陳　鈺，謝榮艷，2，玄兆輝

(1.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京　100038；2.南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津　300071)

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地區(qū)“十二五”科技規(guī)劃R&D/GDP指標監(jiān)測與啟示

陳鈺1，謝榮艷1，2，玄兆輝1

(1.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038；2.南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津300071)

R&D/GDP 是反映國家和區(qū)域創(chuàng)新能力的核心指標，也是創(chuàng)新型國家建設(shè)的標志性指標?！笆濉逼陂g，中國R&D/GDP規(guī)劃指標沒有完成目標，31個省市區(qū)R&D/GDP指標完成進度普遍滯后，原因除了政府財政的科技投入和企業(yè)研發(fā)投入強度不足外，還受到規(guī)劃目標設(shè)置不科學的影響。未來要發(fā)揮R&D/GDP指標的引導作用，需要切實加強政府的科技投入、引導企業(yè)提升創(chuàng)新能力，完善研發(fā)投入統(tǒng)計制度，科學確定地區(qū)發(fā)展目標。

研發(fā)經(jīng)費投入強度；完成度；“十二五”科技規(guī)劃

1　引言

研發(fā)經(jīng)費投入強度(R&D/GDP)是反映一個國家和區(qū)域創(chuàng)新能力的核心指標，成為技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域相關(guān)學者關(guān)注的焦點，政府政策制定的關(guān)鍵抓手。國際上有重要影響力的創(chuàng)新能力評價報告，如瑞士洛桑國際管理學院的《世界競爭力年鑒》，世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐洲工商管理學院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》，世界經(jīng)濟論壇的《全球競爭力報告》，彭博社的《全球創(chuàng)新指數(shù)》和中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》等報告[1-4]都將R&D/GDP指標作為評價比較國家和地區(qū)的創(chuàng)新能力非常重要的指標。

在政府層面，世界各國都將R&D/GDP作為創(chuàng)新戰(zhàn)略實施監(jiān)測的主要指標，歐盟創(chuàng)新戰(zhàn)略“地平線2020”明確提出2020年實現(xiàn)R&D/GDP達到3%的目標。中國“十五”以來各個五年規(guī)劃綱要都將R&D/GDP列入國民經(jīng)濟發(fā)展的主要目標，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》提出，2020年全社會研發(fā)經(jīng)費與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達到2.5%的目標。中國各省、市、自治區(qū)(除西藏外)的“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃都將其列入發(fā)展目標當中。

目前，“十二五”規(guī)劃期結(jié)束，中國R&D/GDP從2010年的1.73%提升至2014年的2.05%，離“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃目標還差0.15個百分點，成為唯一一個無法完成目標的規(guī)劃指標。區(qū)域是國家科技發(fā)展規(guī)劃的落腳點和支撐點，本文從區(qū)域分析的維度研究中國各地區(qū)“十二五”R&D/GDP指標完成情況，對各地區(qū)目標值設(shè)置的科學性進行分析。

2　地區(qū)“十二五”R&D/GDP目標設(shè)置情況

根據(jù)31個省、市、自治區(qū)的“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃文本，除西藏外，30個地區(qū)設(shè)置了R&D/GDP指標(見表1)。R&D/GDP目標值方面，北京最高，為5.5%以上；上海和天津其次，分別為3.3%、3%；目標值在2%～3%之間的省市區(qū)較多，包括河北、山西和遼寧等17個地區(qū)；內(nèi)蒙古、江西、河南等10個地區(qū)的目標值在1%～2%，其中，貴州、寧夏的目標值最低，為1.2%。

表1　2014年各地區(qū)R&D/GDP指標完成進度情況　單位：%

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局、科學技術(shù)部，《中國科技統(tǒng)計年鑒2015》；各地區(qū)“十二五”科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。

國家“十二五”科技規(guī)劃將R&D/GDP目標值設(shè)定為2.2%。對比各地區(qū)R&D/GDP目標值發(fā)現(xiàn)，各地R&D/GDP目標值總體呈現(xiàn)東中西部地區(qū)依次下降的梯度特征。東部沿海地區(qū)目標值基本都在國家總體目標值以上，只有福建和海南相對略低，分別為2%和1.5%。中部和東北共9個地區(qū)，目標基本上定為等于或略低于國家總體水平，其中，遼寧、山西、安徽為2.2%，吉林、黑龍江、湖北和湖南為2%，江西、河南相對較低，分別為1.5%、1.6%。西部12個地區(qū)絕大部分在2%以下，只有陜西、四川、重慶3個科技資源較為豐富的省市以及廣西目標值較高，陜西為2.6%，重慶和廣西為2.2%，四川為2%。

