路忠亮+呂明

【摘 要】在設(shè)備制造過(guò)程中，不符合項(xiàng)的處理是核電工程質(zhì)量保證體系的一項(xiàng)重要工作，對(duì)不符合項(xiàng)的全面深入的認(rèn)識(shí)對(duì)保障工程質(zhì)量有著重要的意義。本文通過(guò)對(duì)收集的不符合項(xiàng)報(bào)告的分析，總結(jié)了不符合項(xiàng)的處理過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的解決辦法，同時(shí)還就不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，探討了如何提高處理不符合項(xiàng)的效率，如何通過(guò)以實(shí)效為目標(biāo)的質(zhì)保工作，構(gòu)建良好的核安全文化，有效地對(duì)物項(xiàng)制造過(guò)程進(jìn)行有效控制。

【關(guān)鍵詞】不符合項(xiàng)；體系；核安全文化

1 不符合項(xiàng)處理的依據(jù)

核安全法規(guī)《核電廠(chǎng)質(zhì)量保證安全規(guī)定》對(duì)不符合項(xiàng)的定義：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。物項(xiàng)的定義：材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物以及計(jì)算機(jī)軟件的通稱(chēng)。從法規(guī)的定義可以看出不符合項(xiàng)的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，而不符合項(xiàng)的后果包括：物項(xiàng)的質(zhì)量不可接受或不能確定。

為了做好不符合項(xiàng)的管理工作，制造分包方在制定質(zhì)量保證大綱的基礎(chǔ)上，編制了不符合項(xiàng)管理程序。通常，為保證不符合項(xiàng)分類(lèi)及處理方法的一致性，制造分包方的不符合項(xiàng)控制程序依據(jù)運(yùn)營(yíng)單位的不符合項(xiàng)控制程序編制。以中核集團(tuán)的核電工程為例，不符合控制項(xiàng)管理程序分類(lèi)為：內(nèi)部不符合項(xiàng)和外部不符合項(xiàng)，外部不符合項(xiàng)進(jìn)一步分為：I類(lèi)、II類(lèi)和III類(lèi)。處理方式包括：照用（不加修改地接受）、返工、修理及報(bào)廢（拒收）四類(lèi)。

2 不符合項(xiàng)報(bào)告

通常，人們僅僅關(guān)注已發(fā)生的不符合項(xiàng)，卻忽略了部分可不必開(kāi)啟的不符合項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)該開(kāi)啟卻沒(méi)有開(kāi)啟的不符合項(xiàng)報(bào)告。

（1）可不必開(kāi)啟的不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)（判別準(zhǔn)則）包括不符合設(shè)計(jì)、采購(gòu)或合同技術(shù)規(guī)范書(shū)要求的物項(xiàng)以及未按已批準(zhǔn)圖紙、規(guī)范或設(shè)計(jì)文件要求安裝的物項(xiàng)。有廠(chǎng)家沒(méi)有利用好設(shè)計(jì)變更，在制造前沒(méi)有做好與設(shè)計(jì)方的溝通，常常直到制造過(guò)程已經(jīng)完成時(shí)才進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，而此時(shí)木已成舟， 已經(jīng)違反了設(shè)計(jì)要求，只好開(kāi)啟不符合項(xiàng)，但若提前與設(shè)計(jì)方進(jìn)行溝通，對(duì)于合理的材料代用、設(shè)計(jì)變更進(jìn)行確認(rèn)，在制造時(shí)就不算違背設(shè)計(jì)和采購(gòu)要求，完全可以不必開(kāi)啟不符合項(xiàng)。

（2）應(yīng)該開(kāi)啟卻沒(méi)有開(kāi)啟的不符合項(xiàng)報(bào)告

當(dāng)廠(chǎng)家生產(chǎn)的物項(xiàng)不滿(mǎn)足相關(guān)的采購(gòu)要求，也無(wú)法或者廠(chǎng)家不申請(qǐng)照用，直接做報(bào)廢處理，這一類(lèi)情況多沒(méi)有開(kāi)啟不符合項(xiàng)，在電氣、儀控類(lèi)廠(chǎng)家體現(xiàn)尤為明顯，因?yàn)槟承S(chǎng)家承接了大量的合同，但是卻沒(méi)有任何按報(bào)廢處理的不符合項(xiàng)，這顯然是不真實(shí)的。值得一提的是，做好這一類(lèi)（報(bào)廢）產(chǎn)品的記錄、分析和糾正預(yù)防措施，對(duì)于提高廠(chǎng)家的制造質(zhì)量有著重要的價(jià)值。

