孔維霞

（611130 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 四川 成都）

論合同法中的情勢(shì)變更原則

孔維霞

（611130 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 四川 成都）

情勢(shì)變更原則，是指合同有效成立后，因當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化發(fā)生而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會(huì)顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則；其對(duì)維護(hù)交易安全和交易秩序，在當(dāng)事人間實(shí)現(xiàn)公平交易具有突出的作用。目前我國(guó)正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期，各種經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與世界聯(lián)系越來(lái)越緊密，交易量正逐步增大，如何維護(hù)經(jīng)濟(jì)有序的發(fā)展、維護(hù)交易的安全，是擺在立法者面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。為了滿足保障交易安全與維護(hù)交易秩序的需要，我國(guó)應(yīng)將情勢(shì)變更原則貫徹于民法的誠(chéng)實(shí)信用原則中，以實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人之間的公平交易。

情勢(shì)變更原則；公平交易；誠(chéng)實(shí)信用

情勢(shì)變更原則，是指合同成立以后，因與雙方當(dāng)事人無(wú)關(guān)的原因，發(fā)生了社會(huì)環(huán)境的異常變動(dòng)，在這種情況下造成當(dāng)事人一方遭受重大的損害，這個(gè)時(shí)候雙方當(dāng)事人就應(yīng)該重新協(xié)商，如果達(dá)不成協(xié)議，受損害的一方可以請(qǐng)求人民法院來(lái)解除合同、變更合同。情勢(shì)變更原則的意義在于通過司法權(quán)力的介入，強(qiáng)行改變合同已經(jīng)確定的條款或撤銷合同，在合同雙方當(dāng)事人訂約意志之外，重新分配交易雙方在交易中應(yīng)當(dāng)獲得的利益和風(fēng)險(xiǎn)，其追求的價(jià)值目標(biāo)，是公平和公正。

關(guān)于情勢(shì)變更原則的適用條件，可以從以下五個(gè)方面來(lái)理解：①需有情勢(shì)變更的事實(shí)，也就是合同賴以存在的客觀情況確實(shí)發(fā)生變化。“情勢(shì)”是指合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀基礎(chǔ)或環(huán)境，“變更”的意思是合同據(jù)以成立的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生了較大的變化，訂立合同時(shí)的基礎(chǔ)或環(huán)境已經(jīng)不復(fù)存在了，因此導(dǎo)致合同履行發(fā)生困難、合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。客觀情勢(shì)的變化時(shí)刻存在，必須有重大的異常變動(dòng)致使合同的法律基礎(chǔ)喪失時(shí)才可適用。一般認(rèn)為屬于合同履行中的情勢(shì)變更事由包括：“a.商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和市場(chǎng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)；b.物價(jià)大幅度上升；c.國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化和對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整；d.各種經(jīng)濟(jì)行政管理措施；e.國(guó)際市場(chǎng)發(fā)生大的變化；f.外國(guó)貨幣大幅度貶值或者升值?！雹谥饔^上，情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見及避免的，雙方當(dāng)事人在心態(tài)上都不存在過錯(cuò)。不可預(yù)見，是指雙方當(dāng)事人沒有預(yù)見且不可能預(yù)見，以合同成立之時(shí)具有該類合同所需要的專業(yè)知識(shí)及正常思維在當(dāng)時(shí)情況下不可能預(yù)見為準(zhǔn)；應(yīng)當(dāng)預(yù)見而沒有預(yù)見的不適用。不可避免，是指事前無(wú)法預(yù)防，事后盡一切措施也無(wú)法消除其影響。在訂立合同時(shí)及合同履行過程中，當(dāng)事人對(duì)變更事由的發(fā)生是不知且不可知的，如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)能夠預(yù)見到相關(guān)的情勢(shì)變更，即表明其知道相關(guān)情勢(shì)變更所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)繼續(xù)訂立合同證明其愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，這種情況下不適用。③責(zé)任上，情勢(shì)變更發(fā)生的事由須不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。若雙方或一方當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更的發(fā)生有過錯(cuò)的，不適用情勢(shì)變更原則，只能按侵權(quán)或違約相關(guān)法律規(guī)定來(lái)處理。④時(shí)間上，情勢(shì)變更必須發(fā)生在合同成立后，履行完畢前這段時(shí)間內(nèi)。如果是在合同成立之前發(fā)生的情勢(shì)變更，無(wú)論當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是否知曉，其作為合同成立的基礎(chǔ)都是確定的，無(wú)法改變的，不存在變更問題。如果是在合同履行完畢后情勢(shì)發(fā)生變更，對(duì)合同則無(wú)任何影響。⑤發(fā)生情勢(shì)變更后如若繼續(xù)履行合同會(huì)造成顯失公平的后果。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則>若干問題的意見（試行）》第72條的規(guī)定，一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)或者利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平。只要達(dá)到由于情勢(shì)變更的事實(shí)的發(fā)生，致使合同雙方的權(quán)利義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定顯失公平。情勢(shì)變更原則是對(duì)民法的“帝王條款”誠(chéng)實(shí)信用原則在合同法中的具體運(yùn)用，以維持當(dāng)事人間的利益平衡關(guān)系，它的適用條件也是極為嚴(yán)格的，只有具備了以上幾個(gè)條件，情勢(shì)變更原則才對(duì)當(dāng)事人合同的履行產(chǎn)生法律效力的影響。

