羅薇

摘 要： 通過(guò)對(duì)美國(guó)、加拿大和中國(guó)的勞動(dòng)力調(diào)查方法在抽樣設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和開發(fā)應(yīng)用四方面進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查在抽樣設(shè)計(jì)上雖然采用較大的樣本量，但在樣本代表性、樣本輪換模式上存在若干問(wèn)題，不利于后期的估計(jì)；在數(shù)據(jù)收集上采用傳統(tǒng)入戶詢問(wèn)的方式既不便于數(shù)據(jù)的錄入，又增加了基層調(diào)查員的負(fù)擔(dān)；在數(shù)據(jù)處理上，缺乏數(shù)據(jù)處理過(guò)程中對(duì)無(wú)回答的調(diào)整、覆蓋率的校準(zhǔn)、季節(jié)調(diào)整，尤其忽視估計(jì)量的方差估計(jì)，導(dǎo)致調(diào)查估計(jì)結(jié)果不夠科學(xué)；缺乏對(duì)勞動(dòng)力調(diào)查數(shù)據(jù)產(chǎn)品和開發(fā)應(yīng)用。然后，從連續(xù)性調(diào)查的角度對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查方法進(jìn)行了深入思考，提出六點(diǎn)建議：一是加強(qiáng)人口普查和勞動(dòng)力調(diào)查的銜接，二是合理分配樣本量，三是構(gòu)建和維護(hù)勞動(dòng)力調(diào)查多重抽樣框體系，四是改進(jìn)輪換模式，五是建立基于連續(xù)性抽樣的估計(jì)體系，六是形成以勞動(dòng)力調(diào)查為核心的人口住戶類調(diào)查體系。

關(guān)鍵詞： 勞動(dòng)力調(diào)查； 調(diào)查方法； 連續(xù)性抽樣

中圖分類號(hào)：C811

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671-623X（2016）05-0087-07

隨著人力資本對(duì)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)日益增加，世界上大部分國(guó)家和地區(qū)都展開了勞動(dòng)力調(diào)查，收集本國(guó)或地區(qū)勞動(dòng)力特征的信息，如就業(yè)情況、失業(yè)情況、工種分布、工作時(shí)數(shù)、收入等。美國(guó)現(xiàn)時(shí)人口調(diào)查（The U.S. Current Population Survey，下文簡(jiǎn)稱為CPS）是由美國(guó)普查局和勞工統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合組織實(shí)施，在非普查時(shí)期為搜集美國(guó)按各種標(biāo)志分組的16歲及以上的人口、就業(yè)與失業(yè)、勞動(dòng)力等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而每月進(jìn)行的住戶調(diào)查。[1]加拿大勞動(dòng)力調(diào)查 （the Labor Force Survey，以下簡(jiǎn)稱LFS）由加拿大統(tǒng)計(jì)局勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)司組織實(shí)施，是為加拿大提供分行業(yè)和職業(yè)的勞動(dòng)力和人口信息的月度住戶抽樣調(diào)查，是勞動(dòng)力和人口發(fā)展趨勢(shì)等信息的主要數(shù)據(jù)來(lái)源。[2]6我國(guó)于2005年11月首次開展全國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查，現(xiàn)行的勞動(dòng)力調(diào)查在每年四季度調(diào)查1次，省會(huì)城市和直轄市則組織月度勞動(dòng)力調(diào)查，2016年正式實(shí)施全國(guó)月度勞動(dòng)力調(diào)查，目前，勞動(dòng)力調(diào)查數(shù)據(jù)還沒(méi)有正式對(duì)外發(fā)布，處在起步探索階段。本文通過(guò)比較分析中美加勞動(dòng)力調(diào)查的實(shí)踐和理論研究，為中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的開展提供一定借鑒。

一、抽樣設(shè)計(jì)的比較

（一）樣本量和設(shè)計(jì)要求比較

CPS調(diào)查樣本由824個(gè)初級(jí)抽樣單元，大約60 000個(gè)住戶單元構(gòu)成。CPS采用以州為子總體的抽樣設(shè)計(jì)，各州的樣本相互獨(dú)立，樣本量要根據(jù)各州勞動(dòng)力實(shí)際狀況和對(duì)變異系數(shù)的要求抽?。簩?duì)于6%的失業(yè)率而言，全國(guó)失業(yè)率月度估計(jì)的相對(duì)誤差控制在1.9%以內(nèi)，各州年度平均失業(yè)率的相對(duì)誤差控制在8%以內(nèi)。[1]

LFS每月的調(diào)查樣本大約是5.4萬(wàn)戶，大約包括了10萬(wàn)個(gè)勞動(dòng)力人口的信息。LFS的樣本量分配既要滿足各級(jí)（全國(guó)、各個(gè)省、各個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)等）精度要求，又要從整體上保證調(diào)查設(shè)計(jì)的效度：全國(guó)失業(yè)率月度估計(jì)的變異系數(shù)低于2%，各省失業(yè)率月度估計(jì)的相對(duì)誤差低于7%，各經(jīng)濟(jì)區(qū)三個(gè)月移動(dòng)平均估計(jì)的相對(duì)誤差低于25%，各就業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)區(qū)三個(gè)月移動(dòng)平均估計(jì)的相對(duì)誤差低于15%。[2]9-13