3　完成進度測算

規(guī)劃指標的實現(xiàn)程度測算需要考慮到期初值和期末目標值，通過“十二五”時期R&D/GDP目標值的確定和實現(xiàn)程度的測算，可顯示各地區(qū)科技管理科學化水平和這些主要指標的運行狀況[5-6]。測算方法為：

其中：RDP為實現(xiàn)程度，RDd為目標值，RD0為“十一五”規(guī)劃期末2010年實際值，RDt為t年實際值，在此為2014年實際值。北京由于指標值已處于高位，其進度測算公式為RDP=RDt/RDd×100%。

根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析[7-8]，各地區(qū)R&D/GDP指標完成進度有以下幾種情況：

一是超額完成目標，包括北京、上海、江蘇、廣東4個省市。其中，上海完成進度最高，R&D/GDP達3.66%，超過目標0.36個百分點，完成進度達到172.6。北京“十二五”以來一直保持在5.7以上，高于5.5%的目標值。江蘇和廣東分別達到2.54%、2.37%，略高于“十二五”科技規(guī)劃發(fā)展目標。

二是完成進度在80%～100%之間，“十二五”末2015年預期能夠?qū)崿F(xiàn)目標，包括天津和山東，2014年R&D/GDP分別達到2.96%、2.19%，僅比目標值低0.04和0.01個百分點。

三是完成進度在0～80%之間，“十二五”末無法達到目標，包括河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林等19個地區(qū)。

四是完成進度小于0，“十二五”期間R&D/GDP不增反降，低于2010年數(shù)值，包括遼寧、黑龍江、貴州、陜西、青海5個地區(qū)。另外，未設(shè)目標的西藏“十二五”期間也呈下降的趨勢。

由以上分析可見，“十二五”期間，31個省市區(qū)R&D/GDP指標完成進度普遍滯后，僅北京、上海、江蘇、廣東、天津和山東6個省市能夠完成規(guī)劃目標，25個省市區(qū)完成進度滯后，遼寧、黑龍江、陜西、貴州和青海5地2014年R&D/GDP值相比2010年不升反降。

4　原因分析

4.1政府財政科技投入缺乏機制保障，受經(jīng)濟形勢的約束

政府財政科技支出在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中具有舉足輕重的作用。國家財政科技支出中既包括政府資助研究機構(gòu)、高等學校、企業(yè)等從事的研發(fā)活動支出，也包括用于環(huán)保、科普等公益性科技服務工作、科技成果轉(zhuǎn)化、農(nóng)林科技示范和技術(shù)推廣與培訓等其他科技活動的支出?？梢姡斦萍贾С黾确从痴畬萍及l(fā)展的支持力度，同時也對社會創(chuàng)新環(huán)境和科研條件建設(shè)有重要的影響，服務和引導企業(yè)及社會研發(fā)經(jīng)費的投入。2014年，中國財政科技支出總額達6454.5億元，全國R&D經(jīng)費支出中來源于政府的資金為2636.1億元，占全國R&D經(jīng)費投入總量的20.3%。

自國際金融危機以來，受到經(jīng)濟下行壓力的影響，中央和地方財政收入增速都大幅下降，財政科技支出增速也快速下滑。由圖1可見，中央和地方財政收入增速(當年價計算)變化趨勢高度一致，2008年仍在20%左右，2009年下降至15%以下，隨后受國家刺激政策的推動，2010—2011年財政收入增速短暫回升，2012年后又大幅下滑，2014年跌至10%以下。日益趨緊的財政收入成為財政科技支出能力的外在約束，2010—2012年中央財政科技支出增速在15%左右小幅下降，2013年迅速下降至7.2%，2014年降至3%。地方財政科技支出增速下降幅度稍小，2013年前維持在20%左右，但在2014年最終也下降至6%。如果以可比價測算，上述增速還會進一步下降，甚至為負值。

