陳玉筠

【摘 要】卷煙行業(yè)在我國自1890年發(fā)展至今，卷煙科研技術(shù)成果日益增多，企業(yè)在投入大量人力和成本進(jìn)行卷煙技術(shù)研發(fā)之后，如何保護(hù)來之不易、價值非凡的科研成果需要專利的保駕護(hù)航。而專利保護(hù)工作的開展和高效保證均離不開專利檢索。

【關(guān)鍵詞】專利；專利檢索；卷煙技術(shù)

卷煙自1890年進(jìn)入中國商品市場，其在國內(nèi)實(shí)行工業(yè)化制造大概適于1893年。直至今日，中國卷煙產(chǎn)量已位于世界各國的首位。龐大的規(guī)模以及穩(wěn)定的需求，支撐著國內(nèi)煙草行業(yè)的高度景氣。

在此背景下，為保證卷煙行業(yè)的健康、快速發(fā)展，我國卷煙行業(yè)每年投入大量的成本進(jìn)行技術(shù)研究和科技創(chuàng)新。因此，在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對技術(shù)成果和科研成績進(jìn)行專利保護(hù)已成為國內(nèi)外煙草企業(yè)的必然選擇。其中，不論是專利申請之前、專利審批過程中，還是專利授權(quán)之后，專利檢索是專利人員甚至科研人員必需掌握的重要技能。本文將針對卷煙技術(shù)的專利檢索從檢索對象與檢索范圍、專利檢索的主要步驟、其它檢索方式等多個方面進(jìn)行分析。

1 檢索對象與檢索范圍

檢索是檢索人員根據(jù)檢索目的，在充分理解檢索對象之后在一定范圍內(nèi)的信息查詢過程?？梢灾?，對檢索對象的恰當(dāng)理解是準(zhǔn)確、高效地進(jìn)行檢索的前提。不同類型的檢索對應(yīng)的檢索對象和檢索范圍均有所不同。

按照檢索目的的不同，專利檢索可以分為法律狀態(tài)檢索、查新檢索、專利性檢索、侵權(quán)檢索、技術(shù)貿(mào)易檢索和專利戰(zhàn)略檢索等。在這些檢索分類中，法律狀態(tài)檢索、查新檢索和專利性檢索為最為常用、也是最為基礎(chǔ)的檢索內(nèi)容。另外由于查新檢索中的專利查新與專利性檢索類似，因此下面將從專利性檢索方面來描述專利檢索的主要步驟。

2 專利檢索的主要步驟

本章主要從專利性檢索出發(fā)來討論，其他檢索類型在大致內(nèi)容上相似。對于全面的專利性檢索而言，大體分為以下幾個部分。

2.1 檢索前的準(zhǔn)備

檢索前，需要閱讀相關(guān)技術(shù)文件并確認(rèn)檢索范圍，并進(jìn)行初步檢索。在正式開始檢索之前，檢索著應(yīng)當(dāng)詳細(xì)閱讀相關(guān)技術(shù)文件，了解與技術(shù)文件相關(guān)的技術(shù)背景、存在的技術(shù)問題、待檢索技術(shù)文件的技術(shù)手段、預(yù)期的技術(shù)效果以及可能涉及其實(shí)施方式或?qū)嵤├?/p>

在充分了解待檢索技術(shù)文件之后，初步分析待檢索技術(shù)文件的技術(shù)范圍，由此確定檢索的文獻(xiàn)范圍。另外，在進(jìn)行專利性檢索時，一般針對檢索對象的權(quán)利要求進(jìn)行檢索，而權(quán)利要求分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求，由于獨(dú)立權(quán)利要求范圍最大，因此也應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求為檢索對象開始進(jìn)行檢索。

在進(jìn)行專利性檢索之前，可以針對專利申請的申請人、發(fā)明人基于簡單的在先文獻(xiàn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖粉櫃z索。此外，在此階段還可以通過簡單的關(guān)鍵詞對待檢索技術(shù)文件進(jìn)行初步檢索，以獲取相關(guān)的分類信息和關(guān)鍵詞信息。假設(shè)，現(xiàn)對申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》進(jìn)行專利性檢索，見圖1，通過初步瀏覽可知其分類號為A24D3/04。通過分類號的檢索或者查詢可知，圖2中A24D3/04的類名（含義）為以形狀或結(jié)構(gòu)為特征的煙油濾芯，并給出了該分類號上部、大類、小類、大組、小組分別的含義，有助于后續(xù)的實(shí)施檢索工作。