中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的樣本量約為15萬(wàn)戶，人數(shù)為46萬(wàn)人。樣本設(shè)計(jì)要求全省調(diào)查失業(yè)率的相對(duì)誤差控制在15%左右，省按省會(huì)、非省會(huì)分類的調(diào)查失業(yè)率相對(duì)誤差控制在20%左右。[3]

與中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查相比，美國(guó)和加拿大勞動(dòng)力調(diào)查設(shè)計(jì)的住戶樣本量較少，但是其全國(guó)及分行政區(qū)域相關(guān)目標(biāo)估計(jì)量的精度要求都較高。

（二）抽樣方法比較

CPS采用多階、分層、概率比例的抽樣方法。第一階段抽樣設(shè)計(jì)是在根據(jù)2000年美國(guó)人口普查劃分的全美2 025個(gè)初級(jí)抽樣單元（primary sampling units）中抽取一系列具有代表性的初級(jí)抽樣單元，對(duì)州內(nèi)的初級(jí)抽樣單元進(jìn)行分層，分層的原則是使各層在勞動(dòng)力及其他與失業(yè)高度相關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素上盡可能相似。樣本中包括全部“自我代表的（selfrepresenting）初級(jí)抽樣單位”，而對(duì)“非自我代表的（nonselfrepresenting）初級(jí)抽樣單位”進(jìn)行分層后隨機(jī)抽取，每層只抽取一個(gè)初級(jí)抽樣單元，且其入樣概率應(yīng)與2000年人口普查時(shí)的人口數(shù)成比例。第二階段抽樣是從樣本初級(jí)抽樣單元中一次性抽取滿足十年調(diào)查需要的住戶單元。第二階段抽取的單元實(shí)際由地理位置相鄰的四個(gè)住址構(gòu)成一個(gè)子群，稱為最終抽樣單元，每個(gè)住址對(duì)應(yīng)著2000年人口普查時(shí)分類街區(qū)目錄上的一個(gè)住戶。2000年人口和住戶普查及建筑許可證調(diào)查信息為CPS創(chuàng)造出四個(gè)抽樣框：私人住宅抽樣框、區(qū)域抽樣框、公共住宅抽樣框和建筑許可證抽樣框。根據(jù)普查信息，對(duì)抽樣框中的住戶單元進(jìn)行相關(guān)標(biāo)志排序，將具有相似特征的住戶單元放在一起。樣本的抽取在各個(gè)初級(jí)抽樣單元及抽樣框中獨(dú)立操作，在私人住宅抽樣框和公共住宅抽樣框中，樣本的抽取是一次性抽取10年所需的樣本量，而來(lái)自區(qū)域抽樣框和建筑許可證抽樣框的樣本逐月抽取。為了滿足CPS的輪換系統(tǒng)和不斷更新的抽樣設(shè)計(jì)，抽取一個(gè)最終抽樣單元系統(tǒng)樣本后，其相鄰的20個(gè)最終抽樣單元樣本也可以確定，即共抽取21個(gè)輪換樣本。[1]

LFS采用二階分層抽樣，第一階段抽樣是從各行政區(qū)抽取初級(jí)抽樣單元。根據(jù)初級(jí)抽樣單元的定義和地址登記庫(kù)的相關(guān)信息，對(duì)人口普查街區(qū)進(jìn)行組合或再細(xì)分為55 605個(gè)初級(jí)抽樣單元。[2]27為了節(jié)省調(diào)查成本和利用LFS數(shù)據(jù)分析特定人群，將一部分初級(jí)抽樣單元分成四種特殊類型的層級(jí)：一是包括人口密度極低的邊遠(yuǎn)地區(qū)和采用三階段抽樣的偏遠(yuǎn)城區(qū)層，二是原住民比重相對(duì)大的層，三是移民比重較大的層，四是高收入住戶比重較大的層。而對(duì)于普通初級(jí)抽樣單元，在每個(gè)人口普查大都市區(qū)內(nèi)分層，根據(jù)人口普查大都市區(qū)內(nèi)人口普查分區(qū)的規(guī)模，再適當(dāng)劃分出城市和農(nóng)村，分層的依據(jù)是各層在勞動(dòng)力及社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素上盡可能相似，以減少LFS多目標(biāo)估計(jì)的抽樣方差。為了銜接樣本輪換模式，將每層均勻地分成6個(gè)不同的輪換組，每個(gè)輪換組中的初級(jí)抽樣單元數(shù)相同，從每個(gè)輪換組抽取一個(gè)初級(jí)抽樣單元，其入樣概率應(yīng)與2001年人口普查時(shí)期該初級(jí)抽樣單元內(nèi)的住戶數(shù)成比例。[2]22-23LFS第二階段抽樣是在樣本初級(jí)抽樣單元中采用系統(tǒng)抽樣抽取住戶。以地址登記庫(kù)的地址清單及初級(jí)抽樣單元區(qū)域清單作為抽樣框，根據(jù)2001年人口普查數(shù)據(jù)提供的初級(jí)抽樣單元內(nèi)住戶數(shù)和樣本量分配時(shí)決定的初級(jí)抽樣單元抽樣比，計(jì)算出抽樣間距， 從樣本初級(jí)抽樣單元中抽取住所。