從政府財政對科技支出的變化趨勢可以看出，中國政府科技投入與財政收入增速的變化趨勢基本一致，財政科技支出實際受制于經(jīng)濟形勢的狀況，缺乏機制保障。

圖1　中央和地方財政收入和財政科技支出增速

具體分地區(qū)來看，地方財政科技支出占財政一般預算收入的比重反映了一個地區(qū)財政對科技的投入強度[9]。2014年，北京、上海、浙江、湖北、安徽5個省市地方財政科技支出占比超過5%，與2010年相比，31個省市區(qū)有16個地區(qū)的財政科技支出占地方財政一般預算收入的比重與下降，特別是東部地區(qū)北京、上海、山東，東北三省和西部的陜西等科技資源大省財政科技支出占地方財政一般預算收入的比重全都下降，其中，上海、廣東下降1.3個百分點，其他幾個地區(qū)也下降0.5個百分點以上。

4.2工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力不足，研發(fā)經(jīng)費投入強度低

雖然從研發(fā)經(jīng)費的部門結(jié)構(gòu)看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入總量已占全國研發(fā)經(jīng)費的77%以上，但是，從企業(yè)研發(fā)投入強度看，中國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入還很不夠。2014年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)37.8萬家，研發(fā)經(jīng)費投入共9254.3億元，平均每家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出244.8萬元。有R&D活動企業(yè)數(shù)占比僅為16.9%，工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度(R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與主營業(yè)務收入之比)一直遠低于1%，2014年為0.84%，比2011年僅提高0.13個百分點，遠遠低于發(fā)達國家工業(yè)企業(yè)3%左右的研發(fā)經(jīng)費投入強度。從這兩個指標可以看出，工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動活躍程度還較低，創(chuàng)新還遠沒有成為企業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動力，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入還遠遠不足[10]。

全國31個地區(qū)中，只有北京、天津、上海、浙江和廣東5個省市工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度高于1%，其中，上海工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度最高，也只有1.27%。相比2011年，各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度提升緩慢，只有上海、江蘇、海南三地提高幅度達到全國R&D經(jīng)費投入強度總體進步水平，略高于0.26個百分點，湖南、廣東提高幅度勉強高于0.22個百分點，其余省市區(qū)中，13個地區(qū)提升0.1～0.2個百分點之間，9個地區(qū)低于0.1個百分點，還有黑龍江、廣西、貴州和青海4個地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度比2011年還下降。

表2　規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D活動狀況　單位：%

圖3　各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度(2011年，2014年)

4.3地方R&D/GDP規(guī)劃目標設(shè)置不合理

各地區(qū)R&D/GDP目標完成進度嚴重滯后的現(xiàn)象如此普遍，原因除了經(jīng)濟下行壓力下各地R&D經(jīng)費投入不足外，R&D/GDP目標設(shè)置不科學也是一個非常重要的原因。R&D/GDP目標過高或過低一方面直接影響完成進度結(jié)果，另一方面影響R&D/GDP作為一個規(guī)劃指標應有的引導作用。

《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》以及《國家“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃》中對全國R&D/GDP目標的確定經(jīng)過國家層面的大量理論論證研究，參考了世界主要科技創(chuàng)新強國的發(fā)展經(jīng)驗，可以認為是創(chuàng)新型國家建設(shè)目標的參考指標。因此，對地方R&D/GDP目標值科學性分析就以國家總體目標的發(fā)展要求為基準，結(jié)合各地方發(fā)展?jié)摿磉M行判斷。

根據(jù)31省市區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃GDP發(fā)展目標以及2010—2014年GDP和R&D經(jīng)費實際數(shù)據(jù)，以及最新的2015年國家和各地區(qū)GDP總量，在完成國家R&D/GDP目標和各地方R&D經(jīng)費占全國比重基本穩(wěn)定前提下，得到“十二五”末各地R&D經(jīng)費總量，由此可以測算得到，2015年要完成全國R&D/GDP目標，各地方需要完成的目標強度(見表3)。與各地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃目標相比較可知，R&D/GDP規(guī)劃值不合理，欠發(fā)達地區(qū)目標過高，而一些發(fā)達地區(qū)目標則偏低。

