(shè)和形式化是否可行，論文指出了怎樣的方向，論文所涉及領(lǐng)域都有那些問(wèn)題，作者的研究中持續(xù)出現(xiàn)的難點(diǎn)模式是什么，論文所表達(dá)的策略觀點(diǎn)是什么？諸如此類。當(dāng)閱讀文獻(xiàn)到達(dá)了對(duì)本研究領(lǐng)域的主要內(nèi)容、主要方法、文獻(xiàn)之間的關(guān)系等相當(dāng)熟練之后，就表示已經(jīng)基本掌握了本領(lǐng)域主要的論文。

2.3 文獻(xiàn)被引用次數(shù)

文獻(xiàn)被引用的次數(shù)是衡量科研文獻(xiàn)被認(rèn)可的標(biāo)志（或數(shù)據(jù)）。我們也可以通過(guò)被引用頻次初步判斷科研的研究情況與科研人員的學(xué)術(shù)水平。檢索人員可以通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)、Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)查找文獻(xiàn)的被引用次數(shù)，操作方法基本類似。最權(quán)威的查詢文章被引用次數(shù)是在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)查詢?，F(xiàn)在的Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)版面布局非常清晰，引用的參考文獻(xiàn)、被引頻次、影響因子等顯示得很清楚。使用百度學(xué)術(shù)搜索，在輸入框中鍵入文獻(xiàn)標(biāo)題查找文獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)搜索查詢文獻(xiàn)后，可以看到顯示百度找到的相關(guān)結(jié)果頁(yè)面，查看文獻(xiàn)右側(cè)的“被引量”即可知道該篇文獻(xiàn)目前的引用次數(shù)是多少。百度學(xué)術(shù)搜索的被引量以方框形式顯示，簡(jiǎn)潔大方，一目了然。利用中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)查找，則登陸中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)后，在輸入檢索條件后點(diǎn)擊下方的“檢索”按鈕開(kāi)始檢索。在顯示的檢索結(jié)果頁(yè)面中，單擊文獻(xiàn)后面的“被引”（即為文獻(xiàn)的被引用的次數(shù)）可以查看到在指定數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到的引用本文的文獻(xiàn)。在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中顯示的“被引”并沒(méi)有排除自引的情況，因此最好排除論文第一作者自引后的被引次數(shù)，參考使用“他引次數(shù)”。

同時(shí)，由于每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的收錄內(nèi)容不同，同樣一篇文獻(xiàn)在不同的數(shù)據(jù)庫(kù)中被查詢到的被引用次數(shù)也會(huì)有差異；再者，因數(shù)據(jù)庫(kù)更新，在不同時(shí)間點(diǎn)查詢同樣的數(shù)據(jù)庫(kù)也會(huì)有差異。

2.4 文獻(xiàn)信息管理工作

在思路整理或知識(shí)管理的工具軟件方面代表性工具軟件包括：EverNote、有道云筆記、One Note、為知筆記等。這幾款軟件各有千秋，用戶可以按個(gè)人使用習(xí)慣來(lái)選擇使用。EverNote就是Logo是一個(gè)大象標(biāo)志的印象筆記，是目前較為熱火的筆記軟件之一，除了可以處理常規(guī)的文字信息外，還可以記錄語(yǔ)音、圖片等，好處就在于一處編輯，多平臺(tái)之間可以同步，還有網(wǎng)頁(yè)剪輯功能，讓科研人員可以隨時(shí)隨地記錄并收藏好的Idea。有道云筆記功能類似，是網(wǎng)易旗下的有道推出的產(chǎn)品，使用時(shí)所占內(nèi)存會(huì)比EverNote小一些，而且重要的是上手快，操作起來(lái)更貼近中國(guó)人習(xí)慣，可隨手記錄下你的Idea。也支持多平臺(tái)同步，可以實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)增量式同步。缺點(diǎn)在于需要定期整理，否則存儲(chǔ)內(nèi)容過(guò)于雜亂。One Note作為一款收集筆記和信息的軟件，功能強(qiáng)大。它提供了一種靈活的方式，將文本、圖片、數(shù)字手寫(xiě)墨跡、錄音和錄像等信息全部收集并組織到計(jì)算機(jī)上的一個(gè)數(shù)字筆記本中。但是One Note不少擴(kuò)展功能是要收費(fèi)的，同時(shí)由于對(duì)系統(tǒng)內(nèi)存的占用比較大，還可能會(huì)出現(xiàn)運(yùn)行速度慢等現(xiàn)象。

在文獻(xiàn)生產(chǎn)和管理工具軟件方面代表性工具軟件包括：NoteExpress、NoteFirst、EndNote等。這幾款軟件各有千秋，用戶可以按個(gè)人使用習(xí)慣來(lái)選擇使用。NoteExpress是國(guó)內(nèi)主流的文獻(xiàn)管理軟件，其核心功能包括知識(shí)采集，管理，應(yīng)用，挖掘等知識(shí)管理的幾乎所有的環(huán)節(jié)，可以有效推進(jìn)學(xué)術(shù)研究，知識(shí)管理。NotFirst正式發(fā)布于2009年底，是國(guó)內(nèi)唯一的網(wǎng)絡(luò)版文獻(xiàn)管理軟件。針對(duì)個(gè)人用戶，它集成了文獻(xiàn)收集與管理，論文參考文獻(xiàn)的自動(dòng)生成，參考文獻(xiàn)自動(dòng)校對(duì)等功能，支持多種其他軟件的文件格式；針對(duì)學(xué)術(shù)性團(tuán)隊(duì)，它推出了團(tuán)隊(duì)科研協(xié)作的功能，幫助科研團(tuán)隊(duì)收集和管理知識(shí)，實(shí)現(xiàn)科研文獻(xiàn)管理和開(kāi)放存取、科研資源交流共享相結(jié)合，由此更好地管理團(tuán)隊(duì)以及促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)。

【參考文獻(xiàn)】

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[責(zé)任編輯：湯靜]