中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的樣本，采用分層、二階段、概率比例抽樣的方法抽取調(diào)查樣本。第一階段在2010年人口普查提供的抽樣框中抽取各省、自治區(qū)、直轄市的社區(qū)居委會(huì)（村委會(huì)）簡(jiǎn)稱（村級(jí)單位），利用2010年普查得到多項(xiàng)與就業(yè)失業(yè)水平相關(guān)的指標(biāo)進(jìn)行分層，分層按市、鎮(zhèn)、鄉(xiāng)，市中心區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合區(qū)，鎮(zhèn)中心區(qū)、鎮(zhèn)鄉(xiāng)結(jié)合區(qū)， 鄉(xiāng)中心區(qū)和村莊劃分，同時(shí)考慮村級(jí)單位的人口規(guī)模和集體戶人口比例。第二階段抽樣是從樣本村級(jí)單位抽取住戶組。各省負(fù)責(zé)在抽中的村級(jí)單位中，利用2010年人口普查時(shí)的普查區(qū)和普查小區(qū)圖的建筑物編號(hào)和相應(yīng)的住戶清單抽取住戶組。[3]

中美加勞動(dòng)力調(diào)查都采用多階、分層、概率比例的抽樣方法。為了保證樣本的覆蓋面，CPS和LFS采用多重抽樣框，利用區(qū)域抽樣框、建筑許可證抽樣框進(jìn)行更新維護(hù)，而中國(guó)勞動(dòng)力抽樣框第一階段的樣本在五年內(nèi)保持不變，筆者認(rèn)為這樣存在覆蓋不足的隱患。為了保證樣本的代表性，CPS和LFS不僅僅按照行政區(qū)劃、城市和農(nóng)村進(jìn)行分層，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征進(jìn)行更細(xì)層次的劃分；而在中國(guó)，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的速度不斷加快，以中國(guó)的行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，以民政部門確認(rèn)的居民委員會(huì)或村民委員會(huì)轄區(qū)為劃分對(duì)象的分層方法，將面臨越來(lái)越多的實(shí)際問(wèn)題。[4]

（三）樣本輪換比較

CPS采用4—8—4樣本輪換設(shè)計(jì)，定期輪換樣本中的部分最終抽樣單元，偶爾也輪換一些初級(jí)抽樣單元。調(diào)查人員每月到住戶單元收集信息，一個(gè)住戶單元被連續(xù)訪問(wèn)4個(gè)月，在接下來(lái)的8個(gè)月退出調(diào)查，之后又連續(xù)調(diào)查4個(gè)月，最后永久退出該項(xiàng)調(diào)查。同時(shí)，從同一輪換組中重新抽出一個(gè)新的輪換樣本替換永久退出的住戶單元，在下一期繼續(xù)接受調(diào)查。樣本有75%的月度重疊率，50%的年度重疊率。[1]這種輪換模式符合概率抽樣的原則，每月的樣本對(duì)目標(biāo)總體有很好的代表性。

LFS將加拿大全國(guó)勞動(dòng)力總體分成6個(gè)輪換組，每期調(diào)查樣本都是從6個(gè)輪換組中抽出的6個(gè)輪換樣本構(gòu)成，每個(gè)輪換樣本連續(xù)調(diào)查6個(gè)月，然后退出調(diào)查。這種輪換模式，操作較簡(jiǎn)單，月度重疊率高于80%，非常適合抽樣估計(jì)階段采用的組合校準(zhǔn)估計(jì)方法。[2]22-23

在中國(guó)，省會(huì)城市和直轄市按月度在村級(jí)單位內(nèi)進(jìn)行樣本輪換。樣本輪換以住戶組為單位，即每個(gè)住戶組為一個(gè)輪換組。當(dāng)住戶組進(jìn)入一個(gè)完整的輪換周期后，每個(gè)住戶組每隔2個(gè)月調(diào)查一次，連續(xù)調(diào)查5次后退出調(diào)查。各省會(huì)城市每季度在每個(gè)村級(jí)單位調(diào)查15個(gè)住戶組，每個(gè)住戶組約為4戶，共60戶（15×4），分3個(gè)交叉子樣本，每個(gè)子樣本20戶，分5個(gè)住戶組，每月調(diào)查一個(gè)子樣本，每季度調(diào)查3個(gè)子樣本，合計(jì)調(diào)查60戶。[3]

CPS和LFS分別采用不完全單水平和完全單水平輪換模式，既節(jié)約調(diào)查成本，又能較好地估計(jì)總體特征變化情況，還能有效地提高調(diào)查的估計(jì)精度。[5]中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查也采用了輪換樣本，在不同的勞動(dòng)力調(diào)查項(xiàng)目中輪換模式并不相同，不同的輪換模式將帶來(lái)輪換偏差，而且這種偏差很難在連續(xù)性抽樣估計(jì)中精確地計(jì)算出來(lái)。