比較各地方實際GDP增長速度下R&D/GDP需要達到的分解目標與“十二五”規(guī)劃所提目標值可以發(fā)現(xiàn)，各地方“十二五”R&D/GDP目標存在發(fā)達地區(qū)目標過低，欠發(fā)達地區(qū)目標過高的現(xiàn)象。從表3可以看出，東部地區(qū)河北、海南規(guī)劃目標高于分解目標1個百分點，中西部地區(qū)分解目標約為規(guī)劃目標值的40%～80%，廣西規(guī)劃目標高達2.2%，按分解目標只需要達到0.7%，貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海和云南5個地區(qū)規(guī)劃目標都為1.2%或1.5%，其分解目標都在0.9%以下，江西、新疆分解目標相比規(guī)劃目標也大幅下調(diào)。與此同時，北京、天津、上海、江蘇、山東和廣東6個省市目標過低，北京按分解目標應達到6 %，規(guī)劃目標為大于5.5%，上海按分解目標應達到4%、規(guī)劃目標為3.3%，天津、江蘇、廣東和山東分解目標為3.4%、2.8%、2.5%和2.4%，比規(guī)劃目標提高了0.2～0.4個百分點。

基于實現(xiàn)國家R&D/GDP目標前提下的地區(qū)分解目標，利用前文中的完成進度計算公式測算，中西部地區(qū)R&D/GDP指標完成進度相對較好(2014年完成進度高于80%)，西部地區(qū)廣西、貴州已完成目標，內(nèi)蒙古、寧夏和青海預計也能完成目標，中部地區(qū)的安徽、湖南和河南預計能夠完成目標任務。東部地區(qū)僅有海南、廣東預計完成目標任務。這樣在國家沒有完成2.2%目標的情況下，有10個地區(qū)完成目標任務，提高了北京、天津、江蘇、廣東等發(fā)達地區(qū)的目標要求，又減輕欠發(fā)達地區(qū)的目標壓力，地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃值更加合理，能夠更好地發(fā)揮其引導作用。

表3　各地區(qū)R&D/GDP目標分析　單位：%

在分析R&D/GDP規(guī)劃值完成進度的影響因素時，除了前文所述的影響因素外，還有一個直接影響因素就是地方GDP普遍超過預期目標增長。31個省市區(qū)GDP發(fā)展目標都在國家7%的增長目標之上，其中24個地區(qū)的GDP增速規(guī)劃目標在10%以上，7個地區(qū)在8%～9%之間。這在一定程度上影響到地方R&D/GDP目標的實現(xiàn)，在完成國家R&D經(jīng)費投入總量規(guī)?；A(chǔ)上，地方GDP超目標增長必然導致各地R&D/GDP相對下降。預計“十三五”期間地方經(jīng)濟增速下降，以及地區(qū)國民經(jīng)濟核算制度的改革，這種情況有所緩解。

5　對“十三五”時期研發(fā)經(jīng)費投入的啟示

“十二五”規(guī)劃期結(jié)束，“十三五”時期是中國創(chuàng)新型國家建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵時期。R&D/GDP指標是反映區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展進展和成效、引領(lǐng)政府科技工作的核心指標。在“十三五”開局之年，各地方高度關(guān)注并開展“十三五”科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，需要吸取“十二五”規(guī)劃R&D/GDP指標存在的問題，發(fā)揮R&D/GDP指標的引導作用，切實加強政府的科技投入、引導企業(yè)提升創(chuàng)新能力，科學確定地區(qū)發(fā)展目標。

第一，要持續(xù)加大國家財政對科技投入力度。雖然R&D經(jīng)費中來源于政府資金只占1/5左右，但是國家財政科技支出緊縮的影響遠大于其投入的實際資金規(guī)模的下降，它反映的是國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實際行動，以及政府制定政策的戰(zhàn)略定力，對社會資本和企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投資意愿和投資回報有重要影響。因此，要切實增加中央和地方的財政科技支出，保障財政科技支出增速高于收入增速，發(fā)揮財政支出在新常態(tài)下經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型過程的中流砥柱作用。

第二，落實企業(yè)研發(fā)活動支持政策，提升企業(yè)研發(fā)強度。國家創(chuàng)新體系的建設(shè)關(guān)鍵在于形成以企業(yè)為創(chuàng)新主體的產(chǎn)學研創(chuàng)新體系，但是以企業(yè)為創(chuàng)新主體不僅僅是簡單地從研發(fā)經(jīng)費規(guī)模上看企業(yè)部門R&D經(jīng)費投入占比，而是要強化企業(yè)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)研發(fā)投入強度，使創(chuàng)新真正成為企業(yè)利潤的源泉[11]。地方政府要落實研發(fā)費用加計扣除、固定資產(chǎn)加速折舊和高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策措施，完善高新技術(shù)企業(yè)信用貸款擔保和政府采購制度，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，支持企業(yè)開展研發(fā)活動。