2.2 實(shí)施檢索

實(shí)施檢索階段進(jìn)一步分為確定檢索要素、選擇檢索資源、表達(dá)檢索要素、構(gòu)建檢索式檢索和瀏覽檢索結(jié)構(gòu)這五個分步驟。

2.2.1 確定檢索要素

在具體分析待檢索的技術(shù)方案以后，從中抽取用于進(jìn)行檢索的檢索要素。檢索要素是指在待檢索的技術(shù)方案當(dāng)中，能夠體現(xiàn)一定技術(shù)含義的技術(shù)特征，包括屬于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征和體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)或創(chuàng)造點(diǎn)的技術(shù)特征。

而在評價待檢索對象的新穎性和創(chuàng)造性時，可以根據(jù)新穎性和創(chuàng)造性評價的方法來確定基本檢索要素。對于技術(shù)方案中某些檢索要素，如果檢索到一篇或多篇對比文件具有全部這些檢索要素，則這些對比文件就存在否定該待檢索技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)造性的可能。但是，如果缺少其中的任何一個檢索要素，則這種可能性往往并不存在。上述這些檢索要素的缺失與否會影響待檢索技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)造性的，即可認(rèn)為是該待檢索技術(shù)方案的基本檢索要素。

如果待檢索的技術(shù)方案是專利申請的一項權(quán)利要求，可以通過其前序部分和特征部分分析確定基本檢索要素。例如，現(xiàn)對申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》進(jìn)行專利性檢索，其獨(dú)立權(quán)利要求1為：

1.一種卷煙過濾嘴，其特征在于，在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內(nèi)添加相變儲熱材料，所述相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃。

圖3為專利申請的附圖，其中，“其特征在于”前面部分內(nèi)容“一種卷煙過濾嘴”為該獨(dú)立權(quán)利要求1的前序部分，同時也是該獨(dú)立權(quán)利要求1要求保護(hù)的主題名稱。從該主題名稱“卷煙過濾嘴”中基本可以確定“卷煙”和“過濾嘴”為基本檢索要素。“其特征在于”后面部分內(nèi)容“在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內(nèi)添加相變儲熱材料，所述相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃”為該獨(dú)立權(quán)利要求1的特征部分，然而，根據(jù)檢索者所掌握的現(xiàn)有技術(shù)，特征部分內(nèi)容并非完全屬于本專利申請的創(chuàng)新點(diǎn)。權(quán)利要求中的“相變儲熱材料”可以確定為現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容，至于權(quán)利要求中限定“相變儲熱材料的相變溫度為15～90℃”，由于限定的為溫度范圍，范圍值是否破壞專利申請的專利性還需根據(jù)具體對比文件內(nèi)容進(jìn)行分析。因此，為避免漏檢，數(shù)值類特征在檢索時可無需理會。至此，基本可以確定“在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內(nèi)添加相變儲熱材料”為本專利申請的區(qū)別技術(shù)特征。然而由于該區(qū)別技術(shù)特征部分較長，若確定“過濾嘴端面上添加相變儲熱材料”或者“過濾嘴內(nèi)添加相變儲熱材料”為基本檢索要素，則可能出現(xiàn)檢索要素過多，導(dǎo)致檢索范圍過小的問題。此處我們選取“相變儲熱材料”作為基本檢索要素，雖然它是現(xiàn)有技術(shù)，但其與上述區(qū)別技術(shù)特征是密切相關(guān)的。