二、數(shù)據(jù)收集比較

對(duì)于初次調(diào)查的住戶，CPS要求調(diào)查員進(jìn)行入戶訪問(wèn)，接下來(lái)各個(gè)調(diào)查月一般進(jìn)行電話調(diào)查。每月，位于馬里蘭州的黑格斯敦、印第安納州的杰斐遜維爾、亞利桑那州的圖森的三大電話中心的調(diào)查員，通過(guò)電子問(wèn)卷對(duì)大約70%的樣本住戶進(jìn)行電話調(diào)查，對(duì)10%的樣本住戶進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查。在每月的調(diào)查中，15歲或以上的人口需要回答一系列調(diào)查周的前一周（參照周）有關(guān)勞動(dòng)力市場(chǎng)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題。這些問(wèn)題將樣本總體分成三個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)組：就業(yè)、失業(yè)和非勞動(dòng)力。原始數(shù)據(jù)最終傳輸至普查局位于華盛頓特區(qū)的數(shù)據(jù)中心。[1]

LFS 采用計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查和計(jì)算機(jī)輔助入戶調(diào)查。對(duì)初次參加調(diào)查的住戶，調(diào)查前會(huì)給他們郵寄一封介紹信和宣傳小冊(cè)子。對(duì)初次參加調(diào)查的城鎮(zhèn)住戶還進(jìn)行電話初步接觸，收集住戶中每個(gè)家庭成員的信息，并獲取15歲及以上、70歲以下家庭成員的勞動(dòng)力信息。為了節(jié)省調(diào)查成本和減少無(wú)回答，第1個(gè)月調(diào)查過(guò)的資料在隨后5個(gè)月的調(diào)查中不再重新詢問(wèn)；除非被調(diào)查住戶要求入戶調(diào)查，所有的調(diào)查都通過(guò)計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查進(jìn)行。[2] 40-41

中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的調(diào)查登記工作在調(diào)查時(shí)點(diǎn)之后的七天內(nèi)進(jìn)行，入戶登記前，調(diào)查員對(duì)應(yīng)調(diào)查的住戶樣本進(jìn)行核實(shí)，對(duì)于第一次參與調(diào)查的住戶發(fā)放通知信，有條件的，可預(yù)先約定入戶登記的時(shí)間。登記采用調(diào)查員入戶詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)填報(bào)的方式進(jìn)行。[3]

就數(shù)據(jù)采集方式而言，CPS和LFS所采用的計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查、計(jì)算機(jī)輔助入戶調(diào)查、電子問(wèn)卷調(diào)查，方式靈活，能快速確認(rèn)被調(diào)查者是否回答了問(wèn)卷中所有的問(wèn)題以及問(wèn)題答案之間的一致性，便于現(xiàn)場(chǎng)解決調(diào)查過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，最大程度地保證問(wèn)卷的一致性，減少人為誤差，是數(shù)據(jù)采集方式的發(fā)展趨勢(shì)。[6]

三、數(shù)據(jù)處理比較

CPS和LFS的原始數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)行業(yè)和職業(yè)編碼、一致性校訂、項(xiàng)目無(wú)回答插補(bǔ)、變量分類后，就可以進(jìn)入加權(quán)調(diào)整、估計(jì)和季節(jié)調(diào)整的程序。

每個(gè)月，CPS把從調(diào)查住戶獲取的信息同時(shí)匯總，其抽樣估計(jì)不僅包括每月的勞動(dòng)力估計(jì)，還提供按照年齡、性別、種族、是否西班牙裔分類的勞動(dòng)力估計(jì)。此外，還為全美的非機(jī)構(gòu)人口提供相關(guān)的人口估計(jì)。CPS實(shí)際公布全國(guó)和各州的調(diào)查結(jié)果通過(guò)無(wú)偏估計(jì)、無(wú)回答調(diào)整、第一階段比率調(diào)整、全國(guó)及各州的覆蓋調(diào)整、第二階段比率調(diào)整五個(gè)加權(quán)調(diào)整步驟后，采用組合估計(jì)方法，對(duì)當(dāng)月全部樣本數(shù)據(jù)得出的第二階段比率估計(jì)量和上月的組合估計(jì)量進(jìn)行加權(quán)平均，加權(quán)平均后的估計(jì)量加上誤差調(diào)整項(xiàng)以減少方差和輪換引起的偏差。充分利用輪換模式中上期樣本的積累信息，CPS采用組合估計(jì)方法得到估計(jì)量，增加了估計(jì)量的穩(wěn)定性。季節(jié)調(diào)整主要根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，自2003年起，全國(guó)勞動(dòng)力數(shù)據(jù)采用X12ARIMA（autoregressive integrated moving average model，自回歸求和移動(dòng)平均模型）程序進(jìn)行勞動(dòng)力時(shí)間序列的季節(jié)調(diào)整。①它可以進(jìn)行ARIMA時(shí)間序列建模和模型選擇，檢測(cè)和估計(jì)異常值和節(jié)日效應(yīng)，調(diào)整后診斷及消除季節(jié)和趨勢(shì)影響。每年1—6月，采用上年的季節(jié)調(diào)整因素調(diào)整，每年7月，勞工統(tǒng)計(jì)局公布下半年采用的季節(jié)調(diào)整因素。自1995年以來(lái)，CPS采用逐差法估計(jì)方差。[1]