其次，按法規(guī)的要求，不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，對(duì)于文件及程序方面存在缺陷的物項(xiàng)，目前幾乎沒(méi)有這一類(lèi)的不符合項(xiàng)，這顯然與實(shí)際情況不符。

此外，在物項(xiàng)的制造/監(jiān)造過(guò)程中，不符合項(xiàng)可以通過(guò)各種控制手段減少，但客觀(guān)上是不可避免的；然而，在主觀(guān)上，無(wú)論是買(mǎi)方還是賣(mài)方，都不希望出現(xiàn)不符合項(xiàng)，人們都希望物項(xiàng)是“完美的”，因?yàn)椴环享?xiàng)不僅影響物項(xiàng)的質(zhì)量，同時(shí)還會(huì)增加硬件及軟件方面的成本，同時(shí)影響物項(xiàng)制造的進(jìn)度，因此，會(huì)造成人們?cè)趯?shí)際制造過(guò)程中回避不符合項(xiàng)的情況。

（3）不符合項(xiàng)報(bào)告問(wèn)題

對(duì)于開(kāi)啟的不符合項(xiàng)報(bào)告，存在著以下各種問(wèn)題：

A、不符合項(xiàng)描述不清：如未準(zhǔn)確說(shuō)明不符合項(xiàng)發(fā)生的位置、不填寫(xiě)零部件的標(biāo)識(shí)； 在可以用量化的參數(shù)、指標(biāo)描述時(shí)沒(méi)有采用；采用不規(guī)范的說(shuō)法等。

B、未積極制定合理的處理方案：不符合項(xiàng)報(bào)告中的處理方案描述過(guò)于簡(jiǎn)單，有的僅有“修理”“照用”等字樣，沒(méi)有相關(guān)的技術(shù)性、合理性說(shuō)明和分析。

C、原因分析不徹底，需要指出的是，不符合項(xiàng)的原因分析不僅是處理不符合項(xiàng)的基礎(chǔ)，而且是采取糾正措施的關(guān)鍵，對(duì)于提高廠(chǎng)產(chǎn)品質(zhì)量及質(zhì)保體系的有效性有著重大意義。但在實(shí)際操作中，部分廠(chǎng)家不重視對(duì)根本原因的分析，或者僅僅就事論事的進(jìn)行分析，這樣就導(dǎo)致在采取糾正及預(yù)防措施時(shí)無(wú)法真正做到有的放矢，從而避免再次發(fā)生同類(lèi)不符合項(xiàng)。

D、文件控制：不符合項(xiàng)報(bào)告在處理過(guò)程出現(xiàn)了許多文件控制問(wèn)題，如：依據(jù)文件填寫(xiě)不準(zhǔn)確、無(wú)版次；報(bào)告全部手寫(xiě)，模糊不清；報(bào)告編號(hào)、版次填寫(xiě)錯(cuò)誤；未提交相關(guān)附件等。

E、傳遞流程：廠(chǎng)家內(nèi)部流程不合理或沒(méi)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)流程的跟蹤，導(dǎo)致長(zhǎng)時(shí)間無(wú)法發(fā)出不符合項(xiàng)報(bào)告。

F、其他：工作程序不滿(mǎn)足要求、包括分類(lèi)錯(cuò)誤、溝通不暢等。

對(duì)于其中文件控制、描述不清等問(wèn)題，通過(guò)不斷的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，可以得到有效的改善，但是對(duì)于原因分析不徹底的問(wèn)題，則需要廠(chǎng)家的足夠重視，找到根本原因，有利于問(wèn)題的徹底解決。