2.2.2 選擇檢索資源

檢索者在進(jìn)行專利檢索時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢索任務(wù)的要求，例如檢索對象的類型、目標(biāo)專利文獻(xiàn)的性質(zhì)、國別、年代、數(shù)據(jù)庫等，選擇使用一個或者多個檢索數(shù)據(jù)庫。一般而言，在進(jìn)行專利性檢索時，可以優(yōu)先選擇綜合性專利數(shù)據(jù)庫，如esp@cenet、德溫特數(shù)據(jù)庫、soopat等，這類數(shù)據(jù)庫通常包括多國的專利文獻(xiàn)，尤其是主要專利國家或地區(qū)，如美國、中國、日本、歐洲等。若在綜合性專利數(shù)據(jù)庫中沒有檢索到可以破壞檢索對象的新穎性或創(chuàng)造性的專利文獻(xiàn)，則可以根據(jù)檢索對象的特點(diǎn)進(jìn)一步地檢索單一性專利數(shù)據(jù)庫，例如SIPO網(wǎng)站、JPO網(wǎng)站、KIPO網(wǎng)站等。需要說明的是，若是需要針對特定國家或地區(qū)的專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行專利檢索時，通常首先選擇包括該國家或地區(qū)專利文獻(xiàn)的比較全面的數(shù)據(jù)庫。在檢索時，關(guān)于檢索資源的選擇應(yīng)當(dāng)做到靈活多變，并結(jié)合自身檢索經(jīng)驗進(jìn)行調(diào)整，以求達(dá)到高效的檢索。

本文章為了簡單易懂，將選擇soopat數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索并分析。

2.2.3 表達(dá)檢索要素

在確定基本檢索要素之后，為了有效地進(jìn)行全面檢索，需要根據(jù)相應(yīng)檢索系統(tǒng)或搜索引擎的特點(diǎn)，采用合適的檢索入口表達(dá)這些基本檢索要素。一般，每個基本檢索要素都應(yīng)當(dāng)盡可能地從分類號、關(guān)鍵詞等多個方面進(jìn)行表達(dá)。對于特殊技術(shù)領(lǐng)域，還存在著另外的表達(dá)檢索方式，如化學(xué)領(lǐng)域中化合物的化學(xué)結(jié)構(gòu)式、生物領(lǐng)域中的核酸和氨基酸序列、通信領(lǐng)域的通信協(xié)議等。

對于關(guān)鍵詞表達(dá)，一般從形式、意義和角度三個層次進(jìn)行完善。形式上的完善體現(xiàn)在考慮關(guān)鍵詞的各種拼寫方式、不同詞性等，例如卷煙的英文為cigarette、過濾嘴的英文為filter；意義上的完善體現(xiàn)在考慮關(guān)鍵詞的同義詞、近義詞、行話、俗語、上下位概念等，如卷煙可以表達(dá)為香煙、紙煙、煙卷等，過濾嘴可以表達(dá)為濾嘴、濾棒等，相變儲熱材料可以表達(dá)為儲熱材料、有機(jī)相變材料、相變潛熱、儲熱裝置等。角度上的完善需要從該關(guān)鍵詞所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案、獲得的技術(shù)效果等方面考慮選取關(guān)鍵詞，例如相變儲熱材料的效果為吸收熱量，因此關(guān)鍵詞可以選取為吸熱。

對于分類號表達(dá)，目前IPC是最主要的分類體系，使用它可以檢索到絕大部分專利文獻(xiàn)，因此本文在分類號表達(dá)一塊也采用IPC分類體系。

在確定權(quán)利要求的基本檢索要素及其表達(dá)之后，檢索者可以填寫一張如下的檢索要素表，見表1：

上述申請?zhí)枮?01510045745.4的《一種卷煙過濾嘴及卷煙》，所確定的“卷煙”、“過濾嘴”和“相變儲熱材料”三個基本檢索要素的表達(dá)方式分析如下：

“卷煙”除了可以采用上述的香煙、紙煙、煙卷等中文關(guān)鍵詞表達(dá)外，還包括cigarette、cigar、tobacco等英文關(guān)鍵詞。另外，“卷煙”還可以采用IPC分類號A24D3/04、A24D1/02、A24D3/06、A24D1/00、A24D1/04等。

“過濾嘴”同樣可以采用關(guān)鍵詞濾嘴、濾棒、filter、percolator、leach、strainer等，還有分類號A24D3/02、A24D3/16、A24D3/14、A24F13/06等。