LFS實(shí)際公布的加拿大全國(guó)、各個(gè)省調(diào)查結(jié)果通過(guò)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)偏估計(jì)、無(wú)回答加權(quán)調(diào)整后得出， 自2000年來(lái)，LFS采用組合校準(zhǔn)估計(jì)量，旨在保證抽樣調(diào)查所得人口估計(jì)與人口普查得到的控制總量一致，改善覆蓋誤差，提高估計(jì)精度。LFS在省級(jí)層面的估計(jì)中，采用了25個(gè)與勞動(dòng)力特征、就業(yè)與失業(yè)相關(guān)的上月信息作為組合輔助變量向量，通過(guò)最小距離函數(shù)得到組合校準(zhǔn)權(quán)重。[2]53-57利用整合權(quán)重的方法，修正輔助變量向量及組合輔助變量向量得到最終權(quán)重。[7]LFS季節(jié)調(diào)整旨在調(diào)整季節(jié)變化所引起的主要指標(biāo)的短期變化。這些指標(biāo)大部分是以全國(guó)和各省的水平進(jìn)行調(diào)整的，主要的勞動(dòng)力狀況估計(jì)也會(huì)調(diào)整到普查都市區(qū)的水平，并且公布3個(gè)月的移動(dòng)平均數(shù)，以減少由相對(duì)小的樣本規(guī)模所引起的不規(guī)律變化。LFS采用X11ARIMA方法進(jìn)行季節(jié)調(diào)整，例如，對(duì)就業(yè)和失業(yè)人口的季節(jié)調(diào)整通過(guò)對(duì)主要年齡/性別分組的調(diào)整估計(jì)求和得到，這一總體估計(jì)作為其余季節(jié)調(diào)整的基準(zhǔn)。由于LFS采用復(fù)雜的抽樣設(shè)計(jì)和估計(jì)方法，所以很難從抽樣方法中直接估計(jì)出方差估計(jì)量，LFS使用隨機(jī)組方法，給出刀切法方差估計(jì)量。[2]55-57

在中國(guó)，經(jīng)過(guò)登記工作的準(zhǔn)確性和邏輯性復(fù)查后，縣級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行行業(yè)和職業(yè)編碼，市級(jí)和省級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)編碼進(jìn)行驗(yàn)收后進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，主要有10個(gè)步驟，包括：制定計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理總體方案；制定計(jì)算機(jī)編輯規(guī)則和匯總表式；研制錄入、審核程序；研制匯總程序；調(diào)試程序；下發(fā)程序；數(shù)據(jù)錄入；向國(guó)家報(bào)送原始數(shù)據(jù)；報(bào)送推算的主要數(shù)據(jù)；報(bào)送基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；省、國(guó)家數(shù)據(jù)匯總。在省級(jí)單位子總體內(nèi)，調(diào)查數(shù)據(jù)可以直接匯總，也可以按城鄉(xiāng)人口比例進(jìn)行事后分層后匯總，全國(guó)數(shù)據(jù)按各省級(jí)單位所占全國(guó)人口的比重進(jìn)行加權(quán)匯總。[3]

與CPS、LFS科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)處理流程相比，中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查估計(jì)雖然規(guī)定了數(shù)據(jù)處理的總體方案，但實(shí)際中仍是由各級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)自行組織、匯總和估計(jì)，缺乏數(shù)據(jù)處理過(guò)程中對(duì)無(wú)回答的調(diào)整、覆蓋率的校準(zhǔn)、季節(jié)調(diào)整，尤其忽視估計(jì)量的方差估計(jì)，導(dǎo)致調(diào)查估計(jì)結(jié)果不夠科學(xué)，也難以度量抽樣估計(jì)的精確程度。

四、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和開發(fā)應(yīng)用比較

CPS在調(diào)查結(jié)束2周后發(fā)布第一階段結(jié)果，包括就業(yè)和失業(yè)指數(shù)、工作人口的年齡與性別、在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的雇員人數(shù)、工作時(shí)間、持續(xù)失業(yè)時(shí)間及和CPS緊密相關(guān)的其他信息。[1] CPS除了搜集勞動(dòng)力和人口數(shù)據(jù)外，還附帶搜集一些其他數(shù)據(jù)，以滿足聯(lián)邦、州、私人組織或其他組織的特殊需求，如住房空置調(diào)查、年度社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查、時(shí)間利用調(diào)查等。這些調(diào)查利用CPS的豐富資源，如大樣本量、完善的抽樣框、通用的抽樣設(shè)計(jì)、訓(xùn)練有素的調(diào)查員、標(biāo)準(zhǔn)化的調(diào)查和數(shù)據(jù)處理流程，大大降低了調(diào)查成本，提高了估計(jì)精度。