第三，加強指標研究，科學確定科技規(guī)劃指標目標值。區(qū)域經(jīng)濟社會和科技發(fā)展不均衡是中國的一個基本國情。各地區(qū)在設(shè)定地區(qū)R&D經(jīng)費強度目標時，要把本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的水平和階段以及科技資源稟賦，作為目標設(shè)定的參考依據(jù)。設(shè)定目標值是要減少地方間的攀比和模仿，密切國家與地方科技創(chuàng)新規(guī)劃編制工作交流，加強國家與地方的互動。加強對R&D經(jīng)費投入的監(jiān)測研究，建立應對機制和政策措施，提高地方科技規(guī)劃的指導性和約束力。

第四，加快完善R&D統(tǒng)計制度，更加科學全面地反映社會研發(fā)活動。根據(jù)國際經(jīng)驗，經(jīng)濟發(fā)展到一定階段以后，服務業(yè)企業(yè)、尤其是知識密集型服務業(yè)企業(yè)在全社會研發(fā)活動中的地位將迅速提升。當前，發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入中服務業(yè)企業(yè)占比普遍在20%以上，美國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入中服務業(yè)企業(yè)占比為30%，中國僅為6.3%。近年來，隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策的深入落實，規(guī)模以下小微企業(yè)創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。下一步應將創(chuàng)新活躍的服務行業(yè)企業(yè)和中小型企業(yè)R&D活動納入統(tǒng)計調(diào)查體系。

[1]World Economic Forum.The global competitiveness report 2015—2016[J/OL].http://reports.weforum.org/global-competitiveness-report-2015—2016/.

[2]IMD.World competitiveness yearbook 2015[J/OL].https://www.Worldcompetitiveness.com/.

[3]WIPO，Cornell University，INSEAD.Global Innovation Index 2015[J/OL].http://www.wipo.int / econ_stat/en/economics/gii/.

[4]中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院.國家創(chuàng)新指數(shù)報告2014[M].北京：科技文獻出版社，2015.

[5]陳實，章文娟.中國R&D投入強度國際比較與分析[J].科學學研究，2013(07).

[6]全國科技進步監(jiān)測及綜合評價課題組.全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告2014[R].2014.

[7]國家統(tǒng)計局，等.中國科技統(tǒng)計年鑒2015[M]北京：中國統(tǒng)計出版社，2016.

[8]國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒2015[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2016.

[9]王利政.“十二五”地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃目標研究[J].中國科技論壇，2011(09).

[10]師萍，張炳南，解茹玉.我國R&D/GDP偏低的模型解析[J].研究與發(fā)展管理，2008(05).

[11]肖敏.金融危機對我國研發(fā)投入強度的影響研究[J].科技管理研究，2010(04).

(責任編輯劉傳忠)

The Monitoring and Inspiration on R&D/GDP in the Regional“12th Five-Year Plan”for Science and Technology Development

Chen Yu1,Xie Rongyan1,2，Xuan Zhaohui1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China；2.College of Economic and Social Development，Nankai University，300071 Tianjin,China)

R&D/GDP is a core indicator of national and regional innovation capability，and also a sign of national and regional innovation construction.During the“12th five-year plan”period，China didn’t achieve the R&D/GDP target，and the progress of China’s 31 provincial areas’ R&D/GDP indicator generally lagged behind.Its reasons include not only the insufficient government financial S&T expenditure and enterprises’ R&D intensity，but also the unscientific planning goals set by the “12th five-year plan”for science and technology development.In the future，to play a guiding role of R&D/GDP indicator，the government needs to strengthen S&T expenditure，and guides enterprises to enhance innovation capacity，improves R&D statistical system，and strengthens the scientific research of the R&D/GDP indicator and sets a reasonable goal.

R&D/GDP；Degree of completion；12th five-year plan for S&T development

科技部科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(ZLY2015111)，科技統(tǒng)計基礎(chǔ)性工作專項(2013 SE-02)。

G311

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