關(guān)于情勢(shì)變更的效力，主要表現(xiàn)為變更合同和終止合同兩個(gè)方面。①變更合同是指當(dāng)事人向人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為情勢(shì)變更的情形存在，但認(rèn)為合同尚有履行的價(jià)值時(shí)，通過變更合同衡平當(dāng)事人之間的利益，使合同的履行變得公正合理。變更可以對(duì)合同的主要條款進(jìn)行變更，如合同標(biāo)的數(shù)額的增減、標(biāo)的物的變更、履行方式等。②解除合同是指法院或仲裁機(jī)構(gòu)通過審理認(rèn)為合同的履行已無(wú)意義或者變更合同尚不能消除顯失公平的結(jié)果，就可以解除或終止合同。這兩個(gè)效力的層次是不同的，一般而言，法院在認(rèn)定變更或解除合同方面應(yīng)遵循一定的順序，應(yīng)優(yōu)先考慮在最大的限度范圍內(nèi)維持原有的合同關(guān)系，如果合同有變更的可能，應(yīng)該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，則考慮解除合同。如果當(dāng)事人堅(jiān)持解除合同，而該合同達(dá)到司法解釋所認(rèn)定的“繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的”，法院可以認(rèn)定直接解除合同。

情勢(shì)變更制度是公平原則在合同法中的體現(xiàn)。迄今為止，中國(guó)尚沒有法律明文規(guī)定情勢(shì)變更原則，現(xiàn)階段只存在法官依據(jù)近似法條自覺適用情勢(shì)變更原則實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義。立法層面，無(wú)論是《民法通則》還是《合同法》，都只對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則作了規(guī)定?！逗贤ā凡莅冈O(shè)有情勢(shì)變更條款，然未在正式文本中出現(xiàn)。在司法層面，1992年“武漢市煤氣公司訴重慶檢測(cè)儀表廠案”是情勢(shì)變更原則在我國(guó)司法實(shí)踐中的首次運(yùn)用，最高人民法院在該案在將“顯示公平”概念具體化，對(duì)此表示了肯定立場(chǎng)。法院的內(nèi)部工作文件也明文規(guī)定了情勢(shì)變更原則的適用標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，2009最高人民法院出臺(tái)的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十六條明確提出了法學(xué)界長(zhǎng)期呼吁引入的“情勢(shì)變更”條款。但從我國(guó)目前的整個(gè)法律體系來(lái)看，情勢(shì)變更原則并未被納入法律，“法律不足”使得情勢(shì)變更原則在中國(guó)無(wú)法名正言順地發(fā)揮其“利益均衡”的調(diào)節(jié)作用。當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨于多樣化、復(fù)雜化，我國(guó)應(yīng)該將情勢(shì)變更原則納入我國(guó)的法律體系中，更好地保障交易安全與維護(hù)交易秩序，維護(hù)合同雙方當(dāng)事人的利益。

［1］王位.論情勢(shì)變更對(duì)合同效力的影響.產(chǎn)業(yè)與科技論壇.2016 年05月

［2］張曉軍.合同法上情勢(shì)變更原則探析.法制與經(jīng)濟(jì).2015年12月

［3］徐學(xué)銀.論我國(guó)合同法中情勢(shì)變更原則的確立.求索.2007年7月