LFS在調(diào)查結(jié)束后的第13天發(fā)布第一階段結(jié)果，在加拿大統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)上電子數(shù)據(jù)庫(kù)和日常發(fā)布期刊上，提供了勞動(dòng)力調(diào)查的大量表格數(shù)據(jù)。[2]58主要數(shù)據(jù)產(chǎn)品包括勞工信息、勞工和收入觀察、勞動(dòng)力歷史數(shù)據(jù)、西部加拿大原住民、加拿大移民的工作狀況分析、加拿大勞動(dòng)力市場(chǎng)概況、加拿大勞動(dòng)力調(diào)查方法、勞動(dòng)力調(diào)查的產(chǎn)品和服務(wù)、勞動(dòng)力調(diào)查的改進(jìn)、勞動(dòng)力調(diào)查指南。為了滿足特殊分析目的，公眾可以獲取微觀數(shù)據(jù)庫(kù)文件進(jìn)行數(shù)據(jù)提取和分析，LFS還提供有償自定義制表服務(wù)。加拿大統(tǒng)計(jì)局的住戶調(diào)查計(jì)劃下的大量住戶調(diào)查都通過(guò)LFS的樣本、抽樣框進(jìn)行，如利用LFS淘汰樣本的加拿大勞工和收入動(dòng)態(tài)調(diào)查，利用LFS抽樣框重新抽取樣本的加拿大住戶支出調(diào)查。這些調(diào)查利用LFS的樣本和抽樣框，減少了被調(diào)查的回答負(fù)擔(dān)，節(jié)省了可觀的調(diào)查成本。

目前，中國(guó)統(tǒng)計(jì)部門沒(méi)有正式發(fā)布勞動(dòng)力調(diào)查數(shù)據(jù)。與CPS和LFS所提供的豐富的勞動(dòng)力市場(chǎng)數(shù)據(jù)和附帶調(diào)查產(chǎn)品相比較，中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查并未為公眾及時(shí)了解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)提供相關(guān)信息。

五、勞動(dòng)力調(diào)查方法國(guó)際比較的啟示

伴隨著“勞動(dòng)力狀況”在宏觀調(diào)控中重要性的日益凸顯，本部分借鑒已趨成熟的美國(guó)和加拿大勞動(dòng)力調(diào)查方法，對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查提出六點(diǎn)思考和建議，以期改進(jìn)和完善我國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查方法體系。

（一）加強(qiáng)人口普查和勞動(dòng)力調(diào)查的銜接

人口普查能為勞動(dòng)力調(diào)查抽樣框的建立和各階段調(diào)查單元的分層提供大量信息，但是現(xiàn)行的人口普查還未能與勞動(dòng)力調(diào)查進(jìn)行很好銜接。中國(guó)統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)該充分發(fā)揮普查的基礎(chǔ)作用，科學(xué)地設(shè)計(jì)普查表，將普查、各類調(diào)查和各種行政記錄的相關(guān)指標(biāo)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，使其能夠提供勞動(dòng)力調(diào)查所需的基礎(chǔ)性資料。在勞動(dòng)力抽樣設(shè)計(jì)中，利用普查資料編制名錄抽樣框和區(qū)域抽樣框；與勞動(dòng)力調(diào)查相關(guān)的普查數(shù)據(jù)可以用于分析各行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口特征，利用一些綜合指標(biāo)，如城鄉(xiāng)人口比重、非農(nóng)業(yè)人口比重、16歲以上人口比例、從事第二和第三產(chǎn)業(yè)人口比例、就業(yè)率、勞動(dòng)力參與率和失業(yè)率等指標(biāo)對(duì)各個(gè)行政區(qū)域進(jìn)行分層；利用村級(jí)單位的人口規(guī)模，按PPS（sampling with probability proportional to size）方法進(jìn)行第一階段抽樣，利用人口普查區(qū)圖和普查小區(qū)圖，輔以村級(jí)單位的人口總數(shù)、家庭收入、就業(yè)人口等輔助資料，可更好地利用系統(tǒng)抽樣等方法進(jìn)行第二階段抽樣。在勞動(dòng)力抽樣估計(jì)中，各類普查資料可以為項(xiàng)目無(wú)回答的插補(bǔ)、單位無(wú)回答調(diào)整和校準(zhǔn)估計(jì)提供輔助信息。

（二）合理分配樣本量以滿足各級(jí)政府行政區(qū)域的需求

在各省人口規(guī)模差異較大的情況下，如果按各省人口規(guī)模分配樣本量，則各省的樣本量差異較大，造成部分人口規(guī)模較小的省份目標(biāo)變量的估計(jì)精度不足；如果在各個(gè)省平均分配樣本量，則會(huì)造成全國(guó)目標(biāo)變量的估計(jì)精度下降。為了滿足各級(jí)行政區(qū)域的精度要求，我國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的樣本量分配應(yīng)由國(guó)家層面統(tǒng)一測(cè)算，滿足全國(guó)、分省的抽樣精度目標(biāo)要求的樣本量、統(tǒng)一抽取樣本村級(jí)單位、統(tǒng)一對(duì)各省的樣本村級(jí)單位進(jìn)行評(píng)估，將有效提高樣本村級(jí)單位的代表性，確保調(diào)查精度。