“相變儲熱材料”并非主題名稱提取的要素，因此應(yīng)當(dāng)通過關(guān)鍵詞表達(dá)。對于這個基本檢索要素，可以采用儲熱材料、有機(jī)相變材料、相變潛熱、儲熱裝置等關(guān)鍵詞。另外，由于這個要素由區(qū)別特征“在所述過濾嘴一端端面上或靠近所述端面的過濾嘴內(nèi)添加相變儲熱材料”簡化提取得來，因此也可以從區(qū)別特征中選取檢索詞，比如“端面”、“靠近”、“添加”等。再者，由于該區(qū)別特征是用來解決吸煙時口腔常有熱辣感的技術(shù)問題，以及達(dá)到對煙氣進(jìn)行降溫和過濾，降低吸煙的熱辣感的技術(shù)效果，可以從這兩方面進(jìn)行選取檢索詞，例如“熱辣感”、“灼燒感”、“降溫”、“過濾”、“灼熱”（Hot sen？，Burning，cool+，filter+，scorching？？）。

一種卷煙過濾嘴及卷煙確定三個基本檢索要素經(jīng)多次調(diào)整后表達(dá)結(jié)果如下表2：

2.2.4 構(gòu)建檢索式檢索

構(gòu)建檢索式主要涉及以下兩個方面的問題：同一檢索要素本身的不同表達(dá)方式的使用；不同檢索要素之間的組合。

對于同一檢索要素，一般來說，為了檢索更準(zhǔn)確，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相邏輯“與”，但是若為了檢索更全面，同一檢索要素的不同表達(dá)方式應(yīng)該進(jìn)行邏輯“或”。而對于一個技術(shù)方案包含多個基本檢索要素，例如上述卷煙方案中包括“卷煙、過濾嘴、相變儲熱材料”（簡稱要素A、B、C），通常按照如下的方式組合不同的檢索要素：先進(jìn)行全要素組合檢索，即A&B&C，如果沒有獲得合適的檢索結(jié)果，在考慮部分要素組合檢索，如A&B、A&C、B&C。

另外，除了要確定檢索要素的組合方式外，還需要根據(jù)已獲得的對比文件（專利文獻(xiàn)）以及對待檢索對象的新穎性和創(chuàng)造性的評價預(yù)期進(jìn)行檢索要素和要素組合的選擇。例如，對于一個只有三個基本檢索要素（A、B、C）的技術(shù)方案來說，理論上至少包括如下幾種要素組合方式：

（1）檢索具有基本檢索要素的A和B的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)D1，之后重點(diǎn)檢索具有基本檢索要素B和C的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)D2。

（2）檢索具有基本檢索要素的A和B的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)D1，之后重點(diǎn)檢索具有基本檢索要素A和C的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)D2。

2.2.5 瀏覽檢索結(jié)果

當(dāng)輸入檢索式開始檢索之后，需要逐篇瀏覽檢索結(jié)果，檢索者從檢索結(jié)果中查找最密切相關(guān)的專利文獻(xiàn)。瀏覽時，一般需要將附圖瀏覽和文字瀏覽相結(jié)合。

對于附圖瀏覽，一般通過查看專利文獻(xiàn)的摘要附圖或者說明書附圖來進(jìn)行初步判斷，以得到與待檢索對象附圖最接近的文獻(xiàn)。而對于文字瀏覽，為加快瀏覽速度，一般首先重點(diǎn)關(guān)注高亮的關(guān)鍵詞部分，有助于提高瀏覽的效率。

下面通過對待檢索技術(shù)方案“一種卷煙過濾嘴及卷煙”進(jìn)行具體檢索來說明本文章中2.2.4節(jié)和2.2.5節(jié)的內(nèi)容，具體如下：

首先進(jìn)行全要素檢索，此處選擇將檢索要素“卷煙”通過IPC分類號表達(dá)，檢索式為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and （濾嘴 or 濾棒） and （相變儲熱材料），檢索結(jié)果如下，得到一件國內(nèi)專利（本文章僅以國內(nèi)檢索舉例說明），也即待檢索的專利申請，如圖4：