3 不符合項(xiàng)的原因分析

本文收集了某核電項(xiàng)目20個(gè)典型設(shè)備制造廠(chǎng)家2010年至2011年之間發(fā)生的201個(gè)外部不符合項(xiàng)報(bào)告，這些廠(chǎng)家涵蓋了機(jī)械、電氣、儀控、閥門(mén)、管件等專(zhuān)業(yè)，同時(shí)其生產(chǎn)的設(shè)備也涵蓋了各專(zhuān)業(yè)的核安全重要物項(xiàng)，因此，對(duì)于核電廠(chǎng)的建造而言，這些不符合項(xiàng)具有很好的代表意義。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，這201個(gè)不符合項(xiàng)中包括I類(lèi)：86個(gè)，II類(lèi)：35個(gè)，III類(lèi)：80個(gè)。人因失誤、工藝過(guò)程失控、材料缺陷三大因素所占的比例最大，合計(jì)為82%。其中，尤其以人因失誤比例最大，達(dá)到了45%，這表明，人為因素導(dǎo)致的不符合項(xiàng)是目前最多的。因此，應(yīng)進(jìn)一步重視對(duì)人員的培訓(xùn)，加強(qiáng)核安全文化建設(shè)；其次，這說(shuō)明將產(chǎn)生不符合項(xiàng)的所有人因失誤歸結(jié)為一類(lèi)顯得過(guò)于粗糙，有必要對(duì)導(dǎo)致人因失誤的原因進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分，找到其根本原因，采取有效的控制措施。工藝過(guò)程失控比例為27%，統(tǒng)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，工藝過(guò)程失控中包含了鑄造、熱處理、焊接、裝配等環(huán)節(jié)，這反映部分廠(chǎng)家在對(duì)某些工藝控制方面仍存在不足，應(yīng)充分利用對(duì)不符合項(xiàng)原因的分析推動(dòng)技術(shù)能力的積累和提高。同時(shí)，這在一定程度上反映目前國(guó)內(nèi)的制造廠(chǎng)在核電設(shè)備制造的工藝控制水平方面尚需進(jìn)一步提升自身的技術(shù)水平。材料缺陷所占比例為10%，材料包括了原材料、成品及半成品，這表面，一方面，部分廠(chǎng)家對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)控制不嚴(yán)，致使不合格的材料進(jìn)入了制造流程；另一方面，廠(chǎng)家還需加強(qiáng)對(duì)分包商的采購(gòu)控制，包括將材料的使用情況反饋給分包商，建立合作共贏(yíng)的合作關(guān)系。對(duì)于加工機(jī)械、設(shè)備不符合要求、加工方法、環(huán)境條件影響、無(wú)設(shè)計(jì)圖紙/設(shè)計(jì)圖紙不正確/不充分等方面的原因， 需要注意的是，有的不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因并不是單純的，而是綜合性的復(fù)雜原因，一個(gè)不符合項(xiàng)可能包含了人因、工藝過(guò)程控制、設(shè)備等諸多因素，有時(shí)候甚至無(wú)法準(zhǔn)確判斷各個(gè)因素，這就更需要廠(chǎng)家做好根本原因分析，采取有效的糾正及預(yù)防措施。

4 小結(jié)

不符合項(xiàng)管理的目的包括： （1）及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)、處置、記錄不符合規(guī)定要求的物項(xiàng)，保證核電廠(chǎng)系統(tǒng)核設(shè)備的功能要求；（2）利用各種信息來(lái)源、手段查找出現(xiàn)不符合項(xiàng)的根本原因，及時(shí)采取有效糾正措施， 防止不符合項(xiàng)的重復(fù)出現(xiàn)，不斷提高設(shè)備制造廠(chǎng)的質(zhì)保能力。

因此，應(yīng)按照法規(guī)和大綱的要求，加強(qiáng)對(duì)不符合項(xiàng)的管理，避免出現(xiàn)不符合項(xiàng)的管理盲區(qū)；其次，通過(guò)對(duì)不符合項(xiàng)處理流程不斷地進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提高處理不符合項(xiàng)的效率；第三，通過(guò)對(duì)不符合項(xiàng)問(wèn)題的根本原因分析，采取有效的糾正及預(yù)防措施，很據(jù)PDCA循環(huán)原理，持續(xù)改進(jìn)，不斷地改善質(zhì)保體系；第四，通過(guò)對(duì)不符合項(xiàng)的有效管理，增加質(zhì)量意識(shí)，強(qiáng)化質(zhì)量觀(guān)念，落實(shí)質(zhì)量措施，貫徹和推行核安全文化。

[責(zé)任編輯：李書(shū)培]