（三）構(gòu)建和維護(hù)勞動(dòng)力調(diào)查多重抽樣框體系

中國(guó)現(xiàn)行勞動(dòng)力調(diào)查采用2010年人口普查提供的抽樣框，在2015年全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查后，將根據(jù)全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查資料，建立最新抽樣框，抽取新的樣本。[3]由于我國(guó)人口眾多，城鎮(zhèn)化進(jìn)程較快，勞動(dòng)力流動(dòng)性較大，僅僅通過(guò)普查和定期調(diào)查來(lái)對(duì)抽樣框進(jìn)行更新和維護(hù)并不夠，可以借鑒CPS和LFS采用的多重抽樣框體系。首先，在村級(jí)單位內(nèi)建立住戶名錄抽樣框和區(qū)域抽樣框相結(jié)合的多重抽樣框。周期性人口普查應(yīng)提供住戶基礎(chǔ)性資料，并根據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)標(biāo)志，將其轉(zhuǎn)化成各個(gè)村級(jí)單位內(nèi)的住戶名錄框；而對(duì)沒(méi)有進(jìn)入住戶名錄抽樣框的那些調(diào)查單位，通過(guò)收集其地理分布特征，以行政村為單位確定區(qū)域抽樣框的實(shí)際分塊（可以是普查區(qū)），構(gòu)建村級(jí)單位的區(qū)域抽樣框作為補(bǔ)充。實(shí)際調(diào)查中只需要編制樣本村級(jí)單位內(nèi)的住戶名錄框和區(qū)域框。其次，以普查資料為基礎(chǔ)，結(jié)合相關(guān)抽樣調(diào)查資料和行政記錄對(duì)抽樣框進(jìn)行更新和維護(hù)。結(jié)合人口普查、經(jīng)濟(jì)普查、1%人口抽樣調(diào)查、相關(guān)行政部門有關(guān)土地變更和人口流動(dòng)的行政記錄，通過(guò)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的鏈接，則可以連續(xù)利用上述信息來(lái)更新抽樣框。最后，建議加強(qiáng)政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和部門統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的協(xié)作，逐步建立住戶抽樣框的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，設(shè)立專項(xiàng)更新和維護(hù)費(fèi)用預(yù)算，并以法律的形式予以保障。

（四）改進(jìn)輪換模式以提高各期數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性

為了提高現(xiàn)行一年1次的全國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的時(shí)效性和大城市月度勞動(dòng)力調(diào)查的覆蓋面，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局整合了這兩項(xiàng)調(diào)查，將月度勞動(dòng)力調(diào)查從目前的65個(gè)城市擴(kuò)大到全國(guó)所有地級(jí)城市。[8]建議進(jìn)一步將這兩項(xiàng)調(diào)查合并成一體化的連續(xù)性季度勞動(dòng)力調(diào)查。其輪換樣本設(shè)計(jì)如下。把每個(gè)調(diào)查村級(jí)單位內(nèi)抽取的樣本均勻地分成3個(gè)調(diào)查子樣本，當(dāng)一個(gè)住戶組進(jìn)入一個(gè)完整的輪換周期后，每個(gè)住戶組每個(gè)季度調(diào)查一次，連續(xù)調(diào)查5次后退出調(diào)查，即每月只調(diào)查一個(gè)子樣本，每季度調(diào)查全部3個(gè)子樣本。要求獲取月度勞動(dòng)力調(diào)查數(shù)據(jù)的地級(jí)市，以三個(gè)月的全部調(diào)查數(shù)據(jù)參與分省季度數(shù)據(jù)的匯總。當(dāng)樣本輪換步驟完全實(shí)施后，月度間無(wú)重復(fù)樣本，季度間有80%的樣本重復(fù)調(diào)查，年度間有20%的重復(fù)樣本，這種輪換模式在橫向和縱向都能實(shí)現(xiàn)季度的平衡。[5]且每個(gè)樣本住戶每季度調(diào)查一次，減少了回答者的負(fù)擔(dān)和頻繁調(diào)查的成本，而將一個(gè)季度要調(diào)查的樣本平均地分配到各月，將減輕調(diào)查組織者的管理工作和保證調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

（五）建立基于連續(xù)性抽樣的估計(jì)體系

建立勞動(dòng)力調(diào)查估計(jì)體系包括四方面的內(nèi)容。第一，做好數(shù)據(jù)的采集整理工作，采取調(diào)查員利用手持終端設(shè)備與住戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)自主填報(bào)相結(jié)合的形式采集數(shù)據(jù)，同步完成數(shù)據(jù)的錄入儲(chǔ)存工作，直接傳送至統(tǒng)一的數(shù)據(jù)處理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)按照權(quán)限共享基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和安全性；直接用計(jì)算機(jī)程序?qū)φ{(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行職業(yè)和行業(yè)編碼，以減少人工勞動(dòng)，節(jié)省成本；并對(duì)項(xiàng)目無(wú)回答數(shù)據(jù)進(jìn)行插補(bǔ)、校正。第二，利用人口普查資料，分析接受調(diào)查住戶和拒絕調(diào)查住戶的差別，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)回答調(diào)整，校準(zhǔn)由于某些類別樣本住戶拒絕調(diào)查造成的偏差。同時(shí)，要利用社保、稅務(wù)等部門的宏觀資料，設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)目刂谱兞?，?duì)全國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查樣本進(jìn)行校準(zhǔn)；配合樣本輪換方法，對(duì)省會(huì)城市和非省會(huì)城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總調(diào)整；構(gòu)建組合估計(jì)量，并按人口校準(zhǔn)值對(duì)估計(jì)量進(jìn)行校正。第三，進(jìn)行季節(jié)調(diào)整和趨勢(shì)估計(jì)，以更好地識(shí)別失業(yè)與就業(yè)趨勢(shì)及其拐點(diǎn)。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，可借鑒美國(guó)普查局研制的X13ARIMASEATS（Signal Extraction in ARIMA Time Series，基于ARIMA模型的時(shí)間序列的信號(hào)提?。┘竟?jié)調(diào)整方法。第四，針對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力調(diào)查的復(fù)雜樣本，可以考慮采用隨機(jī)組方法，計(jì)算Jackknife方差估計(jì)量。