從上述結(jié)果可以看出，由于檢索式的檢索范圍太過狹窄，導(dǎo)致檢索結(jié)果的數(shù)量太少。因此，將檢索式修改為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴or濾棒），不在加入檢索要素“相變儲熱材料”，修改檢索式后得到檢索結(jié)果大大增加，達(dá)到2050件。此時，由于檢索結(jié)果數(shù)量巨大，可以考慮進(jìn)一步縮小檢索范圍，進(jìn)行更準(zhǔn)確的定位，如修改檢索式為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒） and （降溫），檢索得到的專利文獻(xiàn)數(shù)量降到了12件，此時便可對這12件專利文獻(xiàn)從附圖和文字兩方面進(jìn)行瀏覽，找出能影響待檢索對象新穎性和創(chuàng)造性的對比文件。假設(shè)在12件文獻(xiàn)中仍未找到合適的對比文件，還可以進(jìn)一步更改檢索式，如修改為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒）and（降溫 or 端面 or 灼燒感 or 過濾 or 吸熱 or 材料）。

通過不斷地調(diào)整檢索式，從檢索結(jié)果中找出相關(guān)的對比文件。假設(shè)最后找到的對比文件D1為從檢索式：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04）and（濾嘴 or 濾棒）的檢索結(jié)果中找出，即檢索要素A和B的組合，此時，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索要素A和C，或者檢索要素B和C的組合，例如檢索要素“過濾嘴”和“相變儲熱材料”的組合，其表達(dá)式可以為：FLH：（A24D3/02 or A24D3/16 or A24D3/14 or A24F13/06）and （相變材料）；或者檢索要素“卷煙”和“相變儲熱材料”的組合，其表達(dá)式可以為：FLH：（A24D3/04 or A24D1/02 or A24D3/06 or A24D1/00 or A24D1/04 ）and（相變材料 or 儲熱材料 or 相變潛熱 or 儲熱裝置），從而找出對比文件D2。

需要注意的是，當(dāng)瀏覽過的檢索結(jié)果明顯不相關(guān)時，還需要考慮調(diào)整檢索策略。

2.3 對比分析判斷

在檢索得到合適的對比文件/專利文獻(xiàn)之后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)對比文件/專利文獻(xiàn)對待檢索對象的專利性進(jìn)行分析評價。

需要注意的時，在進(jìn)行新穎性評價時，應(yīng)當(dāng)遵循單獨(dú)對比原則，即一件對比文件與待檢索對象單獨(dú)對比，若對比文件全部公開待檢索對象的技術(shù)特征，則待檢索對象不具有新穎性，否則，待檢索對象具有新穎性。而不能將兩件以上的對比文件的內(nèi)容結(jié)合來評價待檢索對象的新穎性。

與評價新穎性不同，在進(jìn)行創(chuàng)造性評價時，可以將兩件以上領(lǐng)域相同或相近的對比文件的內(nèi)容相結(jié)合來評價待檢索對象的新穎性。因此，不具有新穎性的待檢索對象一定不具有創(chuàng)造性，但是不具有創(chuàng)造性的待檢索對象可能具有新穎性。

2.4 調(diào)整檢索策略再次檢索

隨著檢索的進(jìn)行，檢索這一般需要根據(jù)檢索結(jié)果以及對待檢索對象的專利性的評價預(yù)期作出檢索策略的調(diào)整，之后再次進(jìn)行檢索。檢索策略調(diào)整一般包括：（1）調(diào)整基本檢索要素；（2）調(diào)整檢索系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫，即調(diào)整檢索資源；（3）調(diào)整檢索要素的表達(dá)方式；（4）調(diào)整檢索要素的組合方式。

2.5 中止檢索

對于無效檢索或者專利性檢索，若檢索者檢索到了足以否定全部權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性的對比文件之后，檢索者便可以中止檢索，但往往此時的檢索可能不是全面的檢索。這時，如果隨后發(fā)現(xiàn)已獲得的對比文件不能否定待檢索對象的新穎性或創(chuàng)造性時，例如無效對方進(jìn)行了權(quán)利要求的合并或者提供了證據(jù)進(jìn)行反駁后，檢索者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

3 結(jié)語

本文主要從檢索對象與檢索范圍、專利檢索的主要步驟、其它檢索方式等多個方面針對卷煙技術(shù)進(jìn)行專利檢索與分析，希望卷煙行業(yè)的企業(yè)或者從業(yè)人員可以從本文章中收獲到專利檢索相關(guān)知識，并利用專利檢索為卷煙技術(shù)的科研立項、技術(shù)成果確權(quán)和香煙產(chǎn)品的市場布局作出指導(dǎo)和規(guī)劃。

[責(zé)任編輯：湯靜]