（六）形成以勞動(dòng)力調(diào)查為核心的人口住戶類調(diào)查體系

從目前需求方面看，各級(jí)政府都迫切希望掌握統(tǒng)一準(zhǔn)確的各類人口的收入、消費(fèi)、就業(yè)、遷移等民生狀況，而中國(guó)人口、住戶類調(diào)查項(xiàng)目種類繁多，調(diào)查內(nèi)容時(shí)有重復(fù)，這既增加了基層調(diào)查人員的工作量，浪費(fèi)調(diào)查經(jīng)費(fèi)，又增大了保證數(shù)據(jù)完整性、及時(shí)性的難度。就業(yè)是民生之本，收入是民生之基，建立以勞動(dòng)力調(diào)查為核心的人口住戶類調(diào)查體系既可行，又必要。建立人口住戶類調(diào)查體系，就是要整合人口住戶調(diào)查資源，建立指標(biāo)、抽樣框、抽樣方法、調(diào)查流程、數(shù)據(jù)處理統(tǒng)一規(guī)范、調(diào)查手段高效便捷、數(shù)據(jù)質(zhì)量扎實(shí)可靠、產(chǎn)品發(fā)布公開透明的住戶調(diào)查新體系。勞動(dòng)力調(diào)查作為全國(guó)最重要的抽樣調(diào)查之一，其豐富的資源如抽樣框、調(diào)查流程、調(diào)查人員、計(jì)算機(jī)設(shè)備等可以為其他住戶調(diào)查的開展提供便利，可以降低其調(diào)查成本，提高估計(jì)精度。例如，利用勞動(dòng)力調(diào)查的抽樣框重新抽取新樣本，進(jìn)行人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查、住戶收支和生活狀況調(diào)查；利用勞動(dòng)力調(diào)查的現(xiàn)行樣本，與勞動(dòng)力調(diào)查同時(shí)進(jìn)行住房空置率調(diào)查；利用勞動(dòng)力調(diào)查的淘汰樣本進(jìn)行職工收入調(diào)查。

注釋

①1954年，美國(guó)普查局的Shiskin首先開發(fā)了可以在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行的季節(jié)調(diào)整程序，稱為模型I，此后該程序的每一次改進(jìn)都以X加上序號(hào)表示。直到1965年美國(guó)普查局推出了比較完整的季節(jié)調(diào)整程序X11，后來(lái)世界流行的X11ARIMA也是以X11程序?yàn)楹诵牡?，而X12ARIMA作為X11ARIMA的提高版，是目前較成熟的季節(jié)調(diào)整方法之一。

參考文獻(xiàn)

[1]U S DEPARTMENT OF LABOR， U S DEPARTMENT OF COMMERCE. The current population survey： design and methodology， technical paper 66[EB/OL].[2015-09-15]. http：//www.census.gov/prod/2006pubs/tp-66.pdf.

[2]STATISTICS CANADA. Methodology of the canadian labour force survey [M]. Ottawa： Statistics Canada， 2008：1-67.

[3]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局. 勞動(dòng)力調(diào)查制度[EB/OL].[2015-09-15]. http：//www.stats.gov.cn/tjsj/tjzd/gjtjzd/201501/t20150105_663428.html.

[4]孫玉環(huán).改進(jìn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的多維視角[J] .中國(guó)統(tǒng)計(jì)，2011（4）：12-13.

[5]陳光慧，劉建平. 基于平衡單水平輪換的連續(xù)性抽樣估計(jì)方法研究[J]. 統(tǒng)計(jì)研究，2008，25（10）：81-85.

[6]楊盛菁.計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查技術(shù)及其應(yīng)用分析[J]. 統(tǒng)計(jì)科學(xué)與實(shí)踐，2012（2）：49-51.

[7]LEMAITRE G，DUFOURUFOUR J. An integrated method for weighting persons and families [J]. Survey methodology， 1987（13）： 199-207.

[8]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局. 關(guān)于“在‘十三五期間啟用新的就業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)”建議的答復(fù)（摘要） [EB/OL].[2015-11-18].http：//www.stats.gov.cn/tjfw/jytadf/rddbjy/201511/t20151118_1277657.html.